2025版股票代持與合規(guī)審查服務(wù)協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版股票代持與合規(guī)審查服務(wù)協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語定義1.2合同解釋原則2.服務(wù)內(nèi)容2.1股票代持服務(wù)2.2合規(guī)審查服務(wù)2.3服務(wù)范圍2.4服務(wù)期限3.雙方權(quán)利與義務(wù)3.1甲方的權(quán)利與義務(wù)3.2乙方的權(quán)利與義務(wù)3.3雙方共同權(quán)利與義務(wù)4.服務(wù)費(fèi)用與支付4.1服務(wù)費(fèi)用計(jì)算4.2支付方式4.3付款時(shí)間4.4逾期付款處理5.保密與信息保護(hù)5.1保密義務(wù)5.2信息保護(hù)措施5.3違約責(zé)任6.合規(guī)審查6.1合規(guī)審查范圍6.2合規(guī)審查流程6.3合規(guī)審查結(jié)果7.股票代持7.1股票代持方式7.2股票代持期限7.3股票代持費(fèi)用8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決程序8.3爭議解決地點(diǎn)9.合同生效與終止9.1合同生效條件9.2合同終止條件9.3合同解除條件10.通知與送達(dá)10.1通知方式10.2送達(dá)地址10.3送達(dá)時(shí)間11.合同變更與解除11.1合同變更程序11.2合同解除程序11.3合同解除后的處理12.不可抗力12.1不可抗力事件12.2不可抗力處理13.合同附件13.1附件一：股票代持協(xié)議13.2附件二：合規(guī)審查報(bào)告13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他14.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份14.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效14.3本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同術(shù)語定義（1）本合同中，“甲方”指委托股票代持與合規(guī)審查的一方；（2）本合同中，“乙方”指提供股票代持與合規(guī)審查服務(wù)的一方；（3）本合同中，“股票”指甲方所擁有的、委托乙方代持的股票；（4）本合同中，“合規(guī)審查”指乙方對甲方股票代持行為是否符合相關(guān)法律法規(guī)及公司章程進(jìn)行的審查；（5）本合同中，“服務(wù)費(fèi)用”指甲方支付給乙方的股票代持與合規(guī)審查費(fèi)用。1.2合同解釋原則（1）本合同的解釋應(yīng)遵循公平、公正、誠實(shí)信用的原則；（2）本合同如有歧義，應(yīng)以有利于維護(hù)非過錯(cuò)方權(quán)益的方式解釋。2.服務(wù)內(nèi)容2.1股票代持服務(wù)（1）乙方應(yīng)按照甲方的要求，代持甲方所擁有的股票；（2）乙方應(yīng)確保股票代持行為符合相關(guān)法律法規(guī)及公司章程；（3）乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告股票代持情況。2.2合規(guī)審查服務(wù)（1）乙方應(yīng)在甲方委托的范圍內(nèi)，對甲方股票代持行為進(jìn)行合規(guī)審查；（2）乙方應(yīng)確保合規(guī)審查結(jié)果的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（3）乙方應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成合規(guī)審查，并將審查結(jié)果通知甲方。2.3服務(wù)范圍（1）乙方提供的服務(wù)范圍包括股票代持和合規(guī)審查；（2）乙方應(yīng)協(xié)助甲方辦理與股票代持相關(guān)的手續(xù)。2.4服務(wù)期限（1）本合同服務(wù)期限自雙方簽字蓋章之日起，至甲方股票代持行為終止之日止。3.雙方權(quán)利與義務(wù)3.1甲方的權(quán)利與義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供股票代持與合規(guī)審查服務(wù)；（2）甲方應(yīng)按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；（3）甲方應(yīng)配合乙方完成股票代持相關(guān)手續(xù)。3.2乙方的權(quán)利與義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照合同約定提供股票代持與合規(guī)審查服務(wù)；（2）乙方應(yīng)確保股票代持行為符合相關(guān)法律法規(guī)及公司章程；（3）乙方應(yīng)按照合同約定向甲方報(bào)告股票代持情況；（4）乙方應(yīng)按時(shí)完成合規(guī)審查，并將審查結(jié)果通知甲方。4.服務(wù)費(fèi)用與支付4.1服務(wù)費(fèi)用計(jì)算（1）股票代持服務(wù)費(fèi)用按實(shí)際代持股票數(shù)量計(jì)算；（2）合規(guī)審查服務(wù)費(fèi)用按實(shí)際審查項(xiàng)目計(jì)算。4.2支付方式（1）甲方應(yīng)按照合同約定，通過銀行轉(zhuǎn)賬或現(xiàn)金方式支付服務(wù)費(fèi)用；（2）支付時(shí)間：甲方應(yīng)在乙方提供服務(wù)后，按照合同約定的時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用。4.3付款時(shí)間（1）甲方應(yīng)在乙方提供服務(wù)后，按照合同約定的時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用；（2）如甲方逾期付款，應(yīng)向乙方支付逾期付款利息。4.4逾期付款處理（1）如甲方逾期付款，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)；（2）如甲方逾期付款超過30天，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方支付違約金。5.保密與信息保護(hù)5.1保密義務(wù)（1）雙方對本合同內(nèi)容以及雙方在履行合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)；（2）保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后兩年。5.2信息保護(hù)措施（1）雙方應(yīng)采取必要措施，確保對方商業(yè)秘密不被泄露；（2）未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露對方商業(yè)秘密。5.3違約責(zé)任（1）如一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向另一方支付違約金；（2）違約金數(shù)額按實(shí)際損失或合同約定確定。8.合規(guī)審查8.1合規(guī)審查范圍（1）乙方應(yīng)對甲方股票代持的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審查；（2）審查內(nèi)容包括但不限于：股票來源、代持目的、代持期限、代持方式等；（3）乙方應(yīng)關(guān)注并審查相關(guān)法律法規(guī)、政策變動(dòng)對甲方股票代持可能產(chǎn)生的影響。8.2合規(guī)審查流程（1）甲方應(yīng)在股票代持行為發(fā)生前，將相關(guān)信息告知乙方；（2）乙方在收到甲方信息后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成合規(guī)審查；（3）乙方完成審查后，應(yīng)將審查結(jié)果以書面形式通知甲方。8.3合規(guī)審查結(jié)果（1）如合規(guī)審查結(jié)果顯示甲方股票代持行為符合相關(guān)法律法規(guī)及公司章程，乙方應(yīng)在審查結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)向甲方出具合規(guī)審查報(bào)告；（2）如合規(guī)審查結(jié)果顯示甲方股票代持行為存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，乙方應(yīng)在審查結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)向甲方提出書面整改意見，并協(xié)助甲方進(jìn)行整改；（3）整改完成后，乙方應(yīng)重新進(jìn)行合規(guī)審查，并出具整改后的合規(guī)審查報(bào)告。9.股票代持9.1股票代持方式（1）乙方代持股票的方式包括但不限于：證券公司名義持有、第三方賬戶持有等；（2）具體代持方式由雙方在合同中約定。9.2股票代持期限（1）股票代持期限自合同生效之日起至甲方股票代持行為終止之日止；（2）如因特殊情況需要延長代持期限，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。9.3股票代持費(fèi)用（1）股票代持費(fèi)用按實(shí)際代持股票數(shù)量和代持期限計(jì)算；（2）代持費(fèi)用應(yīng)在合同生效后五個(gè)工作日內(nèi)支付。10.爭議解決10.1爭議解決方式（1）雙方應(yīng)本著友好協(xié)商的原則解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議；（2）如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決程序（1）雙方應(yīng)在爭議發(fā)生后十個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行協(xié)商；（2）如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.3爭議解決地點(diǎn)（1）本合同爭議解決地點(diǎn)為合同簽訂地；（2）雙方應(yīng)遵守法院的判決和裁定。11.合同生效與終止11.1合同生效條件（1）本合同自雙方簽字蓋章之日起生效；（2）合同生效前，雙方應(yīng)履行合同約定的各項(xiàng)義務(wù)。11.2合同終止條件（1）合同期滿或雙方協(xié)商一致解除合同；（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（3）一方違約，經(jīng)另一方催告后仍未改正。11.3合同解除條件（1）一方違約，嚴(yán)重?fù)p害另一方權(quán)益；（2）一方違反保密義務(wù)，泄露對方商業(yè)秘密；（3）經(jīng)雙方協(xié)商一致解除合同。12.通知與送達(dá)12.1通知方式（1）雙方應(yīng)以書面形式相互通知；（2）通知應(yīng)通過掛號信、特快專遞、電子郵件等方式送達(dá)。12.2送達(dá)地址（1）甲方送達(dá)地址：________________；（2）乙方送達(dá)地址：________________。12.3送達(dá)時(shí)間（1）通知應(yīng)在發(fā)送后三個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)；（2）如因特殊情況無法按時(shí)送達(dá)，應(yīng)立即通知對方。13.合同變更與解除13.1合同變更程序（1）雙方協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議；（2）變更協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同解除程序（1）一方提出解除合同，應(yīng)提前三十日書面通知對方；（2）對方收到解除合同通知后，應(yīng)在七個(gè)工作日內(nèi)書面回復(fù)是否同意解除。14.其他14.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份；14.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決；14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義（1）本合同中，“第三方”指在合同履行過程中，因特定需要介入合同關(guān)系的主體，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、法律顧問等；（2）第三方介入應(yīng)當(dāng)基于甲乙雙方的共同同意，且介入目的應(yīng)與合同履行直接相關(guān)。15.2第三方介入條件（1）第三方介入需滿足合同目的的實(shí)現(xiàn)，且不違反法律法規(guī)及公序良俗；（2）第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂書面協(xié)議。15.3第三方介入程序（1）甲乙雙方應(yīng)共同與第三方協(xié)商，明確第三方在合同中的角色、職責(zé)及權(quán)利義務(wù)；（2）第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)包含在本合同附件中，作為本合同的組成部分。15.4第三方職責(zé)（1）第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，獨(dú)立、客觀、公正地履行其職責(zé)；（2）第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密；（3）第三方在合同履行過程中產(chǎn)生的費(fèi)用，由相關(guān)方承擔(dān)。16.第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料；（2）第三方有權(quán)要求甲乙雙方按照約定支付其服務(wù)費(fèi)用；（3）第三方在合同履行過程中，有權(quán)對甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督和評價(jià)。17.第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)按照合同約定履行其職責(zé)，確保服務(wù)質(zhì)量；（2）第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方；（3）第三方應(yīng)承擔(dān)因其過錯(cuò)導(dǎo)致的違約責(zé)任。18.第三方責(zé)任限額18.1第三方責(zé)任（1）第三方在履行合同過程中，因故意或重大過失造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（2）第三方責(zé)任的承擔(dān)，應(yīng)以合同約定為準(zhǔn)。18.2責(zé)任限額（1）第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定；（2）如無約定，第三方責(zé)任限額按合同總金額的10%計(jì)算；（3）第三方責(zé)任限額不得超過其服務(wù)費(fèi)用總額。19.第三方與其他各方的劃分19.1第三方與甲方的關(guān)系（1）第三方與甲方之間的關(guān)系由第三方介入?yún)f(xié)議約定；（2）甲方應(yīng)向第三方提供必要的信息和資料，配合第三方履行職責(zé)。19.2第三方與乙方的關(guān)系（1）第三方與乙方之間的關(guān)系由第三方介入?yún)f(xié)議約定；（2）乙方應(yīng)向第三方支付服務(wù)費(fèi)用，并配合第三方履行職責(zé)。19.3第三方與合同其他方的關(guān)系（1）第三方與合同其他方之間的關(guān)系由本合同及相關(guān)協(xié)議約定；（2）合同其他方應(yīng)按照合同約定，與第三方保持良好溝通，共同維護(hù)合同履行。20.特別約定20.1本合同如有第三方介入，甲乙雙方應(yīng)確保第三方介入不損害其他方的合法權(quán)益；20.2甲乙雙方應(yīng)與第三方保持密切溝通，及時(shí)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題；20.3如第三方介入導(dǎo)致合同履行成本增加，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，調(diào)整合同相關(guān)條款。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：股票代持協(xié)議詳細(xì)要求：明確甲乙雙方在股票代持過程中的權(quán)利義務(wù)，包括代持期限、代持方式、代持費(fèi)用等。說明：此協(xié)議為合同附件，與主合同具有同等法律效力。2.附件二：合規(guī)審查報(bào)告詳細(xì)要求：詳細(xì)記錄乙方對甲方股票代持行為進(jìn)行的合規(guī)審查過程及結(jié)果。說明：此報(bào)告為合同附件，作為甲方股票代持行為合規(guī)性的證明。3.附件三：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方在合同中的角色、職責(zé)、權(quán)利義務(wù)以及費(fèi)用等內(nèi)容。說明：此協(xié)議為合同附件，與主合同具有同等法律效力。4.附件四：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：記錄甲乙雙方就合同內(nèi)容進(jìn)行的任何變更及雙方簽字蓋章。說明：此協(xié)議為合同附件，與主合同具有同等法律效力。5.附件五：服務(wù)費(fèi)用支付憑證詳細(xì)要求：記錄甲乙雙方支付及收取服務(wù)費(fèi)用的憑證。說明：此憑證為合同附件，作為雙方履行合同義務(wù)的證明。6.附件六：爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：明確爭議解決的方式、程序及地點(diǎn)。說明：此協(xié)議為合同附件，與主合同具有同等法律效力。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為甲乙雙方未按照合同約定履行支付服務(wù)費(fèi)用的義務(wù)；乙方未按照合同約定提供股票代持與合規(guī)審查服務(wù)；第三方未按照合同約定履行其職責(zé)；甲乙雙方未按照合同約定提供必要的信息和資料；任何一方泄露對方商業(yè)秘密。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對方造成的間接經(jīng)濟(jì)損失；違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對方造成的名譽(yù)損失；違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對方造成的合理費(fèi)用。3.示例說明示例一：甲方未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，并要求甲方支付逾期付款利息；示例二：乙方未按照合同約定提供合規(guī)審查服務(wù)，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任；示例三：第三方泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，并要求賠償損失。全文完。2024版股票代持與合規(guī)審查服務(wù)協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語定義1.2術(shù)語解釋2.服務(wù)提供方2.1服務(wù)提供方資格2.2服務(wù)提供方責(zé)任3.服務(wù)接受方3.1服務(wù)接受方資格3.2服務(wù)接受方責(zé)任4.服務(wù)內(nèi)容4.1股票代持服務(wù)4.2合規(guī)審查服務(wù)4.3服務(wù)期限4.4服務(wù)費(fèi)用5.合同生效與終止5.1合同生效條件5.2合同終止條件5.3合同解除6.保密條款6.1保密義務(wù)6.2保密信息的范圍7.知識產(chǎn)權(quán)7.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬7.2知識產(chǎn)權(quán)使用8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.法律適用10.1合同適用法律10.2爭議解決法律11.通知11.1通知方式11.2通知送達(dá)12.不可抗力12.1不可抗力事件12.2不可抗力影響及處理13.合同變更與補(bǔ)充13.1合同變更條件13.2合同補(bǔ)充協(xié)議14.其他約定14.1其他事項(xiàng)約定14.2合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同術(shù)語定義1.1.1“股票代持”指服務(wù)提供方作為名義持有人，代服務(wù)接受方持有股票，并按照服務(wù)接受方的指示行使股票相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。1.1.2“合規(guī)審查”指服務(wù)提供方對服務(wù)接受方持有的股票及其相關(guān)交易活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性審查，確保符合相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定。1.1.3“服務(wù)期限”指本合同約定的服務(wù)提供方提供服務(wù)的時(shí)間范圍。1.1.4“服務(wù)費(fèi)用”指服務(wù)提供方提供股票代持與合規(guī)審查服務(wù)所應(yīng)收取的費(fèi)用。1.2術(shù)語解釋1.2.1本合同中未定義的術(shù)語，應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)慣例和行業(yè)術(shù)語解釋進(jìn)行解釋。2.服務(wù)提供方2.1服務(wù)提供方資格2.1.1服務(wù)提供方應(yīng)具備合法注冊的獨(dú)立法人資格，具備從事股票代持與合規(guī)審查服務(wù)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)。2.2服務(wù)提供方責(zé)任2.2.1服務(wù)提供方應(yīng)按照本合同約定，全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地提供股票代持與合規(guī)審查服務(wù)。2.2.2服務(wù)提供方應(yīng)確保所提供的服務(wù)符合國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。3.服務(wù)接受方3.1服務(wù)接受方資格3.1.1服務(wù)接受方應(yīng)具備合法注冊的獨(dú)立法人資格，具備持有股票的資格和能力。3.2服務(wù)接受方責(zé)任3.2.1服務(wù)接受方應(yīng)按照本合同約定，向服務(wù)提供方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的股票相關(guān)信息。3.2.2服務(wù)接受方應(yīng)按照服務(wù)提供方的指示，行使股票相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。4.服務(wù)內(nèi)容4.1股票代持服務(wù)4.1.1服務(wù)提供方應(yīng)按照服務(wù)接受方的指示，代為持有股票，并確保股票安全。4.1.2服務(wù)提供方應(yīng)按照服務(wù)接受方的指示，行使股票相關(guān)權(quán)利，如分紅、配股等。4.2合規(guī)審查服務(wù)4.2.1服務(wù)提供方應(yīng)定期對服務(wù)接受方持有的股票及其相關(guān)交易活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性審查。4.2.2服務(wù)提供方應(yīng)在審查過程中，及時(shí)向服務(wù)接受方反饋合規(guī)性意見，并提出改進(jìn)建議。4.3服務(wù)期限4.3.1本合同約定的服務(wù)期限為____年，自合同生效之日起計(jì)算。4.4服務(wù)費(fèi)用4.4.1服務(wù)費(fèi)用為人民幣____元/年，服務(wù)接受方應(yīng)在每年____日前支付當(dāng)年服務(wù)費(fèi)用。5.合同生效與終止5.1合同生效條件5.1.1本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。5.2合同終止條件5.2.1合同期滿后，雙方可根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商續(xù)簽。（1）服務(wù)提供方或服務(wù)接受方喪失本合同約定的資格；（2）服務(wù)提供方或服務(wù)接受方違反本合同約定，經(jīng)對方書面催告后仍不改正；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。5.3合同解除5.3.1雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。（1）服務(wù)提供方或服務(wù)接受方喪失本合同約定的資格；（2）服務(wù)提供方或服務(wù)接受方違反本合同約定，經(jīng)對方書面催告后仍不改正；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。6.保密條款6.1保密義務(wù)6.1.1雙方對本合同內(nèi)容以及在本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。6.1.2保密義務(wù)的期限自本合同簽訂之日起至合同終止后____年止。6.2保密信息的范圍6.2.1保密信息包括但不限于：（1）本合同內(nèi)容；（2）雙方在本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營秘密等；（3）其他涉及雙方商業(yè)利益的敏感信息。7.知識產(chǎn)權(quán)7.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬7.1.1本合同項(xiàng)下產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸服務(wù)提供方所有。7.1.2服務(wù)接受方不得侵犯服務(wù)提供方的知識產(chǎn)權(quán)。7.2知識產(chǎn)權(quán)使用7.2.1服務(wù)接受方在合同有效期內(nèi)，有權(quán)使用服務(wù)提供方提供的知識產(chǎn)權(quán)，但不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、出租、復(fù)制等行為。8.違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1服務(wù)提供方未按約定提供服務(wù)的，應(yīng)向服務(wù)接受方支付____%的違約金。8.1.2服務(wù)接受方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向服務(wù)提供方支付____%的滯納金。8.1.3雙方違反保密條款，泄露對方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)本合同約定的違約責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本合同履行過程中發(fā)生的爭議。9.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.2.1除非雙方另有約定，本合同爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。10.法律適用10.1合同適用法律10.1.1本合同適用中華人民共和國法律。10.1.2如合同內(nèi)容與法律、法規(guī)相沖突，以法律、法規(guī)為準(zhǔn)。10.2爭議解決法律10.2.1爭議解決適用中華人民共和國法律。11.通知11.1通知方式11.1.1雙方之間的通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行。11.1.2通知可以通過郵寄、電子郵件、傳真等方式送達(dá)。11.2通知送達(dá)11.2.1通知自送達(dá)對方之日起生效。12.不可抗力12.1不可抗力事件12.1.1不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為、社會(huì)異常事件等。12.2不可抗力影響及處理12.2.1發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無法履行或履行困難的，雙方應(yīng)協(xié)商解決。12.2.2因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行的，合同可以解除，但雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。13.合同變更與補(bǔ)充13.1合同變更條件13.1.1合同變更需經(jīng)雙方書面同意。13.2合同補(bǔ)充協(xié)議13.2.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.其他約定14.1其他事項(xiàng)約定14.1.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。14.2合同附件（1）服務(wù)提供方資質(zhì)證明文件；（2）服務(wù)接受方股票持有證明文件；（3）其他與本合同履行相關(guān)的文件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所稱第三方是指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入本合同關(guān)系，提供中介、咨詢、評估、審計(jì)等服務(wù)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.2第三方介入條件（1）甲乙雙方同意第三方介入；（2）第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；（3）第三方同意遵守本合同約定。15.3第三方職責(zé)15.3.1第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、客觀、公正的服務(wù)。15.3.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任16.1.1第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因?qū)е录滓译p方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.1.2第三方責(zé)任限額為本合同服務(wù)費(fèi)用的____%。16.2第三方責(zé)任免除16.2.1由于不可抗力、甲乙雙方原因或其他非第三方原因?qū)е碌膿p失，第三方不承擔(dān)賠償責(zé)任。17.第三方與其他各方的劃分說明17.1第三方與甲方的劃分17.1.1第三方僅對甲方提供中介、咨詢、評估、審計(jì)等服務(wù)，不承擔(dān)甲乙雙方之間的股票代持與合規(guī)審查服務(wù)責(zé)任。17.2第三方與乙方的劃分17.2.1第三方僅對乙方提供中介、咨詢、評估、審計(jì)等服務(wù)，不承擔(dān)甲乙雙方之間的股票代持與合規(guī)審查服務(wù)責(zé)任。17.3第三方與甲乙雙方的劃分17.3.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保持中立立場，不得偏袒任何一方。18.第三方介入的程序18.1第三方介入申請18.1.1甲乙雙方需向第三方提交書面申請，明確第三方介入的原因、范圍、期限等。18.2第三方介入審查18.2.1第三方在收到甲乙雙方申請后，應(yīng)進(jìn)行審查，確認(rèn)是否符合介入條件。18.3第三方介入?yún)f(xié)議18.3.1甲乙雙方與第三方達(dá)成一致后，應(yīng)簽訂第三方介入?yún)f(xié)議，明確各方權(quán)利義務(wù)。19.第三方介入?yún)f(xié)議的效力19.1第三方介入?yún)f(xié)議與本合同具有同等法律效力。19.2第三方介入?yún)f(xié)議的變更或解除，需經(jīng)甲乙雙方與第三方協(xié)商一致。20.第三方介入的終止20.1第三方介入終止條件20.1.1第三方介入?yún)f(xié)議約定的服務(wù)期限屆滿；20.1.2甲乙雙方或第三方書面同意終止第三方介入；20.1.3發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致第三方介入無法繼續(xù)。20.2第三方介入終止后的處理20.2.1第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)本合同約定，繼續(xù)履行各自的權(quán)利義務(wù)。20.2.2第三方介入終止后，第三方應(yīng)向甲乙雙方提交服務(wù)報(bào)告，并結(jié)清相關(guān)費(fèi)用。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.服務(wù)提供方資質(zhì)證明文件詳細(xì)要求：提供服務(wù)提供方的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、相關(guān)行業(yè)許可證等證明文件。說明：證明服務(wù)提供方具備從事股票代持與合規(guī)審查服務(wù)的合法資格。2.服務(wù)接受方股票持有證明文件詳細(xì)要求：提供服務(wù)接受方持有的股票的登記證明、股權(quán)證明等文件。說明：證明服務(wù)接受方具備持有股票的資格和能力。3.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方介入的原因、范圍、期限、費(fèi)用、權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。說明：明確第三方介入的具體細(xì)節(jié)和各方的責(zé)任。4.服務(wù)報(bào)告詳細(xì)要求：第三方在介入期間應(yīng)定期提交服務(wù)報(bào)告，包括服務(wù)內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題、建議等。說明：服務(wù)報(bào)告是第三方履行職責(zé)的體現(xiàn)，也是甲乙雙方監(jiān)督第三方服務(wù)的重要依據(jù)。5.合規(guī)審查報(bào)告詳細(xì)要求：第三方在合規(guī)審查過程中，應(yīng)提交合規(guī)審查報(bào)告，包括合規(guī)性分析、風(fēng)險(xiǎn)評估等。說明：合規(guī)審查報(bào)告是確保服務(wù)接受方股票交易合規(guī)的重要文件。6.爭議解決文件詳細(xì)要求：包括爭議解決協(xié)議、調(diào)解協(xié)議、仲裁裁決等。說明：爭議解決文件是解決甲乙雙方爭議的法律依據(jù)。7.其他與本合同履行相關(guān)的文件詳細(xì)要求：根據(jù)合同履行過程中產(chǎn)生的要求，提供相關(guān)文件。說明：其他文件包括但不限于合同履行過程中的通知、函件、會(huì)議紀(jì)要等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.服務(wù)提供方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定提供股票代持與合規(guī)審查服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：支付____%的違約金，并賠償服務(wù)接受方因此遭受的損失。2.服務(wù)接受方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定：支付____%的滯納金，并賠償服務(wù)提供方因此遭受的損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定履行職責(zé)，泄露甲乙雙方商業(yè)秘密。責(zé)任認(rèn)定：承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，并支付____%的違約金。4.不可抗力導(dǎo)致合同無法履行違約行為：因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。責(zé)任認(rèn)定：雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任，合同可解除。5.合同解除后的違約責(zé)任認(rèn)定違約行為：合同解除后，任何一方違反約定，未按合同約定處理相關(guān)事宜。責(zé)任認(rèn)定：承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例說明：服務(wù)提供方未按約定在約定時(shí)間內(nèi)完成股票代持服務(wù)，導(dǎo)致服務(wù)接受方遭受損失。服務(wù)提供方應(yīng)支付____%的違約金，并賠償服務(wù)接受方因此遭受的損失。全文完。2024版股票代持與合規(guī)審查服務(wù)協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1股票代持的定義1.2合規(guī)審查的定義1.3乙方服務(wù)內(nèi)容2.服務(wù)范圍2.1乙方提供的服務(wù)內(nèi)容2.2甲方需求2.3服務(wù)期限3.服務(wù)費(fèi)用及支付方式3.1服務(wù)費(fèi)用3.2支付方式3.3支付時(shí)間4.股票代持協(xié)議4.1代持股票的選擇4.2代持股票的份額4.3代持股票的期限4.4代持股票的收益分配4.5代持股票的變更及解除5.合規(guī)審查5.1合規(guī)審查的范圍5.2合規(guī)審查的標(biāo)準(zhǔn)5.3合規(guī)審查的報(bào)告5.4合規(guī)審查的期限6.信息保密6.1保密義務(wù)6.2保密信息6.3保密措施7.違約責(zé)任7.1違約行為的認(rèn)定7.2違約責(zé)任的承擔(dān)7.3違約金的計(jì)算8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.3爭議解決程序9.合同生效及終止9.1合同生效條件9.2合同終止條件9.3合同解除條件10.合同的修改和補(bǔ)充10.1修改和補(bǔ)充方式10.2修改和補(bǔ)充的生效條件11.通知和送達(dá)11.1通知的形式11.2送達(dá)地址11.3送達(dá)方式12.合同的解除12.1合同解除的條件12.2合同解除的程序12.3合同解除的效力13.其他13.1法律適用13.2合同附件13.3合同份數(shù)13.4合同簽署日期第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1股票代持的定義1.2合規(guī)審查的定義合規(guī)審查是指乙方根據(jù)甲方的要求，對代持股票的交易、持有及管理等活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性審查，確保其符合相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)定。1.3乙方服務(wù)內(nèi)容（1）代持股票的持有與管理；（2）合規(guī)審查；（3）提供相關(guān)咨詢和建議。2.服務(wù)范圍2.1乙方提供的服務(wù)內(nèi)容乙方根據(jù)甲方的要求，提供上述第1.3條所述的服務(wù)內(nèi)容。2.2甲方需求甲方應(yīng)在合同簽訂前向乙方明確其需求，包括但不限于代持股票的種類、數(shù)量、期限等。2.3服務(wù)期限本合同服務(wù)期限自合同生效之日起至甲方提出解除合同之日止。3.服務(wù)費(fèi)用及支付方式3.1服務(wù)費(fèi)用本合同服務(wù)費(fèi)用為人民幣____元（大寫：____元整），其中____元（大寫：____元整）為代持股票服務(wù)費(fèi)，____元（大寫：____元整）為合規(guī)審查服務(wù)費(fèi)。3.2支付方式甲方應(yīng)在本合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付全部服務(wù)費(fèi)用。4.股票代持協(xié)議4.1代持股票的選擇甲方應(yīng)在合同簽訂前向乙方提供代持股票的相關(guān)信息，包括但不限于股票代碼、數(shù)量、持有比例等。4.2代持股票的份額代持股票的份額應(yīng)與甲方提供的持有比例一致。4.3代持股票的期限代持股票的期限自合同生效之日起至甲方提出解除合同之日止。4.4代持股票的收益分配代持股票的收益分配按甲方提供的收益分配方案執(zhí)行。4.5代持股票的變更及解除代持股票的變更及解除應(yīng)按照本合同約定及相關(guān)法律法規(guī)辦理。5.合規(guī)審查5.1合規(guī)審查的范圍乙方對代持股票的交易、持有及管理等活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性審查，包括但不限于：（1）是否符合相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)定；（2）是否存在利益沖突；（3）是否存在違規(guī)操作。5.2合規(guī)審查的標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)審查的標(biāo)準(zhǔn)為相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)定。5.3合規(guī)審查的報(bào)告乙方應(yīng)在每個(gè)服務(wù)周期結(jié)束后向甲方提交合規(guī)審查報(bào)告。5.4合規(guī)審查的期限合規(guī)審查的期限為每個(gè)服務(wù)周期結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)。6.信息保密6.1保密義務(wù)雙方對本合同內(nèi)容、代持股票信息及其他相關(guān)保密信息負(fù)有保密義務(wù)。6.2保密信息保密信息包括但不限于本合同內(nèi)容、代持股票信息、乙方提供的服務(wù)內(nèi)容等。6.3保密措施雙方應(yīng)采取必要措施保護(hù)保密信息的安全。8.爭議解決8.1爭議解決方式雙方在本合同履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。8.2爭議解決機(jī)構(gòu)（1）中國國際貿(mào)易仲裁委員會(huì)；（2）合同簽訂地人民法院。8.3爭議解決程序爭議提交至爭議解決機(jī)構(gòu)后，雙方應(yīng)按照該機(jī)構(gòu)的程序規(guī)定進(jìn)行。9.合同生效及終止9.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2合同終止條件（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）一方違約，另一方依法解除合同。9.3合同解除條件一方違約，另一方有權(quán)根據(jù)違約情況要求解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.合同的修改和補(bǔ)充10.1修改和補(bǔ)充方式對本合同的修改和補(bǔ)充，必須以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。10.2修改和補(bǔ)充的生效條件修改和補(bǔ)充的內(nèi)容自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.通知和送達(dá)11.1通知的形式本合同項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送。11.2送達(dá)地址雙方的送達(dá)地址應(yīng)在合同中明確約定。11.3送達(dá)方式（1）專人送達(dá)；（2）郵寄；（3）傳真；（4）電子郵件。12.合同的解除12.1合同解除的條件（1）合同約定的解除條件成就；（2）一方違約，另一方依法解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。12.2合同解除的程序（1）一方提出解除合同的通知；（2）另一方在收到通知后____個(gè)工作日內(nèi)給予答復(fù)；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。12.3合同解除的效力合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理已提供的服務(wù)和未履行完畢的服務(wù)。13.其他13.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。13.2合同附件本合同附件為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力。13.3合同份數(shù)本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份。13.4合同簽署日期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，合同簽署日期為____年____月____日。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1第三方是指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同關(guān)系的第三方主體，包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。1.2第三方介入合同關(guān)系的目的應(yīng)當(dāng)是為了保障合同的履行，提高合同履行的效率，或者解決合同履行中出現(xiàn)的特定問題。2.第三方介入的同意2.1甲乙雙方同意，在任何一方認(rèn)為有必要引入第三方時(shí)，應(yīng)事先書面通知對方，并取得對方的同意。2.2第三方介入的同意需在合同中明確約定，或通過補(bǔ)充協(xié)議的方式達(dá)成一致。3.第三方的責(zé)任與義務(wù)3.1第三方在合同關(guān)系中的責(zé)任和義務(wù)應(yīng)當(dāng)明確界定，包括但不限于：（1）遵守合同約定，履行合同規(guī)定的職責(zé)；（2）對提供的服務(wù)或意見負(fù)責(zé)，確保其符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；（3）保守合同秘密，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密；（4）在合同約定的范圍內(nèi)，對甲乙雙方提供必要的協(xié)助。4.第三方的權(quán)利4.1第三方在合同關(guān)系中的權(quán)利應(yīng)當(dāng)包括：（1）按照合同約定收取服務(wù)費(fèi)用；（2）要求甲乙雙方提供必要的信息和資料；（3）在合同履行過程中，有權(quán)對甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督。5.第三方的責(zé)任限額5.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)內(nèi)容、專業(yè)水平、合同約定等因素確定。5.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，或通過補(bǔ)充協(xié)議的方式達(dá)成一致。5.3若第三方在履行合同過程中因故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，其責(zé)任限額不足以彌補(bǔ)損失時(shí)，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的補(bǔ)充賠償責(zé)任。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲方的劃分說明：（1）甲方應(yīng)向第三方提供必要的信息和資料，確保第三方能夠獨(dú)立、