2025年借殼上市商務(wù)合作協(xié)議

2025年借殼上市商務(wù)合作協(xié)議合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）本著平等互利、誠(chéng)信合作的原則，就乙方借殼上市事宜達(dá)成如下合作意向：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方與乙方在乙方借殼上市過(guò)程中的合作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)、責(zé)任承擔(dān)及違約處理等相關(guān)事宜，確保雙方在合作過(guò)程中能夠依法、依約履行各自的權(quán)利義務(wù)，實(shí)現(xiàn)互利共贏。

二、簽訂背景

鑒于乙方擬通過(guò)借殼上市實(shí)現(xiàn)資本運(yùn)作，進(jìn)一步拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。甲方愿意為乙方提供專業(yè)、高效的服務(wù)，協(xié)助乙方完成借殼上市相關(guān)工作。

合同/協(xié)議編號(hào)：____________

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.甲方應(yīng)提供以下服務(wù)：

（1）協(xié)助乙方進(jìn)行借殼上市的相關(guān)法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)等方面的盡職調(diào)查；

（2）協(xié)助乙方制定借殼上市方案，包括但不限于確定目標(biāo)公司、談判策略、方案設(shè)計(jì)等；

（3）協(xié)助乙方進(jìn)行與借殼上市相關(guān)的文件準(zhǔn)備、審批、報(bào)送等工作；

（4）協(xié)助乙方進(jìn)行借殼上市過(guò)程中的信息披露、投資者關(guān)系管理等工作；

（5）提供其他與借殼上市相關(guān)的專業(yè)咨詢服務(wù)。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.甲方提供的服務(wù)應(yīng)滿足以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：

（1）符合相關(guān)法律法規(guī)及政策要求；

（2）確保乙方借殼上市工作的順利進(jìn)行；

（3）提供的服務(wù)應(yīng)具有專業(yè)性和權(quán)威性；

（4）確保乙方合法權(quán)益不受侵害。

三、價(jià)格支付

1.本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)_____元整（大寫(xiě)：______元整）。

2.甲方提供服務(wù)的費(fèi)用支付方式如下：

（1）合同簽訂后，乙方應(yīng)向甲方支付人民幣_(tái)_____元整作為預(yù)付款；

（2）甲方完成借殼上市方案設(shè)計(jì)后，乙方應(yīng)向甲方支付人民幣_(tái)_____元整；

（3）甲方完成借殼上市文件準(zhǔn)備、審批、報(bào)送等工作后，乙方應(yīng)向甲方支付人民幣_(tái)_____元整；

（4）甲方完成借殼上市過(guò)程中的信息披露、投資者關(guān)系管理等工作后，乙方應(yīng)向甲方支付人民幣_(tái)_____元整；

（5）服務(wù)費(fèi)用支付完成后，甲方應(yīng)向乙方提供相應(yīng)的服務(wù)證明。

四、保密條款

1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及合作過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

2.本保密條款在本合同有效期內(nèi)及合同終止后______年內(nèi)均有效。

五、違約責(zé)任

1.任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

2.甲方未能按照約定提供服務(wù)的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為未完成服務(wù)部分費(fèi)用的______倍。

3.乙方未按時(shí)支付費(fèi)用的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為應(yīng)支付費(fèi)用總額的______%。

六、爭(zhēng)議解決

1.雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）根據(jù)乙方提供的信息和需求，獨(dú)立進(jìn)行盡職調(diào)查，并有權(quán)要求乙方提供必要的協(xié)助和資料；

（2）在乙方支付約定的費(fèi)用后，甲方有權(quán)要求乙方提供必要的配合和支持，以確保服務(wù)質(zhì)量和效率；

（3）在合同約定的服務(wù)范圍內(nèi)，甲方有權(quán)決定服務(wù)內(nèi)容和方式；

（4）甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，并提出改進(jìn)建議。

2.義務(wù)：

（1）按照合同約定，提供專業(yè)、高效的服務(wù)，確保乙方借殼上市工作的順利進(jìn)行；

（2）保守乙方商業(yè)秘密，未經(jīng)乙方同意，不得向任何第三方泄露；

（3）在合同約定的服務(wù)期限內(nèi)，甲方應(yīng)按時(shí)完成各項(xiàng)服務(wù)任務(wù)；

（4）甲方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保服務(wù)內(nèi)容合法合規(guī)；

（5）甲方應(yīng)按照合同約定，及時(shí)向乙方報(bào)告服務(wù)進(jìn)度和遇到的問(wèn)題。

二、乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）要求甲方按照合同約定提供服務(wù)，并對(duì)服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督；

（2）在甲方提供的服務(wù)過(guò)程中，乙方有權(quán)提出意見(jiàn)和建議；

（3）在合同約定的服務(wù)期限內(nèi)，乙方有權(quán)要求甲方提供必要的服務(wù)資料和報(bào)告；

（4）在合同履行過(guò)程中，乙方有權(quán)要求甲方解決服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。

2.義務(wù)：

（1）按照合同約定，向甲方支付約定的服務(wù)費(fèi)用；

（2）在甲方提供服務(wù)過(guò)程中，乙方應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息；

（3）乙方應(yīng)積極配合甲方的盡職調(diào)查，及時(shí)提供必要的協(xié)助和資料；

（4）乙方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保借殼上市工作的合法合規(guī)；

（5）乙方應(yīng)按照合同約定，及時(shí)向甲方支付各項(xiàng)費(fèi)用。

三、合作方式

1.雙方應(yīng)通過(guò)定期會(huì)議、書(shū)面報(bào)告、電話或電子郵件等方式保持溝通，及時(shí)交換信息；

2.雙方應(yīng)建立有效的協(xié)調(diào)機(jī)制，確保借殼上市工作的順利進(jìn)行；

3.雙方應(yīng)按照合同約定，共同制定借殼上市工作計(jì)劃，明確各階段的目標(biāo)、任務(wù)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)；

4.雙方應(yīng)共同參與借殼上市過(guò)程中的重要決策，確保決策的科學(xué)性和合理性；

5.雙方應(yīng)定期對(duì)借殼上市工作的進(jìn)展情況進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整工作計(jì)劃。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)_____年。

2.合同期滿后，如雙方無(wú)異議，可協(xié)商一致續(xù)簽本合同。

二、合同的變更

1.本合同在履行過(guò)程中，如因法律法規(guī)、政策調(diào)整或雙方協(xié)商一致，需要對(duì)本合同進(jìn)行變更的，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議，作為本合同的有效組成部分。

2.任何一方未經(jīng)對(duì)方同意，不得擅自變更合同內(nèi)容。

三、合同的終止

1.本合同在以下情形下終止：

（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿，且雙方無(wú)續(xù)簽意向；

（2）一方違約，另一方依法解除合同；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；

（4）雙方協(xié)商一致解除合同。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，并妥善處理合同終止后的遺留問(wèn)題。

四、爭(zhēng)議解決機(jī)制

1.雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

3.爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方應(yīng)保持合作態(tài)度，不得采取影響合同履行和爭(zhēng)議解決的行為。

五、法律適用和管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

2.因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

六、合同效力

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，具有法律約束力。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.本合同未盡事宜，依照法律規(guī)定執(zhí)行。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.盡職調(diào)查：指在股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)收購(gòu)、上市等交易中，買方或投資者對(duì)賣方、目標(biāo)公司進(jìn)行的全面、深入的審查，以了解目標(biāo)公司的真實(shí)情況，包括財(cái)務(wù)、法律、業(yè)務(wù)、管理等方面。

2.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

3.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定所應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任。

4.爭(zhēng)議解決：指在合同履行過(guò)程中，當(dāng)事人之間因合同內(nèi)容、履行方式等問(wèn)題產(chǎn)生的分歧和糾紛的解決。

5.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。

6.補(bǔ)充協(xié)議：指在原有合同基礎(chǔ)上，為解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的新問(wèn)題或完善原有合同內(nèi)容而簽訂的協(xié)議。

7.合同終止：指合同當(dāng)事人一方或雙方根據(jù)法律規(guī)定或合同約定，使合同效力消滅的行為。

8.法律適用：指在解決爭(zhēng)議或執(zhí)行法律規(guī)范時(shí)，依據(jù)哪一國(guó)家的法律來(lái)調(diào)整法律關(guān)系。

9.管轄法院：指對(duì)某一案件具有審判權(quán)的法院，即有權(quán)審理和裁決該案件的法院。

10.民事責(zé)任：指民事主體因違反民事義務(wù)而依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事法律后果。

11.民法：是調(diào)整平等主體之間財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。

12.訴訟：指當(dāng)事人就民事糾紛向人民法院提起訴訟，請(qǐng)求人民法院依法解決爭(zhēng)議的活動(dòng)。

13.法院管轄：指法院按照法律規(guī)定，對(duì)案件具有審判權(quán)的范圍和權(quán)限。

14.合同法：是調(diào)整合同關(guān)系的基本法律，規(guī)定了合同的訂立、效力、履行、變更、解除、終止等內(nèi)容。

15.保密義務(wù)：指合同當(dāng)事人對(duì)在合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保守秘密的義務(wù)。

相關(guān)問(wèn)題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問(wèn)題：盡職調(diào)查過(guò)程中，乙方提供的信息不完整或不真實(shí)。

注意事項(xiàng)：盡職調(diào)查的質(zhì)量直接影響到借殼上市的成功與否。

解決辦法：

-甲方在盡職調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)要求乙方提供完整的資料，并對(duì)提供的信息進(jìn)行核實(shí)。

-如發(fā)現(xiàn)乙方提供的信息不真實(shí)，應(yīng)立即通知乙方，并要求其承擔(dān)責(zé)任。

-甲方應(yīng)保留盡職調(diào)查過(guò)程中的所有記錄，以備后續(xù)查證。

2.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中，甲乙雙方對(duì)服務(wù)內(nèi)容和質(zhì)量產(chǎn)生分歧。

注意事項(xiàng)：分歧可能導(dǎo)致合同履行困難，影響項(xiàng)目進(jìn)度。

解決辦法：

-雙方應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議，溝通項(xiàng)目進(jìn)展和遇到的問(wèn)題。

-對(duì)于分歧，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商，尋求雙方都能接受的解決方案。

-如協(xié)商不成，可參照合同約定的爭(zhēng)議解決機(jī)制進(jìn)行處理。

3.問(wèn)題：合同履行期間，法律法規(guī)或政策發(fā)生重大變化，影響合同履行。

注意事項(xiàng)：法律法規(guī)的變化可能導(dǎo)致合同條款失效或需要調(diào)整。

解決辦法：

-雙方應(yīng)密切關(guān)注法律法規(guī)和政策的變化，及時(shí)評(píng)估對(duì)合同履行的影響。

-如法律法規(guī)變化導(dǎo)致合同條款失效，雙方應(yīng)協(xié)商修訂合同條款。

-如無(wú)法協(xié)商一致，可尋求專業(yè)法律意見(jiàn)，決定是否終止或解除合同。

4.問(wèn)題：合同終止后，雙方對(duì)遺留問(wèn)題處理產(chǎn)生爭(zhēng)議。

注意事項(xiàng)：遺留問(wèn)題的處理關(guān)系到雙方的利益。

解決辦法：

-雙方應(yīng)在合同終止前，明確約定遺留問(wèn)題的處理方式。

-如有爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決，協(xié)商不成可依法申請(qǐng)仲裁或訴訟。

5.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中，一方未按時(shí)支付費(fèi)用。

注意事項(xiàng)：未按時(shí)支付費(fèi)用可能導(dǎo)致服務(wù)中斷或雙方關(guān)系緊張。

解決辦法：

-雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的支付方式和期限進(jìn)行付款。

-如一方未按時(shí)支付，另一方有權(quán)暫停服務(wù)，并要求支付違約金。

-如違約金不足以彌補(bǔ)損失，另一方有權(quán)要求賠償。

6.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中，因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行。

注意事項(xiàng)：不可抗力事件可能導(dǎo)致合同履行困難或無(wú)法履行。

解決辦法：

-雙方應(yīng)按照合同約定，在不可抗力事件發(fā)生后及時(shí)通知對(duì)方。

-評(píng)估不可抗力事件對(duì)合同履行的影響，協(xié)商是否解除合同或調(diào)整合同條款。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.公司借殼上市：適用于乙方公司通過(guò)借殼上市的方式進(jìn)行資本運(yùn)作，甲方作為專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供包括盡職調(diào)查、方案設(shè)計(jì)、文件準(zhǔn)備、信息披露等在內(nèi)的綜合服務(wù)。

2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與收購(gòu)：適用于乙方公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓或收購(gòu)，甲方作為顧問(wèn)提供盡職調(diào)查、法律咨詢、談判支持等服務(wù)。

3.資產(chǎn)重組：適用于乙方公司進(jìn)行資產(chǎn)重組，甲方提供重組方案設(shè)計(jì)、法律合規(guī)審查、文件準(zhǔn)備等服務(wù)。

4.企業(yè)并購(gòu)：適用于乙方公司進(jìn)行企業(yè)并購(gòu)，甲方提供并購(gòu)方案、盡職調(diào)查、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)等服務(wù)。

5.企業(yè)上市輔導(dǎo)：適用于乙方公司準(zhǔn)備上市，甲方提供上市輔導(dǎo)、信息披露、投資者關(guān)系管理等專業(yè)服務(wù)。

6.法律咨詢與合規(guī)：適用于乙方公司需要解決法律問(wèn)題或確保業(yè)務(wù)合規(guī)，甲方提供法律咨詢、合規(guī)審查等服務(wù)。

7.財(cái)務(wù)審計(jì)與評(píng)估：適用于乙方公司需要財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估等服務(wù)，甲方提供專業(yè)財(cái)務(wù)審計(jì)和評(píng)估服務(wù)。

8.重組與清算：適用于乙方公司進(jìn)行業(yè)務(wù)重組或清算，甲方提供重組方案設(shè)計(jì)、清算程序指導(dǎo)等服務(wù)。

9.國(guó)際業(yè)務(wù)拓展：適用于乙方公司進(jìn)行國(guó)際業(yè)務(wù)拓展，甲方提供國(guó)際法律、稅務(wù)、文化差異等方面的咨詢服務(wù)。

10.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理：適用于乙方公司需要管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，甲方提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理方案等服務(wù)。

所需附件列表：

1.甲方服務(wù)資質(zhì)證明文件，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資質(zhì)證書(shū)等。

2.乙方公司相關(guān)證明文件，包括但不限于公司章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證明、授權(quán)委托書(shū)等。

3.乙方公司財(cái)務(wù)報(bào)表，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等，最近三年內(nèi)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。

4.乙方公司業(yè)務(wù)報(bào)告，包括但不限于業(yè)務(wù)發(fā)展報(bào)告、市場(chǎng)分析報(bào)告等。

5.乙方公司盡職調(diào)查報(bào)告，如法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)等方面的盡職調(diào)查結(jié)果。

6.乙方公司擬借殼上市的目標(biāo)公司相關(guān)資料，包括但不限于目標(biāo)公司章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告等。

7.雙方協(xié)商確定的借殼上市方案及附件，如方案文本、相關(guān)協(xié)議、可行性研究報(bào)告等。

8.乙方公司股東會(huì)或董事會(huì)決議，同意簽訂本合同的文件。

9.乙方公司內(nèi)部審批文件，證明簽訂本合同已獲得公司內(nèi)部批準(zhǔn)。

10.雙方簽訂的其他與本合同相關(guān)的協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議。

11.任何一方認(rèn)為需要提供的其他文件或資料，以協(xié)助合同履行或證明相關(guān)事項(xiàng)。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置：

-甲方法定代表人或授權(quán)代表應(yīng)在合同上