2024版監(jiān)管金融監(jiān)管總局三連發(fā)金融業(yè)務(wù)合規(guī)審查合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版監(jiān)管金融監(jiān)管總局三連發(fā)金融業(yè)務(wù)合規(guī)審查合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2法定代表人或負(fù)責(zé)人1.3聯(lián)系方式1.4注冊地址1.5合同簽訂日期1.6合同生效日期1.7合同期限2.合同標(biāo)的2.1監(jiān)管金融業(yè)務(wù)合規(guī)審查范圍2.2審查內(nèi)容2.3審查標(biāo)準(zhǔn)2.4審查方法2.5審查結(jié)果3.雙方權(quán)利與義務(wù)3.1合同雙方的權(quán)利3.2合同雙方義務(wù)3.3保密義務(wù)3.4保密期限3.5違約責(zé)任4.審查流程4.1審查前準(zhǔn)備工作4.2審查過程4.3審查結(jié)果反饋4.4審查報(bào)告提交5.費(fèi)用及支付5.1審查費(fèi)用5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用支付期限5.4逾期付款責(zé)任6.合同變更與解除6.1合同變更6.2合同解除6.3合同解除條件6.4合同解除程序7.爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決機(jī)構(gòu)7.3爭議解決費(fèi)用7.4爭議解決期限8.合同終止8.1合同終止條件8.2合同終止程序8.3合同終止后事宜處理9.合同附件9.1合同附件清單9.2附件內(nèi)容10.合同簽署10.1合同簽署人10.2合同簽署日期10.3合同簽署地點(diǎn)11.合同生效11.1合同生效條件11.2合同生效日期11.3合同生效地點(diǎn)12.合同備案12.1合同備案機(jī)構(gòu)12.2合同備案程序12.3合同備案期限13.合同解除或終止后的處理13.1合同解除或終止后的費(fèi)用結(jié)算13.2合同解除或終止后的資料歸檔13.3合同解除或終止后的債權(quán)債務(wù)處理14.其他約定事項(xiàng)14.1不可抗力14.2合同解釋14.3合同生效日期14.4合同簽署地點(diǎn)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.1.1甲方：[甲方全稱]1.1.2乙方：[乙方全稱]1.2法定代表人或負(fù)責(zé)人1.2.1甲方法定代表人或負(fù)責(zé)人：[甲方負(fù)責(zé)人姓名]1.2.2乙方法定代表人或負(fù)責(zé)人：[乙方負(fù)責(zé)人姓名]1.3聯(lián)系方式1.3.1甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話及郵箱]1.3.2乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話及郵箱]1.4注冊地址1.4.1甲方注冊地址：[甲方注冊地址]1.4.2乙方注冊地址：[乙方注冊地址]1.5合同簽訂日期1.5.1合同簽訂日期：[具體日期]1.6合同生效日期1.6.1合同生效日期：[具體日期]1.7合同期限1.7.1合同期限：自合同生效之日起[具體期限]，如未特別約定，視為一年。2.合同標(biāo)的2.1監(jiān)管金融業(yè)務(wù)合規(guī)審查范圍2.1.1審查范圍包括但不限于：[具體業(yè)務(wù)范圍]2.2審查內(nèi)容2.2.1審查內(nèi)容涵蓋：[具體審查內(nèi)容]2.3審查標(biāo)準(zhǔn)2.3.1審查標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)：[相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等]2.4審查方法2.4.1審查方法包括：[具體審查方法]2.5審查結(jié)果2.5.1審查結(jié)果形式：[具體結(jié)果形式，如報(bào)告、意見書等]3.雙方權(quán)利與義務(wù)3.1雙方權(quán)利3.1.1甲方的權(quán)利：[具體權(quán)利]3.2雙方義務(wù)3.2.1甲方的義務(wù)：[具體義務(wù)]3.2.2乙方的義務(wù)：[具體義務(wù)]3.3保密義務(wù)3.3.1雙方對本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。3.4保密期限3.4.1本保密義務(wù)自合同簽訂之日起[具體期限]內(nèi)有效。3.5違約責(zé)任3.5.1如一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。4.審查流程4.1審查前準(zhǔn)備工作4.1.1甲方應(yīng)向乙方提供[具體資料]4.2審查過程4.2.1乙方根據(jù)約定進(jìn)行審查，[具體審查步驟]4.3審查結(jié)果反饋4.3.1乙方應(yīng)在[具體時(shí)間]內(nèi)向甲方反饋審查結(jié)果。4.4審查報(bào)告提交4.4.1乙方應(yīng)向甲方提交[具體報(bào)告形式]的審查報(bào)告。5.費(fèi)用及支付5.1審查費(fèi)用5.1.1審查費(fèi)用總額為：[具體金額]5.2費(fèi)用支付方式5.2.1甲方應(yīng)在[具體時(shí)間]內(nèi)向乙方支付審查費(fèi)用。5.3費(fèi)用支付期限5.3.1費(fèi)用支付期限為[具體期限]。5.4逾期付款責(zé)任5.4.1如甲方逾期支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付[具體金額]的滯納金。6.合同變更與解除6.1合同變更6.1.1合同變更需經(jīng)雙方書面同意。6.2合同解除6.2.1合同解除需經(jīng)雙方書面同意。6.3合同解除條件6.3.1合同解除條件：[具體條件]6.4合同解除程序6.4.1合同解除程序：[具體程序]7.爭議解決7.1爭議解決方式7.1.1雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。7.2爭議解決機(jī)構(gòu)7.2.1如協(xié)商不成，雙方同意提交[具體機(jī)構(gòu)]仲裁。7.3爭議解決費(fèi)用7.3.1爭議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。7.4爭議解決期限7.4.1爭議解決期限為[具體期限]。8.合同終止8.1合同終止條件8.1.1合同終止條件包括：合同期限屆滿、雙方協(xié)商一致解除、因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行等。8.2合同終止程序8.2.1合同終止前，雙方應(yīng)就終止事宜進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見。8.2.2合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，包括但不限于資料歸檔、費(fèi)用結(jié)算等。8.3合同終止后事宜處理8.3.1合同終止后，雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定處理剩余業(yè)務(wù)、債務(wù)和權(quán)利義務(wù)。9.合同附件9.1合同附件清單9.1.1合同附件包括但不限于：[具體附件清單]9.2附件內(nèi)容9.2.1附件內(nèi)容為合同相關(guān)補(bǔ)充說明或具體規(guī)定。10.合同簽署10.1合同簽署人10.1.1合同簽署人應(yīng)為雙方授權(quán)代表，并持有相應(yīng)的授權(quán)文件。10.2合同簽署日期10.2.1合同簽署日期為雙方達(dá)成一致并簽署合同的日期。10.3合同簽署地點(diǎn)10.3.1合同簽署地點(diǎn)為雙方約定的地點(diǎn)。11.合同生效11.1合同生效條件11.1.1合同生效條件為雙方簽署并加蓋公章。11.2合同生效日期11.2.1合同生效日期為簽署日期。11.3合同生效地點(diǎn)11.3.1合同生效地點(diǎn)為合同簽署地點(diǎn)。12.合同備案12.1合同備案機(jī)構(gòu)12.1.1合同備案機(jī)構(gòu)為[具體機(jī)構(gòu)名稱]。12.2合同備案程序12.2.1合同備案程序?yàn)椋篬具體備案步驟]12.3合同備案期限12.3.1合同備案期限為[具體期限]。13.合同解除或終止后的處理13.1合同解除或終止后的費(fèi)用結(jié)算13.1.1合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行費(fèi)用結(jié)算。13.2合同解除或終止后的資料歸檔13.2.1合同解除或終止后，雙方應(yīng)將相關(guān)資料進(jìn)行歸檔。13.3合同解除或終止后的債權(quán)債務(wù)處理13.3.1合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定處理債權(quán)債務(wù)。14.其他約定事項(xiàng)14.1不可抗力14.1.1如因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。14.2合同解釋14.2.1本合同條款如有歧義，應(yīng)按照有利于維護(hù)公平、公正的原則進(jìn)行解釋。14.3合同生效日期14.3.1本合同自雙方簽署之日起生效。14.4合同簽署地點(diǎn)14.4.1本合同簽署地點(diǎn)為[具體地點(diǎn)]。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所稱的第三方，是指除合同雙方之外的，在合同履行過程中提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、代理或其他輔助服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。15.2第三方介入條件15.2.1第三方介入需經(jīng)合同雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。15.3第三方選擇15.3.1第三方的選擇應(yīng)基于專業(yè)能力、信譽(yù)和服務(wù)質(zhì)量等因素。15.4第三方責(zé)任15.4.1第三方在合同履行過程中，應(yīng)遵守合同約定，對因自身原因造成的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。16.第三方權(quán)利16.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和要求，獲取必要的資料和信息。16.2第三方有權(quán)在合同范圍內(nèi)獨(dú)立開展工作，不受合同雙方直接指揮。17.第三方義務(wù)17.1第三方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間、質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)完成工作。17.2第三方應(yīng)保守合同雙方的商業(yè)秘密。18.第三方費(fèi)用18.1第三方費(fèi)用由合同雙方另行協(xié)商確定。19.第三方責(zé)任限額19.1第三方的責(zé)任限額由合同雙方在合作協(xié)議中約定。19.2若第三方在履行職責(zé)過程中造成合同雙方的損失，其責(zé)任限額不得超過約定的金額。20.第三方與其他各方的關(guān)系20.1第三方與合同雙方之間的關(guān)系為委托代理或服務(wù)提供關(guān)系。20.2第三方與合同雙方之間的糾紛，應(yīng)通過協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可提交合同約定的爭議解決機(jī)構(gòu)解決。20.3第三方不得以合同雙方的名義對外承擔(dān)責(zé)任。21.第三方介入后的合同變更21.1第三方介入后，合同雙方可根據(jù)實(shí)際情況對合同內(nèi)容進(jìn)行變更，但應(yīng)書面通知第三方。22.第三方介入后的合同解除22.1第三方介入后，合同雙方有權(quán)根據(jù)合同約定解除合同，但應(yīng)書面通知第三方。23.第三方介入后的爭議解決23.1第三方介入后，若合同雙方與第三方之間發(fā)生爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。23.2若協(xié)商不成，爭議雙方可提交合同約定的爭議解決機(jī)構(gòu)解決。24.第三方介入后的資料保密24.1第三方應(yīng)遵守合同雙方的保密協(xié)議，對獲取的資料和信息負(fù)有保密義務(wù)。25.第三方介入后的合同終止25.1第三方介入后，合同終止的條件、程序和后果，按本合同約定執(zhí)行。25.2第三方介入結(jié)束后，合同雙方應(yīng)按照約定處理剩余事宜。26.第三方介入后的合同附件26.1第三方介入后的合同附件包括但不限于：第三方合作協(xié)議、保密協(xié)議等。26.2第三方介入后的合同附件與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用、保密條款等。說明：第三方合作協(xié)議是合同雙方與第三方之間的正式協(xié)議，需詳細(xì)規(guī)定雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.保密協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確保密信息的范圍、保密期限、違約責(zé)任等。說明：保密協(xié)議用于保護(hù)合同雙方的商業(yè)秘密，確保第三方在服務(wù)過程中不得泄露。3.審查報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包含審查范圍、審查方法、審查結(jié)果、建議措施等。說明：審查報(bào)告是乙方根據(jù)合同要求提交的，用于說明審查過程和結(jié)果。4.費(fèi)用結(jié)算清單詳細(xì)要求：清單應(yīng)詳細(xì)列出費(fèi)用項(xiàng)目、金額、支付時(shí)間等。說明：費(fèi)用結(jié)算清單用于記錄合同履行過程中的費(fèi)用支付情況。5.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確變更內(nèi)容、變更原因、變更生效日期等。說明：合同變更協(xié)議用于記錄合同雙方就合同內(nèi)容進(jìn)行的任何變更。6.合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確解除原因、解除生效日期、后續(xù)處理等。說明：合同解除協(xié)議用于記錄合同雙方就合同解除達(dá)成的一致意見。7.爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確爭議解決方式、爭議解決機(jī)構(gòu)、爭議解決費(fèi)用等。說明：爭議解決協(xié)議用于約定合同雙方在發(fā)生爭議時(shí)的解決方式。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為詳細(xì)要求：違約行為包括但不限于未按時(shí)提供審查報(bào)告、未按約定支付費(fèi)用、泄露商業(yè)秘密等。說明：違約行為是指合同一方未履行合同約定的義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)要求：責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)依據(jù)合同約定、法律法規(guī)和實(shí)際情況進(jìn)行。說明：責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)用于確定違約方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。3.違約責(zé)任認(rèn)定示例示例一：若乙方未按時(shí)提交審查報(bào)告，應(yīng)向甲方支付[具體金額]的違約金。示例二：若甲方未按時(shí)支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付[具體金額]的滯納金。示例三：若第三方泄露商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。2024版監(jiān)管金融監(jiān)管總局三連發(fā)金融業(yè)務(wù)合規(guī)審查合同1合同目錄第一章合同概述1.1合同訂立依據(jù)1.2合同目的1.3合同主體第二章合同標(biāo)的2.1合同標(biāo)的概述2.2金融業(yè)務(wù)合規(guī)審查范圍2.3審查標(biāo)準(zhǔn)與方法第三章合同雙方的權(quán)利與義務(wù)3.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)利3.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)的義務(wù)3.3金融業(yè)務(wù)主體的權(quán)利3.4金融業(yè)務(wù)主體的義務(wù)第四章審查程序4.1審查啟動(dòng)4.2審查資料提交4.3審查方法與步驟4.4審查結(jié)果反饋第五章審查費(fèi)用5.1費(fèi)用構(gòu)成5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用調(diào)整與退還第六章合同期限與終止6.1合同期限6.2合同終止條件6.3合同解除程序第七章違約責(zé)任7.1違約行為界定7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3違約責(zé)任追究第八章保密與知識產(chǎn)權(quán)8.1保密義務(wù)8.2知識產(chǎn)權(quán)歸屬8.3知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)第九章合同爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序第十章合同的變更與解除10.1合同變更條件10.2合同解除條件10.3合同變更與解除程序第十一章合同的生效與備案11.1合同生效條件11.2合同備案程序11.3合同備案要求第十二章合同附件12.1附件一：金融業(yè)務(wù)合規(guī)審查大綱12.2附件二：審查報(bào)告模板12.3附件三：其他相關(guān)文件第十三章合同解釋13.1合同解釋原則13.2合同解釋順序13.3合同解釋效力第十四章其他14.1合同語言14.2合同簽署日期14.3合同份數(shù)合同編號_________第一章合同概述1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國金融監(jiān)管法》及相關(guān)法律法規(guī)制定。1.2合同目的本合同旨在明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)與金融業(yè)務(wù)主體在金融業(yè)務(wù)合規(guī)審查中的權(quán)利、義務(wù)，確保金融業(yè)務(wù)合規(guī)，防范金融風(fēng)險(xiǎn)。1.3合同主體1.3.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)1.3.2金融業(yè)務(wù)主體第二章合同標(biāo)的2.1合同標(biāo)的概述本合同標(biāo)的為金融業(yè)務(wù)合規(guī)審查。2.2金融業(yè)務(wù)合規(guī)審查范圍2.2.1金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理制度2.2.2金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)流程2.2.3金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施2.2.4金融機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況2.3審查標(biāo)準(zhǔn)與方法2.3.1審查標(biāo)準(zhǔn)2.3.2審查方法第三章合同雙方的權(quán)利與義務(wù)3.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)利3.1.1對金融業(yè)務(wù)主體進(jìn)行合規(guī)審查的權(quán)利3.1.2要求金融業(yè)務(wù)主體提供相關(guān)資料的權(quán)力3.1.3對違反規(guī)定的金融業(yè)務(wù)主體進(jìn)行處罰的權(quán)利3.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)的義務(wù)3.2.1對金融業(yè)務(wù)主體進(jìn)行合規(guī)審查的義務(wù)3.2.2保護(hù)金融業(yè)務(wù)主體商業(yè)秘密的義務(wù)3.2.3按時(shí)提供審查結(jié)果3.3金融業(yè)務(wù)主體的權(quán)利3.3.1獲得合規(guī)審查結(jié)果的權(quán)利3.3.2對合規(guī)審查結(jié)果提出異議的權(quán)利3.4金融業(yè)務(wù)主體的義務(wù)3.4.1配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)審查的義務(wù)3.4.2保障提供資料的真實(shí)性、完整性的義務(wù)3.4.3按時(shí)提交合規(guī)審查所需資料第四章審查程序4.1審查啟動(dòng)4.1.1審查啟動(dòng)條件4.1.2審查啟動(dòng)程序4.2審查資料提交4.2.1提交資料的要求4.2.2提交資料的時(shí)限4.3審查方法與步驟4.3.1審查方法4.3.2審查步驟4.4審查結(jié)果反饋4.4.1審查結(jié)果反饋形式4.4.2審查結(jié)果反饋時(shí)限第五章審查費(fèi)用5.1費(fèi)用構(gòu)成5.1.1審查人員費(fèi)用5.1.2差旅費(fèi)用5.1.3其他相關(guān)費(fèi)用5.2費(fèi)用支付方式5.2.1支付方式5.2.2支付時(shí)限5.3費(fèi)用調(diào)整與退還5.3.1費(fèi)用調(diào)整條件5.3.2費(fèi)用退還條件第六章合同期限與終止6.1合同期限6.1.1合同期限起止時(shí)間6.1.2合同期限延長條件6.2合同終止條件6.2.1合同終止情形6.2.2合同終止程序6.3合同解除程序6.3.1合同解除條件6.3.2合同解除程序第七章違約責(zé)任7.1違約行為界定7.1.1違約行為類型7.1.2違約行為后果7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.2.1違約責(zé)任承擔(dān)方式7.2.2違約責(zé)任承擔(dān)比例7.3違約責(zé)任追究7.3.1追究程序7.3.2追究時(shí)效第八章保密與知識產(chǎn)權(quán)8.1保密義務(wù)8.1.1雙方對本合同內(nèi)容及相關(guān)資料負(fù)有保密義務(wù)。8.1.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露合同內(nèi)容或相關(guān)資料。8.2知識產(chǎn)權(quán)歸屬8.2.1本合同中涉及到的知識產(chǎn)權(quán)歸各自所有。8.2.2雙方在本合同履行過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，除另有約定外，歸雙方共有。8.3知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)8.3.1雙方應(yīng)采取必要措施保護(hù)各自的知識產(chǎn)權(quán)。8.3.2如發(fā)生侵權(quán)行為，受侵害方有權(quán)要求侵權(quán)方承擔(dān)法律責(zé)任。第九章合同爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同爭議。9.1.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.2.1除非合同另有約定，爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。9.3爭議解決程序9.3.1爭議解決程序按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。第十章合同的變更與解除10.1合同變更條件10.1.1雙方協(xié)商一致，可以變更本合同內(nèi)容。10.1.2變更內(nèi)容應(yīng)書面形式確認(rèn)。10.2合同解除條件10.2.1合同到期前，雙方協(xié)商一致可以解除合同。10.2.2出現(xiàn)法定解除合同的情形時(shí)，任何一方有權(quán)解除合同。10.3合同變更與解除程序10.3.1變更與解除合同應(yīng)書面形式通知對方。10.3.2變更或解除合同后，雙方應(yīng)按照約定履行相關(guān)手續(xù)。第十一章合同的生效與備案11.1合同生效條件11.1.1雙方簽字蓋章后，本合同生效。11.1.2合同簽訂后，應(yīng)及時(shí)向相關(guān)部門備案。11.2合同備案程序11.2.1雙方按照相關(guān)規(guī)定辦理合同備案手續(xù)。11.2.2備案材料應(yīng)齊全、真實(shí)。11.3合同備案要求11.3.1合同備案應(yīng)在合同生效后一定期限內(nèi)完成。11.3.2合同備案后，雙方應(yīng)妥善保管備案材料。第十二章合同附件12.1附件一：金融業(yè)務(wù)合規(guī)審查大綱12.1.1附件一為本合同的組成部分。12.2附件二：審查報(bào)告模板12.2.1附件二為本合同的組成部分。12.3附件三：其他相關(guān)文件12.3.1附件三為本合同的組成部分。第十三章合同解釋13.1合同解釋原則13.1.1合同解釋應(yīng)遵循文義解釋、目的解釋、體系解釋等原則。13.2合同解釋順序13.2.1合同解釋應(yīng)遵循合同條款本身的意思。13.3合同解釋效力13.3.1合同解釋的效力以不違反法律法規(guī)為前提。第十四章其他14.1合同語言14.1.1本合同使用中文書寫。14.2合同簽署日期14.2.1本合同簽署日期為____年____月____日。14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份。金融業(yè)務(wù)主體代表（簽字）：監(jiān)管機(jī)構(gòu)代表（簽字）：日期：____年____月____日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.1甲方主導(dǎo)權(quán)條款說明：本條款確認(rèn)甲方在金融業(yè)務(wù)合規(guī)審查過程中的主導(dǎo)地位，包括審查方案的制定、審查進(jìn)程的控制等。1.2甲方?jīng)Q策權(quán)條款說明：甲方有權(quán)根據(jù)審查結(jié)果做出決策，包括但不限于要求乙方整改、暫?；蚪K止相關(guān)業(yè)務(wù)等。1.3甲方保密條款說明：甲方對本合同及審查過程中獲取的乙方信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)乙方同意不得向任何第三方泄露。1.4甲方報(bào)告義務(wù)條款說明：甲方應(yīng)定期向乙方報(bào)告審查進(jìn)度、發(fā)現(xiàn)的問題及整改要求，確保乙方及時(shí)了解審查情況。1.5甲方責(zé)任承擔(dān)條款說明：甲方對審查過程中因自身原因?qū)е碌膿p失承擔(dān)全部責(zé)任。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：2.1乙方主導(dǎo)權(quán)條款說明：本條款確認(rèn)乙方在金融業(yè)務(wù)合規(guī)審查過程中的主導(dǎo)地位，包括審查方案的制定、審查進(jìn)程的控制等。2.2乙方?jīng)Q策權(quán)條款說明：乙方有權(quán)根據(jù)審查結(jié)果做出決策，包括但不限于要求甲方整改、暫?；蚪K止相關(guān)業(yè)務(wù)等。2.3乙方保密條款說明：乙方對本合同及審查過程中獲取的甲方信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露。2.4乙方報(bào)告義務(wù)條款說明：乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告審查進(jìn)度、發(fā)現(xiàn)的問題及整改要求，確保甲方及時(shí)了解審查情況。2.5乙方責(zé)任承擔(dān)條款說明：乙方對審查過程中因自身原因?qū)е碌膿p失承擔(dān)全部責(zé)任。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：3.1第三方中介選擇條款說明：本條款規(guī)定第三方中介的選擇程序，包括甲方、乙方及第三方中介的協(xié)商一致。3.2第三方中介職責(zé)條款說明：明確第三方中介在金融業(yè)務(wù)合規(guī)審查過程中的職責(zé)，包括但不限于協(xié)助收集資料、實(shí)施審查、出具報(bào)告等。3.3第三方中介費(fèi)用條款說明：本條款規(guī)定第三方中介的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及支付方式，確保費(fèi)用合理、透明。3.4第三方中介保密條款說明：第三方中介對本合同及審查過程中獲取的甲方、乙方信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)雙方同意不得向任何第三方泄露。3.5第三方中介責(zé)任承擔(dān)條款說明：明確第三方中介在審查過程中因自身原因?qū)е碌膿p失承擔(dān)全部責(zé)任。3.6第三方中介爭議解決條款說明：本條款規(guī)定第三方中介在履行職責(zé)過程中發(fā)生爭議的解決方式，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁等。3.7第三方中介更換條款說明：本條款規(guī)定在第三方中介無法履行職責(zé)或出現(xiàn)重大失誤時(shí)，雙方有權(quán)更換第三方中介。3.8第三方中介終止條款說明：本條款規(guī)定在特定情況下，如雙方同意或第三方中介無法繼續(xù)履行職責(zé)時(shí)，可以終止與第三方中介的合作關(guān)系。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.附件一：金融業(yè)務(wù)合規(guī)審查大綱2.附件二：審查報(bào)告模板3.附件三：其他相關(guān)文件4.附件四：第三方中介資質(zhì)證明5.附件五：保密協(xié)議6.附件六：費(fèi)用支付憑證7.附件七：爭議解決協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：未按合同約定提供審查所需資料的；未按時(shí)提交審查報(bào)告的；未按審查結(jié)果進(jìn)行整改的；泄露對方商業(yè)秘密的；未履行保密義務(wù)的；未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的。2.違約行為認(rèn)定：違約行為的認(rèn)定依據(jù)合同條款及法律法規(guī)。違約行為的認(rèn)定需雙方協(xié)商一致，如協(xié)商不成，可依法向人民法院提起訴訟。三、法律名詞及解釋：1.合同法：調(diào)整合同關(guān)系的法律規(guī)范。2.金融監(jiān)管法：規(guī)范金融監(jiān)管活動(dòng)的法律規(guī)范。3.保密義務(wù)：合同雙方對合同內(nèi)容及相關(guān)資料負(fù)有保密的義務(wù)。4.知識產(chǎn)權(quán)：包括著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等。5.爭議解決：指解決合同履行過程中出現(xiàn)的爭議的方法。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：審查過程中，一方未按約定提供資料。解決辦法：另一方應(yīng)及時(shí)通知對方，要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供所需資料。2.問題：審查結(jié)果反饋不及時(shí)。解決辦法：雙方應(yīng)定期溝通，確保審查結(jié)果及時(shí)反饋。3.問題：第三方中介無法履行職責(zé)。解決辦法：雙方應(yīng)協(xié)商更換第三方中介，或終止與第三方中介的合作關(guān)系。4.問題：爭議解決過程中出現(xiàn)分歧。解決辦法：依法向人民法院提起訴訟，由法院做出最終裁決。五、所有應(yīng)用場景：1.金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部合規(guī)審查。2.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)審查。3.第三方中介對金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)審查。4.金融機(jī)構(gòu)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的合規(guī)合作。全文完。2024版監(jiān)管金融監(jiān)管總局三連發(fā)金融業(yè)務(wù)合規(guī)審查合同2合同編號_________一、合同主體1.甲方：名稱：_________地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________2.乙方：名稱：_________地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________3.其他相關(guān)方：名稱：_________地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________二、合同前言2.1背景：本合同雙方在充分了解金融業(yè)務(wù)合規(guī)審查的重要性及監(jiān)管金融監(jiān)管總局的要求基礎(chǔ)上，為共同維護(hù)金融市場的穩(wěn)定，促進(jìn)金融業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同。2.2目的：本合同旨在明確甲乙雙方在金融業(yè)務(wù)合規(guī)審查過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保金融業(yè)務(wù)合規(guī)審查工作順利進(jìn)行，防止違規(guī)行為發(fā)生，保障金融市場的安全穩(wěn)定。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語：1.金融業(yè)務(wù)：指各類金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)依法開展的業(yè)務(wù)活動(dòng)。2.合規(guī)審查：指對金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性審查，確保其符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和內(nèi)部管理制度。3.監(jiān)管金融監(jiān)管總局：指國家金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對金融行業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理。3.2關(guān)鍵詞解釋：1.合同：指甲乙雙方在金融業(yè)務(wù)合規(guī)審查過程中達(dá)成的協(xié)議。2.履行：指甲乙雙方按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。3.終止：指合同到期或因其他原因終止合同關(guān)系。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：1.甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定進(jìn)行金融業(yè)務(wù)合規(guī)審查。2.甲方有權(quán)要求乙方提供合規(guī)審查所需的相關(guān)資料和信息。3.甲方有權(quán)對乙方的工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。4.甲方應(yīng)按照合同約定支付乙方合規(guī)審查費(fèi)用。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)：1.乙方應(yīng)按照合同約定，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成金融業(yè)務(wù)合規(guī)審查工作。2.乙方應(yīng)保證合規(guī)審查工作的質(zhì)量和準(zhǔn)確性。3.乙方有權(quán)要求甲方提供合規(guī)審查所需的相關(guān)資料和信息。4.乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付合規(guī)審查費(fèi)用。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同履行期限為____年，自合同生效之日起計(jì)算。5.2合同履行地點(diǎn)：本合同履行地點(diǎn)為甲方所在地。5.3合同履行方式：甲乙雙方應(yīng)按照合同約定，通過書面形式、口頭協(xié)商或電子通訊等方式履行合同義務(wù)。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件：1.合同到期；2.甲乙雙方協(xié)商一致解除合同；3.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；4.一方違約，另一方在合理期限內(nèi)未采取補(bǔ)救措施。6.3終止程序：1.合同到期前，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定合同續(xù)簽事宜；2.合同解除前，甲乙雙方應(yīng)書面通知對方；3.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方應(yīng)提供相關(guān)證明材料。6.4終止后果：1.合同終止后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定結(jié)算相關(guān)費(fèi)用；2.合同終止后，甲乙雙方應(yīng)妥善處理合同涉及的相關(guān)事宜。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成1.合規(guī)審查服務(wù)費(fèi)：根據(jù)雙方協(xié)商確定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，乙方提供金融業(yè)務(wù)合規(guī)審查服務(wù)的費(fèi)用。2.差旅費(fèi)：乙方因履行本合同產(chǎn)生的合理差旅費(fèi)用，包括但不限于交通費(fèi)、住宿費(fèi)、餐飲費(fèi)等。3.其他費(fèi)用：根據(jù)合同履行過程中產(chǎn)生的其他相關(guān)費(fèi)用。7.2支付方式1.銀行轉(zhuǎn)賬：甲方應(yīng)在收到乙方開具的正規(guī)發(fā)票后，按照發(fā)票金額將費(fèi)用匯入乙方指定的銀行賬戶。2.現(xiàn)金支付：經(jīng)雙方協(xié)商一致，甲方可在特定情況下以現(xiàn)金方式支付部分費(fèi)用。7.3支付時(shí)間1.合規(guī)審查服務(wù)費(fèi)：甲方應(yīng)在乙方完成合規(guī)審查工作并提交報(bào)告后，____個(gè)工作日內(nèi)支付。2.差旅費(fèi)：甲方應(yīng)在乙方提供相關(guān)差旅費(fèi)用發(fā)票后，____個(gè)工作日內(nèi)支付。3.其他費(fèi)用：根據(jù)具體費(fèi)用發(fā)生的實(shí)際情況，雙方另行協(xié)商確定支付時(shí)間。7.4支付條款1.甲方支付費(fèi)用時(shí)，應(yīng)確保資金來源合法合規(guī)。2.乙方收到甲方支付的費(fèi)用后，應(yīng)及時(shí)出具正規(guī)發(fā)票。3.任何因甲方原因?qū)е乱曳轿窗醇s定收到費(fèi)用的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。八、違約責(zé)任8.1甲方違約1.甲方未按時(shí)支付費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金。2.甲方未按照合同約定提供相關(guān)資料和信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.2乙方違約1.乙方未按時(shí)完成合規(guī)審查工作的，應(yīng)向甲方支付_____%的違約金。2.乙方未保證合規(guī)審查工作質(zhì)量和準(zhǔn)確性的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.3賠償金額和方式1.任何一方違約給對方造成的損失，應(yīng)按照實(shí)際損失進(jìn)行賠償。2.賠償金額的支付方式同第七條費(fèi)用支付條款。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本合同項(xiàng)下涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等均屬保密內(nèi)容。9.2保密期限本合同項(xiàng)下的保密期限自合同生效之日起至合同終止后____年。9.3保密履行方式1.雙方應(yīng)采取必要措施，防止保密內(nèi)容的泄露。2.雙方不得以任何形式披露或使用保密內(nèi)容，除非得到對方書面同意。十、不可抗力10.1不可抗力定義本合同所指的不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等。10.2不可抗力事件1.自然災(zāi)害：地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等。2.政府行為：政策調(diào)整、法律法規(guī)變化等。3.社會(huì)異常事件：罷工、暴動(dòng)、戰(zhàn)爭等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)1.不可抗力事件發(fā)生時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)通知對方，并提供相關(guān)證明材料。2.不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行或履行困難的，雙方應(yīng)協(xié)商解決。3.不可抗力事件解除后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)正常履行。10.4不可抗力實(shí)例1.新冠疫情（COVID19）；2.地震；3.政策調(diào)整導(dǎo)致業(yè)務(wù)無法正常開展。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟1.協(xié)商不成的，雙方可選擇調(diào)解、仲裁或訴訟方式解決爭議。2.仲裁或訴訟的地點(diǎn)和法院為：_________。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得將本合同的全部或部分權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.本合同項(xiàng)下的保密條款；2.本合同項(xiàng)下的不可抗力條款；3.本合同項(xiàng)下的違約責(zé)任條款。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留1.甲方保留對乙方提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和檢查的權(quán)利。2.甲方保留在合同履行期間對乙方工作進(jìn)行指導(dǎo)的權(quán)利。13.2特殊權(quán)力保留1.本合同項(xiàng)下的知識產(chǎn)權(quán)歸甲方所有，乙方不得擅自使用或轉(zhuǎn)讓。2.甲方保留在合同終止后對乙方履行保密義務(wù)的監(jiān)督權(quán)利。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序1.任何對本合同的修改或補(bǔ)充，必須以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字蓋章。2.任何修改或補(bǔ)充的內(nèi)容，均構(gòu)成本合同的一部分。14.2修改和補(bǔ)充效力1.本合同的修改或補(bǔ)充自雙方簽字蓋章之日起生效。2.任何修改或補(bǔ)充的內(nèi)容，均不影響本合同其他條款的效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)1.雙方應(yīng)相互提供必要的協(xié)助，確保本合同的順利履行。2.雙方應(yīng)積極配合對方的工作，共同應(yīng)對金融業(yè)務(wù)合規(guī)審查中的問題。15.2協(xié)作與配合方式1.雙方應(yīng)通過書面、口頭或電子通訊等方式進(jìn)行協(xié)作與配合。2.雙方應(yīng)定期召開會(huì)議，討論合同履行過程中的問題，并及時(shí)解決。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同構(gòu)成甲乙雙方之間關(guān)于金融業(yè)務(wù)合規(guī)審查的完整協(xié)議，取代了此前所有口頭或書面協(xié)議。16.3增減條款任何一方不得單方面增減本合同條款，除非經(jīng)雙方書面同意。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：代表（簽字）：日期：____年____月____日乙方（蓋章）：代表（簽字）：日期：____年____月____日附件及其他說明解釋一、附件列表：1.合同雙方的身份證明文件（復(fù)印件）。2.甲方提供的金融業(yè)務(wù)相關(guān)資料和文件。3.乙方出具的合規(guī)審查報(bào)告。4.乙方開具的正規(guī)發(fā)票。5.不可抗力事件的證明材料。6.雙方協(xié)商確定的補(bǔ)充協(xié)議。7.其他雙方認(rèn)為需要作為附件的文件。二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約行