2025年借殼上市合同范例

2025年借殼上市合同范例合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）本著平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，為明確雙方在借殼上市過程中的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在規(guī)范甲方與乙方在借殼上市過程中的合作事宜，確保雙方在項(xiàng)目推進(jìn)過程中實(shí)現(xiàn)互利共贏。

二、簽訂背景

隨著我國資本市場(chǎng)的不斷發(fā)展，借殼上市已成為企業(yè)上市的重要途徑。鑒于甲方擬通過借殼上市實(shí)現(xiàn)資本運(yùn)作，乙方具有豐富的借殼上市操作經(jīng)驗(yàn)，雙方經(jīng)協(xié)商一致，決定簽訂本合同。

三、合同主體

甲方：_________（企業(yè)名稱）

乙方：_________（企業(yè)名稱）

四、合同內(nèi)容

（具體合同內(nèi)容詳見以下條款）

五、合同履行

1.甲方應(yīng)按照本合同約定，積極配合乙方完成借殼上市的相關(guān)工作。

2.乙方應(yīng)按照本合同約定，為甲方提供專業(yè)、高效的借殼上市服務(wù)。

3.雙方應(yīng)按照本合同約定，在項(xiàng)目推進(jìn)過程中保持密切溝通，及時(shí)解決合作過程中出現(xiàn)的問題。

六、違約責(zé)任

1.任何一方違反本合同約定，導(dǎo)致合同無法履行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

2.因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行或造成損失的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。

七、爭(zhēng)議解決

本合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

八、合同生效

本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

甲方（蓋章）：_________

乙方（蓋章）：_________

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方承諾為甲方提供以下借殼上市服務(wù)：

a.市場(chǎng)調(diào)研與分析，包括但不限于目標(biāo)市場(chǎng)的行業(yè)趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析等；

b.上市方案制定，包括但不限于借殼上市的具體方案、時(shí)間表、預(yù)算等；

c.上市文件準(zhǔn)備，包括但不限于招股說明書、上市公告書等；

d.法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)等方面的專業(yè)咨詢與支持；

e.上市過程中的協(xié)調(diào)與溝通，包括但不限于與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所等；

f.上市后的持續(xù)服務(wù)，包括但不限于信息披露、投資者關(guān)系管理等。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.乙方提供的服務(wù)應(yīng)達(dá)到行業(yè)公認(rèn)的專業(yè)水平，確保甲方借殼上市的成功率。

2.乙方應(yīng)確保所提供的服務(wù)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有誤導(dǎo)性陳述。

3.乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)完成各項(xiàng)服務(wù)任務(wù)，確保項(xiàng)目進(jìn)度。

三、價(jià)格支付

1.雙方同意，乙方提供的服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)________元（大寫：_________元整）。

2.甲方應(yīng)按照以下付款方式支付費(fèi)用：

a.合同簽訂后，甲方支付乙方總費(fèi)用的_________%，即人民幣_(tái)________元；

b.乙方完成上市方案制定后，甲方支付乙方總費(fèi)用的_________%，即人民幣_(tái)________元；

c.乙方完成上市文件準(zhǔn)備并提交至證券交易所后，甲方支付乙方總費(fèi)用的_________%，即人民幣_(tái)________元；

d.上市成功后，甲方支付乙方剩余總費(fèi)用的_________%，即人民幣_(tái)________元。

四、保密條款

1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及合作過程中所知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

2.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或合作過程中的商業(yè)秘密。

3.本保密條款在本合同終止后仍有效。

五、違約責(zé)任

1.若甲方未按約定支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金。

2.若乙方未按約定提供服務(wù)質(zhì)量，應(yīng)向甲方支付_____%的違約金。

3.若任何一方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

1.雙方對(duì)本合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同解除

1.在以下情況下，任何一方有權(quán)解除本合同：

a.任何一方違反本合同約定，經(jīng)對(duì)方催告后仍未改正；

b.發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行；

c.雙方協(xié)商一致解除合同。

八、合同生效及其他

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方權(quán)利：

a.要求乙方按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)；

b.對(duì)乙方提供的服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行審核，并提出合理建議或修改意見；

c.在合同履行過程中，有權(quán)要求乙方提供項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告和階段性成果；

d.在乙方違反合同約定時(shí)，有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

2.甲方義務(wù)：

a.按照合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用；

b.配合乙方完成借殼上市所需的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作；

c.向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息；

d.在乙方提供的服務(wù)過程中，及時(shí)與乙方溝通，共同解決項(xiàng)目推進(jìn)過程中遇到的問題；

e.嚴(yán)格遵守保密條款，不得泄露乙方提供的商業(yè)秘密。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.乙方權(quán)利：

a.要求甲方按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；

b.在甲方違反合同約定時(shí)，有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；

c.在合同履行過程中，有權(quán)要求甲方提供必要的資料和信息。

2.乙方義務(wù)：

a.按照合同約定，提供專業(yè)、高效的服務(wù)；

b.在甲方提供資料和信息的基礎(chǔ)上，制定詳細(xì)的上市方案；

c.按時(shí)完成上市文件的準(zhǔn)備，確保文件質(zhì)量；

d.在項(xiàng)目推進(jìn)過程中，及時(shí)與甲方溝通，確保項(xiàng)目進(jìn)度；

e.遵守保密條款，不得泄露甲方提供的商業(yè)秘密。

三、合作方式

1.雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，每月至少召開一次項(xiàng)目進(jìn)度會(huì)議，討論項(xiàng)目進(jìn)展情況，解決合作過程中遇到的問題。

2.雙方應(yīng)通過電子郵件、電話、視頻會(huì)議等方式保持日常溝通，確保信息暢通。

3.雙方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)項(xiàng)目協(xié)調(diào)工作，確保項(xiàng)目順利進(jìn)行。

4.雙方應(yīng)共同制定項(xiàng)目時(shí)間表，明確各階段任務(wù)及完成時(shí)間，確保項(xiàng)目按時(shí)完成。

5.雙方應(yīng)共同參與項(xiàng)目決策，對(duì)項(xiàng)目重大事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見后方可實(shí)施。

6.雙方應(yīng)共同承擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)項(xiàng)目推進(jìn)過程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定應(yīng)對(duì)措施。

7.雙方應(yīng)共同參與項(xiàng)目驗(yàn)收，確保項(xiàng)目達(dá)到合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

四、合同執(zhí)行過程中的其他權(quán)利與義務(wù)

1.雙方應(yīng)按照合同約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。

2.雙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，確保項(xiàng)目合法合規(guī)。

3.雙方應(yīng)積極履行合同義務(wù)，不得無故拖延或拒絕履行。

4.雙方應(yīng)相互尊重，保持友好合作關(guān)系，共同推進(jìn)項(xiàng)目順利進(jìn)行。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期限為____年，自合同生效之日起計(jì)算。

2.本合同有效期限內(nèi)，雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

二、合同的變更

1.合同內(nèi)容如需變更，應(yīng)經(jīng)雙方書面同意，并簽訂書面變更協(xié)議。

2.變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

三、合同的解除

1.在以下情況下，任何一方有權(quán)解除本合同：

a.甲方或乙方違反合同約定，經(jīng)對(duì)方催告后仍未改正；

b.發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行；

c.雙方協(xié)商一致解除合同；

d.法律法規(guī)或政策變化，導(dǎo)致合同無法履行。

2.解除合同的通知應(yīng)以書面形式發(fā)出，并自通知發(fā)出之日起生效。

四、合同的終止

1.合同期限屆滿或合同解除后，本合同自動(dòng)終止。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事宜，包括但不限于費(fèi)用結(jié)算、保密義務(wù)的延續(xù)等。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

1.雙方對(duì)本合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

3.訴訟期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，本合同其他條款繼續(xù)有效。

六、法律適用和管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國法律。

2.本合同爭(zhēng)議解決過程中，雙方應(yīng)遵守中華人民共和國的法律規(guī)定。

3.合同簽訂地為_________，雙方同意以該地人民法院為管轄法院。

七、合同效力

1.本合同經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后，即具有法律約束力。

2.本合同任何一方不得以任何理由規(guī)避或?qū)购贤ЯΑ?/p>

3.本合同如因任何原因被認(rèn)定為無效，雙方應(yīng)立即終止合同，并按照法律規(guī)定處理相關(guān)事宜。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密條款：合同中約定雙方對(duì)特定信息保密的條款，以保護(hù)商業(yè)秘密或其他敏感信息。

3.違約責(zé)任：合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

5.商業(yè)秘密：不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

6.爭(zhēng)議解決：指解決合同履行過程中出現(xiàn)的糾紛的方法，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟等。

7.法律適用：指在處理合同糾紛時(shí)，應(yīng)當(dāng)適用的法律規(guī)范。

8.管轄法院：指對(duì)特定案件具有審判權(quán)的法院。

9.合同效力：指合同對(duì)當(dāng)事人產(chǎn)生的法律約束力。

10.無效合同：指不符合法律規(guī)定的合同，不具有法律約束力。

11.訴訟：指當(dāng)事人向人民法院提起的，要求解決合同糾紛的程序。

12.友好協(xié)商：指當(dāng)事人自愿、平等地就合同糾紛進(jìn)行商議，尋求和解的一種方式。

13.變更協(xié)議：指對(duì)已生效合同內(nèi)容進(jìn)行修改的協(xié)議。

14.爭(zhēng)議解決機(jī)制：指解決合同糾紛的具體程序和規(guī)則。

15.保密義務(wù)：指當(dāng)事人對(duì)特定信息負(fù)有保密的法定或約定的義務(wù)。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問題：甲方可能提供的資料信息不完整或不準(zhǔn)確。

注意事項(xiàng)：確保甲方提供的資料信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

解決辦法：甲方應(yīng)在提供資料前進(jìn)行審核，乙方應(yīng)及時(shí)核實(shí)信息，并在發(fā)現(xiàn)問題時(shí)要求甲方補(bǔ)充或更正。

2.問題：乙方服務(wù)質(zhì)量未達(dá)到預(yù)期。

注意事項(xiàng)：乙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)。

解決辦法：甲方應(yīng)定期對(duì)乙方工作進(jìn)行評(píng)估，如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，應(yīng)及時(shí)與乙方溝通，要求其改進(jìn)。

3.問題：項(xiàng)目進(jìn)度延誤。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)密切關(guān)注項(xiàng)目進(jìn)度，確保按時(shí)完成。

解決辦法：乙方應(yīng)制定詳細(xì)的項(xiàng)目計(jì)劃，并及時(shí)更新進(jìn)度報(bào)告；甲方應(yīng)提供必要的支持，如資源調(diào)配等。

4.問題：費(fèi)用支付爭(zhēng)議。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的付款方式進(jìn)行支付。

解決辦法：如發(fā)生費(fèi)用支付爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商，必要時(shí)可尋求第三方調(diào)解。

5.問題：保密信息泄露。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密條款，防止商業(yè)秘密泄露。

解決辦法：加強(qiáng)內(nèi)部管理，對(duì)涉密人員進(jìn)行保密培訓(xùn)，并制定嚴(yán)格的保密措施。

6.問題：合同解除后的糾紛處理。

注意事項(xiàng)：合同解除后，雙方應(yīng)妥善處理剩余事宜。

解決辦法：在合同中明確解除后的處理流程，如費(fèi)用結(jié)算、資料返還等。

7.問題：法律適用和管轄法院選擇。

注意事項(xiàng)：合同中應(yīng)明確約定適用的法律和管轄法院。

解決辦法：在合同簽訂前，雙方應(yīng)充分了解相關(guān)法律規(guī)定，協(xié)商確定適用的法律和管轄法院。

8.問題：合同變更時(shí)可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議。

注意事項(xiàng)：合同變更應(yīng)遵循法定程序，確保變更內(nèi)容合法有效。

解決辦法：在合同變更時(shí)，雙方應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，明確變更內(nèi)容，并確保協(xié)議符合法律規(guī)定。

9.問題：合同執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)關(guān)注合同執(zhí)行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取措施規(guī)避。

解決辦法：在合同中明確風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和責(zé)任劃分，并定期進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

10.問題：合同終止后的法律關(guān)系處理。

注意事項(xiàng)：合同終止后，雙方應(yīng)妥善處理遺留的法律關(guān)系。

解決辦法：在合同終止時(shí)，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，確保合同終止后不影響各自的法律地位。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市合作：適用于企業(yè)希望通過借殼上市實(shí)現(xiàn)資本運(yùn)作，與具備借殼上市經(jīng)驗(yàn)的第三方服務(wù)商（乙方）簽訂的合同。

2.市場(chǎng)調(diào)研與分析服務(wù)：適用于企業(yè)需要第三方服務(wù)商（乙方）提供市場(chǎng)調(diào)研與分析服務(wù)，以支持其戰(zhàn)略決策。

3.上市方案制定：適用于企業(yè)需要專業(yè)機(jī)構(gòu)（乙方）協(xié)助制定借殼上市的具體方案，包括時(shí)間表、預(yù)算等。

4.上市文件準(zhǔn)備：適用于企業(yè)需要第三方服務(wù)商（乙方）協(xié)助準(zhǔn)備上市所需的文件，如招股說明書、上市公告書等。

5.法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)等專業(yè)咨詢：適用于企業(yè)需要第三方服務(wù)商（乙方）在法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)等方面提供專業(yè)咨詢和支持。

6.上市過程中的協(xié)調(diào)與溝通：適用于企業(yè)需要第三方服務(wù)商（乙方）協(xié)助處理上市過程中的協(xié)調(diào)與溝通工作，包括與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所等。

7.上市后持續(xù)服務(wù)：適用于企業(yè)需要第三方服務(wù)商（乙方）提供上市后的持續(xù)服務(wù)，如信息披露、投資者關(guān)系管理等。

8.企業(yè)并購與重組：適用于企業(yè)參與并購或重組過程中，需要第三方服務(wù)商（乙方）提供專業(yè)服務(wù)。

9.企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃與實(shí)施：適用于企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃與實(shí)施過程中，需要第三方服務(wù)商（乙方）提供市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等服務(wù)。

10.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理：適用于企業(yè)需要第三方服務(wù)商（乙方）協(xié)助進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制。

11.企業(yè)合規(guī)管理：適用于企業(yè)需要第三方服務(wù)商（乙方）提供合規(guī)咨詢和培訓(xùn)，確保企業(yè)運(yùn)營符合法律法規(guī)。

12.企業(yè)內(nèi)部管理與優(yōu)化：適用于企業(yè)需要第三方服務(wù)商（乙方）提供內(nèi)部管理優(yōu)化方案和實(shí)施指導(dǎo)。

所需附件列表：

1.甲方企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

2.乙方企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

3.甲方法定代表人或授權(quán)代表身份證明文件。

4.乙方法定代表人或授權(quán)代表身份證明文件。

5.甲方與乙方之間的合作協(xié)議或框架協(xié)議（如有）。

6.甲方提供的項(xiàng)目背景資料，包括但不限于公司簡(jiǎn)介、財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃等。

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