成都銀行2023年年度股東會(huì)材料

文件目錄會(huì)議議程 3會(huì)議須知 4議案1關(guān)《成都銀行股份有限公司2023年度董事會(huì)工作報(bào)告》的議案 議案2關(guān)《成都銀行股份有限公司2023年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》的議案 14議案3關(guān)于成都銀行股份有限公司2023年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告及2024年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案的議案 23議案4關(guān)于成都銀行股份有限公司2023年度利潤分配預(yù)案的議案 28議案5關(guān)于聘請(qǐng)成都銀行股份有限公司2024年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案 30議案6關(guān)于成都銀行股份有限公司2024年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額度的議案 36議案7關(guān)于擬收購本行控股子公司四川名山錦程村鎮(zhèn)銀行其他股東股份將其改建為雅安分行的議案 73議案8關(guān)于選舉成都銀行股份有限公司第八屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案 76議案9關(guān)于選舉成都銀行股份有限公司第八屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案 86議案10關(guān)于選舉成都銀行股份有限公司第八屆監(jiān)事會(huì)外部監(jiān)事的議案 93報(bào)告事項(xiàng)成都銀行股份有限公司2023年度關(guān)聯(lián)交易情況報(bào)告 96報(bào)告事項(xiàng)成都銀行股份有限公司2023年度獨(dú)立董事述職報(bào)告 104報(bào)告事項(xiàng)成都銀行股份有限公司2023年度大股東評(píng)估報(bào)告 139會(huì)議議程會(huì)議時(shí)間：2024年6月12日14:00會(huì)議地點(diǎn)：四川省成都市西御街16號(hào)成都銀行大廈5樓3號(hào)會(huì)議室召開方式：現(xiàn)場會(huì)議+網(wǎng)絡(luò)投票召集人：本行董事會(huì)一、宣布現(xiàn)場會(huì)議開始二、宣讀股東大會(huì)會(huì)議須知四、宣讀議案六、推選計(jì)票人、監(jiān)票人七、對(duì)議案現(xiàn)場投票表決八、宣布會(huì)議現(xiàn)場表決結(jié)果九、律師宣讀法律意見書會(huì)議須知一、成都銀行股份有限公司（下稱“本行”）根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》和《成都銀行股份有限公司章程》的規(guī)定，認(rèn)真做好召開股東大會(huì)的各項(xiàng)工作。二、在會(huì)議主持人宣布現(xiàn)場出席會(huì)議的股東和代理人數(shù)及其所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前，會(huì)議登記終止。四、股東及股東代理人參加股東大會(huì)依法享有表決權(quán)、2024528日股東2024528日股東50%五、股東需要發(fā)言或提問的，需先經(jīng)會(huì)議主持人許可。股東發(fā)言或提問時(shí)應(yīng)首先介紹姓名（或所代表股東姓名或名稱）及持有股份數(shù)額。股東發(fā)言或提問應(yīng)與本次股東大會(huì)議題相關(guān)，每一股東發(fā)言不超過兩次，每次發(fā)言原則上不超過2分鐘。六、本行董事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真負(fù)責(zé)、有針對(duì)性地集中回答股東的問題。股東發(fā)言、提問時(shí)間和本行董事、高級(jí)管理人員集中回答問題時(shí)間不超過20分鐘。投票規(guī)定的時(shí)間內(nèi)通過上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)。同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場或網(wǎng)絡(luò)表決方式中的一種，若同一表決權(quán)出現(xiàn)現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票重復(fù)表決的，17為非累積投票議案，810為累積投票議案，具體投票方法按照本行于2024年5月30（）、《中國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證2023年年度股東大會(huì)延期暨取消部分提案并增加臨時(shí)提計(jì)形成最終表決結(jié)果，并予以公告。7場會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票的有表決權(quán)的股東所持表決權(quán)的三分之網(wǎng)絡(luò)投票的有表決權(quán)的股東所持表決權(quán)的二分之一以上通過。九、本行董事會(huì)聘請(qǐng)北京市君合律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)律師參加本次股東大會(huì)，并出具法律意見。議案1：成都銀行股份有限公司2023年度董事會(huì)工作報(bào)告各位股東：2023（以下簡稱“董事會(huì)”）深入貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和中央金基礎(chǔ)管理日益夯實(shí)的良好態(tài)勢。現(xiàn)將2023年度董事會(huì)工作總結(jié)報(bào)告如下：一、2023年主要經(jīng)營成果202310912780462571736億元、1258億元、1379億元，18.9%19.2%28.3%，連續(xù)第三年實(shí)現(xiàn)千億級(jí)217東的凈利潤116.7億元，同比增長16.2%；ROE達(dá)到18.8%，ROA0.68%、1.09%0.1、0.15個(gè)百分點(diǎn)，連續(xù)八年保持“雙降”504%3個(gè)百2023年公布的“1000家大銀行”18119位。二、2023年董事會(huì)主要工作（一）有力深化黨建引領(lǐng)，全行治理水平持續(xù)增強(qiáng)2023416項(xiàng)1374備召開各專門委員會(huì)會(huì)議69次，有效推動(dòng)全行各項(xiàng)發(fā)展改革工作。同時(shí)，董事會(huì)持續(xù)深化國資國企系列改革，深入貫徹落實(shí)國企改革深化提升行動(dòng)、“十四五”國資布局和國企發(fā)展規(guī)劃各項(xiàng)工作部署，持續(xù)強(qiáng)化業(yè)務(wù)創(chuàng)新、推進(jìn)管理變革，推動(dòng)全行現(xiàn)代公司治理體系更加完善，市場化運(yùn)營機(jī)制更加高效，服務(wù)重大戰(zhàn)略能力明顯提升。（二）傾力服務(wù)區(qū)域發(fā)展，戰(zhàn)略領(lǐng)航實(shí)現(xiàn)新突破2023“輸血供氧”202320%。20231466億元。精準(zhǔn)服務(wù)科技型企業(yè)金融訴求，以“精準(zhǔn)營銷”為抓手給予科技年高新技術(shù)企業(yè)和科技型中小企業(yè)貸色、低碳、循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，2023年全行綠色信貸余額增幅53.96%“融資難”年全行普惠41.32%案例榮獲“2023ESG年度社會(huì)責(zé)任典范案例”。深化（三）持續(xù)強(qiáng)化主動(dòng)風(fēng)控，經(jīng)營根基不斷筑牢產(chǎn)“回頭看”大調(diào)研等重點(diǎn)領(lǐng)域工作，有效化解、防范存量及（四）科學(xué)推進(jìn)資本補(bǔ)充，資本結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化董事會(huì)堅(jiān)持以提升服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展能力和抵御風(fēng)險(xiǎn)資本補(bǔ)充。202380億元可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股，截至203350%329態(tài)化發(fā)行，202348億元二級(jí)資本債券，不斷引入市場化資金夯實(shí)資本實(shí)力，促進(jìn)公司高質(zhì)量發(fā)展。（五2023“全”、“嚴(yán)”、“效”三字經(jīng)持續(xù)完善投資管理制度建設(shè)。立足（六）積極開展市值管理，投資者服務(wù)質(zhì)效有效提升披露對(duì)投資者有價(jià)值的信息，切實(shí)保障投資者知情權(quán)利。2023件的相關(guān)媒體完成刊載定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等各類公告6410120233EIR2024緊跟中央和積極做好“五篇大文章質(zhì)效。推動(dòng)科技金融業(yè)務(wù)縱深發(fā)展，以“專營機(jī)構(gòu)、專屬產(chǎn)品、”的“四專模式”為抓手進(jìn)一步提升對(duì)專精性和有效性。持續(xù)將“防范風(fēng)險(xiǎn)”作為金融工作的生命線，在堅(jiān)持管理創(chuàng)造價(jià)值，進(jìn)一步提升全行治理精細(xì)化水平。持續(xù)2024年，董事會(huì)將準(zhǔn)確研判新形勢、新變化、新要求，堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，引領(lǐng)保障成都銀行繼續(xù)增強(qiáng)發(fā)展的可持續(xù)性，為社會(huì)、客戶、股東創(chuàng)造更多價(jià)值。本議案已經(jīng)本行第七屆董事會(huì)第四十九次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過，現(xiàn)提請(qǐng)股東大會(huì)審議。成都銀行股份有限公司董事會(huì)2024年6月12日議案2：成都銀行股份有限公司2023年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告各位股東：2023（以下簡稱“本行監(jiān)事會(huì)以全面貫徹黨的二十大精神為引領(lǐng)，堅(jiān)決落實(shí)黨中央、2023年度監(jiān)事會(huì)工作情況報(bào)告如下。一、2023年度監(jiān)事會(huì)工作情況（一）落實(shí)監(jiān)管要求，致力提升公司治理持續(xù)完善制度機(jī)制。監(jiān)事會(huì)堅(jiān)決落實(shí)習(xí)近平總書記“兩個(gè)一以貫之”維護(hù)黨委把方向、管大局、保落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用。2名行黨委總結(jié)監(jiān)事會(huì)履職經(jīng)驗(yàn)做法，形成的《依法規(guī)而行責(zé)重實(shí)效621項(xiàng)；聽取財(cái)務(wù)分析、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、監(jiān)管意見落實(shí)情26411630積極配合監(jiān)管工作。按照上級(jí)監(jiān)管部門公司治理監(jiān)管評(píng)依規(guī)做好信息披露。按照證監(jiān)會(huì)、上交所有關(guān)要求，及時(shí)、規(guī)范地披露監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事辭職等事項(xiàng)。持續(xù)監(jiān)督本行信息披露事務(wù)管理制度的實(shí)施和董事、高級(jí)管理人員履行信息披露義務(wù)的行為。完善監(jiān)事會(huì)信息披露管理機(jī)制，強(qiáng)化審核審批。（二）加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)督，助推實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營分析和研判，提出相關(guān)意見和建議。組織監(jiān)事參加監(jiān)管部門、本行和會(huì)計(jì)師事務(wù)所召開的年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告“三方會(huì)談”，關(guān)注其反映本行財(cái)務(wù)狀況的公允性和經(jīng)營成果的真實(shí)性情（三）聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，守牢風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)防線（四）強(qiáng)化審計(jì)監(jiān)督，合力提高整改成效按照“遵循監(jiān)管要求，圍繞中心工作，關(guān)注當(dāng)期重點(diǎn)”的和進(jìn)度，共同促進(jìn)有效整改。（五）嚴(yán)格履職評(píng)價(jià)，督促勤勉履職盡責(zé)監(jiān)事會(huì)組織完成對(duì)董事會(huì)及其成員、監(jiān)事會(huì)及其成員、2022年度履職評(píng)價(jià)工作，依規(guī)向監(jiān)管部門和股東大會(huì)報(bào)告，并整理形成監(jiān)事會(huì)履職評(píng)價(jià)專項(xiàng)檔案。價(jià)方案，規(guī)范、有序開展監(jiān)事會(huì)2023年度履職評(píng)價(jià)工作。2名高管人員的離任審計(jì)。（六）重視自身建設(shè)，不斷提升監(jiān)督能力二、監(jiān)事會(huì)就有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見（一）公司依法運(yùn)作情況（二）年度報(bào)告編制情況2023年年度報(bào)告的編制和審議程序符合法律、行（三）關(guān)聯(lián)交易情況（四）股東大會(huì)決議執(zhí)行情況報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本行董事會(huì)提交股東大會(huì)審議的議案和報(bào)告無異議。董事會(huì)認(rèn)真執(zhí)行了股東大會(huì)的有關(guān)決議。（五）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告審議情況2023年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行了審議，對(duì)報(bào)告無異議。（六）社會(huì)責(zé)任報(bào)告審議情況監(jiān)事會(huì)對(duì)本行2023年度社會(huì)責(zé)任報(bào)告進(jìn)行了審議，對(duì)報(bào)告無異議。三、2023年度監(jiān)事會(huì)履職評(píng)價(jià)意見（一）2023年度履職情況的評(píng)價(jià)2023據(jù)相關(guān)維度的評(píng)價(jià)情況，監(jiān)事會(huì)對(duì)參加履職評(píng)價(jià)的名董事2023年度履職評(píng)價(jià)結(jié)果均為稱職。建議董事會(huì)持續(xù)加強(qiáng)宏觀經(jīng)濟(jì)金融形勢和行業(yè)發(fā)展趨（二）對(duì)本行監(jiān)事會(huì)及其成員2023年度履職情況的評(píng)價(jià)2023年，監(jiān)事會(huì)認(rèn)真貫徹落實(shí)監(jiān)管要求，通過會(huì)議監(jiān)督、建設(shè)，不斷提高履職專業(yè)化水平。6名監(jiān)事2023年度履職評(píng)價(jià)結(jié)果均為稱職。（三）對(duì)本行高級(jí)管理層及其成員2023年度履職情況的評(píng)價(jià)202392023年度履職評(píng)價(jià)結(jié)果均為稱職?！暗诙鲩L曲線”。縱深推進(jìn)“三大轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略”，緊扣“七大管理能力建設(shè)”，四、2024年監(jiān)事會(huì)重點(diǎn)工作2024好適配。緊扣“五大監(jiān)管”要求，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管方法和運(yùn)行機(jī)制的系統(tǒng)性研究，以良好公司治理的“十條標(biāo)準(zhǔn)”為目標(biāo)，對(duì)照監(jiān)管要求嚴(yán)格規(guī)范履職。圍繞做好“五篇大文章”，不斷提高監(jiān)督，推動(dòng)履職評(píng)價(jià)結(jié)果有效運(yùn)用。強(qiáng)化能力建設(shè)，提升監(jiān)督質(zhì)效。按照全行統(tǒng)一部署，統(tǒng)籌推進(jìn)完成監(jiān)事會(huì)換屆工作。2024本議案已經(jīng)本行第七屆監(jiān)事會(huì)第二十五次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過，現(xiàn)提請(qǐng)股東大會(huì)審議。成都銀行股份有限公司監(jiān)事會(huì)2024年6月12日議案3：關(guān)于成都銀行股份有限公司2023年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告及2024年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案的議案各位股東：20232024年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案報(bào)告如下：一、2023年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告2023保留意見審計(jì)報(bào)告，按照集團(tuán)口徑，截至2023年末，資產(chǎn)總額10912.43億元，較上年增長1735.93億元，增幅18.92%；吸收存款7804.21億元，較上年增長1257.69億元，增幅6257.421379.15億元，116.71億元，16.2916.22%。表：集團(tuán)2023年關(guān)鍵經(jīng)營指標(biāo)表 單位：億元項(xiàng)目項(xiàng)目2023年2022年較上年變動(dòng) 較上年變金額/變動(dòng)百 幅度分點(diǎn)資產(chǎn)總額 10912.43 9176.50 1735.93 18.92%規(guī)模 吸收存款 7804.21 6546.52 1257.69 19.21%發(fā)放貸款 6257.42 4878.27 1379.15 28.27%效益 凈利潤（歸屬母公司） 116.71 100.42 16.29 16.22%資產(chǎn)收益率 1.16% 1.19% -0.03% -加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 18.78% 19.48% -0.70% -成本收入比 25.09% 24.39% 0.70% -不良貸款率 0.68% 0.78% -0.10% -風(fēng)險(xiǎn)資本充足率 12.89% 13.15% -0.26% -注1：凈資產(chǎn)收益率根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2010〕2號(hào)《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)——凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算及披露》計(jì)算，下同。注2：由于四舍五入原因可能導(dǎo)致部分?jǐn)?shù)據(jù)有尾差，下同。202310899.53億1729.8118.86%（不1231.28億元，（億元，1379.0528.38%16.2916.22%。除特殊說明外，以下決算分析內(nèi)容均采用本行口徑數(shù)據(jù)。（一）經(jīng)營規(guī)模穩(wěn)健增長20237639.6513128192%749%。46.3%，較上年提420236237.5億元，較上年增1379.0552.98%57.23%2365.79332.7616.37%。（二）經(jīng)營效益穩(wěn)中有升2023年，本行實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入216.77億元，較上年增長7.25%176.29億元，較6.91%，以量補(bǔ)價(jià)取得積極成效；非利息凈收入40.483.278.79%，主要源于投資收益及手續(xù)費(fèi)收入貢獻(xiàn)。54.295.07億10.3%，主要由于網(wǎng)點(diǎn)擴(kuò)張、人員新增以及業(yè)務(wù)發(fā)16.29億元，16.22%1.16%。實(shí)現(xiàn)基本每股收益3.010.3217.092.2915.47%，股東盈利與價(jià)值保持穩(wěn)步增長。（三）資產(chǎn)質(zhì)量保持優(yōu)良202342.244.66億元；不良貸款率和后四類貸款占比分別為0.68%1.08%0.090.15個(gè)百分點(diǎn)，已經(jīng)連8（貸款減值覆蓋不良貸款）505.44%，貸款減值覆蓋后315.84%，質(zhì)量安全與風(fēng)險(xiǎn)抵補(bǔ)位于上市銀行第一梯隊(duì)。（四）資本補(bǔ)充運(yùn)行有效本行注重規(guī)模發(fā)展、資本支撐與資本效率的合理平衡，202318.79%，資本效率保持行業(yè)20232023年末，本行可轉(zhuǎn)債28.03億元，年末核心一級(jí)資本充足率、一級(jí)8.15%8.91%12.84%。二、2024年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案202475“十四五””工作，推動(dòng)銀行穩(wěn)健可持續(xù)發(fā)展。建議集團(tuán)2024年度預(yù)算目標(biāo)如下：12112（不含應(yīng)計(jì)利息8681%；128.410%；資產(chǎn)質(zhì)量保持行業(yè)較優(yōu)水平。本議案已經(jīng)本行第七屆董事會(huì)第四十九次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過，現(xiàn)提請(qǐng)股東大會(huì)審議。請(qǐng)予審議。成都銀行股份有限公司董事會(huì)2024年6月12日議案4：各位股東：

關(guān)于成都銀行股份有限公司2023年度利潤分配預(yù)案的議案根據(jù)畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的2023年度財(cái)務(wù)報(bào)表，建議2023年度利潤分配方案如下：202310%的比例提取法定盈余億元；（財(cái)金[2012]20號(hào)）1.5%的比例差額提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，23.50億元；三、向全體普通股股東派發(fā)現(xiàn)金股利，擬以2023123138.14108.968（含稅），共計(jì)人民幣34.20330.05%。由于公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)債處于轉(zhuǎn)股期，若總股本在實(shí)施權(quán)益分以實(shí)施權(quán)益分派的股權(quán)登記日普通股總股本為基數(shù)，相應(yīng)調(diào)整每股分配金額，并在分紅派息實(shí)施公告中明確具體分配情況。上述分配方案執(zhí)行后，結(jié)余未分配利潤留待以后年度分配。本議案已經(jīng)本行第七屆董事會(huì)第四十九次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過，現(xiàn)提請(qǐng)股東大會(huì)審議。成都銀行股份有限公司董事會(huì)2024年6月12日

2024年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案各位股東：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）受聘擔(dān)任了成都銀行股份有限公司（以下簡稱“本公司”）2023年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)和2023年度內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，在提供審計(jì)服務(wù)的過程中，認(rèn)真履行審計(jì)職責(zé)，按時(shí)提交審計(jì)報(bào)告，較好的完成了本公司委托的工作。根據(jù)上市公司信息披露要求，以及財(cái)政部等五部委頒發(fā)的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》《企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)指引》中將內(nèi)控審計(jì)與財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)整合進(jìn)行的相關(guān)規(guī)定，建議繼續(xù)聘請(qǐng)畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）擔(dān)任本公司2024年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)和2024年度內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期一年。綜上，聘請(qǐng)畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙相關(guān)服務(wù)費(fèi)用預(yù)計(jì)不超過人民幣335本議案已經(jīng)本公司第七屆董事會(huì)第四十九次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過。請(qǐng)予審議。附件：《關(guān)于續(xù)聘畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）的情況說明》成都銀行股份有限公司董事會(huì)2024年6月12日附件：關(guān)于續(xù)聘畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）的情況說明一、機(jī)構(gòu)信息（一）基本信息畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日獲財(cái)政部批準(zhǔn)轉(zhuǎn)制為特殊普通合伙的合伙制（特殊普通合伙以下簡稱“畢馬威華振”），2012年7月10日取得工商營業(yè)執(zhí)照，并于2012年8月1日正式運(yùn)營。畢馬威華振總所位于北京，注冊地址為北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場東2座辦公樓8截至2023年12月31234畢馬威華振2022年經(jīng)審計(jì)的業(yè)務(wù)收入總額超過人民幣41億元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入超過人民幣39億元（包括境內(nèi)法定證券服務(wù)業(yè)務(wù)收入超過人民幣9超過人民幣10億元，證券服務(wù)業(yè)務(wù)收入共計(jì)超過人民幣19億元）。畢馬威華振2022年上市公司年報(bào)審計(jì)客戶家數(shù)為80家，上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)收費(fèi)總額約為人民幣4.9市公司主要行業(yè)涉及制造業(yè)，金融業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè)，采礦業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，水利、環(huán)境和2022年金融業(yè)上市公司審計(jì)客戶家數(shù)為17家。（二）投資者保護(hù)能力畢馬威華振購買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額和計(jì)提的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和超過人民幣2事項(xiàng)為：2023威華振按2%-3%（約人民幣270萬元案款已履行完畢。（三）誠信記錄畢馬威華振及其從業(yè)人員近三年未因執(zhí)業(yè)行為受到任何接或執(zhí)行證券服務(wù)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)。二、項(xiàng)目信息（一）基本信息畢馬威華振承做成都銀行股份有限公司2024年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)項(xiàng)目的項(xiàng)目合伙人、簽字注冊會(huì)計(jì)師和項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人的基本信息如下：本項(xiàng)目的項(xiàng)目合伙人石海云，2001年取得中國注冊會(huì)計(jì)師資格。石海云1999年開始在畢馬威華振執(zhí)業(yè)，2001年開始從事上市公司審計(jì)，從2023年開始為本公司提供審計(jì)服務(wù)。石海云近三年簽署或復(fù)核上市公司審計(jì)報(bào)告份。本項(xiàng)目的簽字注冊會(huì)計(jì)師薛晨俊，2009年取得中國注冊會(huì)計(jì)師資格。薛晨俊2006年開始在畢馬威華振執(zhí)業(yè)，2009年開始從事上市公司審計(jì)，從2023務(wù)。薛晨俊近三年簽署或復(fù)核上市公司審計(jì)報(bào)告8份。2年取得中國注冊會(huì)計(jì)師資格。史劍1999年開始在畢馬威華振執(zhí)業(yè)，2001年開始從事上市公司審計(jì)，從2023年開始為本公司提供審計(jì)服務(wù)。史劍近三年簽署或復(fù)核上市公司審計(jì)報(bào)告10份。（二）誠信記錄石海云、薛晨俊和史劍最近三年均未因執(zhí)業(yè)行為受到任或紀(jì)律處分。（三）獨(dú)立性畢馬威華振及項(xiàng)目合伙人、簽字注冊會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人按照職業(yè)道德守則的規(guī)定保持了獨(dú)立性。（四）審計(jì)收費(fèi)畢馬威華振的審計(jì)服務(wù)收費(fèi)是按照業(yè)務(wù)的責(zé)任輕重、繁2024年度本項(xiàng)目的審計(jì)收費(fèi)不超過人民幣335及其他相關(guān)服務(wù)。6：

關(guān)于成都銀行股份有限公司2024年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額度的議案各位股東：按照中國證監(jiān)會(huì)、上交所有關(guān)監(jiān)管要求，結(jié)合公司日常2024年度日常關(guān)聯(lián)交易發(fā)生額進(jìn)行合理預(yù)計(jì)，現(xiàn)將預(yù)計(jì)結(jié)果提交股東大會(huì)審議：針對(duì)關(guān)聯(lián)法人，按戶進(jìn)行日常關(guān)聯(lián)交易額度預(yù)計(jì)；針對(duì)2024年度整體2024年度內(nèi)公司日常關(guān)聯(lián)交易的最大發(fā)生金額，不構(gòu)成對(duì)客戶的授信承諾。該預(yù)計(jì)額度內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易實(shí)際發(fā)生時(shí)，將按照公司董事會(huì)授權(quán)書落實(shí)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)審批及關(guān)聯(lián)交易審批，實(shí)際發(fā)生的2024年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額度具體見附件。該預(yù)計(jì)額度已經(jīng)公司第七屆董事會(huì)第四十八次會(huì)議審議通過，現(xiàn)提請(qǐng)股東大會(huì)審議。2024年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額度成都銀行股份有限公司董事會(huì)2024年6月12日附件：成都銀行股份有限公司2024年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額度一、日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額度和類別單位：億元（人民幣）（一）關(guān)聯(lián)法人（一）關(guān)聯(lián)法人2023年度預(yù)計(jì)額度2023年預(yù)計(jì)額度2024年度預(yù)計(jì)額度使用金額關(guān)聯(lián)方序號(hào)名稱關(guān)聯(lián)交易授信類業(yè)務(wù)類型非授信類授信類非授信類授信類非授信類2024務(wù)貸款、債券投資、非債券金融產(chǎn)品（融資1成都交公司券金融產(chǎn)品（融資類）等2520.021563520.05類）等非授信類：擔(dān)保、債券承銷費(fèi)等非授信類：擔(dān)承銷費(fèi)等成都交子公園2金融商券金融產(chǎn)品（融資類）等36.53.0150.00347貸款、債券投資、非債券10.81金融產(chǎn)（類）等任公司

債券承銷費(fèi)等

非授信類：擔(dān)承銷費(fèi)等3

券金融產(chǎn)品（融資類）等手續(xù)費(fèi)等

29.9

0 13.82 0

29.9

0.1

貸款、債券投資、保理等非授信續(xù)費(fèi)等4

貸款、債券投資、非債券金融產(chǎn) 2品（融資類）等

0 0 0 5

非債券金融產(chǎn)20 （融資類）等非授信等5

貸款、債券投資、非債券金融產(chǎn) 3品（融資類）等

0 0.1 0 2

非債券0金融產(chǎn)（類）等

貸款、債券投資、非債券金融產(chǎn) 3品（融資類）等

0 2 0 2

貸款、債券投資、非債券0金融產(chǎn)（類）等成都交子金控投資控 -股有限公司

0 0 0 0 4

非債券0金融產(chǎn)（類）等司

擔(dān)保等 0

6 0 0 0

4 擔(dān)保等成都交子時(shí)尚9 供應(yīng)鏈 -管理有限公司

0 0 0 0 1

貸款、債券投資、非債券0金融產(chǎn)（類）等成都交子商圈資產(chǎn)運(yùn)10營管理有限公司

貸款、債券投資、非債券金融產(chǎn) 3品（融資類）等

0 0 0 1

貸款、債券投資、非債券0金融產(chǎn)（類）等成都交子商業(yè)11

貸款、債券投資、非債券金融產(chǎn) 3品（融資類）等

0 1.5 0 3

貸款、債券投資、非債券0金融產(chǎn)（類）等成都鼎立資產(chǎn)12經(jīng)營管理有限公司

金融產(chǎn)品（融資類） 2等非授信類：擔(dān)保等

0.6 4 0 4

授信類：貸款、債券投資、0 非債券金融產(chǎn)（類）等成都金控融資13擔(dān)保有限公司

擔(dān)保等 0

50 0

50 0

70 擔(dān)保等成都益航資產(chǎn)14 -管理有限公司

0 0 0 0 5

貸款、債券投資、非債券0金融產(chǎn)（類）等成都金控征信15 -有限公司

0 0 0

0 0 0.002

提供服務(wù)等中融安保集團(tuán)16有限責(zé)任公司

提供安保0服務(wù)等

0.23

0 0.23 0

0.258

提供安保服務(wù)等17

提供押運(yùn)0服務(wù)等

0.51

0 0.51 0

0.54

提供押運(yùn)服務(wù)等成都融泉保安18服務(wù)有限公司

提供安保0服務(wù)等

0.1

0 0.01 0

0.005

提供安保服務(wù)等成都交子金融控股集團(tuán)有限公司及其關(guān)聯(lián)體小計(jì)

107.4

80.47

41.42

56.75

138.9

125.77成都產(chǎn)業(yè)資本公司

非授信類：委托貸款 0手續(xù)費(fèi)等

10.01 0

2 15

10.01

非債券金融產(chǎn)（融資類）等非授信貸款手續(xù)費(fèi)等新華文軒出版公司

平臺(tái)服務(wù)0費(fèi)等

25 0 0 0

資金服服務(wù)費(fèi)25等非授信類業(yè)務(wù)上海數(shù)喆數(shù)據(jù)科技股 -份有限公司

0 0 0

0 0 0.1

擔(dān)保等西藏銀行股份22有限公司

同業(yè)拆出、存放同業(yè)、買入返售、 12 0投資同業(yè)存單等

12 0 12

同業(yè)拆0入返售、直貼現(xiàn)等四川錦程消費(fèi)23金融有限責(zé)任公司

債券投資、債券借貸、同業(yè)拆借（拆出）、50 0同業(yè)借款、買入返售等

50 0 70

金融機(jī)構(gòu)債券0 同業(yè)借成都農(nóng)村商業(yè)24銀行股份有限公司

（拆60出）、同業(yè)借款、存放同業(yè)、買入返售等

0.02 60 0 60

債券投0 （拆出同業(yè)借等徐州農(nóng)村商業(yè)25 銀行股 -份有限公司

0 0 0

0 0.1

直貼現(xiàn)0等國金證券股份26 -有限公司

0 0 0

0 20

債券投0 金租借（借出）等等合計(jì)229.4 115.5 163.42 58.75316160.88（）2億元。注：上表中“-”2023年度該公司未發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額度；2024年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額度僅針對(duì)證監(jiān)會(huì)及上交所有關(guān)規(guī)定定義的關(guān)聯(lián)方；3.2024年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額度，本行可根據(jù)市場情況調(diào)劑集團(tuán)總量額度內(nèi)各成員公司之間的預(yù)計(jì)額度；2024二、關(guān)聯(lián)方介紹（一）成都交子金融控股集團(tuán)有限公司基本情況成都交子金融控股集團(tuán)有限公司注冊資本為人民幣10020089915101006796561013，注冊地址為成都高新區(qū)天府1480號(hào)高新孵化園，經(jīng)營地址為中國(四川)自由貿(mào)9663號(hào)樓，主營業(yè)務(wù)為投資金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)、資本經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)投資、資產(chǎn)經(jīng)營管理及金融創(chuàng)新等，控股股東和實(shí)際控制人成都市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)由成都市政府授權(quán)，依照有關(guān)法律、法規(guī)履行出資人職責(zé)，承擔(dān)對(duì)市屬國有企業(yè)國有資產(chǎn)的監(jiān)督管理責(zé)任。202210,015.469,131.43884.0391.17%。2022463.91106.1820239月末，成都交子金融控股集團(tuán)有限公司總資產(chǎn)11,554.30億元，總負(fù)債10,579.27975.0391.56%。20231-9382.2888.12億元。關(guān)聯(lián)關(guān)系該公司系本公司的控股股東。本公司董事王永強(qiáng)先生擔(dān)任該公司法定代表人。前期同類業(yè)務(wù)該公司財(cái)務(wù)指標(biāo)及經(jīng)營情況良好，前期同類關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況正常，履約能力良好。（二）成都交子公園金融商務(wù)區(qū)投資開發(fā)有限責(zé)任公司基本情況1002009591510100689007236E，注冊地址為中國(四川)9663層，經(jīng)營地址為中國(四川)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)成都高新96627層，主營業(yè)務(wù)為城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資、資產(chǎn)管理等，是經(jīng)成都市人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的大型國有企業(yè)。2022225.24132.8792.3658.99%2022年度實(shí)現(xiàn)營業(yè)收3.390.7520239月末，成都交子公園金融商務(wù)區(qū)投資開發(fā)有限責(zé)任公司總資產(chǎn)262.65163.2099.45億元，資產(chǎn)62.14%。20231-912.09億元，實(shí)0.71億元。關(guān)聯(lián)關(guān)系該公司系本公司的控股股東成都交子金融控股集團(tuán)有限公司控制的法人。前期同類業(yè)務(wù)該公司財(cái)務(wù)指標(biāo)及經(jīng)營狀態(tài)良好，前期同類關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況正常，履約能力良好。（三）成都金控融資租賃有限公司基本情況成都金控融資租賃有限公司注冊資本為人民幣10億元，20106，注冊地址和經(jīng)營地址均為四川省成都3002A座三樓，主營業(yè)務(wù)為融資租賃業(yè)務(wù)（不得從事非法集資、吸收公眾資金等金融活動(dòng)）；租賃業(yè)務(wù)；直接從國內(nèi)、外購買經(jīng)營前述租賃業(yè)務(wù)所需要的截至202375.3762.6112.76億元，資產(chǎn)負(fù)債率83.07%20234.760.62億元。關(guān)聯(lián)關(guān)系該公司系本公司的控股股東成都交子金融控股集團(tuán)有限公司控制的法人。前期同類業(yè)務(wù)該公司財(cái)務(wù)指標(biāo)及經(jīng)營情況良好，前期同類關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況正常，履約能力良好。（四）成都交子新興金融投資集團(tuán)股份有限公司基本情況成都交子新興金融投資集團(tuán)股份有限公司注冊資本為人5020121221日，地址均為中國(四川)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)成都市高新區(qū)天府四街3002B5層，主營業(yè)務(wù)為金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)的投資、風(fēng)險(xiǎn)投資等，是成都交子金融控股集團(tuán)有限公司出資成立的國有企業(yè)。202262.9321.1541.7833.61%。20220.96億0.3220239月末，成都交子新興金融投資集團(tuán)股份有限公司總資產(chǎn)77.51億元，總負(fù)債25.5251.99億元，資產(chǎn)負(fù)債率32.92%。2023年1-9月實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入0.94億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤0.22億元。關(guān)聯(lián)關(guān)系該公司系本公司的控股股東成都交子金融控股集團(tuán)有限公司控制的法人。前期同類業(yè)務(wù)該公司財(cái)務(wù)指標(biāo)及經(jīng)營情況良好，前期同類關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況正常，履約能力良好。（五）成都金控金融服務(wù)有限公司基本情況成都金控金融服務(wù)有限公司注冊資本為人民幣2.5億元，2010817日，統(tǒng)一社會(huì)信91510100558983923C，注冊地址為中國(四川)自由9663號(hào)樓，經(jīng)營3002B2層，主營業(yè)務(wù)為金融機(jī)構(gòu)非金融業(yè)務(wù)服務(wù)外包、項(xiàng)目投資及相關(guān)咨詢業(yè)務(wù)等。20227.735.182.56億元，資產(chǎn)負(fù)67.01%202210.370.0620239月末，成都金控金融服務(wù)有限12.7710.172.60億79.64%。20231-916.99億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤0.04億元。關(guān)聯(lián)關(guān)系該公司系本公司的控股股東成都交子金融控股集團(tuán)有限公司控制的法人，本公司董事喬麗媛女士擔(dān)任該公司法定代表人。前期同類業(yè)務(wù)該公司財(cái)務(wù)指標(biāo)及經(jīng)營情況良好，前期同類關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況正常，履約能力良好。（六）成都交子供應(yīng)鏈金融服務(wù)有限公司基本情況20191030社會(huì)信用代碼為9110A69NPY3P四川)1509號(hào)現(xiàn)代物AA04012A9樓，主營業(yè)務(wù)為對(duì)供應(yīng)鏈項(xiàng)目的投資公司共同出資設(shè)立的國有公司。20229.096.242.85億元，68.65%202225.130.0620239月末，成都交子供應(yīng)鏈8.765.802.9566.21%20231-9月實(shí)現(xiàn)營業(yè)收14.850.10億元。關(guān)聯(lián)關(guān)系該公司系本公司的控股股東成都交子金融控股集團(tuán)有限公司控制的法人。前期同類業(yè)務(wù)該公司財(cái)務(wù)指標(biāo)及經(jīng)營情況良好，前期同類關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況正常，履約能力良好。（七）成都交子金控投資控股有限公司基本情況成都交子金控投資控股有限公司注冊資本為人民幣152019326日，統(tǒng)一社（四川）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)成都高新區(qū)天府大道北段966號(hào)2棟21號(hào)，經(jīng)營地址為成都市武侯區(qū)交子金融科技中心B樓，主營業(yè)務(wù)為以自有資金從事投資活動(dòng)、自有資金投資的資產(chǎn)管理服務(wù)等，是成都交子金融控股集團(tuán)有限公司出資成立的國有企業(yè)。202247.6646.552.31%20220.060.0320239月末，成都交子金控投資控48.762.1846.584.47%。20231-90.09億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤0.02億元。關(guān)聯(lián)關(guān)系該公司系本公司的控股股東成都交子金融控股集團(tuán)有限公司控制的法人。前期同類業(yè)務(wù)該公司前期與本公司未發(fā)生同類關(guān)聯(lián)交易。該公司財(cái)務(wù)指標(biāo)及經(jīng)營情況正常，預(yù)計(jì)履約能力良好。本公司若與該公司發(fā)生業(yè)務(wù)，將嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)及內(nèi)部制度規(guī)定，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控，維護(hù)信貸資產(chǎn)安全。（八）成都交子金控供應(yīng)鏈金融管理集團(tuán)有限公司基本情況16.1520218月3191510100MAACN7887N，注冊地址為中國（四川）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)成都市雙流區(qū)西航港街28910163002B2層，主營業(yè)務(wù)為以自有資團(tuán)有限公司出資成立的國有企業(yè)。202210.400.0310.370.29%20220.00億元，0.0120239月末，成都交子金控10.360.0010.36億元，資產(chǎn)負(fù)債率0.00%。20231-9月實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入0.00億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤-0.01億元。關(guān)聯(lián)關(guān)系該公司系本公司的控股股東成都交子金融控股集團(tuán)有限公司控制的法人，本公司董事喬麗媛女士擔(dān)任該公司法定代表人。前期同類業(yè)務(wù)該公司前期與本公司未發(fā)生同類關(guān)聯(lián)交易。該公司財(cái)務(wù)指標(biāo)及經(jīng)營情況正常，預(yù)計(jì)履約能力良好。本公司若與該公司發(fā)生業(yè)務(wù)，將嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)及內(nèi)部制度規(guī)定，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控，維護(hù)信貸資產(chǎn)安全。（九）成都交子時(shí)尚供應(yīng)鏈管理有限公司基本情況102023615日，統(tǒng)一社91510100MACN035421，注冊地址及經(jīng)營地址（四川96622層，主營業(yè)務(wù)為供應(yīng)鏈管理服務(wù)等，是成都交子公園金融商務(wù)區(qū)投資開發(fā)有限責(zé)任公司出資設(shè)立的國有公司。截202390.220.010.21億元，資4.55%。20231-90.02億元，實(shí)0.01億元。關(guān)聯(lián)關(guān)系該公司系本公司的控股股東成都交子金融控股集團(tuán)有限公司控制的法人。前期同類業(yè)務(wù)該公司前期與本公司未發(fā)生同類關(guān)聯(lián)交易。該公司財(cái)務(wù)指標(biāo)及經(jīng)營情況良好，預(yù)計(jì)履約能力良好。本公司若與該公司發(fā)生業(yè)務(wù)，將嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)及內(nèi)部制度規(guī)定，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控，維護(hù)信貸資產(chǎn)安全。（十）成都交子商圈資產(chǎn)運(yùn)營管理有限公司基本情況成都交子商圈資產(chǎn)運(yùn)營管理有限公司注冊資本為人民幣2億元，法定代表人黃悅，成立于2021719日，統(tǒng)一91510100MAACM0102W，注冊地址為中國（四川）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)成都高新區(qū)天府大道北段9663（四川自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)成都高新9662的國有公司。20221.760.231.53億元，13.07%。20221.27億元，實(shí)0.0420239月末，成都交子商圈資0.102.014.74%。20231-9月實(shí)現(xiàn)營業(yè)8.360.08億元。關(guān)聯(lián)關(guān)系該公司系本公司的控股股東成都交子金融控股集團(tuán)有限公司控制的法人。前期同類業(yè)務(wù)該公司前期與本公司未發(fā)生同類關(guān)聯(lián)交易。該公司財(cái)務(wù)指標(biāo)及經(jīng)營情況良好，預(yù)計(jì)履約能力良好。本公司若與該公司發(fā)生業(yè)務(wù)，將嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)及內(nèi)部制度規(guī)定，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控，維護(hù)信貸資產(chǎn)安全。（十一）成都交子商業(yè)保理有限公司基本情況4億元，2019627日，統(tǒng)一社會(huì)信用91510100MA69UB3E37（四川自9668812、813、816室，實(shí)際經(jīng)營地址為天府四街3002A5層，主營業(yè)務(wù)為以受讓應(yīng)收賬款的管理與催收；銷售分戶賬管理；與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的非商業(yè)性壞賬擔(dān)保；客戶資信調(diào)查與評(píng)估；與貨物貿(mào)易相關(guān)的融資咨詢服務(wù)；法律法規(guī)準(zhǔn)予從事的其他業(yè)務(wù)。成都交子商業(yè)保理有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)為成都交子新興金融投資集團(tuán)股份有限公67%26%，成都高新投7%。202216.5212.174.34億元，資73.69%；20221.41億元，凈利0.2120239月末，成都交子商業(yè)保理有限公司總資產(chǎn)27.18億元，總負(fù)債19.44億元，凈資產(chǎn)7.74億203年19月實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入132039億元，71.51%。關(guān)聯(lián)關(guān)系該公司系本公司的控股股東成都交子金融控股集團(tuán)有限公司控制的法人。前期同類業(yè)務(wù)該公司財(cái)務(wù)指標(biāo)及經(jīng)營情況良好，前期同類關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況正常，履約能力良好。（十二）成都鼎立資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司基本情況成都鼎立資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司注冊資本為人民幣13.3520052月，統(tǒng)一社96623層,實(shí)際經(jīng)營地址為成都市高300B7樓，主要從事資產(chǎn)經(jīng)營，項(xiàng)目投融資，企業(yè)兼并重組及（資產(chǎn)）托100%。202244.5027.19為611%170202年度實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入1981.441.252023946.4128.2918.121-91.370.57億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤0.51億元，凈利潤率37.39%。關(guān)聯(lián)關(guān)系該公司系本公司的控股股東成都交子金融控股集團(tuán)有限公司控制的法人。前期同類業(yè)務(wù)該公司財(cái)務(wù)指標(biāo)及經(jīng)營情況良好，前期同類關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況正常，履約能力良好。（十三）成都金控融資擔(dān)保有限公司基本情況成都金控融資擔(dān)保有限公司注冊資本為人民幣20億元，法定代表人鄧友志，成立于2009年，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼91510100684595999T715貿(mào)易融資擔(dān)保、項(xiàng)目融資擔(dān)保、信用證及其他融資性擔(dān)保業(yè)尾付款如約償付等履約擔(dān)保業(yè)務(wù)，與擔(dān)保業(yè)務(wù)有關(guān)的融資咨詢、財(cái)務(wù)顧問等中介服務(wù)，在規(guī)定范圍內(nèi)以自有資金進(jìn)行投資。成都金控融資擔(dān)保有限公司由成都交子金融控股集團(tuán)有限公司子公司成都交子新興金融投資集團(tuán)股份有限公司100%2023123110余家金融機(jī)構(gòu)2023年末在保51.60億元。截至202325.515.0520.4619.80%。20231.08億元。關(guān)聯(lián)關(guān)系該公司系本公司的控股股東成都交子金融控股集團(tuán)有限公司控制的法人。前期同類業(yè)務(wù)該公司財(cái)務(wù)指標(biāo)及經(jīng)營情況良好，前期同類關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況正常，履約能力良好。（十四）成都益航資產(chǎn)管理有限公司基本情況成都益航資產(chǎn)管理有限公司注冊資本為人民幣100億元，2018726日，統(tǒng)一社會(huì)信91510100MA64C5D110，注冊地址為中國（四川）539116層602-606966號(hào)天府國際（南塔投資和處置等。成都交子金融控股集團(tuán)有限公司直接和間接（通過成都鼎立資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司44.50%的2022154.53103.3451.1866.87%202210.866.1820239月末，成都益航資產(chǎn)管理161.61108.24億元，凈資產(chǎn)53.3766.98%。20231-9月實(shí)現(xiàn)營業(yè)收7.602.18億元。關(guān)聯(lián)關(guān)系該公司系本公司的控股股東成都交子金融控股集團(tuán)有限公司控制的法人。前期同類業(yè)務(wù)該公司前期與本公司未發(fā)生同類關(guān)聯(lián)交易。該公司財(cái)務(wù)指標(biāo)及經(jīng)營情況良好，預(yù)計(jì)履約能力良好。本公司若與該公司發(fā)生業(yè)務(wù)，將嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)及內(nèi)部制度規(guī)定，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控，維護(hù)信貸資產(chǎn)安全。（十五）成都金控征信有限公司基本情況成都金控征信有限公司注冊資本為人民幣0.5億元，法定代表人詹衛(wèi)東，成立于20168月，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（四川）1677A6層，經(jīng)營范圍為企業(yè)征信業(yè)務(wù)、企業(yè)信用評(píng)級(jí)服務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)服務(wù)、人工智能公共數(shù)據(jù)平臺(tái)、大數(shù)據(jù)服務(wù)、數(shù)據(jù)處理和存儲(chǔ)支持服務(wù)、信息系統(tǒng)集成服務(wù)等，由成都交子金融控股集團(tuán)有限公司全資子公司成都交子數(shù)字金融投資集團(tuán)有限公司100%持股。截至2022年末，成都金控征信有限公司經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)0.650.150.5020220.190.002202390.570.070.49億元，資產(chǎn)負(fù)債率12.28%。20231-90.17億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤-0.005億元。關(guān)聯(lián)關(guān)系該公司系本公司的控股股東成都交子金融控股集團(tuán)有限公司控制的法人。前期同類業(yè)務(wù)該公司經(jīng)營情況及財(cái)務(wù)情況正常，預(yù)計(jì)與本公司發(fā)生非授信類關(guān)聯(lián)交易，預(yù)期履約能力良好。（十六）中融安保集團(tuán)有限責(zé)任公司基本情況中融安保集團(tuán)有限責(zé)任公司注冊資本為人民幣4.3億元，法定代表人馬龍靜，成立于1987年，統(tǒng)一社會(huì)機(jī)構(gòu)代碼為91510100450753229X，注冊地址為成都市青羊區(qū)順城大街306號(hào)凱樂廣場6樓，主要開展以人防、技防、武裝押運(yùn)、公交地鐵巡檢、銀行外包和物業(yè)管理、保安培訓(xùn)等全方位、多功能的一體化保安服務(wù)，2018年2月26日出資人由成都市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)變更為成都交子金融控股集團(tuán)有限公司。截至2023年末，中融安保集團(tuán)有限責(zé)任公司經(jīng)審計(jì)總資18.312.0416.27億元，資產(chǎn)11.14%；202324.481.27億元。關(guān)聯(lián)關(guān)系該公司系本行的控股股東成都交子金融控股集團(tuán)有限公司控制的法人。前期同類業(yè)務(wù)該公司財(cái)務(wù)指標(biāo)及經(jīng)營情況良好，前期同類關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況正常，履約能力良好。（十七）成都市翼虎守護(hù)押運(yùn)有限責(zé)任公司基本情況成都市翼虎守護(hù)押運(yùn)有限責(zé)任公司注冊資本為人民幣1200512月，統(tǒng)一社會(huì)24運(yùn)；勞務(wù)派遣；接受金融機(jī)構(gòu)委托從事金融信息技術(shù)外包；接受金融機(jī)構(gòu)委托從事金融業(yè)務(wù)流程外包；接受金融機(jī)構(gòu)委托從事金融知識(shí)流程外包，是經(jīng)四川省公安廳批準(zhǔn)的成都市行政區(qū)劃內(nèi)唯一從事武裝守護(hù)、押運(yùn)的保安服務(wù)公司。20235.4905.49年度實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入6.5億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤1.1億元。關(guān)聯(lián)關(guān)系該公司系本公司的控股股東成都交子金融控股集團(tuán)有限公司控制的法人。前期同類業(yè)務(wù)該公司財(cái)務(wù)指標(biāo)及經(jīng)營情況良好，前期同類關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況正常，履約能力良好。（十八）成都融泉保安服務(wù)有限公司基本情況成都融泉保安服務(wù)有限公司注冊資本為人民幣0.2億元，199512月，統(tǒng)一社會(huì)信用代915101122022400028，公司注冊地址為四川省成都市龍2141號(hào)，經(jīng)營范圍包括為器材（不含無線電發(fā)射設(shè)備）技術(shù)服務(wù)（展經(jīng)營活動(dòng)），2015年改制后隸屬于中融安保集團(tuán)有限責(zé)任公司。截至2023年末，成都融泉保安服務(wù)有限公司經(jīng)審計(jì)總資0.30.070.23率233%203年度實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入04008億元。關(guān)聯(lián)關(guān)系該公司系本公司的控股股東成都交子金融控股集團(tuán)有限公司控制的法人。前期同類業(yè)務(wù)該公司財(cái)務(wù)指標(biāo)及經(jīng)營情況良好，前期同類關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況正常，履約能力良好。（十九）成都產(chǎn)業(yè)資本控股集團(tuán)有限公司基本情況成都產(chǎn)業(yè)資本控股集團(tuán)有限公司注冊資本為人民幣22.430719961230日，915101006331271244，注冊地址為成都市3823314營、資本運(yùn)營、企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、租賃、承包、出售、投資經(jīng)23.9885%。2022131.0634.1496.92億元，26.05%。20223.24億元，投資10.720239都產(chǎn)業(yè)資本控股集團(tuán)有限公司總資產(chǎn)136.47億元，總負(fù)債35.87億元，凈資產(chǎn)100.61億元，資產(chǎn)負(fù)債率26.28%。2023年1-9月實(shí)現(xiàn)銷售收入2.95億元，投資收益7.13億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤7.58億元。關(guān)聯(lián)關(guān)系5%前期同類業(yè)務(wù)該公司財(cái)務(wù)指標(biāo)及經(jīng)營情況良好，前期同類關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況正常，履約能力良好。（二十）新華文軒出版?zhèn)髅焦煞萦邢薰净厩闆r新華文軒出版?zhèn)髅焦煞萦邢薰咀再Y本為人民幣12.3420056月，統(tǒng)一社915100007758164357，注冊地址為成都錦江區(qū)三色路238號(hào)1棟1單元，經(jīng)營地址為成都錦江區(qū)三色路23811新華文軒出版?zhèn)髅焦煞萦邢薰局鳡I業(yè)務(wù)為圖書、報(bào)紙、期刊、電子出版物銷售；音像制品批發(fā)（連鎖專用）；電子出版物、影像制品制作；錄音帶、錄像帶復(fù)制；普通貨運(yùn)；批發(fā)兼零售預(yù)包裝食品，乳制品；出版物印刷等。2022206.5179.89126.62億元，38.69%；2022109.30億元，13.9120239226.2392.70億元，133.5340.98%20231-9月實(shí)現(xiàn)79.909.79億元。關(guān)聯(lián)關(guān)系該公司持有本公司股份，本公司董事馬曉峰先生任該公司副總經(jīng)理。前期同類業(yè)務(wù)該公司財(cái)務(wù)指標(biāo)及經(jīng)營情況良好，前期同類關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況正常，履約能力良好。（二十一）上海數(shù)喆數(shù)據(jù)科技股份有限公司基本情況上海數(shù)喆數(shù)據(jù)科技股份有限公司注冊資本為人民幣0.302016128日，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：60（集中登記地主要辦公地點(diǎn)位于上海市楊168875A8-201-20231家全資子公司，實(shí)際控制人譚繼軍，甘犁和譚繼軍是一致行動(dòng)人，主營業(yè)務(wù)為數(shù)據(jù)采集服務(wù)、數(shù)據(jù)分析研究服務(wù)、數(shù)據(jù)按照具體項(xiàng)目可以分為普查類、評(píng)估類、市場調(diào)查類、數(shù)據(jù)應(yīng)用開發(fā)等。20222.771.601.17億元，資57.76%；20222.72億元，實(shí)現(xiàn)0.2720239月末，上海數(shù)喆數(shù)據(jù)科技4.032.19億元，凈資產(chǎn)1.841-91.17億元。關(guān)聯(lián)關(guān)系本公司獨(dú)立董事甘犁先生任該公司法定代表人。前期同類業(yè)務(wù)該公司前期與本公司未發(fā)生同類關(guān)聯(lián)交易。該公司經(jīng)營情況及財(cái)務(wù)情況正常，預(yù)期履約能力良好。（二十二）西藏銀行股份有限公司基本情況西藏銀行股份有限公司注冊資本為人民幣33.20億元，12月，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼915400005857557153，注冊地址為拉薩市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)總部經(jīng)濟(jì)基地A12011202120312041212、121312141215辦理存、貸款、結(jié)算業(yè)務(wù)；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；銀行卡業(yè)務(wù)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券、提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)。西藏自治區(qū)投資有限公司10.60%5.30%股份。截至2022年末，西藏銀行股份有限公司經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額為515.63億元，負(fù)債總額為425.20億元，凈資產(chǎn)為90.43億元；2022年度實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入10.15億元，凈利潤4.22億元。截至2023年9月末，西藏銀行股份有限公司資產(chǎn)總額為565.23473.8091.43億元；20231-98.551.58億元。關(guān)聯(lián)關(guān)系該公司系本公司施加重大影響的法人，本公司高級(jí)管理人員鄭軍先生擔(dān)任該公司的董事。前期同類業(yè)務(wù)該公司財(cái)務(wù)指標(biāo)及經(jīng)營情況良好，前期同類關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況正常，履約能力良好。（二十三）四川錦程消費(fèi)金融有限責(zé)任公司基本情況四川錦程消費(fèi)金融有限責(zé)任公司注冊資本為人民幣4.22010226日，統(tǒng)一社（四川）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)成都高新區(qū)府城大道中段881165號(hào)。公司經(jīng)營范圍包括個(gè)人耐用消費(fèi)品貸款；一般用途個(gè)人消費(fèi)貸款；辦理信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓；境內(nèi)同業(yè)拆借；向境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)借款；經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行金融債券；與消費(fèi)金融相關(guān)的咨詢、代理；代理銷售與消費(fèi)借款相關(guān)的保險(xiǎn)產(chǎn)品；固定收益類證券投資業(yè)務(wù)；經(jīng)監(jiān)管批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。本公司系四川錦程消38.86%10%以上的股東包括：周大福企業(yè)有限公司、凱楓融資租賃（杭州）有限公司、HongLeongBankBerhad（豐隆銀行）。2022117.30101.5815.72億元；202210.35億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤2.56億元。截至2023年9月末，四川錦程消費(fèi)金融有107.6390.55億元，17.081-98.04億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤1.99億元。關(guān)聯(lián)關(guān)系該公司系本公司施加重大影響的法人，本公司監(jiān)事張蓬女士擔(dān)任該公司法定代表人，本公司董事何維忠先生擔(dān)任該公司的董事。前期同類業(yè)務(wù)該公司財(cái)務(wù)指標(biāo)及經(jīng)營情況良好，前期同類關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況正常，履約能力良好。（二十四）成都農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司基本情況成都農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司注冊資本為人民幣100200912月，統(tǒng)一社會(huì)91510100698878500P，公司注冊地址為成都市武88圍為銀行業(yè)務(wù)（證件為準(zhǔn)202335%的股權(quán)，為成都農(nóng)村管理委員會(huì)為成都農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司的實(shí)際控制人。20227,212.856,677.65535.20155.3051.9020239總資產(chǎn)為8,258.51億元，總負(fù)債為7,606.60億元，凈資產(chǎn)為651.911-9126.3950.59億元。關(guān)聯(lián)關(guān)系本公司外部監(jiān)事韓子榮先生擔(dān)任該公司的獨(dú)立董事。前期同類業(yè)務(wù)該公司財(cái)務(wù)指標(biāo)及經(jīng)營情況良好，前期同類關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況正常，履約能力良好。（二十五）徐州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司基本情況徐州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司注冊資本為人民幣35.72020991320300MA22FQ7C8J，公司注冊地址為江蘇省徐州26（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng)，具體經(jīng)營項(xiàng)目以審批結(jié)果為準(zhǔn)20236104戶法人股東持有徐州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司78.76%的股權(quán)，另有2915戶自然人股東持有其21.24%的股權(quán)。截至2023年末，徐州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司經(jīng)審計(jì)978.70923.1755.53億元；202336.183.80億元。關(guān)聯(lián)關(guān)系本公司外部監(jiān)事韓子榮先生擔(dān)任該公司的獨(dú)立董事。前期同類業(yè)務(wù)該公司財(cái)務(wù)指標(biāo)及經(jīng)營情況良好，前期同類關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況正常，履約能力良好。（二十六）國金證券股份有限公司基本情況國金證券股份有限公司注冊資本為人民幣37.24億元，法定代表人冉云，成立于1990年，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為91510100201961940F，注冊地址為成都市青羊區(qū)東城根上街95易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；融資融券；證券資產(chǎn)管理；證券投資基金代銷；代銷金融產(chǎn)品；證券投資基金托管；上市證券做市交易。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng)）。20242（集團(tuán)14.69%，成都產(chǎn)業(yè)資本控股集團(tuán)有限公司持股9.79%，涌金投資控股有限公司持股6.69%，實(shí)際控制人為陳金霞女士，陳金霞女士合計(jì)控制國金證券股份有限公司21.38%的股份。20221,021.8708.48313.32億57.33億元，1220239月末，國金證券股份有限公1,055.93731.8億元，凈資產(chǎn)為324.13億元；2023年1-9月實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入50.28億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤12.71億元。關(guān)聯(lián)關(guān)系本公司董事董暉先生擔(dān)任該公司的董事。前期同類業(yè)務(wù)該公司財(cái)務(wù)指標(biāo)及經(jīng)營情況良好，前期同類關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況正常，履約能力良好。（二十七）關(guān)聯(lián)自然人本公司關(guān)聯(lián)自然人是指中國證監(jiān)會(huì)《上市公司信息披露管理辦法》及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)及本公司關(guān)聯(lián)交易管理制度所規(guī)定的關(guān)聯(lián)自然人。上述關(guān)聯(lián)方介紹中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)若未注明“經(jīng)審計(jì)”未經(jīng)審計(jì)數(shù)據(jù)。三、關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容和定價(jià)政策本次預(yù)計(jì)的2024年度關(guān)聯(lián)方日常關(guān)聯(lián)交易內(nèi)容屬于商業(yè)銀行正常經(jīng)營范圍內(nèi)發(fā)生的常規(guī)業(yè)務(wù)，遵循一般商業(yè)條款和公司正常業(yè)務(wù)程序進(jìn)行，其定價(jià)原則與獨(dú)立第三方交易一致，即遵循市場化原則，以不優(yōu)于非關(guān)聯(lián)方同類交易的條件開展交易。四、關(guān)聯(lián)交易目的和對(duì)上市公司的影響2024關(guān)關(guān)聯(lián)方原有的合作基礎(chǔ)，以及對(duì)關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)發(fā)展的合理預(yù)期，預(yù)計(jì)金額及所涉及交易內(nèi)容符合業(yè)務(wù)實(shí)際需求，不存在利益輸送以及價(jià)格操縱行為，交易程序合法合規(guī)，不存在損議案7：關(guān)于擬收購本行控股子公司四川名山錦程村鎮(zhèn)銀行其他股東股份將其改建為雅安分行的議案各位股東：為優(yōu)化本行集團(tuán)管理架構(gòu)，提升管理效率，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的金融服務(wù)能力，（作為主發(fā)起行，擬在市場化、法治化和自愿的原則下整體收購本行發(fā)起設(shè)立的四川名山錦程村鎮(zhèn)銀行股份有限公司（以下簡稱：名山錦程村鎮(zhèn)銀行）其他股東的全部股權(quán)并將其改建為成都銀行雅安分行?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)提請(qǐng)股東大會(huì)審議：一、名山錦程村鎮(zhèn)銀行基本情況（一）公司名稱：四川名山錦程村鎮(zhèn)銀行股份有限公司（二）企業(yè)類型：股份有限公司（三）成立時(shí)間：2011年12月6日（四）注冊地：四川省雅安市名山區(qū)（五）注冊資本：5000萬元（六）經(jīng)營范圍：發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；從事同業(yè)拆借；從事銀行卡業(yè)務(wù)；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。截至2023年末，名山錦程村鎮(zhèn)銀行經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)35,673.67萬元，凈資產(chǎn)6,982.48萬元。二、本次收購的方式、范圍及相關(guān)安排本行為名山錦程村鎮(zhèn)銀行控股股東，本次收購前，持有305061%39%股份并將其改建為成都銀行雅安分20231231日，本次收購價(jià)格以資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估結(jié)果為依據(jù)，結(jié)合名山錦程村鎮(zhèn)銀行股東投資成本、股東交易意愿、市場交易價(jià)格等因素綜合確定。收購?fù)瓿珊?，成都銀行將以符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的方式將名山錦程村鎮(zhèn)銀行改建為成都銀行雅安分行，名山錦程村鎮(zhèn)銀行的全部資產(chǎn)、負(fù)債、債權(quán)、債務(wù)、業(yè)務(wù)、系統(tǒng)、客戶、人員以及其他權(quán)利義務(wù)由本行承接。上述收購名山錦程村鎮(zhèn)銀行并改建為雅安分行事項(xiàng)尚需報(bào)請(qǐng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后實(shí)施。三、對(duì)本行的影響本次改建名山錦程村鎮(zhèn)銀行為雅安分行不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，對(duì)本行的經(jīng)營狀況影響較小，不會(huì)對(duì)本行的經(jīng)營成果構(gòu)成重大影響。四、授權(quán)事項(xiàng)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)，由董事會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)本行高級(jí)管理層，在股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的框架和原則下，對(duì)本次本行收購名山錦程村鎮(zhèn)銀行并改建為雅安分行的相關(guān)事宜進(jìn)行決定、組織實(shí)施。包括但不限于以下有關(guān)事項(xiàng)：并結(jié)合具體實(shí)際情況，制定、修改具體的實(shí)施方案，包括不限于名山錦程村鎮(zhèn)銀行人員安置方案、資產(chǎn)負(fù)債、權(quán)利義務(wù)等承接方案、遺留業(yè)務(wù)處置及風(fēng)險(xiǎn)控制等方案、確定或調(diào)整交易價(jià)格。二是簽署本次收購名山錦程村鎮(zhèn)銀行并改建為雅安分行的有關(guān)協(xié)議等法律文件。三是結(jié)合實(shí)際情況或根據(jù)監(jiān)管意見執(zhí)行或終止與本次收購名山錦程村鎮(zhèn)銀行并改建為雅安分行工作有關(guān)的一切協(xié)議、合同和文件，以及處理與此有關(guān)的其他事宜。本次授權(quán)及轉(zhuǎn)授權(quán)的有效期為自股東大會(huì)批準(zhǔn)之日起至本次收購名山錦程村鎮(zhèn)銀行并改建為雅安分行工作完成或終止之日止。本議案已經(jīng)本行第七屆董事會(huì)第五十次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過，現(xiàn)提交股東大會(huì)審議。請(qǐng)予審議。成都銀行股份有限公司董事會(huì)2024年6月12日議案8：

關(guān)于選舉成都銀行股份有限公司第八屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案成都銀行股份有限公司（以下簡稱“本行”）第七屆董事會(huì)已經(jīng)屆滿。為順利完成董事會(huì)換屆，按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《上市公司治理準(zhǔn)則》《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理準(zhǔn)則》《四川法人城市商業(yè)銀行換屆工作基本流程》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《成都銀行股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定，本行組織開展了換屆籌備工作。經(jīng)與各有關(guān)方面的溝通和交流，符合提名條件的提名人提名，以及廣泛遴選和考察，提名王暉先生、徐登義先生、先生、馬曉峰先生為本行第八屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人。根據(jù)法律法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本行董事會(huì)85連任董事已具備任職資格，其任職自股東大會(huì)審議通過后生效。上述事項(xiàng)已經(jīng)本行第七屆董事會(huì)第四十九次（臨時(shí)）會(huì)議、第七屆董事會(huì)第五十次（臨時(shí)）會(huì)議、第七屆董事會(huì)第五十二次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過，現(xiàn)提請(qǐng)股東大會(huì)選舉。附件：成都銀行股份有限公司第八屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人簡歷成都銀行股份有限公司董事會(huì)2024年6月12日附件：

成都銀行股份有限公司第八屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人簡歷一、王暉先生1967董事長，兼任中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)城市商業(yè)銀行工作委員會(huì)第四屆常務(wù)委員會(huì)委員。曾任四川省建設(shè)銀行直屬支行投資信貸科科長、副行長；建設(shè)銀行成都分行投資信貸處處長；建設(shè)銀行成都市第六支行行長；建設(shè)銀行四川省分行營業(yè)部（原成都分行）副總經(jīng)理；建設(shè)銀行成都市第一支行行長；本公司黨委副書記、黨委委員、副董事長、行長。曾兼任四川錦程消費(fèi)金融有限責(zé)任公司董事長。王暉先生與本公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)5%期限尚未屆滿的情形；不存在被證券交易場所公開認(rèn)定為不36個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰和證券交易所的公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)；不存在因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見的情形；不存在重大失信等不良記錄。具備擔(dān)任本公司董事的條件。截至本文件披露日，王暉先生持有本公司股份17.47萬股。二、徐登義先生19689工商管理碩士，會(huì)計(jì)師。現(xiàn)任本公司黨委副書記，行長（任職資格待國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，在核準(zhǔn)前代為履行行長職責(zé)）。曾任中國建設(shè)銀行成都市分行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)處會(huì)（掛職鍛煉中國建設(shè)銀行四川省分行營業(yè)部會(huì)計(jì)部副經(jīng)理；中國建設(shè)銀行成都市第一支行黨總支委員、副行長（掛職鍛煉）；中國建設(shè)銀行四川省分行會(huì)計(jì)結(jié)算部副總經(jīng)理；中國建設(shè)銀行瀘（主持工作中國建設(shè)銀行四川省分行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、資深副經(jīng)理（專業(yè)技術(shù)二級(jí)）兼分行紀(jì)委副書記兼紀(jì)徐登義先生與本公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、5%存在被中國證監(jiān)會(huì)采取不得擔(dān)任上市公司董事的市場禁入措施，期限尚未屆滿的情形；不存在被證券交易場所公開認(rèn)定36個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰和證券交易所的公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)；不存在因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見的情形；不存在重大失信等不良記錄。具備擔(dān)任本公司董事的條件。截至本文件披露日，徐登義先生未持有本公司股份。三、何維忠先生1955業(yè)，工商管理碩士?，F(xiàn)任本公司副董事長，馬來西亞豐隆銀行有限公司中國區(qū)董事總經(jīng)理，四川錦程消費(fèi)金融有限責(zé)任公司董事。曾任馬來西亞美國運(yùn)通公司多個(gè)經(jīng)理職務(wù)；馬來MBFGeneSys軟件公司首席執(zhí)行官；馬來西亞興業(yè)銀行銀行卡中心高級(jí)經(jīng)理；新加坡萬事達(dá)卡國際公司副總裁負(fù)責(zé)東南亞運(yùn)營及系統(tǒng)部；馬來西亞Insas亞分行副行長、個(gè)人銀行首席營運(yùn)官；花旗銀行臺(tái)灣區(qū)分行副行長、個(gè)人銀行首席營運(yùn)官；花旗軟件技術(shù)服務(wù)（上海）有限公司總經(jīng)理兼董事；曾兼任北京大學(xué)軟件與微電子學(xué)院金融信息工程系系主任，授課并擔(dān)任研究生導(dǎo)師。除上文披露外，何維忠先生與本公司其他董事、監(jiān)事、5%以上的股東不存36個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰和證罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見的情形；不存在重大失信等不良記錄。具備擔(dān)任本公司董事的條件。截至本文件披露日，何維忠先生持有本公司股份25萬股。四、王永強(qiáng)先生1970民銀行成都分行辦公室(黨委辦公室)除上文披露外，王永強(qiáng)先生與本公司其他董事、監(jiān)事、5%以上的股東不存36個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰和證記錄。具備擔(dān)任本公司董事的條件。截至本文件披露日，王永強(qiáng)先生未持有本公司股份。五、郭令海先生1953許會(huì)計(jì)師資格。現(xiàn)任本公司董事，香港國浩集團(tuán)有限公司董事、執(zhí)行主席，新加坡國浩房地產(chǎn)有限公司非執(zhí)行董事，馬來西亞豐隆銀行母公司HongLeongCompany(Malaysia)Berhad(銀行有限公司非執(zhí)行董事，南順（香港）有限公司主席、非執(zhí)行董事。曾任香港道亨銀行有限公司（現(xiàn)為星展銀行（香港）有限公司）及海外信托銀行有限公司行政總裁。除上文披露外，郭令海先生與本公司其他董事、監(jiān)事、5%以上的股東不存36個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰和證令海先生未持有本公司股份。六、付劍峰先生1982（集團(tuán)）有限公司黨總支委員、書記、董事長，成都金控產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金管理有限公司黨支部書記、執(zhí)行董事（成都市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金有限公司董事長）。曾任中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院科技投資所助理研究員、副研究員；成都市金融工作局局長助理（掛職）；成都市地方金融監(jiān)督管理局局長助理（掛職）、資本市場處處長、地方金融監(jiān)管三處處長、中共成都市地方金融監(jiān)督管理局資本市場處支部書記；成都交子金融控股集團(tuán)有限公司投資總監(jiān)。除上文披露外，付劍峰先生與本公司其他董事、監(jiān)事、5%以上的股東不存36個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰和證劍峰先生未持有本公司股份。七、余力先生1969年出生，四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)畢業(yè)，大學(xué)學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，經(jīng)濟(jì)師?，F(xiàn)任成都產(chǎn)業(yè)資本控股集團(tuán)有限公司總經(jīng)理，兼任成都工投美吉投資有限公司董事長、中鐵信托有限責(zé)任公司董事、成都高新錦泓科技小額貸款有限責(zé)任公司董事長、明達(dá)玻璃（成都）有限公司副董事長。曾蜀都大廈營業(yè)部交易部副經(jīng)理；成都證券（后更名為國金證券）寧夏街營業(yè)部副總經(jīng)理兼交易部經(jīng)理，交易管理總部總經(jīng)理，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部總經(jīng)理，總裁助理；上海朝陽永續(xù)理財(cái)顧問有限公司總裁；上海普沌投資管理有限公司董事長；成都工投資產(chǎn)經(jīng)營有限公司總經(jīng)理等職。除上文披露外，余力先生與本公司其他董事、監(jiān)事、高5%以上的股東不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；不存在被中國證監(jiān)會(huì)采取不得擔(dān)任上市公司董事的市場禁入措施，期限尚未屆滿的情形；不存在被證券交易場所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事，期限尚未屆滿的36個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰和證券交易所的公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)；不存在因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見的情形；不存在重大失信等不良記先生未持有本公司股份。八、馬曉峰先生1973年出生，四川美術(shù)學(xué)院美術(shù)教育專業(yè)畢業(yè)，大學(xué)本（古籍整理出版規(guī)劃辦公室）四川看熊貓雜志有限公司執(zhí)行董事。馬曉峰先生與本公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、5%存在被中國證監(jiān)會(huì)采取不得擔(dān)任上市公司董事的市場禁入措施，期限尚未屆滿的情形；不存在被證券交易場所公開認(rèn)定36個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰和證券交易所的公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)；不存在因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見的情形；不存在重大失信等不良記錄。具備擔(dān)任本公司董事的條件。截至本文件披露日，馬曉峰先生未持有本公司股份。議案9：關(guān)于選舉成都銀行股份有限公司第八屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案各位股東：成都銀行股份有限公司（以下簡稱“本行”）第七屆董事會(huì)已經(jīng)屆滿。為順利完成董事會(huì)換屆，按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《上市公司治理準(zhǔn)則》《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理準(zhǔn)則》《四川法人城市商業(yè)銀行換屆工作基本流程》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《成都銀行股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定，本行組織開展了換屆籌備工作。經(jīng)與各有關(guān)方面的溝通和交流，符合提名條件的提名人顧培東先生、馬驍先生和余海宗先生為本行第八屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人。5得核準(zhǔn)之前，原獨(dú)立董事甘犁先生、邵赤平先生、宋朝學(xué)先生、樊斌先生繼續(xù)履職。連任獨(dú)立董事陳存泰先生已具備任職資格，其任職自股東大會(huì)審議通過后生效。上述事項(xiàng)已經(jīng)本行第七屆董事會(huì)第四十九次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過，現(xiàn)提請(qǐng)股東大會(huì)選舉。附件：成都銀行股份有限公司第八屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人簡歷成都銀行股份有限公司董事會(huì)2024年6月12日附件：

成都銀行股份有限公司第八屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人簡歷一、陳存泰先生1954問。曾任日立半導(dǎo)體（馬）分行行長。陳存泰先生與本公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、5%36個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰和證券交易所的公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)；不存在因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見的情形；不存在重大失信等不良記錄。具備擔(dān)任本公司獨(dú)立董事的條件。截至本文件披露日，陳存泰先生未持有本公司股份。二、龍文彬先生1963年出生，四川大學(xué)計(jì)算數(shù)學(xué)專業(yè)畢業(yè)，大學(xué)學(xué)歷，高級(jí)工程師?，F(xiàn)任本公司外部監(jiān)事，四川省城市商業(yè)銀行協(xié)會(huì)秘書長。曾任中國人民銀行宜賓地區(qū)分行、中國人民銀行四川省分行貨幣金銀處、中國人民銀行成都分行貨幣金銀處干部；四川銀監(jiān)局股份處副處長、四川銀監(jiān)局國有大型銀行處副處長、攀枝花銀監(jiān)分局黨委書記、局長、四川銀監(jiān)局辦公室主任；瀘州市商業(yè)銀行董事長。龍文彬先生與本公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、5%存在被中國證監(jiān)會(huì)采取不得擔(dān)任上市公司董事的市場禁入措施，期限尚未屆滿的情形；不存在被證券交易場所公開認(rèn)定36個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰和證券交易所的公開確結(jié)論意見的情形；不存在重大失信等不良記錄。具備擔(dān)任本公司獨(dú)立董事的條件。截至本文件披露日，龍文彬先生未持有本公司股份。三、顧培東先生1956畢業(yè)?，F(xiàn)任四川大學(xué)法學(xué)院二級(jí)教授，博士生導(dǎo)師，中國法學(xué)會(huì)律師法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長，中國法學(xué)會(huì)案例法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長，中華司法文化研究會(huì)常務(wù)理事，最高人民法院第二、四川省人民政府決策咨詢委員會(huì)委員。曾任四川省經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)研究所副所長、副研究員、研究員、所長、四川省經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)秘書長；四川康維律師事務(wù)所主任律師；西南政法大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師。顧培東先生與本公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、5%存在被中國證監(jiān)會(huì)采取不得擔(dān)任上市公司董事的市場禁入措施，期限尚未屆滿的情形；不存在被證券交易場所公開認(rèn)定36個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰和證券交易所的公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)；不存在因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明持有本公司股份。四、馬驍先生1963財(cái)政系副系主任，財(cái)政稅務(wù)學(xué)院副院長，教務(wù)處處長（曾兼任人文與自然科學(xué)教學(xué)部主任、教務(wù)處黨支部書記黨委常委、副校長，黨委副書記。馬驍先生與本公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人及本公司持股5%以上的股東不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；不存在被中國證監(jiān)會(huì)采取不得擔(dān)任上市公司董事的市場禁入措施，期限尚未屆滿的情形；不存在被證券交易場所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事，期限尚未屆滿的情形；最近36個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰和證券交易所的公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)；不存在因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見的情形；不存在重大失信等不良記錄。具備擔(dān)任本公司獨(dú)立董事的條件。截至本文件披露日，馬驍先生未持有本公司股份。五、余海宗先生1964管理學(xué)博士學(xué)位，注冊會(huì)計(jì)師。現(xiàn)任西南財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院教授，兼任四川成渝高速公路股份有限公司獨(dú)立董事、成都先導(dǎo)藥物開發(fā)股份有限公司獨(dú)立董事。曾任四川威遠(yuǎn)鋼鐵廠財(cái)務(wù)科會(huì)計(jì)。余海宗先生與本公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、5%存在被中國證監(jiān)會(huì)采取不得擔(dān)任上市公司董事的市場禁入措施，期限尚未屆滿的情形；不存在被證券交易場所公開認(rèn)定36個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰和證券交易所的公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)；不存在因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見的情形；不存在重大失信等不良記錄。具備擔(dān)任本公司獨(dú)立董事的條件。截至本文件披露日，余海宗先生未持有本公司股份。議案10：關(guān)于選舉成都銀行股份有限公司第八屆監(jiān)事會(huì)外部監(jiān)事的議案各位股東：成都銀行股份有限公司（以下簡稱“本行”）第七屆監(jiān)事《成都銀行股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定，本行組織開展了換屆籌備工作。經(jīng)與各有關(guān)方面的溝通和交流，本著專業(yè)性、獨(dú)立性原則，經(jīng)遴選并經(jīng)監(jiān)事會(huì)提名委員會(huì)任職資格初審?fù)ㄟ^，監(jiān)事會(huì)提名李良華先生、司馬向林先生為本行第八屆監(jiān)事會(huì)外部監(jiān)事候選人。上述外部監(jiān)事候選人已經(jīng)本行第七屆監(jiān)事會(huì)第二十五次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過，現(xiàn)提請(qǐng)股東大會(huì)選舉。附件：成都銀行股份有限公司第八屆監(jiān)事會(huì)外部監(jiān)事候選人簡歷成都銀行股份有限公司監(jiān)事會(huì)2024年6月12日附件：

成都銀行股份有限公司第八屆監(jiān)事會(huì)外部監(jiān)事候選人簡歷一、李良華先生1963年出生，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理專業(yè)畢業(yè)，博士研究生，研究員?，F(xiàn)任四川省交通會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)副會(huì)長，四川省光華教育發(fā)展基金會(huì)理事，成都西南財(cái)大交子金融科技創(chuàng)新研究院有限公司董事，四川隆昌農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限常務(wù)副區(qū)長；西南財(cái)經(jīng)大學(xué)校長辦公室、繼續(xù)（網(wǎng)絡(luò)）教育學(xué)院等單位負(fù)責(zé)人，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)務(wù)處處長。李良華先生與本公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、5%存在被中國證監(jiān)會(huì)采取不得擔(dān)任上市公司監(jiān)事的市場禁入