2024版國有企業(yè)股權(quán)激勵計劃審計與監(jiān)督協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版國有企業(yè)股權(quán)激勵計劃審計與監(jiān)督協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.目的與范圍2.1目的2.2范圍3.激勵對象與條件3.1激勵對象3.2激勵條件4.激勵計劃實施4.1實施步驟4.2時間安排5.激勵方案5.1激勵形式5.2激勵比例5.3激勵價格6.股權(quán)激勵資金來源6.1資金來源6.2資金使用7.股權(quán)激勵分配7.1分配原則7.2分配方法8.股權(quán)激勵考核8.1考核指標(biāo)8.2考核方法9.股權(quán)激勵期限9.1期限9.2期限變更10.股權(quán)激勵變更10.1變更條件10.2變更程序11.股權(quán)激勵解除11.1解除條件11.2解除程序12.監(jiān)督與審計12.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)12.2審計機(jī)構(gòu)12.3監(jiān)督與審計內(nèi)容13.違約責(zé)任13.1違約情形13.2違約責(zé)任14.爭議解決14.1爭議解決方式14.2爭議解決機(jī)構(gòu)14.3爭議解決程序第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1本合同中“股權(quán)激勵”是指根據(jù)國有企業(yè)股權(quán)激勵計劃，向激勵對象授予一定數(shù)量的股權(quán)，以實現(xiàn)激勵對象與企業(yè)共同發(fā)展的目的。1.1.2本合同中“激勵對象”是指符合國有企業(yè)股權(quán)激勵計劃條件，被授予股權(quán)的員工。1.1.3本合同中“激勵條件”是指激勵對象獲得股權(quán)激勵所應(yīng)滿足的條件，包括但不限于工作表現(xiàn)、業(yè)績貢獻(xiàn)等。1.2解釋1.2.1本合同中對股權(quán)激勵、激勵對象和激勵條件的解釋，應(yīng)遵循國家相關(guān)法律法規(guī)及本合同的約定。2.目的與范圍2.1目的2.1.1通過股權(quán)激勵計劃，激發(fā)和調(diào)動激勵對象的積極性和創(chuàng)造性，提高企業(yè)核心競爭力。2.1.2促進(jìn)企業(yè)長期穩(wěn)定發(fā)展，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值。2.2范圍2.2.1本合同適用于國有企業(yè)股權(quán)激勵計劃，包括股權(quán)激勵方案的設(shè)計、實施、監(jiān)督與審計等全過程。3.激勵對象與條件3.1激勵對象3.1.2激勵對象名單由企業(yè)根據(jù)實際情況確定，并經(jīng)股東大會或董事會批準(zhǔn)。3.2激勵條件3.2.2激勵對象在激勵計劃實施期間應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度及合同約定。4.激勵計劃實施4.1實施步驟4.1.1制定股權(quán)激勵計劃方案，包括激勵形式、比例、價格等。4.1.2報送有關(guān)部門審批。4.1.3公布股權(quán)激勵計劃方案。4.1.4組織激勵對象申報。4.1.5確定激勵對象名單。4.1.6辦理股權(quán)授予手續(xù)。4.2時間安排4.2.1股權(quán)激勵計劃方案制定時間：自本合同簽訂之日起三個月內(nèi)完成。4.2.2股權(quán)激勵計劃實施時間：自股權(quán)激勵計劃方案批準(zhǔn)之日起一年內(nèi)完成。5.激勵方案5.1激勵形式5.1.1激勵形式為股票期權(quán)。5.1.2股票期權(quán)行權(quán)價格為每股人民幣10元。5.2激勵比例5.2.1激勵比例根據(jù)激勵對象崗位、職責(zé)和貢獻(xiàn)等因素確定。5.2.2激勵對象獲得股票期權(quán)數(shù)量最高不超過其薪酬的10%。5.3激勵價格5.3.1激勵價格按股權(quán)激勵計劃方案中規(guī)定的行權(quán)價格執(zhí)行。6.股權(quán)激勵資金來源6.1資金來源6.1.1股權(quán)激勵資金來源于企業(yè)自有資金。6.1.2股權(quán)激勵資金使用應(yīng)符合國家相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)財務(wù)制度。6.2資金使用6.2.1股權(quán)激勵資金用于支付激勵對象股票期權(quán)行權(quán)費(fèi)用。6.2.2股權(quán)激勵資金使用情況應(yīng)定期向有關(guān)部門報告。8.股權(quán)激勵分配8.1分配原則8.1.1股權(quán)激勵分配應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則。8.1.2分配方案應(yīng)根據(jù)激勵對象的崗位、績效、對企業(yè)貢獻(xiàn)等因素制定。8.1.3分配方案應(yīng)經(jīng)企業(yè)董事會批準(zhǔn)后實施。8.2分配方法8.2.1股權(quán)激勵分配采用一次性授予的方式。8.2.2激勵對象獲得股權(quán)激勵的具體數(shù)量，應(yīng)根據(jù)其崗位價值、績效評估結(jié)果等因素綜合確定。8.2.3分配方案中應(yīng)明確股權(quán)激勵的行使條件、行使時間、行使方式等。9.股權(quán)激勵考核9.1考核指標(biāo)9.1.1考核指標(biāo)應(yīng)包括工作績效、創(chuàng)新能力、團(tuán)隊合作、領(lǐng)導(dǎo)能力等方面。9.1.2考核指標(biāo)的具體內(nèi)容和權(quán)重由企業(yè)根據(jù)實際情況制定。9.2考核方法9.2.1考核方法應(yīng)包括自我評估、同事評價、上級評價、業(yè)績考核等多種形式。9.2.2考核結(jié)果應(yīng)作為股權(quán)激勵分配的重要依據(jù)。10.股權(quán)激勵期限10.1期限10.1.1股權(quán)激勵期限為五年，自股權(quán)授予之日起計算。10.1.2激勵對象在激勵期限內(nèi)的離職或因違紀(jì)被解除勞動合同，股權(quán)激勵終止。10.2期限變更10.2.1在特殊情況下，經(jīng)企業(yè)董事會決定，股權(quán)激勵期限可以適當(dāng)調(diào)整。11.股權(quán)激勵變更11.1變更條件11.1.1在激勵計劃實施過程中，如遇國家政策調(diào)整、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略變化等情況，可以啟動股權(quán)激勵變更程序。11.2變更程序11.2.1變更程序應(yīng)包括變更提議、董事會審議、股東大會批準(zhǔn)等環(huán)節(jié)。12.股權(quán)激勵解除12.1解除條件12.1.1激勵對象因違紀(jì)、違法、違反保密協(xié)議等原因被解除勞動合同，股權(quán)激勵應(yīng)予以解除。12.2解除程序12.2.1股權(quán)激勵解除程序應(yīng)嚴(yán)格按照企業(yè)規(guī)章制度和合同約定執(zhí)行。13.監(jiān)督與審計13.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)13.1.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)由企業(yè)內(nèi)部設(shè)立，負(fù)責(zé)對股權(quán)激勵計劃的實施情況進(jìn)行監(jiān)督。13.2審計機(jī)構(gòu)13.2.1審計機(jī)構(gòu)由企業(yè)外部聘請，負(fù)責(zé)對股權(quán)激勵計劃的實施進(jìn)行審計。13.3監(jiān)督與審計內(nèi)容13.3.1監(jiān)督與審計內(nèi)容應(yīng)包括激勵計劃的執(zhí)行情況、資金使用情況、激勵對象考核結(jié)果等。14.爭議解決14.1爭議解決方式14.1.1雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。14.2爭議解決機(jī)構(gòu)14.2.1如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。14.3爭議解決程序14.3.1爭議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和合同約定。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同中“第三方”是指中介方、審計機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等非合同甲乙雙方的其他機(jī)構(gòu)或個人。15.1.2第三方介入本合同，需經(jīng)甲乙雙方同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。15.2第三方責(zé)任15.2.1第三方在執(zhí)行本合同過程中，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及合同約定。15.2.2第三方應(yīng)承擔(dān)因其違約或過失導(dǎo)致的損失，對甲乙雙方及合同相關(guān)方負(fù)責(zé)。15.3第三方權(quán)利15.3.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。15.3.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和信息，以完成其服務(wù)任務(wù)。16.第三方介入時的額外條款16.1.1甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的工作條件和支持。16.1.2甲乙雙方應(yīng)配合第三方完成其服務(wù)任務(wù)，并確保其工作的獨(dú)立性。16.1.3甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)第三方在執(zhí)行合同過程中產(chǎn)生的合理費(fèi)用。16.2第三方與其他各方的劃分說明16.2.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系為獨(dú)立的服務(wù)提供者，不參與甲乙雙方的權(quán)益分配。16.2.2第三方在執(zhí)行合同過程中，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。16.2.3第三方不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密和敏感信息。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額17.1.1第三方在本合同項下的責(zé)任，以其接受甲乙雙方委托的服務(wù)費(fèi)用為限。17.1.2第三方因故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.1.3第三方責(zé)任限額不適用于因國家法律法規(guī)、政策調(diào)整等原因?qū)е碌膿p失。18.第三方變更18.1第三方變更條件18.1.1如遇特殊情況，甲乙雙方可協(xié)商一致，變更本合同約定的第三方。18.2第三方變更程序18.2.1第三方變更程序應(yīng)包括變更提議、合同修訂、甲乙雙方及第三方同意等環(huán)節(jié)。19.第三方退出19.1第三方退出條件19.1.1第三方在完成其服務(wù)任務(wù)后，可自行退出本合同。19.1.2如第三方在合同履行過程中出現(xiàn)重大違約，甲乙雙方有權(quán)要求其退出。19.2第三方退出程序19.2.1第三方退出程序應(yīng)包括退出通知、合同終止、費(fèi)用結(jié)算等環(huán)節(jié)。20.第三方爭議解決20.1第三方爭議解決方式20.1.1第三方與甲乙雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)通過協(xié)商解決。20.2第三方爭議解決機(jī)構(gòu)20.2.1如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。20.3第三方爭議解決程序20.3.1第三方爭議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和合同約定。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：國有企業(yè)股權(quán)激勵計劃方案要求：詳細(xì)列出股權(quán)激勵計劃的具體內(nèi)容，包括激勵形式、比例、價格、考核指標(biāo)等。說明：本附件為股權(quán)激勵計劃的核心文件，用于指導(dǎo)激勵計劃的實施。2.附件二：激勵對象名單要求：列明所有激勵對象的姓名、職位、崗位、績效評估結(jié)果等信息。說明：本附件作為激勵對象確定的依據(jù)，確保激勵的公平性和合理性。3.附件三：股權(quán)激勵資金使用計劃要求：詳細(xì)列出股權(quán)激勵資金的使用計劃，包括資金來源、使用范圍、支付方式等。說明：本附件確保股權(quán)激勵資金的合理使用，防止資金浪費(fèi)或濫用。4.附件四：股權(quán)激勵考核結(jié)果要求：記錄激勵對象在激勵計劃實施期間的考核結(jié)果，包括工作績效、創(chuàng)新能力等。說明：本附件作為股權(quán)激勵分配的重要依據(jù)，確保激勵的公正性。5.附件五：第三方合作協(xié)議要求：詳細(xì)列出第三方介入的具體協(xié)議內(nèi)容，包括服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。說明：本附件確保第三方在合同執(zhí)行過程中的權(quán)益和責(zé)任。6.附件六：爭議解決協(xié)議要求：明確爭議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等。說明：本附件確保在發(fā)生爭議時，各方能夠及時有效地解決問題。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：激勵對象未按規(guī)定履行合同約定的義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度，激勵對象可能面臨解除股權(quán)激勵、支付違約金等責(zé)任。示例：激勵對象違反保密協(xié)議，泄露企業(yè)商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.違約行為：甲乙雙方未按規(guī)定履行合同約定的義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度，甲乙雙方可能面臨賠償損失、支付違約金等責(zé)任。示例：甲乙雙方未按時支付股權(quán)激勵資金，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.違約行為：第三方未按規(guī)定履行合同約定的義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度，第三方可能面臨賠償損失、支付違約金等責(zé)任。示例：第三方未按約定完成審計工作，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。4.違約行為：合同變更未按程序進(jìn)行。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：合同變更未經(jīng)甲乙雙方同意或未按規(guī)定程序進(jìn)行，變更無效，相關(guān)方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例：甲乙雙方未在規(guī)定時間內(nèi)完成合同變更的審批程序，變更無效。5.違約行為：合同解除未按程序進(jìn)行。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：合同解除未經(jīng)甲乙雙方同意或未按規(guī)定程序進(jìn)行，解除無效，相關(guān)方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例：激勵對象未按規(guī)定程序提出合同解除申請，解除無效。全文完。2024版國有企業(yè)股權(quán)激勵計劃審計與監(jiān)督協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語定義1.2行業(yè)術(shù)語解釋2.合同主體2.1激勵計劃實施主體2.2審計監(jiān)督機(jī)構(gòu)3.激勵計劃概述3.1激勵計劃目的3.2激勵計劃范圍3.3激勵計劃類型4.激勵計劃內(nèi)容4.1激勵計劃對象4.2激勵計劃條件4.3激勵計劃實施方式5.審計與監(jiān)督職責(zé)5.1審計機(jī)構(gòu)職責(zé)5.2監(jiān)督機(jī)構(gòu)職責(zé)6.審計與監(jiān)督程序6.1審計程序6.2監(jiān)督程序7.審計與監(jiān)督報告7.1審計報告內(nèi)容7.2監(jiān)督報告內(nèi)容8.審計與監(jiān)督費(fèi)用8.1審計費(fèi)用8.2監(jiān)督費(fèi)用9.合同期限9.1合同生效日期9.2合同終止條件10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.合同變更與解除12.1合同變更程序12.2合同解除條件13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.2合同終止條件14.其他約定14.1通知與送達(dá)14.2合同附件14.3合同份數(shù)與效力第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同術(shù)語定義1.1.1“激勵計劃”是指根據(jù)本合同約定的條件和程序，對國有企業(yè)內(nèi)部特定員工實施的股權(quán)激勵計劃。1.1.2“審計機(jī)構(gòu)”是指具有獨(dú)立法人資格，具備相關(guān)資質(zhì)，接受本合同委托，對激勵計劃實施過程中的財務(wù)狀況、合規(guī)性等進(jìn)行審計的機(jī)構(gòu)。1.1.3“監(jiān)督機(jī)構(gòu)”是指具有獨(dú)立法人資格，具備相關(guān)資質(zhì)，接受本合同委托，對激勵計劃實施過程中的合規(guī)性、公平性等進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)。1.1.4“激勵計劃對象”是指符合本合同規(guī)定的條件，被選定為激勵計劃受益人的國有企業(yè)內(nèi)部員工。1.1.5“激勵計劃條件”是指激勵計劃實施所應(yīng)滿足的法定條件和內(nèi)部規(guī)定。1.1.6“激勵計劃實施方式”是指激勵計劃的具體操作流程和實施方法。2.合同主體2.1激勵計劃實施主體為國有企業(yè)，負(fù)責(zé)制定激勵計劃的具體方案，并確保激勵計劃的實施。2.2審計機(jī)構(gòu)為具備國家相關(guān)部門認(rèn)可的資質(zhì)，具備獨(dú)立法人資格的會計師事務(wù)所或其他審計機(jī)構(gòu)。3.激勵計劃概述3.1激勵計劃目的為提高國有企業(yè)員工的工作積極性和創(chuàng)造性，促進(jìn)企業(yè)業(yè)績提升和長期發(fā)展。3.2激勵計劃范圍限于國有企業(yè)內(nèi)部符合條件的員工，具體范圍由激勵計劃實施主體確定。3.3激勵計劃類型包括股權(quán)期權(quán)、限制性股票、股票增值權(quán)等。4.激勵計劃內(nèi)容4.2激勵計劃條件包括但不限于：員工在本企業(yè)工作滿一定年限、年度考核合格、對企業(yè)業(yè)績貢獻(xiàn)顯著等。4.3激勵計劃實施方式為根據(jù)激勵計劃對象的不同，采取不同的股權(quán)激勵方式，包括但不限于股權(quán)期權(quán)、限制性股票、股票增值權(quán)等。5.審計與監(jiān)督職責(zé)5.1審計機(jī)構(gòu)職責(zé)包括：5.1.1對激勵計劃實施過程中的財務(wù)狀況進(jìn)行審計，確保財務(wù)數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、完整。5.1.2對激勵計劃實施過程中的合規(guī)性進(jìn)行審計，確保激勵計劃的合法、合規(guī)。5.2監(jiān)督機(jī)構(gòu)職責(zé)包括：5.2.1對激勵計劃實施過程中的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，確保激勵計劃的公平、公正。5.2.2對激勵計劃實施過程中的信息進(jìn)行監(jiān)督，確保信息的公開、透明。6.審計與監(jiān)督程序6.1審計程序包括：6.1.1審計機(jī)構(gòu)在合同簽訂后，根據(jù)本合同約定，制定詳細(xì)的審計計劃。6.1.2審計機(jī)構(gòu)對激勵計劃實施過程中的財務(wù)狀況、合規(guī)性進(jìn)行現(xiàn)場審計。6.2監(jiān)督程序包括：6.2.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)在合同簽訂后，根據(jù)本合同約定，制定詳細(xì)的監(jiān)督計劃。6.2.2監(jiān)督機(jī)構(gòu)對激勵計劃實施過程中的合規(guī)性、公平性進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督。8.審計與監(jiān)督費(fèi)用8.1審計費(fèi)用8.1.1審計費(fèi)用由激勵計劃實施主體承擔(dān)，具體金額根據(jù)審計機(jī)構(gòu)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及審計工作量確定。8.1.2審計費(fèi)用支付方式為在審計工作完成后，根據(jù)審計機(jī)構(gòu)提交的正式發(fā)票，一次性支付給審計機(jī)構(gòu)。8.2監(jiān)督費(fèi)用8.2.1監(jiān)督費(fèi)用由激勵計劃實施主體承擔(dān)，具體金額根據(jù)監(jiān)督機(jī)構(gòu)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及監(jiān)督工作量確定。8.2.2監(jiān)督費(fèi)用支付方式為在監(jiān)督工作完成后，根據(jù)監(jiān)督機(jī)構(gòu)提交的正式發(fā)票，一次性支付給監(jiān)督機(jī)構(gòu)。9.合同期限9.1合同生效日期為雙方簽署合同之日起。9.2合同期限為三年，自合同生效之日起計算。10.違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1激勵計劃實施主體未按約定時間或標(biāo)準(zhǔn)支付審計與監(jiān)督費(fèi)用。10.1.2審計機(jī)構(gòu)或監(jiān)督機(jī)構(gòu)未按合同約定履行審計與監(jiān)督職責(zé)。10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.2.1對于激勵計劃實施主體的違約行為，審計機(jī)構(gòu)或監(jiān)督機(jī)構(gòu)有權(quán)要求其立即糾正，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.2.2對于審計機(jī)構(gòu)或監(jiān)督機(jī)構(gòu)的違約行為，激勵計劃實施主體有權(quán)要求其立即糾正，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。11.1.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。12.合同變更與解除12.1合同變更程序12.1.1合同任何一方要求變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。12.2合同解除條件12.2.1出現(xiàn)合同約定的違約情形，任何一方均有權(quán)解除合同。12.2.2出現(xiàn)不可抗力因素，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，任何一方均有權(quán)解除合同。13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.1.1雙方簽署合同并加蓋公章后，合同自簽署之日起生效。13.2合同終止條件13.2.1合同期限屆滿。13.2.2合同因雙方協(xié)商一致或法定情形解除。14.其他約定14.1通知與送達(dá)14.1.1除非另有約定，所有通知應(yīng)以書面形式送達(dá)，送達(dá)地址為合同中約定的地址。14.2合同附件14.2.1本合同附件包括但不限于：審計計劃、監(jiān)督計劃、審計報告、監(jiān)督報告等。14.3合同份數(shù)與效力14.3.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義15.1.1“第三方”是指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同履行，提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個人。15.1.2第三方不包括本合同的簽約方甲乙雙方及其關(guān)聯(lián)方。15.2第三方介入范圍15.2.1第三方介入范圍限于提供審計、法律咨詢、技術(shù)支持、市場分析等專業(yè)服務(wù)。15.2.2第三方介入的具體事項和內(nèi)容，由甲乙雙方在合同中明確約定。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任16.1.1第三方在本合同項下提供的服務(wù)，應(yīng)保證其服務(wù)的質(zhì)量、效率和合規(guī)性。16.1.2第三方對其提供的服務(wù)結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。16.2責(zé)任限額16.2.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，超過責(zé)任限額的部分，由甲乙雙方根據(jù)實際情況分擔(dān)。16.2.2責(zé)任限額的具體數(shù)額，應(yīng)考慮第三方的專業(yè)能力、服務(wù)范圍和風(fēng)險等因素。17.第三方介入的程序17.1第三方選擇17.1.1第三方的選擇由甲乙雙方共同決定，并簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議。17.1.2第三方的選擇應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則。17.2第三方介入流程17.2.1甲乙雙方應(yīng)在合同中明確第三方介入的具體流程，包括但不限于：17.2.1.1第三方介入的申請和審批程序；17.2.1.2第三方介入的具體工作內(nèi)容和時間安排；17.2.1.3第三方介入的成果提交和驗收標(biāo)準(zhǔn)。18.第三方與其他各方的責(zé)權(quán)利劃分18.1第三方與甲方的責(zé)權(quán)利18.1.1第三方應(yīng)按照甲方的需求提供專業(yè)服務(wù)，并接受甲方的指導(dǎo)和監(jiān)督。18.1.2第三方對提供的服務(wù)結(jié)果承擔(dān)直接責(zé)任，甲方對第三方服務(wù)的最終效果承擔(dān)責(zé)任。18.1.3第三方享有按照合同約定獲得報酬的權(quán)利。18.2第三方與乙方的責(zé)權(quán)利18.2.1第三方應(yīng)按照乙方的需求提供專業(yè)服務(wù)，并接受乙方的指導(dǎo)和監(jiān)督。18.2.2第三方對提供的服務(wù)結(jié)果承擔(dān)直接責(zé)任，乙方對第三方服務(wù)的最終效果承擔(dān)責(zé)任。18.2.3第三方享有按照合同約定獲得報酬的權(quán)利。18.3第三方與甲乙雙方的共同責(zé)任18.3.1第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。18.3.2甲乙雙方應(yīng)共同監(jiān)督第三方的服務(wù)過程，確保服務(wù)質(zhì)量和效果。19.第三方介入的合同變更19.1合同變更19.1.1若第三方介入需要變更合同內(nèi)容，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。19.1.2變更后的合同內(nèi)容應(yīng)包括第三方的服務(wù)范圍、責(zé)任限額、報酬等。20.第三方介入的合同解除20.1合同解除條件20.1.1第三方違反合同約定，嚴(yán)重?fù)p害甲乙雙方利益的，甲乙雙方有權(quán)解除合同。20.1.2第三方因不可抗力原因無法履行合同義務(wù)的，甲乙雙方可根據(jù)實際情況協(xié)商解除合同。20.2合同解除程序20.2.1解除合同應(yīng)書面通知第三方，并說明解除原因。20.2.2解除合同后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.審計計劃詳細(xì)要求：包括審計目的、范圍、時間表、人員安排、審計程序和方法等。說明：審計計劃是審計機(jī)構(gòu)開展審計工作的基礎(chǔ)，應(yīng)詳細(xì)明確。2.監(jiān)督計劃詳細(xì)要求：包括監(jiān)督目的、范圍、時間表、人員安排、監(jiān)督程序和方法等。說明：監(jiān)督計劃是監(jiān)督機(jī)構(gòu)開展監(jiān)督工作的基礎(chǔ)，應(yīng)詳細(xì)明確。3.審計報告詳細(xì)要求：包括審計結(jié)果、發(fā)現(xiàn)的問題、改進(jìn)建議、結(jié)論等。4.監(jiān)督報告詳細(xì)要求：包括監(jiān)督結(jié)果、發(fā)現(xiàn)的問題、改進(jìn)建議、結(jié)論等。5.激勵計劃實施方案詳細(xì)要求：包括激勵計劃的目的、范圍、對象、條件、實施方式、考核標(biāo)準(zhǔn)等。說明：實施方案是激勵計劃實施的具體操作指南，應(yīng)詳細(xì)明確。6.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、雙方權(quán)利義務(wù)等。說明：第三方服務(wù)協(xié)議是甲乙雙方與第三方簽訂的服務(wù)合同，應(yīng)詳細(xì)明確。7.爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括爭議解決方式、爭議解決機(jī)構(gòu)、爭議解決程序等。說明：爭議解決協(xié)議是甲乙雙方在發(fā)生爭議時，用于解決爭議的協(xié)議。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為激勵計劃實施主體未按時支付審計與監(jiān)督費(fèi)用。審計機(jī)構(gòu)或監(jiān)督機(jī)構(gòu)未按時提交審計報告或監(jiān)督報告。第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)或違反合同約定。甲乙雙方未按約定履行合同義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約行為的嚴(yán)重程度。違約行為對合同履行的影響。違約方的主觀過錯。3.違約責(zé)任認(rèn)定示例示例1：若激勵計劃實施主體未按時支付審計與監(jiān)督費(fèi)用，則應(yīng)向?qū)徲嫏C(jī)構(gòu)或監(jiān)督機(jī)構(gòu)支付滯納金，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例2：若第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受經(jīng)濟(jì)損失，則第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例3：若甲乙雙方未按約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同無法履行，則雙方應(yīng)根據(jù)實際情況承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。全文完。2024版國有企業(yè)股權(quán)激勵計劃審計與監(jiān)督協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.2合同目的1.3合同適用范圍1.4合同有效期1.5合同變更與解除2.審計機(jī)構(gòu)與審計人員2.1審計機(jī)構(gòu)資質(zhì)要求2.2審計人員資質(zhì)要求2.3審計人員職責(zé)2.4審計人員保密義務(wù)3.審計程序與方法3.1審計程序3.2審計方法3.3審計底稿3.4審計報告4.監(jiān)督機(jī)構(gòu)與監(jiān)督人員4.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)資質(zhì)要求4.2監(jiān)督人員資質(zhì)要求4.3監(jiān)督人員職責(zé)4.4監(jiān)督人員保密義務(wù)5.監(jiān)督程序與方法5.1監(jiān)督程序5.2監(jiān)督方法5.3監(jiān)督記錄5.4監(jiān)督報告6.股權(quán)激勵計劃內(nèi)容6.1激勵對象6.2激勵工具6.3激勵條件6.4激勵方案6.5激勵實施7.審計與監(jiān)督費(fèi)用7.1審計費(fèi)用7.2監(jiān)督費(fèi)用7.3費(fèi)用支付方式7.4費(fèi)用爭議解決8.合同履行與違約責(zé)任8.1合同履行8.2違約責(zé)任8.3違約賠償9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決程序9.3爭議解決機(jī)構(gòu)10.法律適用與管轄10.1法律適用10.2管轄法院11.合同生效與終止11.1合同生效11.2合同終止12.其他12.1合同附件12.2合同附件解釋12.3合同附件效力13.合同簽署13.1簽署主體13.2簽署時間13.3簽署地點(diǎn)14.合同份數(shù)與效力14.1合同份數(shù)14.2合同效力第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1術(shù)語定義（1）“國有企業(yè)”指經(jīng)國家批準(zhǔn)設(shè)立，依法取得國有資本所有權(quán)的企業(yè)。（2）“股權(quán)激勵計劃”指國有企業(yè)根據(jù)國家相關(guān)規(guī)定，以股權(quán)為激勵工具，對激勵對象進(jìn)行激勵的計劃。（3）“審計機(jī)構(gòu)”指具有獨(dú)立法人資格，具備相應(yīng)資質(zhì)，接受委托對國有企業(yè)股權(quán)激勵計劃進(jìn)行審計的機(jī)構(gòu)。（4）“監(jiān)督機(jī)構(gòu)”指具有獨(dú)立法人資格，具備相應(yīng)資質(zhì)，接受委托對國有企業(yè)股權(quán)激勵計劃進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)。1.2合同目的本合同旨在明確國有企業(yè)股權(quán)激勵計劃的審計與監(jiān)督事項，確保股權(quán)激勵計劃的合規(guī)性、合理性和有效性。1.3合同適用范圍本合同適用于國有企業(yè)實施股權(quán)激勵計劃的所有環(huán)節(jié)，包括但不限于計劃設(shè)計、實施、變更和終止。1.4合同有效期本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為五年。1.5合同變更與解除（1）合同任何一方在合同有效期內(nèi)，需變更合同內(nèi)容的，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致，簽訂補(bǔ)充協(xié)議。a.合同一方違反合同約定，嚴(yán)重?fù)p害另一方利益；b.國家法律法規(guī)或政策發(fā)生重大變化，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行；c.經(jīng)雙方協(xié)商一致，決定解除合同。第二條審計機(jī)構(gòu)與審計人員2.1審計機(jī)構(gòu)資質(zhì)要求（1）具備中華人民共和國境內(nèi)注冊的獨(dú)立法人資格；（2）具備國家相關(guān)部門頒發(fā)的審計業(yè)務(wù)許可證書；（3）具有完善的內(nèi)部管理制度和質(zhì)量控制體系。2.2審計人員資質(zhì)要求（1）具有國家相關(guān)部門頒發(fā)的注冊會計師證書；（2）具備豐富的審計經(jīng)驗，熟悉國有企業(yè)股權(quán)激勵計劃的相關(guān)法律法規(guī)；2.3審計人員職責(zé)（1）按照審計準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，對國有企業(yè)股權(quán)激勵計劃進(jìn)行審計；（2）獨(dú)立、客觀、公正地發(fā)表審計意見；（3）保守國家秘密和商業(yè)秘密。2.4審計人員保密義務(wù)審計人員在執(zhí)行審計任務(wù)期間，應(yīng)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，不得泄露任何國家秘密和商業(yè)秘密。第三條審計程序與方法3.1審計程序（1）接受審計委托；（2）編制審計計劃；（3）實施審計程序；（4）編制審計報告；（5）提交審計報告。3.2審計方法（1）審查文件和資料；（2）訪談相關(guān)人員；（3）實地調(diào)查；（4）數(shù)據(jù)分析；（5）運(yùn)用專業(yè)知識和技能。3.3審計底稿審計人員應(yīng)按照審計準(zhǔn)則要求，編制審計底稿，包括審計工作底稿、審計證據(jù)和審計結(jié)論等。3.4審計報告審計報告應(yīng)包括審計意見、審計發(fā)現(xiàn)和審計建議等內(nèi)容，并經(jīng)審計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字、蓋章。第四條監(jiān)督機(jī)構(gòu)與監(jiān)督人員4.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)資質(zhì)要求（1）具備中華人民共和國境內(nèi)注冊的獨(dú)立法人資格；（2）具備國家相關(guān)部門頒發(fā)的監(jiān)督業(yè)務(wù)許可證書；（3）具有完善的內(nèi)部管理制度和質(zhì)量控制體系。4.2監(jiān)督人員資質(zhì)要求（1）具有國家相關(guān)部門頒發(fā)的注冊會計師證書；（2）具備豐富的監(jiān)督經(jīng)驗，熟悉國有企業(yè)股權(quán)激勵計劃的相關(guān)法律法規(guī)；4.3監(jiān)督人員職責(zé)（1）按照監(jiān)督準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，對國有企業(yè)股權(quán)激勵計劃進(jìn)行監(jiān)督；（2）獨(dú)立、客觀、公正地發(fā)表監(jiān)督意見；（3）保守國家秘密和商業(yè)秘密。4.4監(jiān)督人員保密義務(wù)監(jiān)督人員在執(zhí)行監(jiān)督任務(wù)期間，應(yīng)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，不得泄露任何國家秘密和商業(yè)秘密。第五條監(jiān)督程序與方法5.1監(jiān)督程序（1）接受監(jiān)督委托；（2）編制監(jiān)督計劃；（3）實施監(jiān)督程序；（4）編制監(jiān)督報告；（5）提交監(jiān)督報告。5.2監(jiān)督方法（1）審查文件和資料；（2）訪談相關(guān)人員；（3）實地調(diào)查；（4）數(shù)據(jù)分析；（5）運(yùn)用專業(yè)知識和技能。5.3監(jiān)督記錄監(jiān)督人員應(yīng)按照監(jiān)督準(zhǔn)則要求，編制監(jiān)督記錄，包括監(jiān)督工作底稿、監(jiān)督證據(jù)和監(jiān)督結(jié)論等。5.4監(jiān)督報告監(jiān)督報告應(yīng)包括監(jiān)督意見、監(jiān)督發(fā)現(xiàn)和監(jiān)督建議等內(nèi)容，并經(jīng)監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字、蓋章。第六條股權(quán)激勵計劃內(nèi)容6.1激勵對象激勵對象應(yīng)為企業(yè)中層管理人員、核心技術(shù)人員和重要崗位人員。6.2激勵工具激勵工具包括股票期權(quán)、限制性股票和虛擬股票等。6.3激勵條件激勵條件包括業(yè)績考核、任期考核和公司發(fā)展目標(biāo)等。6.4激勵方案激勵方案應(yīng)包括激勵工具種類、激勵額度、行權(quán)條件、解鎖條件等。6.5激勵實施激勵實施應(yīng)按照國家相關(guān)規(guī)定和激勵方案執(zhí)行，確保激勵計劃的公平、公正和透明。第七條審計與監(jiān)督費(fèi)用7.1審計費(fèi)用審計費(fèi)用由國有企業(yè)支付，具體金額由雙方協(xié)商確定。7.2監(jiān)督費(fèi)用監(jiān)督費(fèi)用由國有企業(yè)支付，具體金額由雙方協(xié)商確定。7.3費(fèi)用支付方式審計費(fèi)用和監(jiān)督費(fèi)用可采用銀行轉(zhuǎn)賬、支票或現(xiàn)金等方式支付。7.4費(fèi)用爭議解決若雙方對審計費(fèi)用和監(jiān)督費(fèi)用產(chǎn)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交仲裁委員會仲裁。第八條合同履行與違約責(zé)任8.1合同履行（1）雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。（2）國有企業(yè)應(yīng)按照合同約定支付審計和監(jiān)督費(fèi)用。（3）審計機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同約定完成審計和監(jiān)督工作，并提交相關(guān)報告。8.2違約責(zé)任（1）若國有企業(yè)未按時支付審計和監(jiān)督費(fèi)用，應(yīng)向?qū)徲嫏C(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)支付違約金，違約金按每日應(yīng)付款項的千分之五計算。（2）若審計機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)未按時完成審計和監(jiān)督工作，或提交的報告不符合合同約定，應(yīng)向國有企業(yè)支付違約金，違約金按每日應(yīng)完成工作量的千分之五計算。（3）若任何一方違反合同約定，造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第九條爭議解決9.1爭議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。（2）協(xié)商不成的，可提交仲裁委員會仲裁。（3）仲裁委員會應(yīng)選擇在中國境內(nèi)具有管轄權(quán)且雙方認(rèn)可的仲裁機(jī)構(gòu)。9.2爭議解決程序（1）提交仲裁申請的一方應(yīng)向仲裁委員會提交書面仲裁申請。（2）仲裁委員會應(yīng)在收到仲裁申請之日起十五日內(nèi)作出受理決定。（3）仲裁庭應(yīng)在仲裁規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)作出仲裁裁決。9.3爭議解決機(jī)構(gòu)雙方同意選擇中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會作為爭議解決機(jī)構(gòu)。第十條法律適用與管轄10.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行、變更、解除和終止均適用中華人民共和國法律。10.2管轄法院雙方因本合同產(chǎn)生的或與本合同有關(guān)的任何爭議，應(yīng)提交至國有企業(yè)所在地的人民法院管轄。第十一條合同生效與終止11.1合同生效本合同自雙方簽署之日起生效，自生效之日起具有法律約束力。11.2合同終止（1）合同期滿自動終止。（2）發(fā)生合同約定的解除合同情形，合同提前終止。（3）合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理未了事宜。第十二條其他12.1合同附件本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。12.2合同附件解釋合同附件的解釋應(yīng)與合同一致，如有不一致之處，以合同為準(zhǔn)。12.3合同附件效力合同附件的效力與合同相同，雙方應(yīng)共同遵守。第十三條合同簽署13.1簽署主體本合同由國有企業(yè)法定代表人或其授權(quán)代表簽署。13.2簽署時間本合同自雙方簽署之日起生效。13.3簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為國有企業(yè)所在地。第十四條合同份數(shù)與效力14.1合同份數(shù)本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。14.2合同效力本合同自雙方簽署之日起生效，具有法律約束力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義本合同中的“第三方”是指除甲方（國有企業(yè)）和乙方（審計機(jī)構(gòu)/監(jiān)督機(jī)構(gòu)）以外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方介入目的第三方介入旨在協(xié)助甲方或乙方更好地履行合同義務(wù)，提高審計和監(jiān)督工作的效率和質(zhì)量。15.3第三方介入方式第三方可通過提供專業(yè)服務(wù)、技術(shù)支持、信息處理、法律咨詢等方式介入本合同。16.第三方責(zé)任與義務(wù)16.1第三方責(zé)任限額（1）第三方因提供專業(yè)服務(wù)或執(zhí)行職責(zé)而產(chǎn)生的任何損失或損害，甲方和乙方對第三方的責(zé)任限額不得超過合同總金額的10%。（2）第三方責(zé)任限額不包括因第三方故意或重大過失造成的損失或損害。16.2第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保其提供的服務(wù)符合合同要求。（2）第三方應(yīng)保守國家秘密、商業(yè)秘密和甲方、乙方的隱私信息。（3）第三方應(yīng)按照合同約定的時間、質(zhì)量要求完成工作任務(wù)。17.第三方權(quán)利17.1第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的工作條件和資源，以完成其工作任務(wù)。17.2第三方有權(quán)要求甲方和乙方支付合同約定的服務(wù)費(fèi)用。17.3第三方有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)，與甲方和乙方進(jìn)行溝通和協(xié)商。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1甲方與第三方甲方應(yīng)與第三方簽訂單獨(dú)的服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，并與本合同內(nèi)容相互補(bǔ)充。甲方對第三方的監(jiān)督和管理應(yīng)限于合同約定的范圍內(nèi)。18.2乙方與第三方乙方應(yīng)與第三方簽訂單獨(dú)的服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，并與本合同內(nèi)容相互補(bǔ)充