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債券發(fā)行與認(rèn)購協(xié)議合同編號:__________甲方(債券發(fā)行方):公司名稱:__________地址:__________聯(lián)系方式:__________地址:__________乙方(債券認(rèn)購方):第一章總則1.1定義1.1.1本協(xié)議中的“債券”指甲方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議約定發(fā)行的,具有固定利率和期限的債務(wù)融資工具。1.1.2“發(fā)行總額”指甲方本次債券發(fā)行的總額。1.1.3“發(fā)行期限”指甲方債券的還款期限。1.1.4“發(fā)行利率”指甲方債券的年化收益率。1.2合同目的本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在債券發(fā)行與認(rèn)購過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任,保障雙方的合法權(quán)益。第二章債券發(fā)行2.1發(fā)行條件2.1.1甲方應(yīng)具備合法有效的債券發(fā)行資格,并按照相關(guān)法律法規(guī)的要求履行發(fā)行程序。2.1.2甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的發(fā)行信息,包括但不限于債券的基本情況、發(fā)行目的、用途、還款來源等。2.2發(fā)行程序2.2.1甲方應(yīng)在發(fā)行前向乙方發(fā)出《債券發(fā)行通知書》,通知書中應(yīng)包含債券發(fā)行的基本信息、發(fā)行時間、發(fā)行價格等。2.2.2乙方在收到《債券發(fā)行通知書》后,應(yīng)在約定的認(rèn)購期內(nèi)書面確認(rèn)是否認(rèn)購,并按照約定方式支付認(rèn)購款。2.3發(fā)行價格2.3.1債券發(fā)行價格由甲方根據(jù)市場情況和債券發(fā)行條件確定,并報經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)。2.3.2乙方同意按照發(fā)行價格認(rèn)購債券,并承擔(dān)由此產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。第三章債券認(rèn)購3.1認(rèn)購方式3.1.1乙方應(yīng)以現(xiàn)金方式認(rèn)購債券,并將認(rèn)購款支付至甲方指定的賬戶。3.1.2乙方應(yīng)在認(rèn)購款支付后,向甲方提供認(rèn)購款項的支付憑證。3.2認(rèn)購數(shù)量3.2.1乙方認(rèn)購的債券數(shù)量由雙方協(xié)商確定,并在本協(xié)議中予以明確。3.2.2乙方應(yīng)按照約定數(shù)量認(rèn)購債券,如乙方未按約定數(shù)量認(rèn)購,甲方有權(quán)按照實(shí)際情況調(diào)整發(fā)行規(guī)模。3.3認(rèn)購期限3.3.1乙方應(yīng)在發(fā)行通知書確定的認(rèn)購期內(nèi)完成認(rèn)購。3.3.2逾期未認(rèn)購的,視為乙方放棄認(rèn)購權(quán)利。第四章債券償還4.1償還方式4.1.1甲方應(yīng)按照債券發(fā)行說明書約定的方式償還債券本金及利息。4.1.2債券到期后,甲方應(yīng)按照約定的償還方式向乙方支付債券本金及利息。4.2償還期限4.2.1債券的償還期限為發(fā)行期限屆滿之日。4.2.2甲方應(yīng)保證在償還期限內(nèi)按照約定的方式償還債券本金及利息。4.3償還保障4.3.1甲方應(yīng)提供合法有效的擔(dān)保措施,保證債券本息的按時償還。4.3.2乙方有權(quán)要求甲方提供擔(dān)保,并有權(quán)對擔(dān)保措施進(jìn)行審查。第五章違約責(zé)任5.1違約情形5.1.1甲方未按照約定時間、金額償還債券本息的。5.1.2乙方未按照約定時間、金額支付認(rèn)購款的。5.2違約責(zé)任5.2.1甲方違約時,應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議約定承擔(dān)違約責(zé)任,包括但不限于支付違約金、賠償損失等。5.2.2乙方違約時,甲方有權(quán)解除本協(xié)議,并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任,包括但不限于支付違約金、賠償損失等。5.3爭議解決5.3.1雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭議,應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。5.3.2如協(xié)商不成,任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第六章債券轉(zhuǎn)讓6.1轉(zhuǎn)讓條件6.1.1乙方在債券發(fā)行期限屆滿前,有權(quán)將持有的債券全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方。6.1.2債券轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī),且不得違反本協(xié)議的約定。6.2轉(zhuǎn)讓程序6.2.1乙方擬轉(zhuǎn)讓債券時,應(yīng)提前通知甲方,并提交轉(zhuǎn)讓申請。6.2.2甲方應(yīng)在收到轉(zhuǎn)讓申請后,根據(jù)轉(zhuǎn)讓條件進(jìn)行審核,并在約定時間內(nèi)給予答復(fù)。6.3轉(zhuǎn)讓限制6.3.1債券轉(zhuǎn)讓不得違反甲方設(shè)定的轉(zhuǎn)讓限制條件。6.3.2未經(jīng)甲方同意,乙方不得將債券轉(zhuǎn)讓給甲方認(rèn)為不適宜的第三方。6.4轉(zhuǎn)讓費(fèi)用6.4.1乙方因轉(zhuǎn)讓債券產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用,由乙方自行承擔(dān)。6.4.2甲方不得向乙方收取債券轉(zhuǎn)讓的任何費(fèi)用。第七章債券信息披露7.1信息披露義務(wù)7.1.1甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議約定,向乙方及時、準(zhǔn)確、完整地披露與債券發(fā)行和償還相關(guān)的信息。7.1.2甲方應(yīng)定期向乙方提供債券發(fā)行后的財務(wù)報告和重大事項報告。7.2信息披露方式7.2.1甲方可以選擇書面、郵件、網(wǎng)站公告等多種方式向乙方披露信息。7.2.2乙方應(yīng)保證提供的聯(lián)系信息準(zhǔn)確無誤,以便及時接收甲方披露的信息。7.3信息保密7.3.1雙方應(yīng)對在債券發(fā)行與認(rèn)購過程中獲知的對方商業(yè)秘密和敏感信息予以保密。7.3.2雙方違反保密義務(wù)的,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第八章債券風(fēng)險管理8.1風(fēng)險識別8.1.1甲方應(yīng)對債券發(fā)行過程中的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、法律風(fēng)險等進(jìn)行識別和評估。8.1.2乙方應(yīng)自行識別和評估認(rèn)購債券可能面臨的風(fēng)險。8.2風(fēng)險控制8.2.1甲方應(yīng)采取有效措施,控制債券發(fā)行過程中的風(fēng)險。8.2.2乙方應(yīng)合理分散投資,降低投資風(fēng)險。8.3風(fēng)險告知8.3.1甲方應(yīng)在債券發(fā)行前,向乙方充分告知債券發(fā)行相關(guān)的風(fēng)險。8.3.2乙方應(yīng)認(rèn)真閱讀債券發(fā)行說明書,了解債券風(fēng)險,并自主做出投資決策。第九章其他條款9.1法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。9.2合同修改9.2.1本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充,均應(yīng)以書面形式作出,并經(jīng)雙方簽署。9.2.2未經(jīng)雙方書面同意,任何一方不得單方面修改本協(xié)議。9.3合同效力9.3.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。9.3.2本協(xié)議的有效期至債券償還期限屆滿之日止。第十章通知與聯(lián)系方式10.1通知方式10.1.1雙方之間的通知應(yīng)以書面形式作出,并通過掛號郵件、郵件或傳真等方式發(fā)送。10.1.2通知在發(fā)送后視為已送達(dá),但接收方有證據(jù)證明未收到的除外。10.2聯(lián)系方式10.2.1雙方應(yīng)保證向?qū)Ψ教峁?zhǔn)確、有效的聯(lián)系方式,包括但不限于地址、電話、郵件等。10.2.2任何一方變更聯(lián)系方式時,應(yīng)及時通知對方,否則對方按照原聯(lián)系方式發(fā)送的通知視為有效送達(dá)。第十一章不可抗力11.1定義11.1.1“不可抗力”指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況,包括自然災(zāi)害如地震、洪水,以及社會事件如戰(zhàn)爭、行為等。11.1.2任何一方因不可抗力導(dǎo)致無法履行本協(xié)議的,應(yīng)及時通知對方,并提供相關(guān)證明。11.2法律后果11.2.1因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行的,受影響方不承擔(dān)違約責(zé)任。11.2.2雙方應(yīng)共同努力,減輕不可抗力對協(xié)議履行的影響。11.3恢復(fù)履行11.3.1不可抗力結(jié)束后,雙方應(yīng)盡快恢復(fù)本協(xié)議的履行。11.3.2如不可抗力持續(xù)影響協(xié)議履行超過三個月,任何一方均有權(quán)解除本協(xié)議。第十二章爭議解決12.1協(xié)商解決12.1.1雙方因本協(xié)議的解釋或履行發(fā)生的爭議,應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。12.1.2雙方應(yīng)積極溝通,爭取在最短時間內(nèi)達(dá)成一致意見。12.2調(diào)解12.2.1如協(xié)商不成,雙方同意將爭議提交至__________(調(diào)解機(jī)構(gòu)名稱)進(jìn)行調(diào)解。12.2.2調(diào)解結(jié)果對雙方具有約束力,雙方應(yīng)按照調(diào)解協(xié)議履行義務(wù)。12.3訴訟12.3.1如調(diào)解不成,任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.3.2訴訟期間,本協(xié)議的其他部分仍然有效,雙方應(yīng)繼續(xù)履行。第十三章一般條款13.1合同完整性本協(xié)議構(gòu)成甲乙雙方關(guān)于債券發(fā)行與認(rèn)購的完整協(xié)議,取代了所有以前的口頭或書面協(xié)議。13.2合同副本13.2.1本協(xié)議一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份。13.2.2本協(xié)議的副本具有同等法律效力。13.3合同語言本協(xié)議以中文書寫,如出現(xiàn)任何翻譯版本,應(yīng)以中文版本為準(zhǔn)。第十四章其他14.1本協(xié)議未盡事宜,雙方可根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商補(bǔ)充。14.2本協(xié)議的任何條款的無效或不可執(zhí)行,不影響其他條款的效力。第十五章附件15.1本協(xié)議附

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