特種設(shè)備證后監(jiān)督檢查管理辦法

特種設(shè)備證后監(jiān)督檢查管理辦法第一章??總則第一條

為加強(qiáng)特種設(shè)備行政許可證后監(jiān)督檢查，規(guī)范特種設(shè)備生產(chǎn)（含設(shè)計(jì)、制造、安裝、改造、修理）、充裝、檢驗(yàn)檢測(cè)行為，保障特種設(shè)備安全，根據(jù)《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》《特種設(shè)備安全監(jiān)督檢查辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)章，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。第二條

市場(chǎng)監(jiān)督管理部門對(duì)其許可的特種設(shè)備生產(chǎn)、充裝單位和檢驗(yàn)、檢測(cè)機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱獲證單位）實(shí)施證后監(jiān)督檢查，適用本辦法。特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員考核發(fā)證的監(jiān)督檢查，不適用本辦法。第三條市級(jí)及以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施對(duì)其許可獲證單位的證后監(jiān)督檢查，指導(dǎo)下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門組織實(shí)施證后監(jiān)督檢查。特種設(shè)備生產(chǎn)、充裝單位和檢驗(yàn)、檢測(cè)機(jī)構(gòu)所在地的市縣市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)指派持證特種設(shè)備安全監(jiān)察員參加由上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門組織實(shí)施的證后監(jiān)督檢查。第四條

市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)采用信息化手段創(chuàng)新監(jiān)管方式，實(shí)施科學(xué)監(jiān)管，提高監(jiān)督檢查工作效率。第五條證后監(jiān)督檢查應(yīng)當(dāng)遵循依法依規(guī)、高效便民、程序規(guī)范、公開透明的工作原則。第六條

證后監(jiān)督檢查對(duì)象和范圍應(yīng)包含各類特種設(shè)備行政許可項(xiàng)目。第二章職責(zé)分工第七條

市級(jí)及以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門主要職責(zé)為:（一）制訂本級(jí)獲證單位的年度證后監(jiān)督檢查計(jì)劃，并負(fù)責(zé)組織實(shí)施;（二）按照“雙隨機(jī)、一公開”+重點(diǎn)的監(jiān)管方式，在獲證單位信息數(shù)據(jù)庫按比例隨機(jī)抽取被檢查單位，隨機(jī)抽取檢查人員;按規(guī)定公布年度證后監(jiān)督檢查結(jié)果;（三）組織實(shí)施或者委托下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門實(shí)施本級(jí)行政許可證后監(jiān)督抽查，并對(duì)委托事項(xiàng)進(jìn)行指導(dǎo);（四）督促被檢查單位（獲證單位）依法落實(shí)特種設(shè)備安全主體責(zé)任，依法從事許可活動(dòng)，持續(xù)保持許可規(guī)定的條件;對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的事故隱患督促其及時(shí)整改，對(duì)不再具備許可條件的，按照《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政許可程序暫行規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定依法辦理;（五）省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門組織實(shí)施的證后監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)獲證單位違法行為的，市級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門對(duì)違法行為下達(dá)監(jiān)察指令，對(duì)涉嫌違法行為進(jìn)行依法查處，確認(rèn)被檢查單位整改結(jié)果，并將整改結(jié)果確認(rèn)情況上報(bào)省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門;（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。第八條

縣級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門主要職責(zé)為:（一）指派特種設(shè)備安全監(jiān)察人員參加、協(xié)助、監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)證后監(jiān)督檢查工作，對(duì)違法行為下達(dá)監(jiān)察指令，對(duì)涉嫌違法行為進(jìn)行依法查處;（二）督促被檢查單位（獲證單位）落實(shí)特種設(shè)備安全主體責(zé)任，依法從事許可活動(dòng)，持續(xù)保持許可規(guī)定的條件;對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的事故隱患和存在的問題督促其及時(shí)落實(shí)整改，確認(rèn)被檢查單位整改結(jié)果，并將整改結(jié)果確認(rèn)情況上報(bào)組織實(shí)施的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門;對(duì)涉嫌違法的，依法組織查處;（三）完成上級(jí)部門交辦的任務(wù);（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他事項(xiàng)。第九條市場(chǎng)監(jiān)督管理部門根據(jù)需要，可以委托具有公益性事業(yè)單位法人資格的技術(shù)機(jī)構(gòu)或以政府購買服務(wù)的方式委托相關(guān)特種設(shè)備專業(yè)協(xié)會(huì)提供技術(shù)支持和技術(shù)服務(wù)，或邀請(qǐng)相關(guān)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織、高校等單位技術(shù)專家參與監(jiān)督檢查。第十條技術(shù)支持和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要職責(zé)為:（一）根據(jù)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門委托事項(xiàng)，編制提供證后監(jiān)督檢查的技術(shù)支持和技術(shù)服務(wù)方案并報(bào)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門審核同意后實(shí)施;（二）根據(jù)委托協(xié)議和被檢查單位具體情況，成立現(xiàn)場(chǎng)專家組并確定2—3名專家，專家應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)能力和實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn);（三）專家組成員與被檢查單位存在利益關(guān)系，或是被檢查單位上一次行政許可鑒定評(píng)審人員的，應(yīng)予以回避;（四）專家組對(duì)監(jiān)督檢查的基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題及處理措施等做出記錄，并由特種設(shè)備安全監(jiān)察員、專家組人員和被檢查單位的有關(guān)負(fù)責(zé)人在監(jiān)督檢查記錄上簽字確認(rèn);（五）發(fā)現(xiàn)《特種設(shè)備安全監(jiān)督檢查辦法》中明確的重大違法行為或嚴(yán)重事故隱患的，應(yīng)及時(shí)書面告知被檢查單位，同時(shí)書面報(bào)告市場(chǎng)監(jiān)督管理部門;（六）在完成市場(chǎng)監(jiān)督管理部門委托事項(xiàng)后，向其報(bào)送工作報(bào)告及其見證資料;（七）對(duì)檢查中知悉的商業(yè)秘密，負(fù)有保密義務(wù);（八）完成委托單位交辦的其他相關(guān)任務(wù)。第三章檢查內(nèi)容與要求第十一條市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)加強(qiáng)特種設(shè)備安全監(jiān)督檢查工作，并按照職責(zé)分工，依法開展對(duì)獲證單位的證后監(jiān)督檢查工作。獲證單位被列入證后監(jiān)督檢查計(jì)劃的，同一年度不再對(duì)該單位實(shí)施其他常規(guī)監(jiān)督檢查。第十二條

證后監(jiān)督檢查以現(xiàn)場(chǎng)檢查為主，依據(jù)特種設(shè)備法律法規(guī)規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，核查獲證單位的資源條件、質(zhì)量保證體系運(yùn)行、產(chǎn)品質(zhì)量控制等方面是否持續(xù)保持許可條件、依法從事許可活動(dòng)，核查在監(jiān)督檢查或鑒定評(píng)審中提出問題的整改情況。第十三條市場(chǎng)監(jiān)督管理部門根據(jù)獲證單位的許可項(xiàng)目、檢查人員的技術(shù)特長，以及相關(guān)業(yè)務(wù)的通用性和監(jiān)管工作的有效性等特種設(shè)備專業(yè)技術(shù)特性，對(duì)獲證單位實(shí)行分類的證后監(jiān)督檢查。第十四條市級(jí)及以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門按照“雙隨機(jī)、一公開”的方式確定本級(jí)被檢查單位數(shù)量、檢查內(nèi)容和要求。第十五條有以下情形之一的，市級(jí)及以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)將其列入重點(diǎn)檢查單位范圍，并按照不低于50%的比例開展監(jiān)督抽查:（一）上一年度自我聲明承諾換證的;（二）上一年度生產(chǎn)、充裝、檢驗(yàn)、檢測(cè)的特種設(shè)備發(fā)生過事故并對(duì)事故負(fù)有責(zé)任，或者因特種設(shè)備生產(chǎn)、充裝、檢驗(yàn)、檢測(cè)問題被行政處罰的;（三）上一年度因產(chǎn)品缺陷未履行主動(dòng)召回義務(wù)被責(zé)令召回的;（四）涉及特種設(shè)備安全的投訴舉報(bào)較多，且經(jīng)調(diào)查屬實(shí)的;（五）市場(chǎng)監(jiān)督管理部門認(rèn)為應(yīng)當(dāng)列入的其他情形。其他獲證單位按照不低于25%的比例開展證后監(jiān)督抽查。第十六條技術(shù)支持和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)制訂的現(xiàn)場(chǎng)證后監(jiān)督檢查技術(shù)支持和服務(wù)工作方案，應(yīng)在檢查實(shí)施前1個(gè)月報(bào)送委托的市場(chǎng)監(jiān)管部門審核，并經(jīng)審核同意后方可實(shí)施。工作方案應(yīng)包括:（一）工作依據(jù);（二）工作計(jì)劃（被檢查單位、檢查時(shí)間安排等）;（三）工作程序和要求;（四）人員及其分工;（五）應(yīng)記錄內(nèi)容;（六）資料歸檔及上報(bào)等內(nèi)容。第十七條現(xiàn)場(chǎng)專家組組長由技術(shù)支持和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)指定，并實(shí)行組長負(fù)責(zé)制，檢查時(shí)間為1至2天。第十八條技術(shù)支持和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)在檢查前3個(gè)工作日通知被檢查單位及其所在地的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門，現(xiàn)場(chǎng)專家組應(yīng)向被檢查單位說明來意，出示相關(guān)文件，并按照工作方案要求開展技術(shù)支持和服務(wù)工作。第十九條現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查工作的主要事項(xiàng)為:（一）檢查形式:對(duì)特種設(shè)備生產(chǎn)、充裝、檢驗(yàn)檢測(cè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行抽查，查閱見證資料，詢問相關(guān)人員;（二）檢查內(nèi)容:檢查許可證管理、資源條件、質(zhì)保體系運(yùn)行、產(chǎn)品質(zhì)量控制，核查上一次監(jiān)督檢查或鑒定評(píng)審所提出問題的整改落實(shí)情況;（三）檢查記錄:特種設(shè)備安全監(jiān)察人員和專家組成的檢查組應(yīng)當(dāng)對(duì)監(jiān)督檢查的基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題和處理措施等逐項(xiàng)記錄，填寫記錄應(yīng)清晰、真實(shí)、言簡(jiǎn)意賅，能反映實(shí)際工作狀況，并由檢查組人員和被檢查單位的有關(guān)負(fù)責(zé)人在安全監(jiān)督檢查記錄上簽字確認(rèn)。需下達(dá)特種設(shè)備安全監(jiān)察指令的，由市、縣監(jiān)察人員按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)下達(dá)。第二十條在完成現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查工作后，專家組應(yīng)及時(shí)梳理、匯總現(xiàn)場(chǎng)檢查資料，并向技術(shù)支持和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)移交存檔。第二十一條技術(shù)支持和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)在完成市場(chǎng)監(jiān)督管理部門委托技術(shù)支持工作后的30日內(nèi)，向其報(bào)送工作報(bào)告，其主要內(nèi)容包括:（一）技術(shù)支持工作方案;（二）協(xié)助監(jiān)督檢查工作概況;（三）發(fā)現(xiàn)的主要問題;（四）有關(guān)問題的處理及建議;（五）相關(guān)工作見證等。第四章??整改與監(jiān)督管理第二十二條被檢查單位應(yīng)按照檢查記錄提出的問題及時(shí)進(jìn)行整改，并制訂整改計(jì)劃，整改計(jì)劃應(yīng)明確整改內(nèi)容、整改措施、整改時(shí)間、整改責(zé)任人等內(nèi)容。被檢查單位在完成整改工作后，應(yīng)及時(shí)報(bào)送整改報(bào)告。第二十三條市、縣市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)在收到被檢查單位整改報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行核實(shí)確認(rèn)。第二十四條市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)對(duì)被檢查單位的整改落實(shí)情況和下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門上報(bào)的整改結(jié)果確認(rèn)情況進(jìn)行審核。第二十五條市級(jí)及以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門按規(guī)定向社會(huì)公布年度證后監(jiān)督檢查情況。第二十六條省、市、縣市場(chǎng)監(jiān)督管理部門對(duì)被檢查單位的涉嫌違法行為，或?qū)Υ嬖趩栴}未及時(shí)整改的，按照職責(zé)分工依法采取以下行政措施:（一）出具《特種設(shè)備安全監(jiān)察指令書》;（二）約談被檢查單位主要負(fù)責(zé)人。第二十七條各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)建立健全獲證單位的監(jiān)督檢查檔案管理制度，推進(jìn)企業(yè)信用體系建設(shè)，對(duì)有重大違法行為的應(yīng)當(dāng)記入企業(yè)