2024年股票質(zhì)押資產(chǎn)證券化合同規(guī)范文本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年股票質(zhì)押資產(chǎn)證券化合同規(guī)范文本本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同當(dāng)事人2.1當(dāng)事人信息2.2當(dāng)事人資格3.股票質(zhì)押資產(chǎn)證券化方案3.1證券化方案概述3.2資產(chǎn)池構(gòu)成3.3資產(chǎn)池評(píng)估4.證券發(fā)行4.1證券發(fā)行條件4.2證券發(fā)行價(jià)格4.3證券發(fā)行時(shí)間5.證券登記與托管5.1證券登記5.2證券托管6.信托設(shè)立與運(yùn)作6.1信托設(shè)立6.2信托財(cái)產(chǎn)管理6.3信托收益分配7.信用增級(jí)7.1信用增級(jí)措施7.2信用增級(jí)比例8.信用評(píng)級(jí)與跟蹤評(píng)級(jí)8.1信用評(píng)級(jí)8.2跟蹤評(píng)級(jí)9.交易安排9.1交易方式9.2交易時(shí)間9.3交易價(jià)格10.費(fèi)用與支出10.1費(fèi)用承擔(dān)10.2支出范圍11.風(fēng)險(xiǎn)管理11.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別11.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估11.3風(fēng)險(xiǎn)控制12.違約責(zé)任12.1違約情形12.2違約責(zé)任13.合同解除與終止13.1解除條件13.2終止條件14.合同爭議解決14.1爭議解決方式14.2爭議解決機(jī)構(gòu)第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1股票質(zhì)押：指債務(wù)人將其持有的股票作為質(zhì)押物，向債權(quán)人提供擔(dān)保的行為。1.1.2資產(chǎn)證券化：指將具有可預(yù)見的、穩(wěn)定的現(xiàn)金流收益的資產(chǎn)，通過設(shè)立特殊目的載體（SPV）進(jìn)行資產(chǎn)剝離，并在此基礎(chǔ)上發(fā)行證券的行為。1.1.3特殊目的載體（SPV）：指為特定目的設(shè)立，僅以發(fā)行證券為目的，不從事其他經(jīng)營活動(dòng)的法人實(shí)體。1.2解釋1.2.1本合同中，除非上下文另有明確規(guī)定，否則所有定義均適用于本合同全文。2.合同當(dāng)事人2.1當(dāng)事人信息2.1.1債務(wù)人：甲公司，注冊(cè)地為中華人民共和國省市，法定代表人為X。2.1.2債權(quán)人：乙公司，注冊(cè)地為中華人民共和國省市，法定代表人為X。2.1.3特殊目的載體（SPV）：丙公司，注冊(cè)地為中華人民共和國省市，法定代表人為X。2.2當(dāng)事人資格2.2.1當(dāng)事人應(yīng)具備完全民事行為能力，并符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的條件。3.股票質(zhì)押資產(chǎn)證券化方案3.1證券化方案概述3.1.1本合同旨在通過資產(chǎn)證券化方式，將債務(wù)人持有的股票作為質(zhì)押物，設(shè)立特殊目的載體（SPV），發(fā)行證券，實(shí)現(xiàn)融資目的。3.1.2證券化方案的具體內(nèi)容，包括但不限于資產(chǎn)池構(gòu)成、證券發(fā)行條件、信用增級(jí)措施等，詳見附件《股票質(zhì)押資產(chǎn)證券化方案》。3.2資產(chǎn)池構(gòu)成3.2.1資產(chǎn)池由債務(wù)人持有的股票組成，具體股票種類、數(shù)量及質(zhì)押比例等，詳見附件《股票質(zhì)押資產(chǎn)證券化方案》。3.3資產(chǎn)池評(píng)估3.3.1資產(chǎn)池的評(píng)估價(jià)值由具有相應(yīng)資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)出具，評(píng)估結(jié)果作為本合同簽訂的依據(jù)。4.證券發(fā)行4.1證券發(fā)行條件4.1.1證券發(fā)行應(yīng)滿足國家相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。4.1.2證券發(fā)行價(jià)格、發(fā)行時(shí)間等，由雙方協(xié)商確定。4.2證券發(fā)行價(jià)格4.2.1證券發(fā)行價(jià)格根據(jù)資產(chǎn)池的評(píng)估價(jià)值、信用增級(jí)措施等因素確定。4.3證券發(fā)行時(shí)間4.3.1證券發(fā)行時(shí)間應(yīng)在資產(chǎn)池評(píng)估完成后，經(jīng)雙方協(xié)商確定。5.證券登記與托管5.1證券登記5.1.1證券發(fā)行后，由證券登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記。5.2證券托管5.2.1證券發(fā)行后，由具有資質(zhì)的托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。6.信托設(shè)立與運(yùn)作6.1信托設(shè)立6.1.1雙方應(yīng)共同設(shè)立信托，委托丙公司作為信托受托人。6.2信托財(cái)產(chǎn)管理6.2.1信托財(cái)產(chǎn)由信托受托人進(jìn)行管理，具體管理方式詳見附件《信托財(cái)產(chǎn)管理協(xié)議》。6.3信托收益分配6.3.1信托收益分配應(yīng)按照信托合同約定進(jìn)行，具體分配方式詳見附件《信托收益分配協(xié)議》。7.信用增級(jí)7.1信用增級(jí)措施（1）信用增級(jí)額度為證券發(fā)行規(guī)模的20%；（2）信用增級(jí)人提供連帶責(zé)任擔(dān)保；（3）設(shè)置優(yōu)先級(jí)和次級(jí)證券，優(yōu)先級(jí)證券的收益優(yōu)先支付給投資者。7.2信用增級(jí)比例7.2.1信用增級(jí)比例為證券發(fā)行規(guī)模的20%。8.信用評(píng)級(jí)與跟蹤評(píng)級(jí)8.1信用評(píng)級(jí)8.1.1證券發(fā)行前，應(yīng)由具有資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)證券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。8.2跟蹤評(píng)級(jí)8.2.1在證券存續(xù)期間，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)證券進(jìn)行跟蹤評(píng)級(jí)。8.2.2如信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)通知投資者。9.交易安排9.1交易方式9.1.1證券交易通過證券交易所或柜臺(tái)交易市場進(jìn)行。9.1.2交易方式包括但不限于競價(jià)交易、協(xié)議交易等。9.2交易時(shí)間9.2.1證券交易時(shí)間為證券交易所或柜臺(tái)交易市場規(guī)定的交易時(shí)間。9.3交易價(jià)格9.3.1證券交易價(jià)格根據(jù)市場供需情況、信用評(píng)級(jí)等因素確定。10.費(fèi)用與支出10.1費(fèi)用承擔(dān)10.1.1證券發(fā)行費(fèi)用、信用評(píng)級(jí)費(fèi)用、信托管理費(fèi)用等，由相關(guān)當(dāng)事人按約定承擔(dān)。10.2支出范圍10.2.1支出范圍包括但不限于證券發(fā)行費(fèi)用、信用評(píng)級(jí)費(fèi)用、信托管理費(fèi)用、托管費(fèi)用、律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等。11.風(fēng)險(xiǎn)管理11.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別11.1.1雙方應(yīng)識(shí)別證券化過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。11.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估11.2.1雙方應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。11.3風(fēng)險(xiǎn)控制11.3.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括但不限于信用增級(jí)、分散投資、流動(dòng)性管理、市場風(fēng)險(xiǎn)管理等。12.違約責(zé)任12.1違約情形12.1.1本合同約定的任何一方未履行或未適當(dāng)履行其義務(wù)時(shí)，構(gòu)成違約。12.2違約責(zé)任12.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。13.合同解除與終止13.1解除條件13.1.1合同當(dāng)事人可以依據(jù)本合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定解除合同。13.2終止條件（1）合同約定的期限屆滿；（2）合同當(dāng)事人協(xié)商一致解除合同；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。14.合同爭議解決14.1爭議解決方式14.1.1合同爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決。14.2爭議解決機(jī)構(gòu)14.2.1如協(xié)商不成，爭議應(yīng)提交至省市仲裁委員會(huì)仲裁。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1本合同所稱第三方，是指除合同當(dāng)事人以外的，根據(jù)合同約定或法律法規(guī)規(guī)定，參與本合同履行或與本合同履行有關(guān)的其他個(gè)人或機(jī)構(gòu)。15.2第三方的類型15.2.1第三方包括但不限于中介方、擔(dān)保方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、信托公司等。15.3第三方的責(zé)任15.3.1第三方在本合同中的責(zé)任，應(yīng)依據(jù)其提供服務(wù)的性質(zhì)和合同約定確定。15.4第三方的權(quán)利15.4.1第三方有權(quán)要求合同當(dāng)事人按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，并有權(quán)根據(jù)合同約定享有其他權(quán)利。16.第三方介入的額外條款16.1介入條件（1）合同當(dāng)事人一致同意；（2）第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；（3）第三方同意承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。16.2介入程序（1）合同當(dāng)事人與第三方協(xié)商確定介入事宜；（2）合同當(dāng)事人與第三方簽訂相關(guān)協(xié)議；（3）合同當(dāng)事人將第三方介入事宜通知對(duì)方。16.3介入費(fèi)用16.3.1第三方介入本合同產(chǎn)生的費(fèi)用，由合同當(dāng)事人按約定承擔(dān)。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額的定義17.1.1本合同所稱責(zé)任限額，是指第三方在履行本合同過程中，因自身原因造成損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。17.2責(zé)任限額的確定（1）第三方提供服務(wù)的性質(zhì)；（2）第三方提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度；（3）第三方具備的資質(zhì)和能力；（4）合同當(dāng)事人協(xié)商確定。17.3責(zé)任限額的執(zhí)行17.3.1第三方在履行本合同過程中，如因自身原因造成損失，應(yīng)按照責(zé)任限額承擔(dān)賠償責(zé)任。18.第三方與其他各方的劃分18.1責(zé)任劃分18.1.1第三方在本合同中的責(zé)任，僅限于其提供的服務(wù)范圍，不承擔(dān)合同當(dāng)事人之間的責(zé)任。18.2權(quán)利劃分18.2.1第三方在本合同中的權(quán)利，僅限于合同約定的權(quán)利，不得侵犯合同當(dāng)事人之間的權(quán)利。18.3保密義務(wù)18.3.1第三方對(duì)本合同內(nèi)容及其履行過程中的信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)合同當(dāng)事人同意，不得向任何第三方泄露。19.第三方的變更與替換19.1變更條件（1）合同當(dāng)事人一致同意；（2）變更或替換后的第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。19.2變更程序（1）合同當(dāng)事人與第三方協(xié)商確定變更或替換事宜；（2）合同當(dāng)事人與第三方簽訂變更或替換協(xié)議；（3）合同當(dāng)事人將變更或替換事宜通知對(duì)方。20.第三方的退出20.1退出條件（1）合同當(dāng)事人一致同意；（2）第三方已完成其在本合同中的義務(wù)。20.2退出程序（1）合同當(dāng)事人與第三方協(xié)商確定退出事宜；（2）合同當(dāng)事人與第三方簽訂退出協(xié)議；（3）合同當(dāng)事人將退出事宜通知對(duì)方。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.《股票質(zhì)押資產(chǎn)證券化方案》：詳細(xì)說明證券化方案的具體內(nèi)容，包括但不限于資產(chǎn)池構(gòu)成、證券發(fā)行條件、信用增級(jí)措施等。2.《信托財(cái)產(chǎn)管理協(xié)議》：明確信托財(cái)產(chǎn)的管理方式、收益分配方式等。3.《信托收益分配協(xié)議》：詳細(xì)規(guī)定信托收益的分配比例、分配時(shí)間等。4.《第三方介入?yún)f(xié)議》：約定第三方介入的條件、程序、費(fèi)用及責(zé)任等。5.《信用增級(jí)協(xié)議》：明確信用增級(jí)措施的具體內(nèi)容，包括但不限于信用增級(jí)額度、擔(dān)保方式等。6.《信用評(píng)級(jí)報(bào)告》：由評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的證券信用評(píng)級(jí)報(bào)告。7.《跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告》：由評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)定期出具的證券跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。8.《資產(chǎn)池評(píng)估報(bào)告》：由評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)池評(píng)估報(bào)告。9.《證券發(fā)行說明書》：詳細(xì)說明證券發(fā)行的條件、價(jià)格、時(shí)間等。10.《證券交易規(guī)則》：明確證券交易的規(guī)則和程序。11.《費(fèi)用與支出明細(xì)表》：詳細(xì)列明各項(xiàng)費(fèi)用及支出。12.《違約責(zé)任認(rèn)定書》：明確違約行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和違約責(zé)任。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）合同當(dāng)事人未按約定履行義務(wù)；（2）第三方未按約定履行服務(wù)或提供擔(dān)保；（3）信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未按約定出具評(píng)級(jí)報(bào)告；（4）資產(chǎn)池評(píng)估機(jī)構(gòu)未按約定出具評(píng)估報(bào)告；（5）證券發(fā)行過程中出現(xiàn)違規(guī)行為；（6）證券交易過程中出現(xiàn)違規(guī)行為；（7）合同當(dāng)事人未按約定支付費(fèi)用或支出。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）違約行為的性質(zhì)、嚴(yán)重程度；（2）違約行為對(duì)合同目的的影響；（3）違約行為給對(duì)方造成的損失；（4）合同當(dāng)事人的過錯(cuò)程度。3.違約責(zé)任示例：（1）合同當(dāng)事人未按約定履行義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。（2）第三方未按約定履行服務(wù)或提供擔(dān)保，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、承擔(dān)違約金等。（3）信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未按約定出具評(píng)級(jí)報(bào)告，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、承擔(dān)違約金等。（4）證券發(fā)行過程中出現(xiàn)違規(guī)行為，相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。（5）證券交易過程中出現(xiàn)違規(guī)行為，相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。（6）合同當(dāng)事人未按約定支付費(fèi)用或支出，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付滯納金、承擔(dān)違約金等。全文完。2024年股票質(zhì)押資產(chǎn)證券化合同規(guī)范文本1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1出質(zhì)人2.2質(zhì)權(quán)人2.3特定目的載體3.股票質(zhì)押資產(chǎn)3.1股票質(zhì)押資產(chǎn)的種類3.2股票質(zhì)押資產(chǎn)的質(zhì)量3.3股票質(zhì)押資產(chǎn)的估值4.質(zhì)押登記與解除4.1質(zhì)押登記4.2質(zhì)押解除5.質(zhì)押期限與利率5.1質(zhì)押期限5.2質(zhì)押利率6.資金支付與回收6.1資金支付方式6.2資金回收方式7.利息計(jì)算與支付7.1利息計(jì)算方法7.2利息支付方式8.資產(chǎn)證券化8.1證券化方式8.2證券化比例9.特定目的載體治理9.1管理機(jī)構(gòu)9.2管理方式10.信用增級(jí)10.1信用增級(jí)方式10.2信用增級(jí)比例11.信用評(píng)級(jí)11.1信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)11.2信用評(píng)級(jí)結(jié)果12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決程序13.違約責(zé)任13.1違約情形13.2違約責(zé)任14.合同生效、變更與終止14.1合同生效條件14.2合同變更程序14.3合同終止條件第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義1.1.2“出質(zhì)人”指將股票質(zhì)押給質(zhì)權(quán)人的自然人或法人。1.1.3“質(zhì)權(quán)人”指接受股票質(zhì)押的法人。1.1.4“特定目的載體”指用于發(fā)行資產(chǎn)支持證券的載體。1.1.5“股票質(zhì)押資產(chǎn)”指出質(zhì)人以其持有的某只或多只股票作為質(zhì)押物。1.1.6“質(zhì)押登記”指出質(zhì)人在相關(guān)登記機(jī)構(gòu)辦理股票質(zhì)押登記手續(xù)。1.1.7“質(zhì)押解除”指出質(zhì)人將股票質(zhì)押解除的手續(xù)。1.1.8“資產(chǎn)證券化”指將股票質(zhì)押資產(chǎn)通過特定目的載體進(jìn)行證券化。1.1.9“信用增級(jí)”指為提高資產(chǎn)支持證券的信用等級(jí)而采取的措施。1.1.10“信用評(píng)級(jí)”指對(duì)資產(chǎn)支持證券進(jìn)行的信用等級(jí)評(píng)定。第二條合同雙方2.1出質(zhì)人2.1.1出質(zhì)人保證其有權(quán)進(jìn)行股票質(zhì)押，并保證質(zhì)押股票的真實(shí)性、有效性。2.1.2出質(zhì)人承諾在合同有效期內(nèi)，不得擅自處置質(zhì)押股票。2.2質(zhì)權(quán)人2.2.1質(zhì)權(quán)人有權(quán)按照合同約定，對(duì)出質(zhì)人進(jìn)行監(jiān)督和管理。2.2.2質(zhì)權(quán)人有權(quán)在合同約定的條件下，處置質(zhì)押股票。第三條股票質(zhì)押資產(chǎn)3.1股票質(zhì)押資產(chǎn)的種類3.1.1股票質(zhì)押資產(chǎn)包括A股、B股、H股等。3.1.2股票質(zhì)押資產(chǎn)應(yīng)為中國大陸境內(nèi)上市公司發(fā)行的股票。3.2股票質(zhì)押資產(chǎn)的質(zhì)量3.2.1股票質(zhì)押資產(chǎn)應(yīng)符合中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。3.2.2股票質(zhì)押資產(chǎn)應(yīng)無權(quán)證、優(yōu)先股等特殊權(quán)利。3.3股票質(zhì)押資產(chǎn)的估值3.3.1股票質(zhì)押資產(chǎn)的估值應(yīng)以最近一個(gè)交易日收盤價(jià)為基準(zhǔn)。3.3.2估值方法應(yīng)采用市場法、收益法或成本法等。第四條質(zhì)押登記與解除4.1質(zhì)押登記4.1.1出質(zhì)人應(yīng)在合同簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)，辦理股票質(zhì)押登記手續(xù)。4.1.2質(zhì)權(quán)人應(yīng)在收到出質(zhì)人提供的質(zhì)押登記證明后，確認(rèn)質(zhì)押登記生效。4.2質(zhì)押解除4.2.1出質(zhì)人可在合同約定的條件下，申請(qǐng)解除股票質(zhì)押。4.2.2質(zhì)權(quán)人應(yīng)在收到出質(zhì)人申請(qǐng)后五個(gè)工作日內(nèi)，辦理股票質(zhì)押解除手續(xù)。第五條質(zhì)押期限與利率5.1質(zhì)押期限5.1.1股票質(zhì)押期限自質(zhì)押登記之日起計(jì)算，一般為一年。5.1.2質(zhì)押期限可由雙方協(xié)商變更。5.2質(zhì)押利率5.2.1質(zhì)押利率由雙方協(xié)商確定，并應(yīng)在合同中明確約定。5.2.2質(zhì)押利率可根據(jù)市場情況調(diào)整。第六條資金支付與回收6.1資金支付方式6.1.1出質(zhì)人應(yīng)按照合同約定，將質(zhì)押股票的估值款支付給質(zhì)權(quán)人。6.1.2支付方式可采用銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等方式。6.2資金回收方式6.2.1質(zhì)權(quán)人應(yīng)在合同約定的條件下，將質(zhì)押股票的估值款回收。6.2.2回收方式可采用銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等方式。第七條利息計(jì)算與支付7.1利息計(jì)算方法7.1.1利息按日計(jì)算，計(jì)算公式為：利息=本金×日利率×實(shí)際天數(shù)。7.1.2日利率按質(zhì)押利率除以365計(jì)算。7.2利息支付方式7.2.1利息按月支付，支付日為每月的一個(gè)工作日。7.2.2利息支付方式可采用銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等方式。第一部分：合同如下：第八條資產(chǎn)證券化8.1證券化方式8.1.1資產(chǎn)證券化方式采用資產(chǎn)支持證券（ABS）的形式。8.1.2資產(chǎn)支持證券的發(fā)行應(yīng)符合中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。8.2證券化比例8.2.1證券化比例由出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商確定，但不得低于質(zhì)押股票價(jià)值的80%。8.2.2證券化比例可根據(jù)市場情況和風(fēng)險(xiǎn)控制需要調(diào)整。第九條特定目的載體治理9.1管理機(jī)構(gòu)9.1.1特定目的載體的管理機(jī)構(gòu)由出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人和其他相關(guān)方組成。9.1.2管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)特定目的載體的日常管理和運(yùn)作。9.2管理方式9.2.1管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期召開會(huì)議，討論和決定特定目的載體的重大事項(xiàng)。9.2.2管理機(jī)構(gòu)應(yīng)制定和執(zhí)行特定目的載體的管理規(guī)則。第十條信用增級(jí)10.1信用增級(jí)方式10.1.1信用增級(jí)方式可采用內(nèi)部增級(jí)和外部增級(jí)。10.1.2內(nèi)部增級(jí)包括但不限于超額抵押、優(yōu)先級(jí)安排等。10.2信用增級(jí)比例10.2.1信用增級(jí)比例應(yīng)至少達(dá)到資產(chǎn)支持證券信用評(píng)級(jí)要求的最低比例。10.2.2信用增級(jí)比例可根據(jù)市場情況和風(fēng)險(xiǎn)控制需要調(diào)整。第十一條信用評(píng)級(jí)11.1信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)11.1.1信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)為中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。11.1.2信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。11.2信用評(píng)級(jí)結(jié)果11.2.1信用評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)至少達(dá)到投資級(jí)信用評(píng)級(jí)。11.2.2信用評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)在發(fā)行資產(chǎn)支持證券前確定并公告。第十二條爭議解決12.1爭議解決方式12.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭議。12.1.2如協(xié)商不成，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭議解決程序12.2.1爭議解決程序應(yīng)遵循法律規(guī)定和合同約定。12.2.2爭議解決過程中，雙方應(yīng)保持合作態(tài)度，不得采取任何可能損害對(duì)方權(quán)益的行為。第十三條違約責(zé)任13.1違約情形13.1.1出質(zhì)人未按合同約定支付質(zhì)押股票的估值款。13.1.2質(zhì)權(quán)人未按合同約定履行權(quán)利。13.1.3雙方未按合同約定履行其他義務(wù)。13.2違約責(zé)任13.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失。13.2.2違約責(zé)任的具體計(jì)算方式和賠償金額由雙方協(xié)商確定。第十四條合同生效、變更與終止14.1合同生效條件14.1.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.1.2合同生效前，雙方應(yīng)完成必要的審批手續(xù)。14.2合同變更程序14.2.1合同變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。14.3合同終止條件14.3.1合同期滿。14.3.2雙方協(xié)商一致解除合同。14.3.3出質(zhì)人違反合同約定，經(jīng)質(zhì)權(quán)人要求解除合同。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1“第三方”指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，參與合同相關(guān)事務(wù)的獨(dú)立法人、自然人或其他組織。1.2第三方不包括甲乙雙方的員工、代理人或關(guān)聯(lián)方。第二條第三方介入的類型2.1介入類型包括但不限于中介服務(wù)、咨詢服務(wù)、審計(jì)服務(wù)、評(píng)級(jí)服務(wù)、法律服務(wù)等。2.2甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況選擇合適的第三方介入。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。3.2第三方的責(zé)任限額不得超過合同總額的一定比例，具體比例由雙方協(xié)商確定。3.3第三方的責(zé)任限額包括但不限于因其提供的服務(wù)導(dǎo)致合同無法履行或造成損失的責(zé)任。第四條第三方介入程序4.1甲乙雙方應(yīng)就第三方介入事項(xiàng)達(dá)成一致，并簽訂第三方介入?yún)f(xié)議。4.2.1第三方的名稱、地址、法定代表人或負(fù)責(zé)人；4.2.2第三方的服務(wù)內(nèi)容、期限、費(fèi)用；4.2.3第三方的責(zé)任范圍和責(zé)任限額；4.2.4第三方與其他各方的關(guān)系；4.2.5第三方介入?yún)f(xié)議的生效條件和終止條件；4.2.6違約責(zé)任及爭議解決方式。4.3第三方介入?yún)f(xié)議經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。第五條第三方與其他各方的責(zé)權(quán)利劃分5.1第三方作為獨(dú)立第三方，其責(zé)任僅限于合同約定的服務(wù)范圍，不承擔(dān)甲乙雙方合同項(xiàng)下的直接責(zé)任。5.2.1獲取甲乙雙方提供的相關(guān)資料和信息；5.2.2要求甲乙雙方配合其工作；5.2.3在合同約定范圍內(nèi)，獨(dú)立作出判斷和決策。5.3.1按合同約定提供服務(wù)，保證服務(wù)質(zhì)量；5.3.2保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；5.3.3遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。第六條第三方介入后的合同履行6.1第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定繼續(xù)履行各自義務(wù)。6.2第三方介入不影響甲乙雙方合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。6.3第三方介入后，如因第三方原因?qū)е潞贤瑹o法履行或造成損失，由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第七條第三方介入后的爭議解決7.1第三方介入后的爭議解決方式與合同約定的爭議解決方式相同。7.2如第三方介入?yún)f(xié)議中未約定爭議解決方式，則爭議解決方式按照合同約定執(zhí)行。第八條第三方介入的終止8.1第三方介入?yún)f(xié)議到期或終止時(shí)，第三方應(yīng)立即停止介入活動(dòng)。8.2第三方介入?yún)f(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定繼續(xù)履行合同。第九條第三方介入?yún)f(xié)議的變更與解除9.1第三方介入?yún)f(xié)議的變更與解除應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。9.2第三方介入?yún)f(xié)議的變更與解除不影響甲乙雙方合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.股票質(zhì)押資產(chǎn)清單要求：詳細(xì)列明出質(zhì)人質(zhì)押的股票種類、數(shù)量、代碼等信息。說明：作為合同附件，用于證明出質(zhì)人質(zhì)押的股票資產(chǎn)。2.股票質(zhì)押登記證明要求：提供相關(guān)登記機(jī)構(gòu)的股票質(zhì)押登記證明文件。說明：作為合同附件，證明股票質(zhì)押登記已生效。3.資產(chǎn)支持證券發(fā)行文件要求：包括資產(chǎn)支持證券的募集說明書、發(fā)行公告等。說明：作為合同附件，用于資產(chǎn)支持證券的發(fā)行。4.第三方介入?yún)f(xié)議要求：詳細(xì)約定第三方的服務(wù)內(nèi)容、期限、費(fèi)用、責(zé)任等。說明：作為合同附件，明確第三方介入的具體事項(xiàng)。5.信用評(píng)級(jí)報(bào)告要求：提供由信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的信用評(píng)級(jí)報(bào)告。說明：作為合同附件，用于證明資產(chǎn)支持證券的信用評(píng)級(jí)。6.爭議解決協(xié)議要求：約定爭議解決的途徑、程序和費(fèi)用等。說明：作為合同附件，用于解決合同履行過程中的爭議。7.合同履行情況報(bào)告要求：定期報(bào)告合同履行情況，包括資金支付、利息支付等。說明：作為合同附件，用于監(jiān)督合同履行情況。8.其他相關(guān)文件要求：根據(jù)合同履行過程中產(chǎn)生的其他文件，如銀行轉(zhuǎn)賬憑證、會(huì)議紀(jì)要等。說明：作為合同附件，用于補(bǔ)充說明合同履行情況。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.出質(zhì)人違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按合同約定支付質(zhì)押股票的估值款。責(zé)任認(rèn)定：出質(zhì)人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償質(zhì)權(quán)人因此遭受的損失。示例：出質(zhì)人未在合同約定的時(shí)間內(nèi)支付估值款，導(dǎo)致質(zhì)權(quán)人遭受利息損失，出質(zhì)人應(yīng)賠償該利息損失。2.質(zhì)權(quán)人違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按合同約定履行權(quán)利，如未及時(shí)處置質(zhì)押股票。責(zé)任認(rèn)定：質(zhì)權(quán)人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償出質(zhì)人因此遭受的損失。示例：質(zhì)權(quán)人未在合同約定的時(shí)間內(nèi)處置質(zhì)押股票，導(dǎo)致出質(zhì)人遭受股價(jià)波動(dòng)損失，質(zhì)權(quán)人應(yīng)賠償該損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按合同約定提供服務(wù)，如提供的服務(wù)不符合質(zhì)量要求。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲乙雙方因此遭受的損失。示例：第三方提供的服務(wù)未達(dá)到合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，第三方應(yīng)賠償該損失。4.爭議解決違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按合同約定的爭議解決方式履行。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失。示例：一方未按合同約定的爭議解決程序提起訴訟，導(dǎo)致爭議無法及時(shí)解決，違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失。全文完。2024年股票質(zhì)押資產(chǎn)證券化合同規(guī)范文本2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1股票質(zhì)押1.2資產(chǎn)證券化1.3合同當(dāng)事人1.4證券化產(chǎn)品1.5信用增級(jí)1.6信托1.7特定目的載體（SPV）1.8評(píng)級(jí)1.9證券化過程1.10溢價(jià)1.11溢價(jià)收益1.12溢價(jià)損失1.13風(fēng)險(xiǎn)控制1.14合規(guī)性2.合同當(dāng)事人2.1出質(zhì)人2.2質(zhì)權(quán)人2.3特定目的載體（SPV）2.4受托人2.5證券化產(chǎn)品投資者2.6評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)2.7監(jiān)管機(jī)構(gòu)3.股票質(zhì)押資產(chǎn)3.1股票質(zhì)押標(biāo)的3.2股票質(zhì)押比例3.3股票質(zhì)押期限3.4股票質(zhì)押條件3.5股票質(zhì)押解除條件3.6股票質(zhì)押登記3.7股票質(zhì)押解除登記4.資產(chǎn)證券化方案4.1證券化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)4.2證券化產(chǎn)品類型4.3證券化產(chǎn)品規(guī)模4.4證券化產(chǎn)品期限4.5證券化產(chǎn)品利率4.6證券化產(chǎn)品信用等級(jí)4.7證券化產(chǎn)品發(fā)行方式4.8證券化產(chǎn)品發(fā)行價(jià)格4.9證券化產(chǎn)品發(fā)行費(fèi)用4.10證券化產(chǎn)品分銷安排5.特定目的載體（SPV）設(shè)立與運(yùn)作5.1特定目的載體（SPV）設(shè)立條件5.2特定目的載體（SPV）組織結(jié)構(gòu)5.3特定目的載體（SPV）運(yùn)作方式5.4特定目的載體（SPV）資金管理5.5特定目的載體（SPV）風(fēng)險(xiǎn)控制5.6特定目的載體（SPV）信息披露6.受托人職責(zé)6.1受托人資格要求6.2受托人職責(zé)范圍6.3受托人報(bào)酬6.4受托人責(zé)任6.5受托人更換7.證券化產(chǎn)品投資者權(quán)益7.1投資者權(quán)益界定7.2投資者權(quán)益保護(hù)7.3投資者權(quán)益分配7.4投資者權(quán)益行使7.5投資者權(quán)益變更8.風(fēng)險(xiǎn)控制與風(fēng)險(xiǎn)管理8.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別8.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估8.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.4風(fēng)險(xiǎn)信息披露8.5風(fēng)險(xiǎn)管理流程9.信用增級(jí)措施9.1信用增級(jí)方式9.2信用增級(jí)比例9.3信用增級(jí)期限9.4信用增級(jí)費(fèi)用9.5信用增級(jí)變更10.質(zhì)押股票的處置10.1股票處置條件10.2股票處置方式10.3股票處置收益分配10.4股票處置費(fèi)用10.5股票處置信息披露11.合同變更與解除11.1合同變更條件11.2合同變更程序11.3合同解除條件11.4合同解除程序12.違約責(zé)任12.1違約情形12.2違約責(zé)任承擔(dān)12.3違約損害賠償12.4違約爭議解決13.合同爭議解決13.1爭議解決方式13.2爭議解決機(jī)構(gòu)13.3爭議解決程序13.4爭議解決費(fèi)用14.合同生效、終止與存續(xù)14.1合同生效條件14.2合同終止條件14.3合同存續(xù)期限14.4合同終止后的處理第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1股票質(zhì)押1.2資產(chǎn)證券化1.3合同當(dāng)事人1.3.1出質(zhì)人出質(zhì)人為甲方，指將質(zhì)押股票出質(zhì)給質(zhì)權(quán)人的主體。1.3.2質(zhì)權(quán)人質(zhì)權(quán)人為乙方，指接受出質(zhì)人提供的質(zhì)押股票作為擔(dān)保的主體。1.4證券化產(chǎn)品證券化產(chǎn)品是指由特定目的載體（SPV）發(fā)行的，代表出質(zhì)人持有的股票等資產(chǎn)權(quán)益的債權(quán)憑證。1.5信用增級(jí)信用增級(jí)是指為提高證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)而采取的措施，包括但不限于提供擔(dān)保、設(shè)置優(yōu)先級(jí)、購買信用衍生品等。1.6信托信托是指出質(zhì)人將質(zhì)押股票等資產(chǎn)委托給受托人，由受托人代表出質(zhì)人行使相關(guān)權(quán)利，并管理證券化產(chǎn)品的行為。1.7特定目的載體（SPV）特定目的載體（SPV）是指為證券化目的而設(shè)立的、與出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人及其他合同當(dāng)事人無關(guān)聯(lián)關(guān)系的法人實(shí)體。2.合同當(dāng)事人2.1出質(zhì)人2.1.1出質(zhì)人資格出質(zhì)人須為具有完全民事行為能力的自然人或法人。2.1.2出質(zhì)人權(quán)利義務(wù)出質(zhì)人應(yīng)保證質(zhì)押股票的真實(shí)性、合法性和有效性，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.2質(zhì)權(quán)人2.2.1質(zhì)權(quán)人資格質(zhì)權(quán)人須為具有完全民事行為能力的自然人或法人。2.2.2質(zhì)權(quán)人權(quán)利義務(wù)質(zhì)權(quán)人有權(quán)要求出質(zhì)人提供質(zhì)押股票，并按照合同約定行使質(zhì)權(quán)。2.3特定目的載體（SPV）2.3.1SPV設(shè)立條件SPV設(shè)立應(yīng)符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。2.3.2SPV權(quán)利義務(wù)SPV應(yīng)按照合同約定，負(fù)責(zé)證券化產(chǎn)品的發(fā)行、管理、運(yùn)營和信息披露等工作。2.4受托人2.4.1受托人資格受托人須為具有完全民事行為能力的自然人或法人。2.4.2受托人權(quán)利義務(wù)受托人應(yīng)按照合同約定，代表出質(zhì)人行使相關(guān)權(quán)利，并管理證券化產(chǎn)品。3.股票質(zhì)押資產(chǎn)3.1股票質(zhì)押標(biāo)的3.1.1股票質(zhì)押標(biāo)的范圍股票質(zhì)押標(biāo)的包括出質(zhì)人持有的某上市公司股票。3.1.2股票質(zhì)押標(biāo)的數(shù)量股票質(zhì)押標(biāo)的數(shù)量應(yīng)與證券化產(chǎn)品規(guī)模相匹配。3.2股票質(zhì)押比例股票質(zhì)押比例應(yīng)不低于證券化產(chǎn)品規(guī)模的50%。3.3股票質(zhì)押期限股票質(zhì)押期限自合同生效之日起至證券化產(chǎn)品到期日止。3.4股票質(zhì)押條件出質(zhì)人應(yīng)保證質(zhì)押股票的合法性、有效性，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.5股票質(zhì)押解除條件（1）出質(zhì)人已償還質(zhì)權(quán)人全部債務(wù)；（2）出質(zhì)人取得質(zhì)權(quán)人書面同意；（3）其他法律、法規(guī)規(guī)定的解除條件。3.6股票質(zhì)押登記出質(zhì)人應(yīng)在合同簽訂之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將質(zhì)押股票辦理登記手續(xù)。3.7股票質(zhì)押解除登記出質(zhì)人應(yīng)在解除股票質(zhì)押后5個(gè)工作日內(nèi)，將質(zhì)押股票辦理解除登記手續(xù)。4.資產(chǎn)證券化方案4.1證券化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)證券化產(chǎn)品采用分級(jí)結(jié)構(gòu)，分為優(yōu)先級(jí)證券和次級(jí)證券。4.2證券化產(chǎn)品類型證券化產(chǎn)品為固定收益類證券。4.3證券化產(chǎn)品規(guī)模證券化產(chǎn)品規(guī)模不超過質(zhì)押股票價(jià)值的100%。4.4證券化產(chǎn)品期限證券化產(chǎn)品期限為5年。4.5證券化產(chǎn)品利率證券化產(chǎn)品利率為浮動(dòng)利率，根據(jù)市場利率進(jìn)行調(diào)整。4.6證券化產(chǎn)品信用等級(jí)證券化產(chǎn)品信用等級(jí)為AAA級(jí)。4.7證券化產(chǎn)品發(fā)行方式證券化產(chǎn)品通過公開發(fā)行方式發(fā)行。4.8證券化產(chǎn)品發(fā)行價(jià)格證券化產(chǎn)品發(fā)行價(jià)格由市場供求關(guān)系決定。4.9證券化產(chǎn)品發(fā)行費(fèi)用證券化產(chǎn)品發(fā)行費(fèi)用由出質(zhì)人承擔(dān)。4.10證券化產(chǎn)品分銷安排證券化產(chǎn)品由受托人負(fù)責(zé)分銷給投資者。8.風(fēng)險(xiǎn)控制與風(fēng)險(xiǎn)管理8.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別8.1.1出質(zhì)人應(yīng)定期向質(zhì)權(quán)人提供質(zhì)押股票的相關(guān)信息，包括但不限于公司經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況等，以便質(zhì)權(quán)人及時(shí)識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。8.1.2質(zhì)權(quán)人應(yīng)定期對(duì)出質(zhì)人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。8.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估8.2.1質(zhì)權(quán)人應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)出質(zhì)人及質(zhì)押股票進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。8.2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為合同履行的重要依據(jù)。8.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.3.1質(zhì)權(quán)人有權(quán)要求出質(zhì)人提供補(bǔ)充擔(dān)保，以降低風(fēng)險(xiǎn)。8.3.2特定目的載體（SPV）應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，確保證券化產(chǎn)品的安全。8.4風(fēng)險(xiǎn)信息披露8.4.1出質(zhì)人應(yīng)向質(zhì)權(quán)人和投資者披露與質(zhì)押股票相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)信息。8.4.2特定目的載體（SPV）應(yīng)定期向投資者披露證券化產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)狀況。8.5風(fēng)險(xiǎn)管理流程8.5.1風(fēng)險(xiǎn)管理流程應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等環(huán)節(jié)。9.信用增級(jí)措施9.1信用增級(jí)方式9.1.1信用增級(jí)方式包括但不限于擔(dān)保、優(yōu)先級(jí)設(shè)置、購買信用衍生品等。9.2信用增級(jí)比例9.2.1信用增級(jí)比例應(yīng)不低于證券化產(chǎn)品規(guī)模的10%。9.3信用增級(jí)期限9.3.1信用增級(jí)期限應(yīng)與證券化產(chǎn)品期限一致。9.4信用增級(jí)費(fèi)用9.4.1信用增級(jí)費(fèi)用由出質(zhì)人承擔(dān)。9.5信用增級(jí)變更9.5.1信用增級(jí)變更需經(jīng)質(zhì)權(quán)人和特定目的載體（SPV）同意。10.質(zhì)押股票的處置10.1股票處置條件（1）出質(zhì)人違約；（2）證券化產(chǎn)品違約；（3）特定目的載體（SPV）違約；（4）其他法律、法規(guī)規(guī)定的情形。10.2股票處置方式10.2.1股票處置方式包括但不限于公開拍賣、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等。10.3股票處置收益分配10.3.1股票處置收益用于償還質(zhì)權(quán)人債務(wù)，剩余部分歸出質(zhì)人所有。10.4股票處置費(fèi)用10.4.1股票處置費(fèi)用由出質(zhì)人承擔(dān)。10.5股票處置信息披露10.5.1股票處置信息應(yīng)及時(shí)向投資者披露。11.合同變更與解除11.1合同變更條件11.1.1合同變更需經(jīng)合同當(dāng)事人協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。11.2合同變更程序11.2.1合同變更程序應(yīng)包括變更提議、協(xié)商、書面協(xié)議簽訂等環(huán)節(jié)。11.3合同解除條件（1）合同當(dāng)事人協(xié)商一致；（2）合同約定的解除條件成就；（3）法律、法規(guī)規(guī)定的解除條件。11.4合同解除程序11.4.1合同解除程序應(yīng)包括解除通知、合同終止等環(huán)節(jié)。12.違約責(zé)任12.1違約情形12.1.1違約情形包括但不限于：（1）出質(zhì)人未按約定提供質(zhì)押股票；（2）質(zhì)權(quán)人未按約定行使質(zhì)權(quán)；（3）特定目的載體（SPV）未按約定履行職責(zé)；（4）其他違約行為。12.2違約責(zé)任承擔(dān)12.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。12.3違約損害賠償12.3.1違約損害賠償應(yīng)按照實(shí)際損失計(jì)算。12.4違約爭議解決12.4.1違約爭議解決方式包括但不限于協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等。13.合同爭議解決13.1爭議解決方式13.1.1爭議解決方式包括但不限于協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等。13.2爭議解決機(jī)構(gòu)13.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)包括但不限于仲裁委員會(huì)、人民法院等。13.3爭議解決程序13.3.1爭議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和爭議解決規(guī)則。13.4爭議解決費(fèi)用13.4.1爭議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。14.合同生效、終止與存續(xù)14.1合同生效條件14.1.1合同自各方當(dāng)事人簽字（或蓋章）之日起生效。14.2合同終止條件14.2.1合同終止條件包括但不限于：（1）合同約定的終止條件成就；（2）合同當(dāng)事人協(xié)商一致；（3）法律、法規(guī)規(guī)定的終止條件。14.3合同存續(xù)期限14.3.1合同存續(xù)期限自合同生效之日起至證券化產(chǎn)品到期日止。14.4合同終止后的處理14.4.1合同終止后，各方當(dāng)事人應(yīng)按照合同約定處理相關(guān)事宜。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除合同當(dāng)事人（甲方、乙方）以外的，在合同履行過程中提供專業(yè)服務(wù)、擔(dān)保、評(píng)級(jí)或其他輔助性服務(wù)的獨(dú)立實(shí)體。15.2第三方類型第三方包括但不限于中介方、擔(dān)保方、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、律師、審計(jì)師、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.3第三方介入目的第三方介入的目的是為了提高合同履行的效率、降低風(fēng)險(xiǎn)、增強(qiáng)合同的可信度。16.第三方介入條款16.1第三方介入條件16.1.1第三方介入需經(jīng)合同當(dāng)事人書面同意。16.1.2第三方介入應(yīng)符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。16.2第三方介入程序16.2.1合同當(dāng)事人應(yīng)向第三方發(fā)出介入邀請(qǐng)，并明確介入范圍、期限、費(fèi)用等事項(xiàng)。16.2.2第三方應(yīng)在收到邀請(qǐng)后一定期限內(nèi)答復(fù)是否接受介入。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額定義第三方責(zé)任限額是指第三方在合同履行過程中因自身過錯(cuò)導(dǎo)致的損失，其賠償責(zé)任的上限。17.2第三方責(zé)任限額設(shè)定17.2.1第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的專業(yè)能力、服務(wù)內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素確定。17.2.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中予以確認(rèn)。17.3第三方責(zé)任限額調(diào)整17.3.1第三方責(zé)任限額可根據(jù)市場變化、風(fēng)險(xiǎn)水平等因素進(jìn)行調(diào)整。17.3.2調(diào)整需經(jīng)合同當(dāng)事人書面同意。18.第三方責(zé)權(quán)利18.1第三方權(quán)利18.1.1第三方有權(quán)要求合同當(dāng)事人提供必要的信息和資料。18.1.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和自身專業(yè)判斷，提出建議和意見。18.2第三方義務(wù)18.2.1第三方應(yīng)按照合同約定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，提供專業(yè)、高效的服務(wù)。18.2.2第三方應(yīng)保守合同當(dāng)事人的商業(yè)秘密。18.3第三方責(zé)任18.3.1第三方應(yīng)承擔(dān)因自身過錯(cuò)導(dǎo)致的合同當(dāng)事人損失的責(zé)任。18.3.2第三方責(zé)任限額內(nèi)的損失，由合同當(dāng)事人向第三方追償。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方之間的關(guān)系為服務(wù)關(guān)系，甲方有權(quán)對(duì)第三方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。19.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方