2024年度高端投資者理財顧問協(xié)議書范本匯編3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度高端投資者理財顧問協(xié)議書范本匯編本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1術(shù)語定義1.2解釋原則2.雙方信息2.1投資者信息2.2顧問信息3.服務(wù)內(nèi)容和范圍3.1理財顧問服務(wù)3.2投資建議3.3資產(chǎn)配置3.4風(fēng)險評估4.服務(wù)期限4.1協(xié)議生效日期4.2協(xié)議終止條件4.3協(xié)議續(xù)約5.服務(wù)費用5.1費用結(jié)構(gòu)5.2費用支付方式5.3費用調(diào)整6.風(fēng)險管理6.1風(fēng)險識別6.2風(fēng)險評估6.3風(fēng)險控制措施7.信息披露7.1信息披露原則7.2信息披露內(nèi)容7.3信息保密義務(wù)8.保密條款8.1保密信息定義8.2保密義務(wù)8.3保密信息的處理9.知識產(chǎn)權(quán)9.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬9.2知識產(chǎn)權(quán)使用9.3知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約金11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決程序11.3爭議解決地點12.合同解除12.1解除條件12.2解除程序12.3解除后果13.其他條款13.1適用法律13.2合同生效13.3合同份數(shù)13.4合同附件14.合同簽署與生效第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1術(shù)語定義1.1.1“投資者”指本合同中指明的購買理財顧問服務(wù)的個人或法人。1.1.2“顧問”指提供理財顧問服務(wù)的個人或法人。1.1.3“理財顧問服務(wù)”指顧問根據(jù)投資者的需求和風(fēng)險承受能力，提供的投資建議、資產(chǎn)配置、風(fēng)險評估等綜合服務(wù)。1.1.4“資產(chǎn)配置”指顧問根據(jù)投資者的投資目標(biāo)和風(fēng)險偏好，對投資組合中各類資產(chǎn)的配置比例。1.1.5“風(fēng)險評估”指顧問對投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力進(jìn)行的評估。1.2解釋原則1.2.1本合同中使用的術(shù)語和定義，應(yīng)按照本條款中的解釋進(jìn)行理解。1.2.2如對本合同中的術(shù)語和定義有爭議，應(yīng)按照行業(yè)慣例和法律法規(guī)進(jìn)行解釋。2.雙方信息2.1投資者信息2.1.1投資者姓名或名稱、身份證號碼或統(tǒng)一社會信用代碼。2.1.2投資者的聯(lián)系地址、聯(lián)系電話、電子郵箱。2.2顧問信息2.2.1顧問姓名或名稱、營業(yè)執(zhí)照或執(zhí)業(yè)資格證書。2.2.2顧問的聯(lián)系方式、辦公地址。3.服務(wù)內(nèi)容和范圍3.1理財顧問服務(wù)3.1.1顧問提供投資建議，包括但不限于股票、債券、基金、保險等金融產(chǎn)品的投資建議。3.1.2顧問提供資產(chǎn)配置方案，包括但不限于資產(chǎn)類別、配置比例、投資期限等。3.2投資建議3.2.1顧問根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)，提供個性化的投資建議。3.2.2投資建議應(yīng)基于市場分析和投資者財務(wù)狀況，并符合法律法規(guī)的要求。3.3資產(chǎn)配置3.3.1顧問根據(jù)投資建議，制定資產(chǎn)配置方案，包括各類資產(chǎn)的配置比例。3.3.2資產(chǎn)配置方案應(yīng)考慮投資風(fēng)險、投資期限和投資者需求。3.4風(fēng)險評估3.4.1顧問對投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估。3.4.2風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)作為提供投資建議和資產(chǎn)配置方案的重要依據(jù)。4.服務(wù)期限4.1協(xié)議生效日期4.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。4.2協(xié)議終止條件4.2.1投資者或顧問單方書面通知對方解除本合同。4.2.2出現(xiàn)本合同約定的違約情形。4.3協(xié)議續(xù)約4.3.1本合同到期前，雙方可以協(xié)商續(xù)簽本合同。5.服務(wù)費用5.1費用結(jié)構(gòu)5.1.1服務(wù)費用包括但不限于咨詢費、管理費等。5.1.2服務(wù)費用按年或按月收取，具體費用標(biāo)準(zhǔn)由雙方協(xié)商確定。5.2費用支付方式5.2.1投資者應(yīng)按照約定的方式支付服務(wù)費用。5.2.2服務(wù)費用支付期限為每個服務(wù)周期結(jié)束后五個工作日內(nèi)。5.3費用調(diào)整5.3.1如市場條件發(fā)生變化，導(dǎo)致服務(wù)費用發(fā)生調(diào)整，雙方應(yīng)協(xié)商一致進(jìn)行調(diào)整。6.風(fēng)險管理6.1風(fēng)險識別6.1.1顧問應(yīng)識別投資過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等。6.2風(fēng)險評估6.2.1顧問應(yīng)評估投資風(fēng)險，并根據(jù)評估結(jié)果提供相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。6.3風(fēng)險控制措施6.3.1顧問應(yīng)采取合理的風(fēng)險控制措施，以降低投資風(fēng)險。7.信息披露7.1信息披露原則7.1.1顧問應(yīng)遵循誠實信用原則，及時、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息。7.2信息披露內(nèi)容7.2.1顧問應(yīng)披露投資建議、資產(chǎn)配置方案、風(fēng)險評估結(jié)果等關(guān)鍵信息。7.2.2顧問應(yīng)披露可能影響投資者決策的重要信息，包括但不限于市場變化、政策調(diào)整等。7.3信息保密義務(wù)7.3.1雙方對本合同涉及的信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。8.保密條款8.1保密信息定義8.1.1“保密信息”指本合同中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等，以及雙方在履行本合同過程中知悉的任何未公開的信息。8.2保密義務(wù)8.2.1雙方對本合同中的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。8.2.2保密義務(wù)在本合同終止后仍然有效，雙方仍應(yīng)保守對方的保密信息。8.3保密信息的處理8.3.1雙方應(yīng)采取適當(dāng)措施，確保保密信息的保密性，包括但不限于限制訪問、加密存儲等。9.知識產(chǎn)權(quán)9.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬9.1.1雙方在本合同中提供的技術(shù)信息、商業(yè)信息等知識產(chǎn)權(quán)，歸各自所有。9.1.2本合同中未明確歸屬的知識產(chǎn)權(quán)，按相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例處理。9.2知識產(chǎn)權(quán)使用9.2.1雙方在本合同中約定的知識產(chǎn)權(quán)使用，應(yīng)遵循雙方協(xié)商一致的原則。9.2.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得擅自使用對方的知識產(chǎn)權(quán)。9.3知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)9.3.1如發(fā)現(xiàn)對方侵犯其知識產(chǎn)權(quán)，有權(quán)要求對方停止侵權(quán)行為，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。10.違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1投資者未按時支付服務(wù)費用。10.1.2顧問未按約定提供理財顧問服務(wù)。10.1.3任何一方違反保密義務(wù)，泄露對方保密信息。10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。10.2.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式由雙方協(xié)商確定。10.3違約金10.3.1如一方違約，應(yīng)向守約方支付相當(dāng)于服務(wù)費用一定比例的違約金。11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。11.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決程序11.2.1雙方應(yīng)在爭議發(fā)生后三十日內(nèi)提出書面爭議通知。11.2.2爭議解決過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的其他條款。11.3爭議解決地點11.3.1爭議解決地點為合同簽訂地。12.合同解除12.1解除條件12.1.1出現(xiàn)本合同約定的違約情形。12.1.2出現(xiàn)不可抗力事件，致使合同無法履行。12.2解除程序12.2.1解除合同應(yīng)書面通知對方，并注明解除原因。12.2.2解除合同后，雙方應(yīng)按照約定處理相關(guān)事宜。12.3解除后果12.3.1合同解除后，雙方應(yīng)停止履行合同約定的義務(wù)。12.3.2雙方應(yīng)根據(jù)本合同約定，處理合同解除后的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。13.其他條款13.1適用法律13.1.1本合同適用中華人民共和國法律。13.2合同生效13.2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.3合同份數(shù)13.3.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。13.4合同附件13.4.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。14.合同簽署與生效14.1簽署14.1.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。14.2生效14.2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1“第三方”指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入本合同關(guān)系中的個人或法人，包括但不限于中介方、技術(shù)服務(wù)提供方、法律顧問等。2.第三方介入條件2.1.1第三方介入應(yīng)經(jīng)甲乙雙方書面同意；2.1.2第三方介入應(yīng)有利于合同的履行；2.1.3第三方介入不得違反法律法規(guī)和本合同的規(guī)定。3.第三方責(zé)任限額3.1第三方在本合同中的責(zé)任限額如下：3.1.1第三方因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行或造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；3.1.2第三方責(zé)任限額為合同總金額的10%，且不超過人民幣100萬元；3.1.3如第三方責(zé)任限額不足以彌補(bǔ)損失，甲乙雙方可另行協(xié)商解決。4.第三方權(quán)利義務(wù)4.1第三方權(quán)利：4.1.1第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，享有相應(yīng)的權(quán)利；4.1.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方按照本合同約定履行義務(wù)。4.2第三方義務(wù)：4.2.1第三方應(yīng)遵守本合同的規(guī)定，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益；4.2.2第三方應(yīng)協(xié)助甲乙雙方履行合同，確保合同目標(biāo)的實現(xiàn)；4.2.3第三方應(yīng)按照本合同約定，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方的劃分：5.1.1第三方應(yīng)與甲方就本合同約定的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行明確劃分；5.1.2第三方應(yīng)確保其行為不影響甲方的合法權(quán)益。5.2第三方與乙方的劃分：5.2.1第三方應(yīng)與乙方就本合同約定的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行明確劃分；5.2.2第三方應(yīng)確保其行為不影響乙方的合法權(quán)益。5.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系：5.3.1第三方與甲乙雙方之間不存在隸屬關(guān)系；5.3.2第三方應(yīng)獨立承擔(dān)其在本合同中的責(zé)任。6.第三方介入后的合同變更6.2本合同變更需經(jīng)甲乙雙方和第三方書面同意，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。7.第三方介入后的合同履行7.1第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同和補(bǔ)充協(xié)議的約定，繼續(xù)履行合同義務(wù)。7.2第三方應(yīng)協(xié)助甲乙雙方履行合同，確保合同目標(biāo)的實現(xiàn)。8.第三方介入后的爭議解決8.1第三方介入后，甲乙雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。8.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.第三方介入后的合同終止9.1第三方介入后，如出現(xiàn)本合同約定的終止條件，甲乙雙方可協(xié)商終止合同。9.2第三方介入后的合同終止，應(yīng)書面通知甲乙雙方和其他相關(guān)方。10.第三方介入后的合同解除10.1第三方介入后，如出現(xiàn)本合同約定的解除條件，甲乙雙方可協(xié)商解除合同。10.2第三方介入后的合同解除，應(yīng)書面通知甲乙雙方和其他相關(guān)方。11.第三方介入后的合同解除后的處理11.1第三方介入后的合同解除，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)本合同和補(bǔ)充協(xié)議的約定，處理合同解除后的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。11.2第三方介入后的合同解除，第三方應(yīng)根據(jù)本合同和補(bǔ)充協(xié)議的約定，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資者個人信息表要求：包含投資者姓名、身份證號碼、聯(lián)系方式、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等信息。說明：用于記錄投資者的基本信息，以便顧問提供個性化服務(wù)。2.附件二：理財顧問服務(wù)協(xié)議要求：詳細(xì)列明服務(wù)內(nèi)容、費用、期限、保密條款等內(nèi)容。說明：是本合同的核心附件，明確了雙方的權(quán)利義務(wù)。3.附件三：資產(chǎn)配置方案要求：包括資產(chǎn)類別、配置比例、投資期限等。說明：顧問根據(jù)投資者的需求制定的資產(chǎn)配置方案。4.附件四：風(fēng)險評估報告要求：包括投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力評估。說明：用于指導(dǎo)顧問提供投資建議和資產(chǎn)配置。5.附件五：投資建議記錄要求：包括投資建議的時間、內(nèi)容、依據(jù)等。說明：用于記錄顧問提供投資建議的過程。6.附件六：費用支付憑證要求：包括服務(wù)費用支付的時間、金額、方式等。說明：用于證明投資者已支付服務(wù)費用。7.附件七：第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的條件、權(quán)利義務(wù)、責(zé)任限額等。說明：用于規(guī)范第三方在本合同中的角色和責(zé)任。8.附件八：合同變更協(xié)議要求：包括變更內(nèi)容、變更日期、雙方簽字等。說明：用于記錄合同變更的過程。9.附件九：爭議解決協(xié)議要求：包括爭議解決方式、爭議解決程序等。說明：用于規(guī)范爭議解決過程。10.附件十：合同終止協(xié)議要求：包括終止原因、終止日期、雙方簽字等。說明：用于記錄合同終止的過程。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1投資者未按時支付服務(wù)費用；1.2顧問未按約定提供理財顧問服務(wù)；1.3任何一方泄露對方保密信息；1.4第三方違反本合同約定，造成損失；1.5出現(xiàn)不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等；2.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式由雙方協(xié)商確定；2.3如違約責(zé)任不足以彌補(bǔ)損失，甲乙雙方可另行協(xié)商解決。3.違約示例說明：3.1投資者未按時支付服務(wù)費用，應(yīng)向顧問支付相應(yīng)的違約金；3.2顧問未按約定提供理財顧問服務(wù)，應(yīng)退還部分或全部服務(wù)費用；3.3任何一方泄露對方保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；3.4第三方違反本合同約定，造成損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；3.5出現(xiàn)不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行，雙方可根據(jù)實際情況協(xié)商解決。全文完。2024年度高端投資者理財顧問協(xié)議書范本匯編1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資者基本信息1.2理財顧問基本信息2.理財顧問服務(wù)內(nèi)容2.1投資建議服務(wù)2.2投資組合管理服務(wù)2.3投資風(fēng)險提示服務(wù)2.4投資教育服務(wù)3.服務(wù)期限3.1服務(wù)起始時間3.2服務(wù)結(jié)束時間4.服務(wù)費用及支付方式4.1服務(wù)費用金額4.2費用支付方式4.3費用支付時間5.投資者責(zé)任與義務(wù)5.1投資決策責(zé)任5.2投資風(fēng)險承擔(dān)5.3提供真實、完整、準(zhǔn)確的投資信息6.理財顧問責(zé)任與義務(wù)6.1提供專業(yè)、客觀的投資建議6.2保守投資者隱私6.3定期向投資者匯報投資情況7.投資限制與禁止事項7.1投資限制7.2投資禁止事項8.投資收益分配8.1收益分配原則8.2收益分配方式9.投資風(fēng)險承擔(dān)9.1風(fēng)險承擔(dān)原則9.2風(fēng)險承擔(dān)方式10.違約責(zé)任10.1投資者違約責(zé)任10.2理財顧問違約責(zé)任11.爭議解決方式11.1爭議解決原則11.2爭議解決方式12.合同解除與終止12.1合同解除條件12.2合同終止條件13.合同生效與變更13.1合同生效條件13.2合同變更程序14.其他約定事項14.1其他約定事項一14.2其他約定事項二14.3其他約定事項三第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資者基本信息1.1.1投資者姓名：________________1.1.2投資者身份證號碼：________________1.1.3投資者聯(lián)系方式：________________1.2理財顧問基本信息1.2.1理財顧問機(jī)構(gòu)名稱：________________1.2.2理財顧問機(jī)構(gòu)地址：________________1.2.3理財顧問聯(lián)系方式：________________2.理財顧問服務(wù)內(nèi)容2.1投資建議服務(wù)2.1.1投資者應(yīng)向理財顧問提供投資需求和風(fēng)險承受能力2.1.2理財顧問根據(jù)投資者需求提供投資建議2.2投資組合管理服務(wù)2.2.1理財顧問為投資者制定投資組合方案2.2.2理財顧問定期調(diào)整投資組合以適應(yīng)市場變化2.3投資風(fēng)險提示服務(wù)2.3.1理財顧問向投資者提示投資產(chǎn)品可能存在的風(fēng)險2.3.2理財顧問提供風(fēng)險控制措施和建議2.4投資教育服務(wù)2.4.1理財顧問向投資者提供投資知識教育2.4.2理財顧問定期舉辦投資講座和研討會3.服務(wù)期限3.1服務(wù)起始時間：____年____月____日3.2服務(wù)結(jié)束時間：____年____月____日4.服務(wù)費用及支付方式4.1服務(wù)費用金額：人民幣____元4.2費用支付方式：____（如月付、季付、年付等）4.3費用支付時間：____（如每月____日、每季度____日、每年____日等）5.投資者責(zé)任與義務(wù)5.1投資決策責(zé)任5.1.1投資者負(fù)責(zé)投資決策，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險5.1.2投資者應(yīng)充分了解投資產(chǎn)品的風(fēng)險和收益5.2投資風(fēng)險承擔(dān)5.2.1投資者同意承擔(dān)投資過程中可能出現(xiàn)的任何風(fēng)險5.2.2投資者不得因理財顧問提供的服務(wù)不當(dāng)而免除投資風(fēng)險5.3提供真實、完整、準(zhǔn)確的投資信息5.3.1投資者應(yīng)向理財顧問提供真實、完整、準(zhǔn)確的投資信息5.3.2投資者對提供的信息負(fù)責(zé)，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果6.理財顧問責(zé)任與義務(wù)6.1提供專業(yè)、客觀的投資建議6.1.1理財顧問應(yīng)基于投資者的投資需求和風(fēng)險承受能力提供專業(yè)、客觀的投資建議6.1.2理財顧問不得以任何方式誤導(dǎo)投資者6.2保守投資者隱私6.2.1理財顧問應(yīng)嚴(yán)格保守投資者的隱私，不得泄露給任何第三方6.2.2理財顧問不得利用投資者信息進(jìn)行非法活動6.3定期向投資者匯報投資情況6.3.1理財顧問應(yīng)定期向投資者匯報投資組合的變動情況和投資收益6.3.2理財顧問應(yīng)確保投資者了解投資組合的最新情況8.投資收益分配8.1收益分配原則8.1.1投資收益按照實際投資回報進(jìn)行分配8.1.2收益分配比例根據(jù)投資者與理財顧問的約定執(zhí)行8.2收益分配方式8.2.1收益分配采用現(xiàn)金支付方式8.2.2收益分配時間根據(jù)投資收益實現(xiàn)的時間確定9.投資風(fēng)險承擔(dān)9.1風(fēng)險承擔(dān)原則9.1.1投資者承擔(dān)投資產(chǎn)品固有的市場風(fēng)險9.1.2理財顧問提供風(fēng)險控制建議，但不保證投資回報9.2風(fēng)險承擔(dān)方式9.2.1投資者同意在投資協(xié)議中明確風(fēng)險承擔(dān)條款9.2.2理財顧問在服務(wù)過程中持續(xù)提醒投資者關(guān)注風(fēng)險10.違約責(zé)任10.1投資者違約責(zé)任10.1.1投資者未按時支付服務(wù)費用，應(yīng)按約定的違約金比例支付滯納金10.1.2投資者提供虛假信息，導(dǎo)致理財顧問遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任10.2理財顧問違約責(zé)任10.2.1理財顧問未提供約定服務(wù)，應(yīng)退還已收取的服務(wù)費用10.2.2理財顧問泄露投資者信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任11.爭議解決方式11.1爭議解決原則11.1.1雙方應(yīng)本著友好協(xié)商的原則解決爭議11.1.2爭議解決過程中，雙方應(yīng)保持溝通，尋求合理解決方案11.2爭議解決方式11.2.1爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)在____日內(nèi)協(xié)商解決11.2.2若協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟12.合同解除與終止12.1合同解除條件12.1.1雙方協(xié)商一致，可以解除合同12.1.2出現(xiàn)不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行，雙方可解除合同12.2合同終止條件12.2.1服務(wù)期限屆滿，合同自然終止12.2.2雙方約定的其他終止條件成就時，合同終止13.合同生效與變更13.1合同生效條件13.1.1雙方簽字蓋章后，合同即生效13.1.2合同生效前，雙方應(yīng)遵守合同約定13.2合同變更程序13.2.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致13.2.2合同變更應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章14.其他約定事項14.1其他約定事項一14.1.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決14.2其他約定事項二14.2.1本合同附件為本合同的有效組成部分14.3其他約定事項三14.3.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方以外的，為履行本合同提供專業(yè)服務(wù)、技術(shù)支持、資金管理或其他相關(guān)服務(wù)的獨立第三方機(jī)構(gòu)或個人。15.1.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券公司、基金管理公司等。15.2第三方責(zé)任限額15.2.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方服務(wù)協(xié)議中明確。15.2.2若第三方因自身原因?qū)е潞贤茨苈男谢蛟斐蓳p失，其責(zé)任限額不得超過合同約定的金額。15.2.3第三方的責(zé)任限額不包括因甲乙雙方違約行為導(dǎo)致的損失。15.3第三方介入程序15.3.1甲乙雙方在需要第三方介入時，應(yīng)書面通知對方，并說明介入的必要性、第三方的基本信息以及擬定的合作方式。15.3.2雙方應(yīng)在收到通知后____日內(nèi)，就第三方介入事宜達(dá)成一致意見。15.4第三方權(quán)利與義務(wù)15.4.1第三方在履行職責(zé)時，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保其服務(wù)的合法性和合規(guī)性。15.4.2第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、高效的服務(wù)，并保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。15.4.3第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)甲乙雙方存在違約行為，應(yīng)及時通知甲乙雙方，并協(xié)助解決。15.5第三方與其他各方的劃分說明15.5.1第三方作為獨立第三方，其與甲乙雙方的關(guān)系為服務(wù)提供方與接受方。15.5.2第三方不參與甲乙雙方的決策過程，不承擔(dān)甲乙雙方的決策責(zé)任。15.5.3第三方在履行職責(zé)過程中，如涉及甲乙雙方的爭議，應(yīng)保持中立，協(xié)助雙方解決爭議。16.第三方介入時的額外條款16.1.1第三方介入的具體職責(zé)和范圍16.1.2第三方介入的期限和費用16.1.3第三方介入的成果和報告要求16.2.1第三方介入的合法性和合規(guī)性16.2.2第三方介入的獨立性和客觀性16.2.3第三方介入的保密性和安全性17.第三方介入時的責(zé)任劃分17.1.1第三方對其提供的服務(wù)負(fù)責(zé)，但不承擔(dān)甲乙雙方之間的合同責(zé)任17.1.2甲乙雙方對自身的違約行為承擔(dān)責(zé)任17.1.3第三方因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任17.2第三方介入時的違約責(zé)任17.2.1第三方未履行職責(zé)或履行職責(zé)不符合約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任17.2.2第三方因違約行為造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資者身份證明文件要求：提供身份證復(fù)印件、護(hù)照或其他有效身份證明文件說明：用于證明投資者的身份信息，確保合同的有效性2.理財顧問資質(zhì)證明文件要求：提供相關(guān)資格證書、執(zhí)業(yè)證明文件等說明：用于證明理財顧問的專業(yè)能力和資質(zhì)，確保服務(wù)質(zhì)量3.投資組合方案要求：詳細(xì)列出投資組合中的產(chǎn)品、比例、預(yù)期收益等說明：作為理財顧問為投資者制定的投資方案，用于指導(dǎo)投資決策4.投資收益分配明細(xì)要求：詳細(xì)記錄每次收益分配的時間、金額、方式等說明：用于證明投資者實際獲得的收益，確保收益分配的透明度5.投資風(fēng)險提示記錄要求：記錄理財顧問向投資者提示的投資風(fēng)險和風(fēng)險控制措施說明：用于證明理財顧問已履行風(fēng)險提示義務(wù)，保護(hù)投資者權(quán)益6.第三方服務(wù)協(xié)議要求：明確第三方介入的具體職責(zé)、費用、期限等說明：作為甲乙雙方與第三方之間的合作協(xié)議，確保第三方服務(wù)的有效性7.爭議解決文件要求：記錄爭議解決的過程、結(jié)果等說明：用于證明爭議已得到妥善解決，維護(hù)雙方合法權(quán)益8.合同變更文件要求：記錄合同變更的內(nèi)容、時間、雙方簽字等說明：用于證明合同變更的合法性和有效性9.合同解除文件要求：記錄合同解除的原因、時間、雙方簽字等說明：用于證明合同解除的合法性和有效性說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資者違約行為未按時支付服務(wù)費用提供虛假信息未遵守投資限制與禁止事項責(zé)任認(rèn)定：按約定的違約金比例支付滯納金，賠償因虛假信息造成的損失2.理財顧問違約行為未提供約定服務(wù)泄露投資者隱私未履行風(fēng)險提示義務(wù)責(zé)任認(rèn)定：退還已收取的服務(wù)費用，承擔(dān)因泄露隱私造成的損失，賠償因未履行風(fēng)險提示義務(wù)造成的損失3.第三方違約行為未履行職責(zé)或履行職責(zé)不符合約定造成甲乙雙方損失責(zé)任認(rèn)定：按約定的責(zé)任限額賠償損失，不超過合同約定的金額示例說明：若投資者未按時支付服務(wù)費用，應(yīng)按約定的違約金比例支付滯納金，例如：每延遲一日，應(yīng)支付服務(wù)費用總額的1%作為滯納金。若理財顧問泄露投資者隱私，導(dǎo)致投資者遭受經(jīng)濟(jì)損失，理財顧問應(yīng)賠償損失，例如：賠償因隱私泄露導(dǎo)致的5000元經(jīng)濟(jì)損失。全文完。2024年度高端投資者理財顧問協(xié)議書范本匯編2本合同目錄一覽1.理財顧問機(jī)構(gòu)及投資者基本信息1.1理財顧問機(jī)構(gòu)名稱及地址1.2投資者姓名、身份證號碼及聯(lián)系方式2.理財顧問服務(wù)內(nèi)容2.1理財規(guī)劃2.2投資組合配置2.3投資策略制定2.4投資風(fēng)險管理3.理財顧問服務(wù)期限3.1服務(wù)起始日期3.2服務(wù)結(jié)束日期4.理財顧問服務(wù)費用4.1費用總額4.2收費方式4.3費用支付時間5.投資者權(quán)益保障5.1投資者信息保密5.2投資者風(fēng)險提示5.3投資者投訴處理6.理財顧問責(zé)任與義務(wù)6.1理財顧問資質(zhì)要求6.2理財顧問服務(wù)質(zhì)量保證6.3理財顧問責(zé)任賠償7.投資者責(zé)任與義務(wù)7.1投資者誠信原則7.2投資者信息真實提供7.3投資者風(fēng)險承擔(dān)8.投資收益與分配8.1投資收益分配方式8.2投資收益分配時間9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除與終止的程序10.爭議解決方式10.1爭議解決途徑10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決費用11.合同生效與備案11.1合同生效條件11.2合同備案手續(xù)12.合同附件12.1理財顧問服務(wù)協(xié)議12.2投資者風(fēng)險承受能力評估12.3投資計劃書13.合同其他約定13.1合同變更13.2合同通知方式13.3合同附件的效力14.合同簽訂日期與地點第一部分：合同如下：第一條理財顧問機(jī)構(gòu)及投資者基本信息1.1理財顧問機(jī)構(gòu)名稱：[理財顧問機(jī)構(gòu)全稱]1.2理財顧問機(jī)構(gòu)地址：[理財顧問機(jī)構(gòu)詳細(xì)地址]1.3投資者姓名：[投資者姓名]1.4投資者身份證號碼：[投資者身份證號碼]1.5投資者聯(lián)系方式：[投資者聯(lián)系電話及電子郵箱]第二條理財顧問服務(wù)內(nèi)容2.1理財規(guī)劃：理財顧問機(jī)構(gòu)將為投資者提供全面的理財規(guī)劃服務(wù)，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資組合構(gòu)建、退休規(guī)劃等。2.2投資組合配置：根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)，理財顧問機(jī)構(gòu)將制定并調(diào)整投資組合，確保投資組合的多樣性。2.3投資策略制定：理財顧問機(jī)構(gòu)將制定適合投資者的投資策略，包括股票、債券、基金、保險等多種金融工具的投資。2.4投資風(fēng)險管理：理財顧問機(jī)構(gòu)將定期評估投資風(fēng)險，并提供風(fēng)險管理建議，以降低投資風(fēng)險。第三條理財顧問服務(wù)期限3.1服務(wù)起始日期：[服務(wù)起始日期]3.2服務(wù)結(jié)束日期：[服務(wù)結(jié)束日期]第四條理財顧問服務(wù)費用4.1費用總額：[服務(wù)費用總額]4.2收費方式：[收費方式，如年費、按投資額比例收費等]4.3費用支付時間：[每次支付費用的時間，如每月、每季度等]第五條投資者權(quán)益保障5.1投資者信息保密：理財顧問機(jī)構(gòu)承諾對投資者的個人信息嚴(yán)格保密，未經(jīng)投資者同意，不得向任何第三方泄露。5.2投資者風(fēng)險提示：理財顧問機(jī)構(gòu)將向投資者充分揭示投資風(fēng)險，并確保投資者了解相關(guān)風(fēng)險。5.3投資者投訴處理：投資者如對理財顧問機(jī)構(gòu)的服務(wù)不滿意，可通過書面或口頭形式提出投訴，理財顧問機(jī)構(gòu)將在[時間]內(nèi)予以答復(fù)和處理。第六條理財顧問責(zé)任與義務(wù)6.1理財顧問資質(zhì)要求：理財顧問機(jī)構(gòu)委派的理財顧問應(yīng)具備相應(yīng)的金融從業(yè)資格和豐富的投資經(jīng)驗。6.2理財顧問服務(wù)質(zhì)量保證：理財顧問機(jī)構(gòu)保證提供專業(yè)、高效的服務(wù)，確保投資者的投資目標(biāo)得到實現(xiàn)。6.3理財顧問責(zé)任賠償：如因理財顧問的過錯導(dǎo)致投資者遭受損失，理財顧問機(jī)構(gòu)將承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第七條投資者責(zé)任與義務(wù)7.1投資者誠信原則：投資者應(yīng)遵守誠信原則，如實提供個人信息和投資目標(biāo)。7.2投資者信息真實提供：投資者應(yīng)確保提供的信息真實、準(zhǔn)確、完整。7.3投資者風(fēng)險承擔(dān)：投資者應(yīng)充分了解投資風(fēng)險，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險。第八條投資收益與分配8.1投資收益分配方式：投資收益將按照實際收益情況分配，分配方式包括但不限于現(xiàn)金分紅、股票分紅、資產(chǎn)增值等。8.2投資收益分配時間：投資收益分配將定期進(jìn)行，具體分配時間將根據(jù)投資產(chǎn)品的特性及市場情況確定，一般每年至少分配一次。第九條合同解除與終止9.1.1投資者或理財顧問機(jī)構(gòu)違反合同約定，經(jīng)書面通知后未在[時間]內(nèi)糾正；9.1.2出現(xiàn)不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行；9.1.3雙方協(xié)商一致決定解除合同。9.2合同終止條件：合同到期自然終止，或根據(jù)第九條第1款規(guī)定的解除條件解除后，合同終止。9.3合同解除與終止的程序：任何一方提出解除或終止合同時，應(yīng)提前[時間]書面通知對方，并按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。第十條爭議解決方式10.1爭議解決途徑：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)：如雙方同意，可約定仲裁機(jī)構(gòu)解決爭議。10.3爭議解決費用：爭議解決費用由敗訴方承擔(dān)，除非法律另有規(guī)定或雙方另有約定。第十一條合同生效與備案11.1合同生效條件：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同備案手續(xù)：本合同簽訂后，雙方應(yīng)向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)辦理備案手續(xù)。第十二條合同附件12.1理財顧問服務(wù)協(xié)議：詳細(xì)列明理財顧問機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容、費用、期限等。12.2投資者風(fēng)險承受能力評估：評估投資者的風(fēng)險承受能力，確保投資決策符合投資者實際情況。12.3投資計劃書：詳細(xì)說明投資者的投資目標(biāo)、策略、預(yù)期收益等。第十三條合同其他約定13.1合同變更：任何一方不得擅自變更合同內(nèi)容，變更需經(jīng)雙方書面同意，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。13.2合同通知方式：除非另有約定，所有通知應(yīng)以書面形式通過[方式]送達(dá)對方。13.3合同附件的效力：合同附件與本合同具有同等法律效力。第十四條合同簽訂日期與地點14.1簽訂日期：[合同簽訂日期]14.2簽訂地點：[合同簽訂地點]第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1本合同中，“第三方”指除甲乙雙方以外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。第二條第三方介入的約定2.1在本合同履行過程中，如需第三方介入，甲乙雙方應(yīng)事先協(xié)商確定第三方的身份、職責(zé)和權(quán)限。2.2第三方介入的目的應(yīng)為提高合同履行的效率、保障合同雙方的合法權(quán)益或滿足法律、法規(guī)的要求。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，具體包括但不限于：3.1.1第三方的賠償責(zé)任不超過其提供服務(wù)的合理費用；3.1.2第三方的責(zé)任不涉及因甲乙雙方自身違約行為導(dǎo)致的損失；3.1.3第三方的責(zé)任不涉及因不可抗力導(dǎo)致的損失。第四條第三方責(zé)任劃分4.1第三方的責(zé)任僅限于其在合同中的職責(zé)范圍，超出職責(zé)范圍的行為不承擔(dān)任何責(zé)任。4.2甲乙雙方應(yīng)明確劃分第三方的責(zé)任范圍，并在合同中予以明確。第五條第三方介入的程序5.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂書面協(xié)議。5.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的資料和協(xié)助，以確保第三方能夠履行其職責(zé)。5.3第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)甲乙雙方存在違約行為，應(yīng)及時通知甲乙雙方。第六條第三方權(quán)利6.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供履行合同所需的資料和協(xié)助。6.2第三方有權(quán)根據(jù)合同