《科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)規(guī)范》 編 制 說(shuō) 明

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

《科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)規(guī)范》

編制說(shuō)明

《科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)規(guī)范》小組

二○二三年九月

一、工作簡(jiǎn)況

（一）任務(wù)來(lái)源

根據(jù)2020年全國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化工作要點(diǎn)，大力推動(dòng)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，持

續(xù)深化標(biāo)準(zhǔn)化工作改革，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，提升引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的能

力。為響應(yīng)市場(chǎng)需求，需要制定完善的科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，

滿足市場(chǎng)服務(wù)質(zhì)量提升需要。依據(jù)《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》，以及

《團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，中國(guó)中小商業(yè)企業(yè)協(xié)會(huì)決定立項(xiàng)并聯(lián)

合蚌埠鼎誠(chéng)企業(yè)管理咨詢服務(wù)有限公司等相關(guān)單位共同制定《科技成果

轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)規(guī)范》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。

（二）編制背景及目的

科技成果是科技工作者辛勤勞動(dòng)的結(jié)晶，也是國(guó)家智力支持和物質(zhì)

支持的重要來(lái)源，對(duì)科技成果進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)是檢查科學(xué)研究任務(wù)完成的

質(zhì)量情況、衡量科研人員的貢獻(xiàn)大小，以及評(píng)估科技成果的科學(xué)意義和

應(yīng)用價(jià)值的重要手段，更是科技成果能否轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的重要前提。

隨著我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略深入實(shí)施，科技成果評(píng)價(jià)促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的意

義日益受到各級(jí)政府部門及社會(huì)各界的廣泛關(guān)注，作為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)

化的重要環(huán)節(jié)，科技成果評(píng)價(jià)是啟動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的“金鑰匙”。我國(guó)

“十三五”規(guī)劃中，科技部、工信部、發(fā)改委的所有項(xiàng)目，比如：“國(guó)

家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃”、“國(guó)家科技重大專項(xiàng)”、“重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)振興和技術(shù)改

造專項(xiàng)”、“工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)專項(xiàng)”、“工業(yè)強(qiáng)基專項(xiàng)”、“綠色制造專

項(xiàng)”、“智能裝備發(fā)展專項(xiàng)”、“工信部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室”、“國(guó)家企業(yè)技

術(shù)中心”、“國(guó)家工程技術(shù)研究中心”、“創(chuàng)新能力建設(shè)專項(xiàng)”、“國(guó)

家地方聯(lián)合工程實(shí)驗(yàn)室”等多個(gè)資金支持類項(xiàng)目的申報(bào)條件中，技術(shù)得

分一般占到15-30分。如果企業(yè)要申報(bào)這些項(xiàng)目，科技評(píng)價(jià)能夠幫助企

—1—

業(yè)在申請(qǐng)此類資金支持中取得高分，占據(jù)先機(jī)。另外，在成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)、

創(chuàng)新基金、科技型中小企業(yè)等項(xiàng)目，作為必要的補(bǔ)充條件。

本項(xiàng)目旨在借助標(biāo)準(zhǔn)化手段，針對(duì)項(xiàng)目所屬細(xì)分行業(yè)的特點(diǎn)，制定

相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，可以為行業(yè)內(nèi)企業(yè)提供技術(shù)規(guī)范，填補(bǔ)本行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)空白，

從而規(guī)范市場(chǎng)，促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)用水平升級(jí)，引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

（三）編制過(guò)程

1、起草階段

2023年8月，蚌埠鼎誠(chéng)企業(yè)管理咨詢服務(wù)有限公司按照“中國(guó)中小

商業(yè)企業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于《科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)規(guī)范》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)的公告”

要求，成立了標(biāo)準(zhǔn)起草工作組。

工作組對(duì)國(guó)內(nèi)外科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)規(guī)范的現(xiàn)狀與發(fā)展情況進(jìn)行

了全面調(diào)研，同時(shí)廣泛搜集和檢索了科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)規(guī)范的相關(guān)

資料。在此基礎(chǔ)上編制了《科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)草案。

2、征求意見階段

形成標(biāo)準(zhǔn)草案稿之后，起草組召開了多次專家研討會(huì)，從標(biāo)準(zhǔn)框架、

標(biāo)準(zhǔn)起草等角度廣泛征求多方意見，從理論完善和實(shí)踐應(yīng)用方面提升標(biāo)

準(zhǔn)的適用性和實(shí)用性。經(jīng)過(guò)理論研究和實(shí)際驗(yàn)證，明確和規(guī)范科技成果

轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)規(guī)范的內(nèi)容。于2023年9月提交《科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿及征求意見稿編制說(shuō)明，擬定于2023年9月底網(wǎng)

上公示征求意見稿，廣泛征求各方意見和建議。

3、專家審核階段

擬定于2023年10月召集專家審核標(biāo)準(zhǔn)，匯總專家審核意見之后，

修改標(biāo)準(zhǔn)并發(fā)布。

（四）主要起草單位及起草人所做的工作

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由蚌埠鼎誠(chéng)企業(yè)管理咨詢服務(wù)有限公司等相關(guān)單位的專家成立的標(biāo)

準(zhǔn)制定小組，在廣泛調(diào)研、查閱和研究國(guó)際、國(guó)內(nèi)的現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合行

業(yè)現(xiàn)行的空白，組織、協(xié)調(diào)和策劃了標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿的草擬和修改過(guò)程。

二、標(biāo)準(zhǔn)編制原則和主要內(nèi)容

（一）標(biāo)準(zhǔn)制定原則

本文件的制定符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展和市場(chǎng)需要原則，本著先進(jìn)性、科學(xué)性、

合理性、可操作性、適用性、一致性和規(guī)范性原則來(lái)進(jìn)行本文件的制定。

本文件起草過(guò)程中，主要按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1

部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》進(jìn)行編寫。本文件制定過(guò)程中，

主要參考了以下標(biāo)準(zhǔn)或文件。

GB/T23694-2013風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)

《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年修訂）

（二）標(biāo)準(zhǔn)主要技術(shù)內(nèi)容

本標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿包括9個(gè)部分，主要內(nèi)容如下：

1、范圍

介紹本文件的主要內(nèi)容以及本文件所適用的領(lǐng)域。

2、規(guī)范性引用文件

列出了本文件引用的標(biāo)準(zhǔn)文件。

3、術(shù)語(yǔ)和定義

規(guī)定了本文件需要界定的術(shù)語(yǔ)和定義。

4、評(píng)價(jià)原則

規(guī)定了科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)原則。

5、基本要求

從機(jī)構(gòu)、人員、專家這幾方面對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基本要求

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進(jìn)行規(guī)定。

6、評(píng)價(jià)內(nèi)容

從評(píng)價(jià)范圍、評(píng)價(jià)指標(biāo)、指標(biāo)篩選及拓展這幾方面對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定。

7、評(píng)價(jià)方法

從數(shù)據(jù)采集、指標(biāo)賦權(quán)、指標(biāo)得分、綜合評(píng)價(jià)這幾方面對(duì)科技成果

轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行規(guī)定。

8、結(jié)果報(bào)告

從評(píng)價(jià)結(jié)果、評(píng)價(jià)報(bào)告這幾方面規(guī)定了科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)

果報(bào)告。

三、主要試驗(yàn)（或驗(yàn)證）情況分析

結(jié)合實(shí)踐進(jìn)行驗(yàn)證。

四、標(biāo)準(zhǔn)中涉及專利的情況

無(wú)。

五、預(yù)期達(dá)到的效益（經(jīng)濟(jì)、效益、生態(tài)等），對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用的情

況

科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)規(guī)范滿足現(xiàn)階段企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的發(fā)展需

求。對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的規(guī)范具有重要意義。

六、與有關(guān)的現(xiàn)行法律、法規(guī)和強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系

符合現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，與強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)一

致。

七、重大意見分歧的處理依據(jù)和結(jié)果

無(wú)。

八、標(biāo)準(zhǔn)性質(zhì)的建議說(shuō)明

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本標(biāo)準(zhǔn)為團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，供社會(huì)各界自愿使用。

九、貫徹標(biāo)準(zhǔn)的要求和措施建議

無(wú)。

十、廢止現(xiàn)行相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的建議

本標(biāo)準(zhǔn)為首次發(fā)布。

十一、其他應(yīng)予說(shuō)明的