二零二五年企業(yè)HR內部審計與合規(guī)檢查責任書3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年企業(yè)HR內部審計與合規(guī)檢查責任書本合同目錄一覽1.合同訂立依據與目的2.審計范圍與內容2.1組織架構審計2.2人力資源政策與流程審計2.3招聘與配置審計2.4培訓與發(fā)展審計2.5績效管理審計2.6薪酬福利審計2.7員工關系與勞動爭議審計2.8合規(guī)性審計3.審計職責與權限3.1審計人員職責3.2審計人員權限4.審計程序與方法4.1審計計劃與安排4.2審計實施步驟4.3審計方法與技巧5.信息收集與處理5.1信息收集渠道5.2信息處理原則6.審計報告與反饋6.1報告內容與格式6.2報告提交時間6.3反饋機制7.審計結果與應用7.1結果分析與評價7.2改進措施與建議8.審計費用與預算8.1費用承擔方式8.2預算管理與控制9.審計期限與周期9.1審計期限9.2審計周期10.合同變更與解除10.1變更程序10.2解除條件11.違約責任與爭議解決11.1違約責任11.2爭議解決方式12.合同生效與終止12.1生效條件12.2終止條件13.保密條款14.其他約定事項第一部分：合同如下：1.合同訂立依據與目的1.1本合同依據《中華人民共和國勞動合同法》、《中華人民共和國勞動法》等相關法律法規(guī)，以及企業(yè)內部相關規(guī)定訂立。1.2本合同旨在明確企業(yè)人力資源內部審計與合規(guī)檢查的責任，確保企業(yè)人力資源管理工作的合規(guī)性和有效性。2.審計范圍與內容2.1組織架構審計2.1.1審查企業(yè)組織架構設置是否符合國家法律法規(guī)及企業(yè)內部規(guī)定。2.1.2審查企業(yè)各部門職責分工是否明確，是否存在職能交叉或缺失。2.2人力資源政策與流程審計2.2.1審查人力資源管理制度是否健全，包括招聘、培訓、績效、薪酬等方面。2.2.2審查人力資源流程是否規(guī)范，包括招聘流程、培訓流程、績效評估流程等。2.3招聘與配置審計2.3.1審查招聘計劃的制定與執(zhí)行情況。2.3.2審查招聘渠道的合法性和有效性。2.3.3審查員工配置是否符合崗位要求和企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展需要。2.4培訓與發(fā)展審計2.4.1審查培訓計劃的制定與執(zhí)行情況。2.4.2審查培訓效果評估體系是否完善。2.4.3審查員工職業(yè)發(fā)展規(guī)劃與實施情況。2.5績效管理審計2.5.1審查績效管理體系是否健全，包括績效指標、考核方法等。2.5.2審查績效結果的應用情況，如薪酬、晉升等。2.6薪酬福利審計2.6.1審查薪酬福利制度是否符合國家法律法規(guī)及企業(yè)內部規(guī)定。2.6.2審查薪酬福利的發(fā)放是否及時、準確。2.7員工關系與勞動爭議審計2.7.1審查員工關系管理制度的落實情況。2.7.2審查勞動爭議處理程序是否符合法律法規(guī)及企業(yè)內部規(guī)定。2.8合規(guī)性審計2.8.1審查企業(yè)人力資源管理活動是否符合國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。2.8.2審查企業(yè)內部規(guī)章制度是否與國家法律法規(guī)相抵觸。3.審計職責與權限3.1審計人員職責3.1.1獨立、客觀、公正地開展審計工作。3.1.2及時、準確地收集、整理審計資料。3.2審計人員權限3.2.1調查了解企業(yè)人力資源管理工作情況。3.2.2要求企業(yè)提供相關文件、資料和證明材料。3.2.3向企業(yè)領導層和相關部門提出審計意見和建議。4.審計程序與方法4.1審計計劃與安排4.1.1制定審計計劃，明確審計范圍、時間、人員等。4.1.2安排審計人員，明確各自職責和分工。4.2審計實施步驟4.2.1審計人員進駐企業(yè)，了解企業(yè)基本情況。4.2.2收集、整理相關審計資料。4.2.3進行現場審計，包括訪談、查閱文件、核實數據等。4.3審計方法與技巧4.3.1審計方法：抽樣檢查、對比分析、訪談等。4.3.2審計技巧：掌握審計要點、注意審計風險、提高審計效率。5.信息收集與處理5.1信息收集渠道5.1.1企業(yè)內部文件、資料、報表等。5.1.2審計人員實地調查、訪談。5.1.3政府部門、行業(yè)協(xié)會等外部信息。5.2信息處理原則5.2.1保密原則：對收集到的信息進行保密處理。5.2.2客觀原則：對收集到的信息進行客觀、公正的處理。5.2.3實用原則：對收集到的信息進行有效利用。6.審計報告與反饋6.1報告內容與格式6.1.1審計報告應包括審計目的、范圍、方法、結果、結論、建議等。6.1.2審計報告格式應符合企業(yè)內部規(guī)定和行業(yè)標準。6.2報告提交時間6.2.1審計報告應在審計工作完成后30個工作日內提交。6.3反饋機制6.3.1企業(yè)領導層和相關部門應對審計報告進行認真研究，提出反饋意見。6.3.2審計人員應根據反饋意見對審計報告進行修改和完善。8.審計費用與預算8.1費用承擔方式8.1.1審計費用由企業(yè)承擔，具體金額根據審計工作量、人員成本等因素確定。8.1.2審計費用應納入企業(yè)年度預算，并按預算執(zhí)行。8.2預算管理與控制8.2.1審計部門應制定詳細的審計費用預算，并報企業(yè)財務部門審批。8.2.2審計過程中，如遇預算外支出，審計部門應及時報告并經企業(yè)財務部門批準。9.審計期限與周期9.1審計期限9.1.1審計期限自合同簽訂之日起計算，一般為一年。9.1.2如需延長審計期限，雙方應提前一個月協(xié)商一致，并簽訂補充協(xié)議。9.2審計周期9.2.1每個審計周期為一個月，具體安排由審計部門根據實際情況制定。9.2.2審計周期結束后，審計部門應向企業(yè)提交審計報告。10.合同變更與解除10.1變更程序10.1.1合同任何一方提出變更要求時，應書面通知對方。10.1.2雙方應就變更內容進行協(xié)商，達成一致后，簽訂書面變更協(xié)議。10.2解除條件10.2.1如一方違反合同約定，導致合同無法履行，另一方有權解除合同。10.2.2如發(fā)生不可抗力因素，導致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同。11.違約責任與爭議解決11.1違約責任11.1.1如一方違反合同約定，應承擔相應的違約責任。11.1.2違約責任包括但不限于賠償損失、支付違約金等。11.2爭議解決方式11.2.1雙方應友好協(xié)商解決合同爭議。11.2.2如協(xié)商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.合同生效與終止12.1生效條件12.1.1雙方在合同上簽字蓋章，合同自簽字蓋章之日起生效。12.2終止條件12.2.1合同期限屆滿，合同自然終止。12.2.2合同因雙方協(xié)商一致或法定事由解除而終止。13.保密條款13.1保密義務13.1.1雙方對本合同內容負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。13.1.2保密義務在本合同終止后仍然有效。13.2保密例外13.2.1法律法規(guī)要求披露的信息。13.2.2雙方同意公開的信息。14.其他約定事項14.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1定義15.1.1本合同中的“第三方”是指除甲乙雙方以外的，在合同履行過程中提供專業(yè)服務、咨詢、技術支持或其他形式協(xié)助的獨立法人、非法人組織或個人。15.1.2第三方包括但不限于中介機構、律師事務所、會計師事務所、咨詢公司、技術服務提供商等。16.第三方選擇與介入程序16.1第三方的選擇16.1.1甲乙雙方應共同決定選擇第三方，并簽訂相應的合作協(xié)議。16.1.2選擇第三方時，甲乙雙方應考慮第三方的資質、信譽、專業(yè)能力等因素。16.2第三方介入程序16.2.1第三方介入前，甲乙雙方應將第三方介入事宜書面通知對方。16.2.2第三方介入后，甲乙雙方應與第三方共同制定詳細的介入計劃和操作流程。17.第三方的責任與權利17.1第三方的責任17.1.1第三方應根據合作協(xié)議及本合同的規(guī)定，承擔相應的責任。17.1.2第三方應對其提供的服務或咨詢內容承擔專業(yè)責任。17.1.3第三方在介入過程中應遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德。17.2第三方的權利17.2.1第三方有權根據合作協(xié)議和本合同的規(guī)定，獲取必要的資料和權限。17.2.2第三方有權要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和支持。18.第三方與其他各方的劃分18.1責任劃分18.1.1第三方對其提供的服務或咨詢內容承擔責任，但甲乙雙方仍應承擔合同約定的責任。18.1.2第三方的責任不應免除或減輕甲乙雙方的責任。18.2權利劃分18.2.1第三方有權獲得其應得的服務費用和報酬。18.2.2第三方有權要求甲乙雙方履行合同約定的義務。19.第三方的責任限額19.1責任限額的定義19.1.1本合同中的“責任限額”是指第三方在履行本合同過程中可能產生的損害賠償的最高限額。19.2責任限額的確定19.2.1責任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定，并在本合同中明確。19.2.2責任限額應根據第三方的服務內容、風險程度等因素合理確定。19.3責任限額的適用19.3.1第三方的責任限額僅適用于其提供的服務或咨詢內容。19.3.2第三方的責任限額不適用于因甲乙雙方的違約行為導致的損害賠償。20.第三方的退出與替換20.1第三方的退出20.1.1第三方如需退出本合同，應提前書面通知甲乙雙方，并經雙方同意。20.1.2第三方的退出不應影響本合同的履行和甲乙雙方的權利義務。20.2第三方的替換20.2.1如需替換第三方，甲乙雙方應重新選擇第三方，并簽訂新的合作協(xié)議。20.2.2新的第三方應與本合同中的責任限額和其他條款保持一致。21.第三方的保密義務21.1第三方在介入本合同過程中，應遵守保密條款，對甲乙雙方的商業(yè)秘密和敏感信息進行保密。21.2保密義務在本合同終止后仍然有效。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.本合同2.合作協(xié)議3.審計計劃4.審計報告5.第三方資質證明文件6.第三方合作協(xié)議7.審計費用預算8.審計費用結算單9.第三方服務記錄10.保密協(xié)議11.違約責任認定書12.爭議解決協(xié)議13.合同變更協(xié)議14.合同解除協(xié)議15.第三方退出協(xié)議詳細要求和說明：1.本合同：包含甲乙雙方的權利義務、合同期限、保密條款等。2.合作協(xié)議：詳細規(guī)定第三方提供的服務內容、費用、期限等。3.審計計劃：包括審計目的、范圍、時間、人員安排等。4.審計報告：包括審計結果、結論、改進建議等。5.第三方資質證明文件：包括營業(yè)執(zhí)照、資質證書、專業(yè)資格證書等。6.第三方合作協(xié)議：詳細規(guī)定甲乙雙方與第三方的合作內容、權利義務等。7.審計費用預算：包括審計人員費用、差旅費、資料費等。8.審計費用結算單：包括費用明細、支付方式、支付時間等。9.第三方服務記錄：包括第三方提供服務的時間、內容、結果等。10.保密協(xié)議：規(guī)定甲乙雙方及第三方對商業(yè)秘密的保密義務。11.違約責任認定書：包括違約行為、違約責任認定標準、賠償金額等。12.爭議解決協(xié)議：規(guī)定解決合同爭議的方式和程序。13.合同變更協(xié)議：包括變更內容、變更原因、變更生效時間等。14.合同解除協(xié)議：包括解除原因、解除生效時間、違約責任等。15.第三方退出協(xié)議：包括退出原因、退出生效時間、違約責任等。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為1.1甲乙雙方未按合同約定履行審計職責。1.2第三方未按合作協(xié)議提供服務質量。1.3甲乙雙方未按時支付審計費用。1.4第三方泄露甲乙雙方商業(yè)秘密。1.5甲乙雙方未按合同約定履行保密義務。2.責任認定標準2.1違約行為一經確認，違約方應承擔相應的違約責任。2.2違約責任包括但不限于賠償損失、支付違約金、承擔訴訟費用等。2.3賠償損失包括直接損失和間接損失。2.4違約金由雙方在合同中約定，最高不超過實際損失的一倍。簡要示例說明：1.甲乙雙方未按合同約定履行審計職責，導致審計報告延遲提交，甲方要求乙方支付違約金5000元。2.第三方在提供服務過程中泄露甲方商業(yè)秘密，給甲方造成經濟損失，乙方應承擔賠償責任，賠償金額為10萬元。3.甲乙雙方未按時支付審計費用，乙方要求甲方支付違約金1000元。4.甲乙雙方未按合同約定履行保密義務，泄露對方商業(yè)秘密，雙方均應承擔違約責任，賠償金額各為5萬元。全文完。二零二四年企業(yè)HR內部審計與合規(guī)檢查責任書1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人或授權代表1.3合同雙方聯系方式2.合同簽訂背景與目的2.1合同簽訂背景2.2合同簽訂目的3.內部審計與合規(guī)檢查的范圍3.1審計范圍3.2合規(guī)檢查范圍4.內部審計與合規(guī)檢查的內容4.1審計內容4.2合規(guī)檢查內容5.內部審計與合規(guī)檢查的時間安排5.1審計時間安排5.2合規(guī)檢查時間安排6.內部審計與合規(guī)檢查的職責與分工6.1審計職責與分工6.2合規(guī)檢查職責與分工7.內部審計與合規(guī)檢查的流程與方法7.1審計流程與方法7.2合規(guī)檢查流程與方法8.內部審計與合規(guī)檢查的資料與證據8.1審計資料與證據8.2合規(guī)檢查資料與證據9.內部審計與合規(guī)檢查的成果與報告9.1審計成果與報告9.2合規(guī)檢查成果與報告10.合同雙方的保密義務10.1審計與合規(guī)檢查過程中的保密10.2合同雙方的保密責任11.違約責任與爭議解決11.1違約責任11.2爭議解決方式12.合同的生效、變更、解除與終止12.1合同生效12.2合同變更12.3合同解除12.4合同終止13.合同附件13.1附件一：內部審計計劃13.2附件二：合規(guī)檢查計劃14.合同其他約定事項第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱甲方：企業(yè)乙方：企業(yè)人力資源部1.2合同雙方法定代表人或授權代表甲方法定代表人：乙方授權代表：1.3合同雙方聯系方式2.合同簽訂背景與目的2.1合同簽訂背景鑒于甲方企業(yè)內部人力資源管理工作需要，為提高人力資源管理水平，加強內部審計與合規(guī)檢查，確保企業(yè)合規(guī)經營，雙方經友好協(xié)商，達成一致，簽訂本合同。2.2合同簽訂目的本合同旨在明確雙方在內部審計與合規(guī)檢查工作中的職責與義務，確保審計與檢查工作的順利進行，提高人力資源管理水平，保障企業(yè)合規(guī)經營。3.內部審計與合規(guī)檢查的范圍3.1審計范圍（1）人力資源管理制度的制定與執(zhí)行情況；（2）員工招聘、培訓、薪酬、福利等方面的合規(guī)性；（3）勞動合同簽訂、履行及解除情況；（4）員工檔案管理情況；（5）企業(yè)內部規(guī)章制度執(zhí)行情況。3.2合規(guī)檢查范圍（1）國家法律法規(guī)、政策規(guī)定在人力資源領域的執(zhí)行情況；（2）企業(yè)內部規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行情況；（3）企業(yè)內部審計與合規(guī)檢查制度的建立與實施情況；（4）人力資源部門與其他部門之間的協(xié)作與溝通情況；（5）企業(yè)外部審計與合規(guī)檢查結果的反饋與整改情況。4.內部審計與合規(guī)檢查的內容4.1審計內容（1）人力資源管理制度建設情況；（2）員工招聘、培訓、薪酬、福利等方面的合規(guī)性審查；（3）勞動合同簽訂、履行及解除的合規(guī)性審查；（4）員工檔案管理制度的執(zhí)行情況；（5）企業(yè)內部規(guī)章制度的執(zhí)行情況。4.2合規(guī)檢查內容（1）國家法律法規(guī)、政策規(guī)定在人力資源領域的合規(guī)性審查；（2）企業(yè)內部規(guī)章制度、操作規(guī)程的合規(guī)性審查；（3）內部審計與合規(guī)檢查制度的建立與實施情況；（4）人力資源部門與其他部門之間的協(xié)作與溝通情況；（5）企業(yè)外部審計與合規(guī)檢查結果的反饋與整改情況。5.內部審計與合規(guī)檢查的時間安排5.1審計時間安排每年對人力資源管理制度、員工招聘、薪酬福利等方面進行一次全面審計。5.2合規(guī)檢查時間安排每月對國家法律法規(guī)、政策規(guī)定在人力資源領域的執(zhí)行情況進行一次合規(guī)性檢查。6.內部審計與合規(guī)檢查的職責與分工6.1審計職責與分工（1）甲方人力資源部門負責制定審計計劃，組織實施審計工作；（2）乙方人力資源部配合甲方審計工作，提供相關資料和證據；（3）審計過程中發(fā)現的問題，由乙方人力資源部負責整改。6.2合規(guī)檢查職責與分工（1）甲方人力資源部門負責制定合規(guī)檢查計劃，組織實施合規(guī)檢查工作；（2）乙方人力資源部配合甲方合規(guī)檢查工作，提供相關資料和證據；（3）合規(guī)檢查過程中發(fā)現的問題，由乙方人力資源部負責整改。8.內部審計與合規(guī)檢查的資料與證據8.1審計資料與證據（1）審計過程中所需的文件、記錄、報表等資料；（2）涉及審計內容的電子數據、錄音、錄像等證據；（3）審計過程中獲取的其他相關資料與證據。8.2合規(guī)檢查資料與證據（1）合規(guī)檢查所需的國家法律法規(guī)、政策文件；（2）企業(yè)內部規(guī)章制度、操作規(guī)程；（3）合規(guī)檢查過程中所需的文件、記錄、報表等資料；（4）涉及合規(guī)檢查內容的電子數據、錄音、錄像等證據；（5）合規(guī)檢查過程中獲取的其他相關資料與證據。9.內部審計與合規(guī)檢查的成果與報告9.1審計成果與報告（1）審計發(fā)現的問題及原因分析；（2）改進建議及措施；9.2合規(guī)檢查成果與報告（1）合規(guī)檢查發(fā)現的問題及合規(guī)風險；（2）合規(guī)整改建議及措施；10.合同雙方的保密義務10.1審計與合規(guī)檢查過程中的保密（1）雙方應妥善保管審計與合規(guī)檢查過程中獲取的資料與證據；（2）未經對方同意，不得向任何第三方泄露審計與合規(guī)檢查的相關信息。10.2合同雙方的保密責任（1）甲方應對乙方在審計與合規(guī)檢查過程中提供的資料與證據保密；（2）乙方應對甲方在審計與合規(guī)檢查過程中提供的資料與證據保密。11.違約責任與爭議解決11.1違約責任（1）任何一方違反本合同約定，應承擔相應的違約責任；（2）違約方應賠償守約方因此遭受的損失。11.2爭議解決方式（1）雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議；（2）協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.合同的生效、變更、解除與終止12.1合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同變更（1）任何一方需變更本合同內容，應書面通知對方，經雙方協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議；（2）變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。12.3合同解除（1）合同雙方協(xié)商一致，可解除本合同；（2）一方違約，另一方有權解除本合同。12.4合同終止（1）合同期限屆滿，本合同自動終止；（2）合同解除后，本合同終止。13.合同附件13.1附件一：內部審計計劃13.2附件二：合規(guī)檢查計劃14.合同其他約定事項（1）本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決；（2）本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方的定義本合同所稱第三方，是指除甲方、乙方以外的獨立法人、自然人或其他組織，包括但不限于中介機構、審計機構、律師事務所、評估機構等。15.2第三方介入的范圍（1）第三方介入包括但不限于提供專業(yè)咨詢、審計、法律服務等；（2）第三方介入可能涉及但不限于合同簽訂、履行過程中的評估、監(jiān)督、協(xié)調等工作。16.第三方介入的申請與批準16.1介入申請（1）任何一方認為需要第三方介入時，應向對方提出書面申請；（2）申請內容包括第三方的基本信息、介入目的、工作內容、費用預算等。16.2介入批準（1）對方收到介入申請后，應在五個工作日內予以答復；（2）同意介入的，雙方應簽訂補充協(xié)議，明確第三方的工作范圍、權利義務等；（3）不同意介入的，應說明理由。17.第三方的權利與義務17.1第三方的權利（1）根據合同約定和補充協(xié)議，第三方有權獲得相應的報酬；（2）第三方有權要求甲方、乙方提供必要的工作條件和支持；（3）第三方有權根據工作需要，對甲方、乙方的行為提出建議或意見。17.2第三方的義務（1）第三方應按照合同約定和補充協(xié)議，獨立、客觀、公正地開展工作；（2）第三方應保守甲乙方商業(yè)秘密，未經授權不得泄露；（3）第三方應按時提交工作成果，并對工作成果的真實性、準確性承擔責任。18.第三方的責任限額18.1責任界定（1）第三方在履行職責過程中因故意或重大過失導致甲方、乙方損失的，應承擔相應的賠償責任；（2）因不可抗力導致甲方、乙方損失的，第三方不承擔責任。18.2責任限額（1）第三方對甲方、乙方的賠償責任總額不得超過合同金額的10%；（2）第三方在提供專業(yè)服務時，如因第三方自身原因導致甲方、乙方損失的，第三方應承擔相應的賠償責任，但不超過其收取的報酬金額。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1第三方與甲方的關系（1）第三方與甲方之間不存在隸屬關系，甲方對第三方的行為不承擔責任；（2）甲方應按照合同約定支付第三方報酬。19.2第三方與乙方的關系（1）第三方與乙方之間不存在隸屬關系，乙方對第三方的行為不承擔責任；（2）乙方應按照合同約定支付第三方報酬。19.3第三方與甲乙雙方的關系（1）第三方應按照合同約定和補充協(xié)議，協(xié)助甲乙方完成相關工作；（2）第三方對甲乙雙方均不承擔連帶責任；（3）第三方與甲乙雙方之間的爭議，應通過協(xié)商或仲裁解決。20.第三方的更換與退出20.1更換條件（1）任何一方認為第三方不再具備履行職責的能力，可提出更換申請；（2）更換申請應書面通知對方，并說明理由。20.2更換程序（1）對方收到更換申請后，應在五個工作日內予以答復；（2）同意更換的，雙方應重新簽訂補充協(xié)議，明確新第三方的權利義務；（3）不同意更換的，應說明理由。20.3第三方退出（1）第三方完成工作后，可自行退出；（2）第三方退出前，應向甲乙方提交工作成果和退出申請；（3）甲乙方應在收到退出申請后五個工作日內，對第三方的工作成果進行驗收。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：內部審計計劃要求：詳細列出審計目標、審計范圍、審計方法、審計時間安排等。說明：此附件用于指導內部審計工作的具體實施。2.附件二：合規(guī)檢查計劃要求：詳細列出合規(guī)檢查的目標、檢查范圍、檢查方法、檢查時間安排等。說明：此附件用于指導合規(guī)檢查工作的具體實施。3.附件三：合同雙方基本信息表要求：填寫合同雙方的名稱、法定代表人或授權代表、聯系方式等基本信息。說明：此附件用于明確合同雙方的基本信息。4.附件四：第三方介入申請表要求：填寫第三方介入的目的、工作內容、費用預算、第三方基本信息等。說明：此附件用于申請第三方介入。5.附件五：第三方工作成果報告要求：詳細記錄第三方完成的工作內容、發(fā)現的問題、改進建議等。說明：此附件用于評估第三方的工作成果。6.附件六：合同變更協(xié)議要求：詳細記錄合同變更的內容、變更原因、變更后的條款等。說明：此附件用于記錄合同變更的詳細信息。7.附件七：合同解除協(xié)議要求：詳細記錄合同解除的原因、解除后的處理事項等。說明：此附件用于記錄合同解除的詳細信息。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：甲方未按時支付第三方報酬責任認定標準：根據合同約定，甲方應在收到第三方服務通知后五個工作日內支付報酬。示例說明：若甲方未在約定時間內支付報酬，乙方有權要求甲方支付違約金，并有權解除合同。2.違約行為：乙方未提供必要的工作條件責任認定標準：乙方應根據合同約定，為第三方提供必要的工作條件和支持。示例說明：若乙方未提供必要的工作條件，導致第三方無法正常開展工作，乙方應承擔相應的賠償責任。3.違約行為：第三方未按約定完成工作責任認定標準：第三方應按照合同約定和補充協(xié)議，按時、保質完成工作。示例說明：若第三方未按時完成工作，乙方有權要求第三方繼續(xù)完成工作或解除合同，并要求第三方承擔違約責任。4.違約行為：第三方泄露商業(yè)秘密責任認定標準：第三方應保守甲乙方商業(yè)秘密，未經授權不得泄露。示例說明：若第三方泄露商業(yè)秘密，乙方有權要求第三方承擔違約責任，并賠償由此造成的損失。5.違約行為：合同一方未履行保密義務責任認定標準：合同雙方應遵守保密義務，未經對方同意不得泄露合同內容。示例說明：若合同一方泄露合同內容，另一方有權要求對方承擔違約責任。全文完。二零二四年企業(yè)HR內部審計與合規(guī)檢查責任書2本合同目錄一覽1.合同背景與目的1.1審計范圍與目的1.2合規(guī)檢查范圍與目的1.3審計與合規(guī)檢查的時間安排2.審計與合規(guī)檢查人員2.1審計與合規(guī)檢查人員資質要求2.2人員選派與培訓2.3人員職責與權限3.審計與合規(guī)檢查程序3.1審計計劃與準備3.2審計實施過程3.3審計報告編制與審核3.4合規(guī)檢查流程與實施4.審計與合規(guī)檢查內容4.1人力資源管理4.2招聘與配置4.3培訓與發(fā)展4.4績效管理4.5薪酬福利4.6勞動關系與員工權益5.信息收集與處理5.1信息收集方式5.2信息保密與安全5.3信息處理流程6.審計與合規(guī)檢查結果6.1結果反饋與溝通6.2問題整改要求6.3整改效果的跟蹤與評估7.責任與義務7.1審計與合規(guī)檢查人員的責任7.2企業(yè)內部相關部門的責任7.3合同雙方的義務與承諾8.合同期限與終止8.1合同期限8.2合同終止條件8.3合同解除程序9.違約責任9.1違約情形9.2違約責任承擔9.3違約賠償計算10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決程序10.3爭議解決地點11.合同生效與修改11.1合同生效條件11.2合同修改程序11.3合同附件12.其他約定12.1法律適用12.2通知方式12.3合同份數13.合同簽署13.1簽署日期13.2簽署人員13.3簽署地點14.合同附件14.1附件一：審計與合規(guī)檢查計劃14.2附件二：審計與合規(guī)檢查人員名單14.3附件三：其他相關文件第一部分：合同如下：1.合同背景與目的1.1審計范圍與目的1.1.1本合同所指審計范圍包括但不限于企業(yè)人力資源管理的各個方面，如招聘、培訓、績效管理、薪酬福利等。1.1.2審計目的在于評估企業(yè)人力資源管理的合規(guī)性、有效性和效率，找出存在的問題并提出改進建議。1.2合規(guī)檢查范圍與目的1.2.1合規(guī)檢查范圍涵蓋企業(yè)人力資源管理的所有相關政策、制度和流程。1.2.2合規(guī)檢查目的在于確保企業(yè)人力資源管理符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標準和企業(yè)內部規(guī)定。1.3審計與合規(guī)檢查的時間安排1.3.1審計與合規(guī)檢查工作將于2024年第一季度開始，預計在2024年第二季度完成。1.3.2具體時間安排由雙方協(xié)商確定，并形成書面協(xié)議。2.審計與合規(guī)檢查人員2.1審計與合規(guī)檢查人員資質要求2.1.1審計與合規(guī)檢查人員應具備相關專業(yè)背景，如人力資源管理、法學、審計等。2.2人員選派與培訓2.2.1雙方應各自選派符合資質要求的人員參與審計與合規(guī)檢查工作。2.2.2雙方應對選派人員進行必要的培訓和指導，確保其熟悉相關法律法規(guī)和企業(yè)內部規(guī)定。2.3人員職責與權限2.3.1審計與合規(guī)檢查人員應按照合同約定，獨立、客觀、公正地開展審計與合規(guī)檢查工作。2.3.2人員有權要求企業(yè)內部相關部門提供必要的信息和數據，并對相關問題進行核實。3.審計與合規(guī)檢查程序3.1審計計劃與準備3.1.1雙方應共同制定審計計劃，明確審計目標、范圍、方法、時間安排等。3.1.2雙方應提前做好審計準備工作，包括收集相關資料、確定審計重點等。3.2審計實施過程3.2.1審計人員應按照審計計劃，對企業(yè)人力資源管理進行全面、細致的審計。3.2.2審計過程中，審計人員應與相關部門保持溝通，及時了解相關情況。3.3審計報告編制與審核3.3.1審計人員應根據審計結果，編制審計報告，報告應包括審計發(fā)現、問題分析、改進建議等。3.3.2審計報告經雙方審核確認后，作為合同執(zhí)行的重要依據。3.4合規(guī)檢查流程與實施3.4.1合規(guī)檢查人員應按照合規(guī)檢查方案，對企業(yè)人力資源管理進行合規(guī)性檢查。3.4.2合規(guī)檢查過程中，檢查人員應重點關注企業(yè)內部規(guī)定與國家法律法規(guī)的符合情況。4.審計與合規(guī)檢查內容4.1人力資源管理4.1.1招聘與配置4.1.1.1招聘流程合規(guī)性檢查4.1.1.2招聘信息發(fā)布與保密性檢查4.1.2培訓與發(fā)展4.1.2.1培訓計劃與實施效果檢查4.1.2.2員工職業(yè)發(fā)展規(guī)劃檢查4.2招聘與配置4.2.1招聘流程合規(guī)性檢查4.2.2招聘信息發(fā)布與保密性檢查4.3培訓與發(fā)展4.3.1培訓計劃與實施效果檢查4.3.2員工職業(yè)發(fā)展規(guī)劃檢查4.4績效管理4.4.1績效考核制度與實施情況檢查4.4.2績效結果應用與反饋機制檢查4.5薪酬福利4.5.1薪酬福利制度與實施情況檢查4.5.2薪酬福利公平性、合理性檢查4.6勞動關系與員工權益4.6.1勞動合同簽訂與履行情況檢查4.6.2員工權益保障措施檢查5.信息收集與處理5.1信息收集方式5.1.1審計與合規(guī)檢查人員可通過查閱文件、訪談、現場觀察等方式收集信息。5.2信息保密與安全5.2.1雙方應確保收集到的信息保密，不得泄露給無關人員。5.2.2信息收集與處理過程中，應采取必要的安全措施，防止信息泄露或損毀。5.3信息處理流程5.3.1審計與合規(guī)檢查人員應按照規(guī)定的流程對收集到的信息進行處理和分析。5.3.2處理后的信息應形成報告，提交給企業(yè)內部相關部門。8.審計與合規(guī)檢查結果8.1結果反饋與溝通8.1.1審計與合規(guī)檢查結果應形成書面報告，由審計與合規(guī)檢查人員向企業(yè)內部相關部門進行反饋。8.1.2反饋會議應安排在審計與合規(guī)檢查工作完成后的一周內舉行。8.2問題整改要求8.2.1企業(yè)內部相關部門應根據審計與合規(guī)檢查報告提出的問題，制定整改方案。8.2.2整改方案應明確整改措施、責任人、整改時限等。8.3整改效果的跟蹤與評估8.3.1審計與合規(guī)檢查人員應定期跟蹤整改措施的執(zhí)行情況。8.3.2雙方應共同對整改效果進行評估，確保問題得到有效解決。9.責任與義務9.1審計與合規(guī)檢查人員的責任9.1.1審計與合規(guī)檢查人員應保證審計與合規(guī)檢查工作的獨立性和客觀性。9.1.2人員應按照合同約定，及時、準確地完成審計與合規(guī)檢查任務。9.2企業(yè)內部相關部門的責任9.2.1企業(yè)內部相關部門應積極配合審計與合規(guī)檢查工作，提供必要的信息和數據。9.2.2部門應負責整改審計與合規(guī)檢查報告中發(fā)現的問題。9.3合同雙方的義務與承諾9.3.1雙方應遵守合同約定，履行各自的義務。9.3.2雙方應保持溝通，及時解決合同執(zhí)行過程中出現的問題。10.合同期限與終止10.1合同期限10.1.1本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為一年。10.1.2合同期滿后，如雙方無異議，可自動續(xù)簽。10.2合同終止條件10.2.1如一方違反合同約定，另一方有權終止合同。10.2.2如發(fā)生不可抗力事件，經雙方協(xié)商一致，可終止合同。10.3合同解除程序10.3.1解除合同應書面通知對方，并說明理由。11.違約責任11.1違約情形11.1.1一方未按合同約定履行義務或違反合同約定。11.1.2一方未按合同約定提供必要的信息和數據。11.2違約責任承擔11.2.1違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。11.3違約賠償計算11.3.1違約賠償金額應根據實際情況和雙方協(xié)商結果確定。12.爭議解決12.1爭議解決方式12.1.1雙方應通過友好協(xié)商解決合同爭議。12.1.2如協(xié)商不成，可提交仲裁機構仲裁或向人民法院提起訴訟。12.2爭議解決程序12.2.1提交仲裁或訴訟的，應按照相關法律法規(guī)和仲裁規(guī)則或訴訟程序進行。12.3爭議解決地點12.3.1爭議解決地點為合同簽訂地或雙方協(xié)商一致的其他地點。13.合同生效與修改13.1合同生效條件13.1.1雙方簽署并蓋章后，本合同即生效。13.2合同修改程序13.2.1合同修改需經雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行。13.3合同附件13.3.1本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。14.其他約定14.1法律適用14.1.1本合同適用中華人民共和國法律。14.2通知方式14.2.1雙方之間的通知應以書面形式進行，并通過約定的通訊方式送達。14.3合同份數14.3.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的概念15.1.1第三方是指在本合同履行過程中，經甲乙雙方同意，介入合同履行、提供專業(yè)服務或協(xié)助解決爭議的自然人、法人或其他組織。15.1.2第三方包括但不限于中介方、咨詢機構、法律顧問、審計機構等。16.第三方介入的同意15.2甲乙雙方同意第三方介入的條件15.2.1第三方介入需經甲乙雙方書面同意，并簽訂補充協(xié)議。15.2.2補充協(xié)議應明確第三方的職責、權利和義務。17.第三方的責任15.3第三方的責任限額15.3.1第三方在履行本合同時，其責任限額由甲乙雙方在補充協(xié)議中約定。15.3.2第三方責任限額應包括因其違約行為或提供服務過程中產生的任何直接或間接損失。15.4第三方的權利15.4.1第三方有權根據補充協(xié)議的約定，獲取甲乙雙方提供的相關信息和資料。15.4.2第三方有權在履行職責過程中，要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和支持。15.5第三方的義務15.5.1第三方應按照本合同和補充協(xié)議的約定，履行其職責。15.5.2第三方應保證其提供的服務符合相關法律法規(guī)和行業(yè)標準。18.第三方與其他各方的劃分說明15.6第三方與甲方的劃分15.6.1第三方與甲方之間的權利義務關系由補充協(xié)議約定，與本合同無關。15.6.2第三方在履行職責過程中，不得損害甲方的合法權益。15.7第三方與乙方的劃分15.7.1第三方與乙方之