《可持續(xù)性評價技術(shù)導(dǎo)則》-征求意見稿

ICS03.120.20

CCSA00

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/CCAAXX-XXXX

可持續(xù)性評價技術(shù)導(dǎo)則

Generalguidelinesforsustainabliltyevaluationtechniques

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實施

中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會發(fā)布

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可持續(xù)性評價技術(shù)導(dǎo)則

1范圍

本文件給出了可持續(xù)性評價的總則、評價對象的分類和選定、議題的識別、評價準(zhǔn)則的選擇和確定、

評價方案的設(shè)計和實施。

本文件適用于可持續(xù)性評價相關(guān)方，參照本文件制定或選擇適宜的可持續(xù)性評價技術(shù)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T7027信息分類和編碼的基本原則和方法

GB/T19011管理體系審核指南

GB/T27000合格評定詞匯和通用原則

GB/T27007合格評定合格評定用規(guī)范性文件的編寫指南

GB/T27060合格評定良好操作規(guī)范

GB/T27067合格評定產(chǎn)品認(rèn)證基礎(chǔ)和產(chǎn)品認(rèn)證方案指南

GB/T33719標(biāo)準(zhǔn)中融入可持續(xù)性的指南

RB/T072認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)通用術(shù)語

RB/T077合格評定產(chǎn)品認(rèn)證方案設(shè)計指南

RB/T188認(rèn)證項目分類及編碼

3術(shù)語和定義

GB/T27000、GB/T33719、RB/T072界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

可持續(xù)性sustainability

在既滿足當(dāng)代人環(huán)境、社會和經(jīng)濟(jì)方面的需要，又不危及后代人滿足其需要的能力的情況下的系統(tǒng)

狀態(tài)。

注1：環(huán)境、社會和經(jīng)濟(jì)三方面相互作用，相互依存，通常被稱為可持續(xù)性的三個維度。

注2：可持續(xù)性是可持續(xù)發(fā)展（3.2）的目標(biāo)。

[來源：GB/T33719-2017,3.1]

3.2

可持續(xù)發(fā)展sustainabledevelopment

在既滿足當(dāng)代人環(huán)境、社會和經(jīng)濟(jì)方面的需要，又不危及后代人滿足其需要的能力的持續(xù)過程。

[來源：GB/T33719-2017,3.2]

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4總則

4.1總體目標(biāo)

可持續(xù)性評價的總體目標(biāo)是，通過對評價對象的可持續(xù)性因素，按照評價方案，進(jìn)行可驗證的、準(zhǔn)

確而非誤導(dǎo)的評價，促進(jìn)評價對象的管理、建設(shè)、需求和供給，激發(fā)評價對象的可持續(xù)性因素持續(xù)改善

的潛力。

4.2可持續(xù)性評價的關(guān)鍵要素

4.1.1評價對象的分類和選定

評價對象是可持續(xù)性評價的業(yè)務(wù)目標(biāo)。評價對象準(zhǔn)確、有效、一致的分類是可持續(xù)性評價的先決條

件。選定可行、必要的評價對象是可持續(xù)性評價進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)化、且可產(chǎn)生實施成效的基礎(chǔ)。本文件按照

給出的評價對象分類和選定的通用原則，提出基本的依據(jù)、方法和示例，旨在指導(dǎo)對評價對象的正確理

解和應(yīng)用，促進(jìn)可持續(xù)性評價業(yè)務(wù)目標(biāo)的實現(xiàn)。

4.1.2議題的識別

議題是評價準(zhǔn)則的核心部分。本文件按照給出的議題識別的原則和方法，提出不同類型評價對象議

題的框架示例，旨在為最終形成的評價準(zhǔn)則提供一致性。

4.1.3評價準(zhǔn)則的選擇和確定

評價準(zhǔn)則是可持續(xù)性評價的關(guān)鍵技術(shù)。本文件從評價準(zhǔn)則的形式、內(nèi)容和使用三個方面給出建議，

旨在為評價準(zhǔn)則的合理選擇、使用或制定提供指導(dǎo)。

4.1.4評價方案的設(shè)計和實施

評價方案是可持續(xù)性評價的實施依據(jù)。本文件從評價方案的原則、內(nèi)容、形式、管理和實施改進(jìn)五

個方面給出建議，旨在為可持續(xù)性評價的合理實施提供指導(dǎo)。

5評價對象的分類和選定

5.1分類和選定的原則

評價對象的分類是按照選定的屬性（或特征）區(qū)分評價對象，將具有某種共同屬性（或特征）的評

價對象集合在一起的過程。評價對象的選定是提出具有可持續(xù)性評價需求的事物或概念的過程。

a)評價對象宜遵循以下原則分類：

1)協(xié)調(diào)性：與國家對信息分類的要求相一致，并與認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)認(rèn)證業(yè)務(wù)分類要求相協(xié)調(diào)；

2)實用性：根據(jù)對評價對象的實際需要，從方便使用和具有可操作性的角度出發(fā)，系統(tǒng)地考慮

評價對象最穩(wěn)定的本質(zhì)屬性或特征，提供有條理地、清楚地劃分分類對象的方法，使各個分

類對象之間具有協(xié)調(diào)、統(tǒng)一的合理關(guān)系；

3)系統(tǒng)性：將確定的評價對象的屬性或特征按一定排列順序予以系統(tǒng)化，并形成一個科學(xué)合理

的分類體系，并明確界定各類對象的內(nèi)涵和外延；

4)擴(kuò)展性：通常要設(shè)置收容類目，以保證增加新類型的評價對象時，不打亂已建立的分類體系，

同時，還可為本分類體系的延拓細(xì)化創(chuàng)造條件。

b)評價對象宜遵循以下原則選定：

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1)協(xié)調(diào)性：與評價對象分類要求相協(xié)調(diào)；

2)可行性：對初步選擇的評價對象類型特點進(jìn)行研究，從評價實施角度考慮初步選擇的評價對

象的評價可行性；

3)必要性：對初步選擇的評價對象的市場需求進(jìn)行研究，從評價應(yīng)用角度考慮對初步選擇的評

價對象進(jìn)行進(jìn)一步評價標(biāo)準(zhǔn)化的必要性。

5.2分類方法和示例

評價對象的分類宜在與GB/T7027對信息分類的要求相一致，并與RB/T188對認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)認(rèn)證業(yè)

務(wù)分類要求相協(xié)調(diào)基礎(chǔ)上，識別對象最穩(wěn)定的本質(zhì)屬性或特征作為分類的基礎(chǔ)和依據(jù)。

依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)中的規(guī)定的分類方法，結(jié)合當(dāng)前評價工作的實際情況，評價對象采用面分類法分為平

行關(guān)系的區(qū)域類、組織類、產(chǎn)品類、活動類四個大類：

a)區(qū)域類：指功能上緊密相連、地理環(huán)境存在差異，在具有某些方面的相關(guān)性或內(nèi)在聯(lián)系的基礎(chǔ)

上按一定的指標(biāo)劃分出來的一定范圍的地理空間；

b)組織類：指具有自身職能和行政管理的公司、集團(tuán)公司、商行、企事業(yè)單位、政府機構(gòu)、社團(tuán)

或其結(jié)合體，或上述單位中具有自身職能和行政管理的一部分，包括法人和非法人組織；

c)產(chǎn)品類：指組織利用輸入實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組活動的結(jié)果，包括有形的

產(chǎn)品和無形的服務(wù)；

d)活動類：指經(jīng)策劃的、為在一定時間和場所創(chuàng)造某種體驗和（或）傳遞某種信息的聚集行動，

如演出、賽事或會展等。

5.3選定方法

評價對象的選擇宜對初步選擇的評價對象所屬類型進(jìn)行判定，在符合評價對象分類要求基礎(chǔ)上，對

其可行性和最迫切的市場需求進(jìn)行研究，可行性和市場需求研究的內(nèi)容包括：

a)相關(guān)方的需要；

b)市場調(diào)查（如：性質(zhì)、規(guī)模等）；

c)評價對象的環(huán)境、社會、經(jīng)濟(jì)影響；

d)可持續(xù)發(fā)展的潛力和需要；

e)數(shù)據(jù)的可得性；

f)現(xiàn)行的行業(yè)、國家和國際法規(guī)與協(xié)議。

6議題的識別

6.1議題識別的原則

議題的識別是確定與評價對象最相關(guān)且重要的議題的過程，在確定最相關(guān)的議題基礎(chǔ)上，確定議題

的重要性。議題識別宜遵循以下原則：

a)完整性：聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)及相關(guān)國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)中涉及的議題，通?？蓺w納為環(huán)境、社會、

經(jīng)濟(jì)三個維度，識別時三個維度均宜考慮；

b)生命周期：宜基于評價對象的屬性（或特征），系統(tǒng)性地考慮評價對象包含生命周期內(nèi)涵的所

有相關(guān)因素，并考慮防止負(fù)面影響在生命周期階段之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移的可能性；

c)考慮相關(guān)方：宜識別任何可能會受到影響的相關(guān)方，考慮與相關(guān)方的需求和期望的符合性；

d)目標(biāo)和問題導(dǎo)向：宜圍繞評價對象的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)和擬解決的關(guān)鍵可持續(xù)性問題展開，識別

重要的議題。

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6.2議題識別的方法

依據(jù)本文件提供的議題識別的原則，可采用矩陣法識別議題，具體框架示例見表1和表2。

表1相關(guān)議題識別矩陣示例

生命周期階段相關(guān)方

評價對象維度識別結(jié)果

階段相關(guān)因素名稱需求和期望

環(huán)境

社會

經(jīng)濟(jì)

表2議題識別矩陣示例

重要議題識別

可持續(xù)發(fā)展過

評價對象維度可持續(xù)發(fā)展目可持續(xù)發(fā)展措對評價對象的議題識別結(jié)果

程中存在的問

標(biāo)施潛在影響

題

環(huán)境

社會

經(jīng)濟(jì)

根據(jù)具體情況，宜參照GB/T33719給出的議題的確定與評價方法單獨或綜合運用，方法包括但不限

于基于系統(tǒng)思維的方法、基于生命周期的方法、基于預(yù)防的方法、基于風(fēng)險的方法、基于相關(guān)方的方法。

6.3識別的議題示例

依據(jù)本文件提供的可持續(xù)議題識別的原則和方法，識別四類評價對象的議題，可包括但不限于以下

方面：

a)區(qū)域類評價對象：

環(huán)境：適應(yīng)氣候變化、極端天氣、干旱、洪澇和其他災(zāi)害、空氣質(zhì)量、廢物管理、基因多樣

性、水和環(huán)境衛(wèi)生、現(xiàn)代能源、自然資源、海洋和陸地生態(tài)系統(tǒng)等；

社會：住房和基本服務(wù)、交通運輸系統(tǒng)、人類住區(qū)規(guī)劃管理、文化和自然遺產(chǎn)、公共空間、

窮人和弱勢群體、生活方式、教育、性別平等、基礎(chǔ)設(shè)施、司法公正、伙伴關(guān)系等；

經(jīng)濟(jì)：就業(yè)、創(chuàng)業(yè)、生產(chǎn)力、貿(mào)易、技術(shù)和創(chuàng)新等；

b)組織類評價對象：

環(huán)境：能源、資源、廢物管理、污染物排放、清潔和環(huán)保技術(shù)、溫室氣體排放等；

社會：管理體系、基礎(chǔ)設(shè)施、勞工權(quán)利、勞工職業(yè)健康、社會責(zé)任等；

經(jīng)濟(jì)：信貸、原料、生產(chǎn)、產(chǎn)品等；

c)產(chǎn)品類評價對象：

環(huán)境：制造和使用過程的能源和資源、生產(chǎn)過程的污染物排放、使用過程的有毒有害物質(zhì)釋

放等；

社會：產(chǎn)品影響力等；

經(jīng)濟(jì)：產(chǎn)品品質(zhì)、產(chǎn)品附加值等；

d)活動類評價對象：

環(huán)境：采購與資源管理、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、低碳與氣候變化等；

社會：基礎(chǔ)設(shè)施與場地、交通與運輸、工作人員與公眾參與、文化、生活方式等；

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經(jīng)濟(jì)：產(chǎn)業(yè)發(fā)展、就業(yè)等。

7評價準(zhǔn)則的選擇和確定

7.1評價準(zhǔn)則指評價對象需滿足的規(guī)定要求,可作為第一方、第二方和第三方進(jìn)行評價及相關(guān)活動的依

據(jù)。

7.2在形式上，評價活動中選擇使用的評價準(zhǔn)則宜：

a)遵循GB/T27007和GB/T27060的原則，符合合格評定功能法的要求；

b)以透明、公開、公正和一致的方式制定，考慮相關(guān)方的參與，考慮相關(guān)方的需求和期望，并為

其提供參與的機會；

c)與法律法規(guī)和市場需求相適應(yīng)；

d)經(jīng)濟(jì)上是合理的，技術(shù)上是可行的；

e)適用時，闡明對相關(guān)機構(gòu)的技術(shù)能力要求；

f)避免對貿(mào)易形成不必要的障礙，體現(xiàn)非歧視和國民待遇原則；

g)適用時，編寫方式可直接用于第一方、第二方和第三方合格評定活動；

h)持續(xù)適宜性，及時組織開展技術(shù)要求的適用性評估，使用時，及時修訂。包括但不限于相關(guān)的

重要政策、法規(guī)更新，可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)和關(guān)鍵問題、生命周期相關(guān)因素、相關(guān)方的需求和期望、

潛在影響發(fā)生明顯變化；

i)相互協(xié)調(diào)，使可持續(xù)性評價具備整體實施效益。

7.3在內(nèi)容上，評價準(zhǔn)則宜至少包括可持續(xù)性評價指標(biāo)要求和評價結(jié)果表征，如下：

a)遵循議題的識別要求識別評價對象的議題；

b)基于識別的議題，選取最可表征議題議題的指標(biāo)，指標(biāo)選取體現(xiàn)可持續(xù)性評價的模塊化、柔性、

先進(jìn)性的內(nèi)涵要求；

c)針對每一指標(biāo)描述對應(yīng)的的證實方法/評價方法，證實方法/評價方法可采用信息化的方法，規(guī)

定主體、實施頻率、持續(xù)時間、相關(guān)的計算方法等；

d)基于選取的指標(biāo)和描述的證實方法/評價方法，設(shè)定漸進(jìn)式的評價結(jié)果。

7.4在使用上，宜遵循以下原則：

a)評價準(zhǔn)則可根據(jù)評價活動的需要，收集相關(guān)部門已發(fā)布、實施的給出評價對象規(guī)定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；

b)當(dāng)既沒有現(xiàn)行有效的評價準(zhǔn)則，又急需對該對象開展可持續(xù)性評價活動時，可聯(lián)合相關(guān)部門和

標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)方共同制定該評價對象的技術(shù)規(guī)范。評價準(zhǔn)則可根據(jù)可持續(xù)性評價活動的需要和本條

款規(guī)定的形式和內(nèi)容要求制定；

c)實施評價活動時，評價準(zhǔn)則結(jié)合其他適用的規(guī)范性文件配套使用，包括但不限于標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則、

準(zhǔn)則、作業(yè)指導(dǎo)書等。

8評價方案的設(shè)計和實施

8.1評價方案的設(shè)計

8.1.1評價方案指針對特定的評價對象，適用相同規(guī)定要求、特定規(guī)則和程序的可持續(xù)性評價制度，

是一組（一個或多個）規(guī)范特定評價對象評價活動的文件，可作為可持續(xù)性評價實施的依據(jù)。

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8.1.2遵循GB/T27067、GB/T19011和RB/T077和的基本原則是評價方案的設(shè)計的基礎(chǔ)，保持評價

方案與相應(yīng)評價制度的協(xié)調(diào)一致是評價方案設(shè)計的原則。

注：如果評價方案是在其他某評價制度的框架內(nèi)，評價方案要同時符合可持續(xù)性評價制度和其他

適用的評價制度的要求，并在適當(dāng)?shù)奈募忻魇鞠嚓P(guān)的適用評價制度，可設(shè)計為一體化評價方案。

8.1.3評價方案設(shè)計宜規(guī)定每一項適用功能的活動，包括選取、確定、復(fù)核、評價決定、證明、許可

和監(jiān)督。其中選取既包括評價方案范圍和技術(shù)要求的選擇，也包括評價策劃和準(zhǔn)備活動、抽樣活動的選

擇。

8.1.4評價方案的內(nèi)容宜包括但不限于：

a）評價方案的目標(biāo)；

b）與評價方案有關(guān)的風(fēng)險和機遇及應(yīng)對措施；

c）評價方案范圍；

d）可持續(xù)性評價準(zhǔn)則；

e）評價方案的功能和活動；

f）生產(chǎn)經(jīng)營過程或管理體系要求；

g）相關(guān)方需滿足的要求；

h）實施機構(gòu)與方案管理要求等。

8.1.5評價方案的體現(xiàn)形式宜包括但不限于以下文件：

a)評價實施規(guī)則；

b)技術(shù)要求標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范；

c)評價管理文件，如公正性和保密管理、人員管理、分包管理、評價管理、復(fù)核與評價決定、申

投訴管理等程序。

8.1.6在評價方案設(shè)計時，宜考慮哪些文件屬于公開文件，并為相關(guān)方所獲取。

8.1.7評價方案發(fā)布前，宜進(jìn)行評審確認(rèn)。

8.2評價方案的實施

8.2.1評價方案發(fā)布、確定相關(guān)資源后，可按照設(shè)計的評價方案協(xié)調(diào)方案內(nèi)的所有活動，實施評價方

案。

8.2.2評價方案的實施宜包括以下內(nèi)容：

a)利用既定的外部和內(nèi)部溝通渠道，將評價方案的有關(guān)部分，包括所涉及的風(fēng)險和機遇向相關(guān)方

溝通，并定期向其通報評價方案的進(jìn)展情況；

b)規(guī)定每次評價的目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則；

c)選擇評價方法；

d)協(xié)調(diào)和安排評價與評價方案有關(guān)的其他活動；

e)確保評價人員具備必要的能力；

f)向評價實施提供必要的人力和總體資源；

g)確保評價按照評價方案進(jìn)行，管理在方案部署期間出現(xiàn)的所有運行風(fēng)險、機遇和因素（即非預(yù)

期事件）；

h)確保有關(guān)評價活動的相關(guān)成文信息得到妥善管理和保持；

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i)確定和實施監(jiān)視評價方案所需的運行控制；

j)評審評價方案，以識別其改進(jìn)機會。

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參考文獻(xiàn)

[1]GB/T4754國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類

[2]GB/T7027信息分類和編碼的基本原則和方法

[3]GB/T7635.1全國主要產(chǎn)品分類與代碼第1部分:可運輸產(chǎn)品

[4]GB_T7635.2全國主要產(chǎn)品分類與代碼第2部分:不可運輸產(chǎn)品

[