2023年證券從業(yè)考試題庫(kù)11

2023年證券從業(yè)考試題庫(kù)

第一部分單選題（500題）

1、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：所有境外投

資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總

數(shù)的（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】：D

2、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買

賣證券業(yè)務(wù)

B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)

節(jié)

C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶

出示證券經(jīng)紀(jì)人證書

【答案】：C

3、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的法律法規(guī)的是

（）O

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

C.《證券公司治理準(zhǔn)則》

D.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

【答案】：A

4、金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、充分披露等方法,

根據(jù)客戶分級(jí)和（）匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

A.產(chǎn)品分級(jí)

B.產(chǎn)品規(guī)模

C.客戶風(fēng)險(xiǎn)

D.產(chǎn)品收益

【答案】：A

5、商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的募集方式為商業(yè)銀行向（）定向募集

A.機(jī)關(guān)法人

B.事業(yè)法人

C.企業(yè)法人

D.社團(tuán)法人

【答案】：C

6、另類交易系統(tǒng)是指“符合聯(lián)邦證券法關(guān)于交易所定義，但是（）

為全國(guó)性交易所的交易系統(tǒng)”。

A.1年內(nèi)注冊(cè)

B.三年內(nèi)注冊(cè)

C.五年內(nèi)注冊(cè)

D.未注冊(cè)

【答案】：D

7、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條的規(guī)定，下列哪種情況下,

證券公司可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金（）。

A.客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金與其債務(wù)的比例低于規(guī)定的最低維

持擔(dān)保比例

B.證券公司通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)齊差額但客戶未能按期交足差

額

C.到期未償還融資融券債務(wù)

D.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

【答案】：D

8、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指為證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)的

機(jī)構(gòu)。下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)，其中包

括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測(cè)試、集成及測(cè)評(píng)

B.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可以委托信

息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，證券公司依法承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任可以

適當(dāng)減輕

C.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、

業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運(yùn)行始終處于自身控

制范圍

D.除法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維、

日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立實(shí)施

【答案】：B

9、以下屬于我國(guó)場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的是（）。

A.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

B.中小企業(yè)板

C.券商柜臺(tái)市場(chǎng)

D.私募基金市場(chǎng)

【答案】：B

10、（2019年真題）證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）

設(shè)立。

A.”股東會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制

B.“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制

C.“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)”的二級(jí)體制

D.“投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的二級(jí)體制

【答案】：B

11、（）是在證券公司各個(gè)層級(jí)貫徹和踐行文化理念、在執(zhí)行層

面持續(xù)有效推進(jìn)文化建設(shè)的前提，也是有效平衡利益、科學(xué)經(jīng)營(yíng)決策

的基礎(chǔ)。

A.組織活力

B.秉承守正創(chuàng)新

C.崇尚專業(yè)精神

D.堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展

【答案】：A

12、下列選項(xiàng)中，不正確的是（）。

A.股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

B.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元

C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動(dòng)所必需的法律法規(guī)、金融、

財(cái)務(wù)等專業(yè)知識(shí)和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會(huì)認(rèn)可的證券從業(yè)資

格

D.誠(chéng)信信息以紙質(zhì)文件形式保存

【答案】：D

13、（2019年真題）根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》下列關(guān)

于另類投資業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.另類投資子公司資金不足可以向銀行申請(qǐng)貸款

B.另類投資子公司應(yīng)當(dāng)建立投資管理制度，設(shè)立專門的投資決策機(jī)構(gòu),

明確決策權(quán)限和決策

c.另類投資子公司不得下設(shè)機(jī)構(gòu)，不得從事融資類收益互換業(yè)務(wù)，不

得投資于高杠桿

D.另類投資子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應(yīng)

當(dāng)將另類投資子公司與母公司自營(yíng)持有同一只證券的市值合并計(jì)算

【答案】：A

14、掛牌前（）以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股

票進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展

做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫(kù)存股票除外。

A.6個(gè)月內(nèi)

B.9個(gè)月內(nèi)

C.12個(gè)月內(nèi)

D.18個(gè)月內(nèi)

【答案】：C

15、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)中用于回購(gòu)的債券不包括（）。

A.國(guó)債

B.企業(yè)短期票據(jù)

C.中央銀行債券

D.政策性金融債券

【答案】：B

16、下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動(dòng)托管、隨買隨

賣、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限”的是（）。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.紐約證券交易所

D.香港證券交易所

【答案】：B

17、中證中小投資者服務(wù)中心關(guān)注的主要事項(xiàng)不包括（）.

A.侵害中小投資者合法權(quán)益且具有典型性、示范性的事項(xiàng)

B.中小投資者反映強(qiáng)烈的事項(xiàng)

C.證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)反映的事項(xiàng)

D.輿論關(guān)注的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)事項(xiàng)

【答案】：C

18、目前上海證券交易所、深圳交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存

續(xù)時(shí)間至少為0。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

【答案】：C

19、依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》，任

一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】：B

20、下列說(shuō)法正確的是（）

A.被動(dòng)知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議

B.預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議

時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷

C.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)

提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)

行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以

書面形式保存2年

【答案】：B

21、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，下列

證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的指標(biāo)中，錯(cuò)誤的是（）。

A.自營(yíng)權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%

B.自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%

C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%

D.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%

【答案】：C

22、目前，我國(guó)大部分基金公司的基金投資管理都實(shí)行投資決策委員

會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制，一般來(lái)講，基金投資管理的流程不包括

以下（）環(huán)節(jié)

A.投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃

B.交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易

C.基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案

D.風(fēng)險(xiǎn)控制部門對(duì)基金經(jīng)理擬訂的投資組合進(jìn)行組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量和

評(píng)估

【答案】：D

23、以下不屬于巴塞爾委員會(huì)總結(jié)的引入中央交易對(duì)手優(yōu)點(diǎn)的是

（）O

A.減少了交易對(duì)手暴露和操作風(fēng)險(xiǎn)

B.提高了交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)管理水平和擔(dān)保品管理的有效性

C.提高了衍生品市場(chǎng)的透明度

D.一定能阻止發(fā)生金融危機(jī)

【答案】：D

24、在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下，對(duì)于證券公司與客戶之

間的資金存取、清算與交收過程說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）0

A.客戶從其銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存入交易結(jié)算資金，可以通過指

定商業(yè)銀行提供的電話銀行、柜面服務(wù)、多媒體自助終端等方式發(fā)出

指令，也可以通過證券公司提供的電話委托、自助委托的方式發(fā)出轉(zhuǎn)

賬指令

B.客戶證券交易應(yīng)當(dāng)由商業(yè)銀行和證券公司雙方同時(shí)發(fā)起

C.中國(guó)結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件

D.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)清算結(jié)果制作資金劃付指令發(fā)送給指定商業(yè)銀行

【答案】：B

25、某證券公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法正確的是

（）O

A.監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立主席和副主席

B.監(jiān)事會(huì)主席和副主席是監(jiān)事會(huì)的召集人

C.監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要

時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助

D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)，嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，

監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專項(xiàng)議案

【答案】：C

26、融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司在可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資

金的商業(yè)銀行開立（），用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因

向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

A.信用交易資金交收賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

C.融資專用資金賬戶

D.結(jié)算備付金賬戶

【答案】：B

27、債券競(jìng)價(jià)原則的主要內(nèi)容是（）o

A.價(jià)格優(yōu)先,時(shí)間優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先

B.數(shù)量?jī)?yōu)先,時(shí)間優(yōu)先,客戶委托優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先,時(shí)間優(yōu)先,數(shù)量?jī)?yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先,數(shù)量?jī)?yōu)先,客戶委托優(yōu)先

【答案】：A

28、基金監(jiān)管中,）是經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。

A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.基金監(jiān)管目標(biāo)

C.基金監(jiān)管手段

D.基金監(jiān)管行為

【答案】：B

29、下列有關(guān)證券交易的事項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。

A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)

定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時(shí)，可以買賣

B.公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)

務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易

C.非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買賣

D.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用非公開的集中交易方式或者

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理就批準(zhǔn)的其他方式

【答案】：B

30、下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政撤銷”措施，表述錯(cuò)

誤的是（）。

A.安置過程中相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)采取必要措施保證客戶證券交易的正常進(jìn)

行

B.在行政清理時(shí)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成立行政清理組，清理

賬戶、安置客戶、轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)

C.證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)

不到正常經(jīng)營(yíng)條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可

D.證券公司違法經(jīng)營(yíng)特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要?jiǎng)佑米C券投

資者保護(hù)基金的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司

【答案】：B

31、甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證

券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，造成投資者損失。下列對(duì)甲證券公司的處罰

中，有誤的是（）。

A.責(zé)令改正、給予警告

B.沒收違法所得

C.處以違法所得10倍的罰款

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以5萬(wàn)元的罰款

【答案】：C

32、下列關(guān)于中期票據(jù)的說(shuō)法，正確的是（）。

A.中期票據(jù)的期限一般為1年以上、5年以下

B.我國(guó)中期票據(jù)的期限通常為1年

C.中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的30%

D,企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應(yīng)提前披露

【答案】：D

33、下列關(guān)于使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范中，錯(cuò)誤的

是（）

A.香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保其發(fā)布港股研究報(bào)告、授權(quán)證券公司轉(zhuǎn)發(fā)港股研

究報(bào)告、為證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的行為，符合內(nèi)

地和香港有關(guān)發(fā)布證券研究報(bào)告及證券投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定

B.香港機(jī)構(gòu)依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和發(fā)布行為對(duì)證券公司承擔(dān)責(zé)

任，證券公司依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對(duì)客戶承擔(dān)責(zé)任

C.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股

投資顧問服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保

存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年

D.香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承諾配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，按照

要求提供有關(guān)業(yè)務(wù)資料和信息

【答案】：C

34、下面關(guān)于中央銀行表述錯(cuò)誤的是（）。

A.中央銀行是代表一國(guó)政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)

施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)

B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；

中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券

C.在美國(guó)，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金,

股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利

D.中國(guó)人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對(duì)沖金融體系中

過多的流動(dòng)性

【答案】：C

35、（）是指投資者向證券公司繳納一定的保證金，融（借）入

一定數(shù)量的資金買入股票的交易行為。

A.融資交易

B.融券交易

C.證券交易

D.信用交易

【答案】：A

36、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，

與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)（）

A.混合管理

B.相互獨(dú)立、分別管理

C.適當(dāng)獨(dú)立

D.共同管理

【答案】：B

37、對(duì)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的投標(biāo)最高限額限定，下面說(shuō)

法正確的是（）。

A.承銷團(tuán)甲類成員最高限額為當(dāng)期的35%

B.承銷團(tuán)乙類成員最高限額為當(dāng)期的25%

C.承銷團(tuán)甲類成員最高限額為當(dāng)期的30%

D.承銷團(tuán)乙類成員最高限額為當(dāng)期的30%

【答案】：C

38、公司進(jìn)行并購(gòu)重組對(duì)其經(jīng)營(yíng)狀況的影響是（）。

A.并購(gòu)重組能夠改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況

B.并購(gòu)重組會(huì)使公司的經(jīng)營(yíng)狀況惡化

C.并購(gòu)重組對(duì)公司經(jīng)營(yíng)狀況沒有影響

D.并購(gòu)重組不一定會(huì)改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況

【答案】：D

39、變化基本上與總體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的轉(zhuǎn)變同步的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱為

（）O

A.先行性指標(biāo)

B.同步性指標(biāo)

C.滯后性指標(biāo)

D.技術(shù)性指標(biāo)

【答案】：B

40、證券投資基金具有集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)，集合理財(cái)?shù)膬?yōu)點(diǎn)是

()O

A.具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)

B.強(qiáng)化監(jiān)管

C.收益穩(wěn)定

D.風(fēng)險(xiǎn)固定

【答案】：A

41、()是指由經(jīng)營(yíng)、管理以及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相

關(guān)方對(duì)金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)生負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

42、下列關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)監(jiān)管體制的演變，表述正確的是

()O

A.第一階段為的特征為中國(guó)人民銀行集中統(tǒng)一監(jiān)管

B.第二階段最大的特征是“一行三會(huì)”體制成型

C.第三階段分業(yè)監(jiān)管起步

D.第四階段開始于2008年

【答案】：A

43、（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

A.40%

B.60%

C.80%

D.90%

【答案】：C

44、（2019年真題）從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)

所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由

證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

A.十日

B.三十日

C.五日

D.二十日

【答案】：A

45、未對(duì)投資者開立賬戶提供的身份信息進(jìn)行核對(duì)的，責(zé)令改正，給

予警告，并處以（）的罰款。

A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

【答案】：D

46、下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對(duì)

產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益，視為剛性兌付

B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人采取滾動(dòng)發(fā)行等方式，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品

保本保收益的，視為剛性兌付

C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品

的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付，不應(yīng)視為

剛性兌付

D.經(jīng)認(rèn)定存在剛性兌付行為的，應(yīng)該區(qū)分存款類金融機(jī)構(gòu)和非存款類

持牌金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行懲處

【答案】：C

47、滬深證券交易所成立后，新股發(fā)行經(jīng)歷的演變過程是（）。

A.議價(jià)一定價(jià)一競(jìng)價(jià)

B.定價(jià)一議價(jià)一定價(jià)

C.競(jìng)價(jià)一議價(jià)一定價(jià)

D.定價(jià)一競(jìng)價(jià)一定價(jià)

【答案】：D

48、超短期融資券是指具有法人資格、信用評(píng)級(jí)較高的非金融企業(yè)在

銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，期限在（）天以內(nèi)的短期融資券。

A.90

B.180

C.270

D.360

【答案】：C

49、（）是指證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)

行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證

券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

C.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

D.股票約定式回購(gòu)業(yè)務(wù)

【答案】：A

50、甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和運(yùn)營(yíng)狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件,

建立有效的內(nèi)部控制制度、機(jī)制。以下甲證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循

的原則，錯(cuò)誤的是（）。

A.甲證券公司的內(nèi)部控制覆蓋所有業(yè)務(wù)、部門和人員

B.為了提高效率，甲證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時(shí)

輔助前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作

C.該證券公司以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

D.前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

【答案】：B

51、公開募集基金的基金份額持有人可以（）。

A.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

B.參與基金的投資管理活動(dòng)

C.對(duì)基金管理人的投資下達(dá)投資指令

D.在封閉式基金合同期限內(nèi)要求贖回基金份額

【答案】：A

52、反映一家公司的股票價(jià)值對(duì)其凈利潤(rùn)的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。

A.市凈率倍數(shù)

B.市盈率倍數(shù)

C.市銷率倍數(shù)

D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)

【答案】：B

53、以下關(guān)于公開發(fā)行公司債券的說(shuō)法，正確的是（）。

A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資

金用途使用

B.改變資金用途，必須經(jīng)董事會(huì)作出決議

C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

D.應(yīng)當(dāng)符合最近五年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息的

條件

【答案】：A

54、金融衍生工具市場(chǎng)參與者的動(dòng)機(jī)是（）o

A.投機(jī)套利和提高收益

B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和提高收益

C.投機(jī)套利和套期保值

D.套期保值和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

55、目前，我國(guó)的開放式基金的估值頻率為（）估值

A.每個(gè)交易日

B.每?jī)蓚€(gè)交易日

C.每三個(gè)交易日

D.每五個(gè)交易日

【答案】：A

56、下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（）。

A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

D.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行

為

【答案】：C

57、下列有關(guān)配股的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.配股是上市公司向原股東配售股份的行為

B.原股東可以參與配股，也可以放棄配股權(quán)

C.由于配股價(jià)通常低于市場(chǎng)價(jià)格，配股上市之后可能導(dǎo)致股價(jià)上升

D.對(duì)那些業(yè)績(jī)優(yōu)良、財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)健全、具有發(fā)展?jié)摿Φ墓径?，配?/p>

意味著將增加公司經(jīng)營(yíng)實(shí)力，會(huì)給股東帶來(lái)更多回報(bào)

【答案】：C

58、承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少

()年并存檔備查。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

59、同時(shí)符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者：金融資產(chǎn)不

低于500萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元；具有

()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具

有()年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，

或者屬于前項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證

的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。

A.1；1

B.1；2

C.2：1

D.2；2

【答案】：D

60、關(guān)于投資者保護(hù)機(jī)制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞焦_征集股東權(quán)利

B.公開征集股東權(quán)利違反法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)有關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致上市公司或者其股東遭受損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠

償責(zé)任

C.上市公司應(yīng)當(dāng)在章程中明確分配現(xiàn)金股利的具體安排和決策程序，

依法保障股東的資產(chǎn)收益權(quán)

D.上市公司當(dāng)年稅后利潤(rùn)，在彌補(bǔ)虧損及提取法定公積金后有盈余的,

無(wú)需按照公司章程的規(guī)定分配現(xiàn)金股利

【答案】：D

61、下列項(xiàng)目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約是（）。

A.定期存款單的遠(yuǎn)期合約

B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

D.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約

【答案】：A

62、滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為（）。

A.每點(diǎn)100元

B.每點(diǎn)300元

C.每點(diǎn)600元

D.每點(diǎn)900元

【答案】：B

63、股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的（）

A.現(xiàn)值

B.價(jià)值總和

C.期望價(jià)格

D.期望價(jià)值

【答案】：A

64、根據(jù)股東享有權(quán)利的不同，股票可分為（）。

A.記名股票和無(wú)記名股票

B.優(yōu)先股和普通股

C.無(wú)表決權(quán)股和表決權(quán)股

D.普通股和特別股

【答案】：D

65、下列選項(xiàng)中，不屬于作為法律主體中的組織的是（）。

A.國(guó)家機(jī)關(guān)

B.營(yíng)利性法人或非法人組織

C.我國(guó)公民以及我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人

D.非營(yíng)利性法人或社會(huì)組織

【答案】：C

66、下列關(guān)于公開募集基金和非公開募集基金投資范圍的說(shuō)法中，正

確的是（）。

A.公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

B.非公開募集基金不可以投資股權(quán)

C.非公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

D.公開募集基金可用于承銷證券

【答案】：A

67、下列可以成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的是（）

A.律師事務(wù)所

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.自然人

【答案】：B

68、標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國(guó)性市

場(chǎng)由此形成并初步發(fā)展的是（）。

A.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)監(jiān)督管理委員會(huì)成立

B.中國(guó)銀行監(jiān)督委員會(huì)成立

C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離

D.滬深兩市的形成

【答案】：A

69、股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）

內(nèi)不得

A.6個(gè)月

B.1年

C.18個(gè)月

D.2年

【答案】：B

70、根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》下列關(guān)于另類投資業(yè)

務(wù)規(guī)則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.另類投資子公司資金不足可以向銀行申請(qǐng)貸款

B.另類投資子公司應(yīng)當(dāng)建立投資管理制度，設(shè)立專門的投資決策機(jī)構(gòu)，

明確決策權(quán)限和決策

C.另類投資子公司不得下設(shè)機(jī)構(gòu)，不得從事融資類收益互換業(yè)務(wù)，不

得投資于高杠桿

D.另類投資子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應(yīng)

當(dāng)將另類投資子公司與母公司自營(yíng)持有同一只證券的市值合并計(jì)算

【答案】：A

71、下列關(guān)于公募基金運(yùn)作方式的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.封閉式基金是在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基

金份額

B.封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長(zhǎng)合同期

限或轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式

C.投資者對(duì)開放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則,

委托證券公司在證券交易所完成交易

D.開放式基金的份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者

贖回

【答案】：C

72、（）發(fā)行金融債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求。

A.財(cái)務(wù)公司

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.資產(chǎn)管理公司

【答案】：B

73、保險(xiǎn)公司計(jì)入附屬資本的次級(jí)債金額不得超過凈資產(chǎn)的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：C

74、根據(jù)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，不屬于上市公司

再融資方式的是（）

A.非公開發(fā)行股票

B.發(fā)行可交換公司債券

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D.向原股東配售股票

【答案】：B

75、按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，被證券業(yè)協(xié)會(huì)

采取紀(jì)律處分未滿（）年的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

76、傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中信用打分模型的關(guān)鍵在于（）。

A.關(guān)鍵變量的選擇和各自權(quán)重的確定

B.合規(guī)指標(biāo)的選擇和總體打分的結(jié)果

C.信用風(fēng)險(xiǎn)的確定與內(nèi)部評(píng)級(jí)的打分

D.交易對(duì)手的選擇與分配比例的確定

【答案】：A

77、封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在（）以上。

A.10年

B.2年

C.15年

D.5年

【答案】：D

78、聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，應(yīng)采取的處罰措施是

（）O

A.處以證券從業(yè)資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款

B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

C.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

D.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

【答案】：D

79、證券發(fā)行人不包括（）。

A.政府及其機(jī)構(gòu)

B.企業(yè)（）

C.金融機(jī)構(gòu)

D.自然人

【答案】：D

80、1988年，我國(guó)首次通過（）方式發(fā)行國(guó)債。

A.行政分配

B.公開招標(biāo)

C.承購(gòu)包銷

D.商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售

【答案】：D

81、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，下列不屬于提供虛假申

請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可，撤銷

其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得的機(jī)構(gòu)的是（）。

A.期貨公司

B.期貨保證金存管銀行

C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

D.期貨交易所

【答案】：D

82、債券發(fā)行主體為美國(guó)州政府的是（）。

A.金融債券

B.公司債券

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.市政債券

【答案】：D

83、下列不屬于優(yōu)先股特點(diǎn)的是（）。

A.對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)權(quán)利優(yōu)先于普通股，次于債權(quán)人

B.不享有公司表決權(quán)

C.股息相對(duì)固定

D.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)

【答案】：B

84、中央銀行是“政府的銀行”，下列選項(xiàng)中，不屬于這一職能的具

體表現(xiàn)的是（）。

A.代理國(guó)庫(kù)

B.代理發(fā)行政府債券

C.充當(dāng)最后貸款人

D.制定和執(zhí)行貨幣政策

【答案】：C

85、全國(guó)外匯調(diào)劑中心于（）年6月1日推出了人民幣外匯期

貨，開展了人民幣與美元、日元、德國(guó)馬克的期貨交易。

A.1990

B.1991

C.1992

D.1993

【答案】：C

86、對(duì)于證券交易所監(jiān)事會(huì)人員表述不正確的是（）。

A.證券交易所監(jiān)事會(huì)人員不得少于5人，其中職工監(jiān)事不得少于2名

B.專職監(jiān)事不得少于1名，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派

C.證券交易所理事、高級(jí)管理人員可以兼任監(jiān)事

D.會(huì)員監(jiān)事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，職工監(jiān)事由職工大會(huì)、職工代表大

會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

【答案】：C

87、證券發(fā)行市場(chǎng)又稱（）。

A.二級(jí)市場(chǎng)

B.次級(jí)市場(chǎng)

C.流通市場(chǎng)

D.一級(jí)市場(chǎng)

【答案】：D

88、不屬于債券競(jìng)價(jià)方式的是（）

A.柜臺(tái)競(jìng)價(jià)

B.板牌競(jìng)價(jià)

C.計(jì)算機(jī)終端申報(bào)競(jìng)價(jià)

D.口頭報(bào)唱

【答案】：A

89、股票發(fā)行制度不包括（）。

A.發(fā)行主體

B.發(fā)行監(jiān)管制度

C.發(fā)行方式

D.發(fā)行定價(jià)

【答案】：A

90、證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。

A.I、n、in、iv

B.I、n、iv

C.IEin

D.I、in,iv

【答案】：A

91、下列關(guān)于委托交易的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式包括柜臺(tái)委托、網(wǎng)上委托、電

話委托和熱鍵委托等

B.客戶委托證券公司代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等

指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場(chǎng)的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定

C.對(duì)于客戶可能營(yíng)銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按

照證券交易所的要求對(duì)客戶的交易委托采取限制措施

D.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時(shí)，如因客戶操作失誤或

因客戶指令違反證券市場(chǎng)交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶

的原因而造成損失的，由證券公司承擔(dān)

【答案】：D

92、以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。？

A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

B.根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)

C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券

D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

【答案】：B

93、科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為

（）O

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】：C

94、甲公司為上市公司，尚有債券在外發(fā)行，存在債券違約情況且未

解決。此時(shí)甲公司（）。

A.可繼續(xù)發(fā)行新債券

B.不得再次公開發(fā)行公司債券

C.在經(jīng)過審計(jì)后可繼續(xù)發(fā)行新債券

D.在經(jīng)過審計(jì)且出具無(wú)保留意見后可繼續(xù)發(fā)行新債券

【答案】：B

95、上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施不

包括（）

A.放寬漲跌幅限制

B.引入盤后固定價(jià)格交易

C.收緊漲跌幅限制

D.調(diào)整單筆申報(bào)數(shù)量

【答案】：C

96、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不

得低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：D

97、公司債券公開發(fā)行的條件之一是。公司債券上市前，發(fā)行人最近3

個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券1年利息的（）倍。

A.1

B.1.5

C.2

D.5

【答案】：B

98、1949~1978年的30年間，為適應(yīng)高度集中統(tǒng)一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，

我國(guó)建立起了“大一統(tǒng)”模式的金融體系。為平抑物價(jià)，穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)和

金融秩序，人民政府遂采取的措施不包括（）。

A.建立農(nóng)村信用合作社

B.建立統(tǒng)一的人民幣制度

C.鼓勵(lì)改造私人銀行和錢莊

D.組建由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的高度集中的金融管理體制

【答案】：C

99、關(guān)于基金的交易制度，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金的交易實(shí)行集中交易管理制度

B.基金管理人設(shè)有中央交易室，以保證公正、公平為原則，實(shí)行統(tǒng)一

交易、統(tǒng)一管理

C.基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易

D.基金的投資指令進(jìn)行交易執(zhí)行前，不需要經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)管理控制部門的

審核

【答案】：D

100、申請(qǐng)發(fā)行可交換債券，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近

一期末凈資產(chǎn)額的()。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：B

101、在上海證券交易所市場(chǎng)的指定交易確認(rèn)后，下述說(shuō)法中錯(cuò)誤的是

()O

A.投資者與指定交易證券公司的托管關(guān)系建立

B.投資者通過中國(guó)結(jié)算公司上海分公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、

債券兌付款等

C.投資者持有的上海市場(chǎng)證券將由指定的券商負(fù)責(zé)托管

D.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司對(duì)投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其

變化情況等加以記錄

【答案】：B

102、投資咨詢機(jī)構(gòu)屬于證券()機(jī)構(gòu)。

A.自營(yíng)

B.投資

C.服務(wù)

D.代理

【答案】：C

103、買方在交付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以

前按協(xié)定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利，稱為()。

A.貨幣期權(quán)

B.互換期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.股票期權(quán)

【答案】：D

104、下列說(shuō)法中，正確的是（）。

A.證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時(shí)間

B.交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間需要順延

C.國(guó)家法定節(jié)假日證券交易所無(wú)須休市

D.上海證券交易所規(guī)定交易日為每周一至周五

【答案】：D

105、關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法，以下選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù)，屬于特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)，必須納入金融監(jiān)

管

B.除非國(guó)家另有規(guī)定，非金融機(jī)構(gòu)一般不得發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品

C.非金融機(jī)構(gòu)違反規(guī)定，為擴(kuò)大投資者范圍、降低投資門檻，利用互

聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)等公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標(biāo)的、過度強(qiáng)調(diào)

增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)立產(chǎn)品二級(jí)交易市場(chǎng)等行為，按照國(guó)家規(guī)

定進(jìn)行規(guī)范清理、追究法律責(zé)任

D.非金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，依法予以處罰；同時(shí)承

諾或進(jìn)行剛性兌付的，依法加重處罰

【答案】：D

106、收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約

義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

B.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

C.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下

D.30萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

【答案】：B

107、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示

（）O

A.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.期貨交易協(xié)議

D.委托合同書

【答案】：A

108、下列關(guān)于協(xié)議收購(gòu)的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.收購(gòu)人不得進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓

B.達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告

C.協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并

將資金存放于指定的銀行

D.收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)

依法變更企業(yè)形式

【答案】：A

109、首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購(gòu)數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，

發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)?，與其相關(guān)說(shuō)法中

錯(cuò)誤的是（）。

A.網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過50倍、低于100倍（含）的，應(yīng)當(dāng)從

網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的20%

B.網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過100倍的，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行

股票數(shù)量的30%

C.網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過150倍的，回?fù)芎鬅o(wú)鎖定網(wǎng)下發(fā)行比

例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%

D.其中所指公開發(fā)行股票數(shù)量應(yīng)按照扣除設(shè)定限售期的股票數(shù)量計(jì)算

【答案】：B

no、關(guān)于優(yōu)先股與普通股的關(guān)系，表達(dá)最準(zhǔn)確的是（）

A.普通股包含優(yōu)先股

B.普通股和優(yōu)先股沒有關(guān)系

C.優(yōu)先股包含普通股

D.優(yōu)先股股東相對(duì)于普通股股東，有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受

到限制

【答案】：D

111、債券報(bào)價(jià)的主要方式不包括（》

A.公開報(bào)價(jià)

B.對(duì)話報(bào)價(jià)

C.雙邊報(bào)價(jià)

D.大額報(bào)價(jià)

【答案】：D

112、股票賬面價(jià)值的高低對(duì)股票交易價(jià)格有重要影響，通常情況下，

股票賬面價(jià)值（）股票的市場(chǎng)價(jià)格。

A.等于

B.不等于

C.不一定

D.以上都不對(duì)

【答案】：B

113、證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及

其從業(yè)人員對(duì)證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）

報(bào)告。

A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院

C.公安局

D.法院

【答案】：A

114、下列有關(guān)公積金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司的公積金可以有擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之

前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損

C.資本公積金可以用于彌補(bǔ)虧損

D.公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本

【答案】：C

115、以證券公司、期貨公司和證券投資基金為主，以各類投資咨詢中

介、信托機(jī)構(gòu)為輔的多元化體系指的是（）。

A.保險(xiǎn)中介體系

B.銀行機(jī)構(gòu)體系

C.投資中介體系

D.銀行中介機(jī)構(gòu)體系

【答案】：C

116、深圳證券交易所開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為（）。

A.9：15—9：25

B.9：15—9:30

C.9：20—9：30

D.9：15—9：35

【答案】：A

117、根據(jù)管理細(xì)則等規(guī)定，證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)

務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)備案，成為主辦券商。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：C

118、以下（）方式是指由承銷商按照協(xié)議到銷售截止日將未出售

的剩余股票全部自行購(gòu)入的承銷方式。

A.自銷

B.全額包銷

C.余額包銷

D.代銷

【答案】：C

119、下列關(guān)于資本的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.資本是金融機(jī)構(gòu)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須注入的資金

B.資本管理是現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理的核心

C.資本是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身?yè)碛械幕蛘呓枞氩⒕哂幸欢ㄊ褂闷谙薜馁Y金

D.資本對(duì)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展有約束作用，資本必須覆蓋風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

120、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，關(guān)于其成員的說(shuō)法,

錯(cuò)誤的是（）

A.監(jiān)事任期每屆三年

B.應(yīng)當(dāng)有公司職工代表

C.總經(jīng)理可以兼任監(jiān)事

D.應(yīng)當(dāng)有股東代表

【答案】：C

121、關(guān)于“滬倫通”，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機(jī)制，是指

符合條件的兩地上市公司，依照對(duì)方市場(chǎng)的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證

并在對(duì)方市場(chǎng)上市交易

B.滬倫通包括南、北兩個(gè)業(yè)務(wù)方向。南向業(yè)務(wù)，是指?jìng)惤凰鲜泄?/p>

在上交所掛牌中國(guó)存托憑證（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存

托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)

益的證券；北向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存

托憑證（GlobalDepositaryReceipt）

C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)在英

國(guó)發(fā)行、代表中國(guó)境內(nèi)基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券

D.滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對(duì)方市場(chǎng)上市交易存

托憑證的模式

【答案】：B

122、按照交割方式，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。

A.債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)

B.現(xiàn)貨市場(chǎng)衍生品市場(chǎng)

C.貨幣市場(chǎng)資本市場(chǎng)

D.證券市場(chǎng)非證券金融市場(chǎng)

【答案】：B

123、通過證券交易所進(jìn)行的融資屬于（）。

A.股權(quán)融資

B.間接融資

C.債券融資

D.直接融資

【答案】：D

124、A公司今年的凈利潤(rùn)為500萬(wàn)元，折舊（）共計(jì)20萬(wàn)元，本

期營(yíng)運(yùn)資金增加50萬(wàn)元，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)增加15萬(wàn)元，償還債務(wù)80

萬(wàn)元。因此當(dāng)年的股權(quán)自由現(xiàn)金流為（）萬(wàn)元。

A.335

B.365

C.375

D.405

【答案】：C

125、除了證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系中主要的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)之外，證

券公司經(jīng)營(yíng)（）、為客戶提供（）的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)

對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)

【答案】：A

126、基金份額持有人的權(quán)利不包括（）。

A.參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)

B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

D.查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料

【答案】：C

127、股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之

五十，但所享有的表決權(quán)已足以對(duì)（）的決議產(chǎn)生重大影響的股

東。

A.職工代表大會(huì)

B.股東大會(huì)

C.董事會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：B

128、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的

證券交易的，責(zé)令改正，處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【答案】：D

129、下列有關(guān)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限

制，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.離職后一年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

B.任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%

C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓股份做出其他

限制性規(guī)定

【答案】：A

130、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是（）。

A.委托與受托的關(guān)系

B.相互制衡的關(guān)系

C.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

D.管理與被管理的關(guān)系

【答案】：B

131、一般來(lái)說(shuō)，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)也是較安全的，因?yàn)樗?/p>

僅可以迅速地轉(zhuǎn)換為貨幣，還可以按一個(gè)較穩(wěn)定的價(jià)格轉(zhuǎn)換。關(guān)于債

券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)法有誤的是（）。

A.債務(wù)人不履行債務(wù)導(dǎo)致債券不能收回投資

B.市場(chǎng)利率水平影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格

C.不同的債務(wù)人不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度是不一樣的

D.政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)較高

【答案】：D

132、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1個(gè)上市公

司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表

決權(quán)股份比例每增加或者減少（），應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通

知該上市公司，并予公告。

A.1%

B.2%

C.3%

D.4%

【答案】：A

133、發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不

得有（）。

A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏

C.盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏

D.盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

【答案】：A

134、下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者描述錯(cuò)誤的是（）。

A.在成熟資本市場(chǎng)，機(jī)構(gòu)投資者往往在證券市場(chǎng)中居于主導(dǎo)地位，他

們?cè)谧C券市場(chǎng)上的交易活動(dòng)往往對(duì)整體市場(chǎng)的運(yùn)行態(tài)勢(shì)產(chǎn)生影響

B.一般來(lái)說(shuō)，機(jī)構(gòu)投資者的投資行為相對(duì)理性化，投資成功率及收益

水平通常高于個(gè)人投資者

C.機(jī)構(gòu)投資者由于不具有獨(dú)立的法律地位，必須建立嚴(yán)格的法律法規(guī)

對(duì)其進(jìn)行約束

D.機(jī)構(gòu)投資者可以通過合理有效的投資組合分散投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

135、不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以（）

為目的，參與國(guó)債期貨交易。

A.活躍證券市場(chǎng)

B.套期保值

C.利益輸送

D.增加流動(dòng)性

【答案】：B

136、因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、

注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或

者被取消資格之日起未逾（）年，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

137、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的,

處以（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董

事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

的罰款。

A.20；50

B.20；100

C.30；50

D.30；100

【答案】：A

138、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提

供建議的，下列說(shuō)法不符合要求的是（）。

A.客觀說(shuō)明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不

實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳

B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有

重大遺漏

C.對(duì)軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源要保密

D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)

功能的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明起方法和局限

【答案】：C

139、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的

證券交易的，責(zé)令改正，處（）的罰款。

A.1萬(wàn)以上3萬(wàn)以下

B.1萬(wàn)以上5萬(wàn)以下

C.3萬(wàn)以上5萬(wàn)以下

D.1萬(wàn)以上10萬(wàn)以下

【答案】：D

140、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通

知》，證券公司應(yīng)當(dāng)做好利益沖突管理工作，以下關(guān)于利益沖突管理

說(shuō)法中正確的是（）。

A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，只

需對(duì)實(shí)際存在利益沖突進(jìn)行充分披露

B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對(duì)所有業(yè)務(wù)

活動(dòng)采取禁止措施

C.證券公司在對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先和公平

對(duì)待客戶的原則

D.證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)必須統(tǒng)籌大局，可以不實(shí)行回避制度

【答案】：C

141、證券公司應(yīng)當(dāng)明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)

及子公司履行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)分工，建立多層次、相互銜接、有

效制衡的運(yùn)行機(jī)制。下列（）不屬于證券公司董事會(huì)承擔(dān)的責(zé)任。

A.建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制

B.審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度

C.審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好

D.審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

【答案】：A

142、公司在保持正常運(yùn)營(yíng)的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)

人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流是（）。

A.企業(yè)自由現(xiàn)金流

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流

C.股票紅利

D.利息

【答案】：A

143、下列不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備

的條件的是（）。

A.注冊(cè)資本最低限額為3000萬(wàn)元

B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.主要股東不得為自然人

D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

【答案】：C

144、股份有限公司的股份采?。ǎ┑男问?。

A.債券

B.股票

C.基金

D.票據(jù)

【答案】：B

145、基金一般反映的是（）o

A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

B.信托關(guān)系

C.借貸關(guān)系

D.所有權(quán)關(guān)系

【答案】：B

146、證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金

和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3

萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：C

147、根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公

司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是

（）O

A.證券公司應(yīng)在依法合規(guī)、有效防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下，充分利用現(xiàn)代技

術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定

和完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)范，對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基

金業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施行政管理

C.證券公司是從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)保障充足的信

息技術(shù)投入

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)營(yíng)與服務(wù)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)

手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理

【答案】：B

148、下列哪一種情形，公司不能再次公開發(fā)行公司債券（）。

A.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的

事實(shí)仍處于繼續(xù)狀態(tài)

B.累計(jì)債券余額達(dá)到公司凈資產(chǎn)的30%

C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

D.最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息

【答案】：A

149、（2020年真題）根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意

見》，下列關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品分級(jí)要求的說(shuō)法，正確的是（）。

A.固定收益類產(chǎn)品分級(jí)比例不超過3:1

B.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)根據(jù)所投資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，中間級(jí)份

額進(jìn)入劣后續(xù)

C.商品及金融衍生品類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過1：1

D.公募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)，私募產(chǎn)品可進(jìn)行份額分級(jí)

【答案】：A

150、下列有關(guān)信息隔離墻機(jī)制的選項(xiàng)中，錯(cuò)誤的是()。

A.擔(dān)任發(fā)行入股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商，自確定并公

告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告

B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目

的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價(jià)格之

日起20日內(nèi)，發(fā)布該市司有關(guān)的證券研究報(bào)告

C.擔(dān)任上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問，在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門將該上市

公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公

司有關(guān)的證券研究報(bào)告

D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷保薦、

財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目，撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告或者提供行業(yè)研究支持

的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序

【答案】：B

151、證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件不包括

()O

A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

B.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

C.《約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》

D.《證券投資基金銷售管理辦法》

【答案】：D

152、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，一家內(nèi)地私營(yíng)企業(yè)不得違規(guī)使用

（）資金進(jìn)行期貨交易。

A.自有

B.短期經(jīng)營(yíng)

C.營(yíng)運(yùn)

D.信貸

【答案】：D

153、在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式

即為（）。

A.連續(xù)競(jìng)價(jià)

B.集合競(jìng)價(jià)

C.規(guī)定競(jìng)價(jià)

D.一次性競(jìng)價(jià)

【答案】：B

154、合伙協(xié)議沒有約定，當(dāng)處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)時(shí)，（）

A.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)合伙人同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3合伙人同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)1/3合伙人同意

【答案】：A

155、（）是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按

照計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

A.短期融資券

B.中期票據(jù)

C.企業(yè)債

D.公司債

【答案】：B

156、財(cái)政部和中國(guó)人民銀行一般每()確定一次憑證式國(guó)債的承

銷團(tuán)資格。

A.一年

B.半年

C.季度

D.兩年

【答案】:A

157、()可以管理系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)業(yè)

B.風(fēng)險(xiǎn)分散

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

【答案】：D

158、倫敦證券交易所適合規(guī)模較小的成長(zhǎng)型公司上市融資的板塊是

()O

A.主板市場(chǎng)

B.另類投資市場(chǎng)

C.專業(yè)證券市場(chǎng)

D.專業(yè)基金市場(chǎng)

【答案】：B

159、下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。

A.風(fēng)險(xiǎn)性

B.收益性

C.保密性

D.被動(dòng)性

【答案】：D

160、資本市場(chǎng)是指（）。

A.短期金融市場(chǎng)

B.長(zhǎng)期金融市場(chǎng)或長(zhǎng)期資金市場(chǎng)

C.是為短期融資產(chǎn)品提供交易服務(wù)的市場(chǎng)

D.僅包括無(wú)形市場(chǎng)

【答案】：B

161、歷史的看，我國(guó)財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券所采取的方式不包

括（）

A.合并賬戶

B.合并托管

C.合并發(fā)行

D.合并名稱

【答案】：A

162、關(guān)于滬港通，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分

B.滬港通股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)是于2014年經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批

準(zhǔn)的

C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結(jié)算單位

D.滬港通允許境外投資者通過香港經(jīng)紀(jì)商購(gòu)買在上海證券交易所上市

的股票

【答案】：C

163、對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在

基金管理人的投資管理活動(dòng)中，資金投資面臨著（）與

()o

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.外部風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B

164、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息前()個(gè)工作日公布付息公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

165、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的過程中，證券公司及其營(yíng)銷人員()。

A.堅(jiān)持以客戶需求為導(dǎo)向

B.不可以提供交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)

C.無(wú)須承擔(dān)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育的義務(wù)

D.只能通過內(nèi)部人員進(jìn)行直接營(yíng)銷

【答案】：A

166、按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問業(yè)務(wù)是

()的一種基本形式。

A.證券承銷業(yè)務(wù)

B.證券保薦業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

【答案】：D

167、證券市場(chǎng)監(jiān)管原則中，（）要求證券市場(chǎng)具有充分的透明

度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。

A.公開原則

B.誠(chéng)信原則

C.公正原則

D.公平原則

【答案】：A

168、（2019年真題）證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控

制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）

個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A

169、證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括統(tǒng)籌公司資金來(lái)

源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)狀況，

組織流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃制定、演練和評(píng)估。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門

D.經(jīng)理層

【答案】：C

170、20n年1月1日，中國(guó)人民銀行發(fā)行1年期中央銀行票據(jù)，每張

面值100元，年貼現(xiàn)率3.5%,20n年6月30日該中央銀行票據(jù)的理

論價(jià)格約為（）元。

A.96.6

B.98.3

C.100.0

D.101.1

【答案】：B

171、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事（）活動(dòng)。

A.向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流

程

B.向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資

者有關(guān)的信息

C.向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況

D.向客戶介紹有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券

公司的有關(guān)規(guī)定

【答案】：B

172、關(guān)于股票價(jià)格平均數(shù)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是0。

A.股價(jià)平均數(shù)是采用股價(jià)平均法來(lái)度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后價(jià)格水平

的平均值

B.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)在計(jì)算時(shí)沒有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量和成

交量

C.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)

D.修正股價(jià)平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股的

股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)保持連貫性

【答案】：C

173、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，應(yīng)該

將交易經(jīng)手費(fèi)的（）納入證券投資者保護(hù)基金。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】：C

174、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述正確的是（）。

A.不可以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

D.我國(guó)證券公司從事的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以證券公司的柜臺(tái)代理買賣證券

業(yè)務(wù)為主

【答案】：B

175、關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)，不正確的是（）。

A.保護(hù)投資者

B.確保投資者資金保值

C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

【答案】：B

176、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)

量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：C

177、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人在對(duì)期

貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交

易的單位，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予（），并處（）

萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

A.警告；3

B.撤銷期貨從業(yè)人員資格；5

C.行政處分；10

D.暫停期貨從業(yè)人員資格；15

【答案】：A

178、資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的

金融活動(dòng)被稱為（）。

A.股票融資

B.債券融資

C.證券融資

D.金融機(jī)構(gòu)融資

【答案】：C

179、證券公司為了維護(hù)客戶的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露董事、監(jiān)事、

高級(jí)管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項(xiàng)目。

A.薪酬管理的基本制度及決策程序

B.年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的分布情況

C.薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況

D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員的考核建議

【答案】：D

180、關(guān)于開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.準(zhǔn)入條件中要求部門有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，及具備安全高效

的清算、交割系統(tǒng)

B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、

內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。

其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)

驗(yàn)

C.在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D.非銀行金融機(jī)構(gòu)需滿足最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，并符合其他

法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)定的其他條件

【答案】：B

181、下列有關(guān)有限責(zé)任公司經(jīng)理的表述中，不正確的是（）。

A.經(jīng)理直接對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)

B.經(jīng)理主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議

C.經(jīng)理制定公司的具體規(guī)章

D.經(jīng)理提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：A

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