2024版?zhèn)€人投資咨詢合同范本范例3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版?zhèn)€人投資咨詢合同范本范例本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同雙方基本信息1.2合同簽訂日期1.3合同有效期2.投資咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢范圍2.2投資咨詢方式2.3投資咨詢頻率3.投資咨詢費(fèi)用3.1費(fèi)用金額3.2支付方式3.3支付時(shí)間4.投資咨詢責(zé)任與義務(wù)4.1投資顧問責(zé)任4.2投資人責(zé)任4.3雙方義務(wù)5.投資風(fēng)險(xiǎn)提示與告知5.1投資風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分5.2投資風(fēng)險(xiǎn)具體內(nèi)容5.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.投資咨詢成果6.1投資建議內(nèi)容6.2投資建議實(shí)施情況6.3投資成果評(píng)估7.合同變更與解除7.1合同變更條件7.2合同解除條件7.3合同變更與解除程序8.違約責(zé)任8.1投資顧問違約責(zé)任8.2投資人違約責(zé)任8.3違約責(zé)任承擔(dān)方式9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3違反保密條款的責(zé)任11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.2合同終止條件11.3合同解除與終止程序12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件12.3合同生效與終止日期13.其他約定事項(xiàng)13.1合同附件13.2法律適用13.3爭議管轄14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同雙方基本信息1.1.1投資顧問名稱：[投資顧問名稱]1.1.2投資顧問地址：[投資顧問地址]1.1.3投資顧問法定代表人：[投資顧問法定代表人]1.1.4投資人名稱：[投資人名稱]1.1.5投資人地址：[投資人地址]1.1.6投資人法定代表人：[投資人法定代表人]1.2合同簽訂日期：[簽訂日期]1.3合同有效期：自[起始日期]至[終止日期]2.投資咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢范圍：包括但不限于宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)趨勢研究、投資策略制定、投資組合構(gòu)建等。2.2投資咨詢方式：通過電話、郵件、在線會(huì)議等形式進(jìn)行。2.3投資咨詢頻率：每月至少一次，具體咨詢時(shí)間由雙方協(xié)商確定。3.投資咨詢費(fèi)用3.1費(fèi)用金額：[費(fèi)用金額]元，按月支付。3.2支付方式：通過銀行轉(zhuǎn)賬或現(xiàn)金支付。3.3支付時(shí)間：每月[支付日]前支付當(dāng)月咨詢費(fèi)用。4.投資咨詢責(zé)任與義務(wù)4.1投資顧問責(zé)任：4.1.1提供專業(yè)、準(zhǔn)確的投資咨詢服務(wù)。4.1.2對投資建議的合理性和可行性進(jìn)行充分論證。4.1.3對投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示和告知。4.2投資人責(zé)任：4.2.1嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，合法合規(guī)進(jìn)行投資。4.2.2提供真實(shí)、準(zhǔn)確的投資需求信息。4.2.3按時(shí)支付咨詢費(fèi)用。4.3雙方義務(wù)：4.3.1投資顧問應(yīng)保守投資人的商業(yè)秘密。4.3.2投資人應(yīng)尊重投資顧問的專業(yè)意見。5.投資風(fēng)險(xiǎn)提示與告知5.1投資風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：根據(jù)投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分為低風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級(jí)。5.2投資風(fēng)險(xiǎn)具體內(nèi)容：包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。5.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施：投資顧問將根據(jù)市場情況，為投資人提供風(fēng)險(xiǎn)控制建議。6.投資咨詢成果6.1投資建議內(nèi)容：包括投資組合配置、投資標(biāo)的推薦、投資策略調(diào)整等。6.2投資建議實(shí)施情況：投資人需按照投資顧問的建議進(jìn)行投資操作。6.3投資成果評(píng)估：投資顧問將對投資成果進(jìn)行定期評(píng)估，并與投資人進(jìn)行溝通。8.違約責(zé)任8.1投資顧問違約責(zé)任8.1.1投資顧問未按時(shí)提供投資咨詢服務(wù)，應(yīng)向投資人支付違約金，金額為未提供咨詢費(fèi)用的一倍。8.1.2投資顧問提供虛假或誤導(dǎo)性信息，導(dǎo)致投資人遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.1.3投資顧問泄露投資人商業(yè)秘密，應(yīng)立即停止泄露行為，并賠償投資人因此遭受的損失。8.2投資人違約責(zé)任8.2.1投資人未按時(shí)支付咨詢費(fèi)用，應(yīng)向投資顧問支付滯納金，滯納金比例為每日萬分之五。8.2.2投資人違反合同約定，擅自變更投資組合或投資標(biāo)的，導(dǎo)致投資顧問無法履行合同義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。8.3違約責(zé)任承擔(dān)方式8.3.1違約責(zé)任以貨幣形式支付。8.3.2雙方應(yīng)友好協(xié)商解決違約問題，協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議。9.1.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.2.1本合同爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。9.3爭議解決程序9.3.1爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)在[協(xié)商期限]內(nèi)進(jìn)行協(xié)商。9.3.2若協(xié)商不成，任何一方均可向爭議解決機(jī)構(gòu)提起訴訟。10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.1.1投資顧問在提供服務(wù)過程中獲取的投資人信息。10.1.2投資人在投資過程中向投資顧問提供的商業(yè)秘密。10.2保密期限10.2.1保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后[保密期限]年。10.3違反保密條款的責(zé)任10.3.1任何一方違反保密條款，應(yīng)立即停止泄露行為，并賠償對方因此遭受的損失。11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.1.1雙方協(xié)商一致解除合同。11.1.2發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行。11.1.3一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同。11.2合同終止條件11.2.1合同期限屆滿。11.2.2雙方協(xié)商一致終止合同。11.3合同解除與終止程序11.3.1雙方應(yīng)提前[通知期限]書面通知對方解除或終止合同。11.3.2合同解除或終止后，雙方應(yīng)妥善處理剩余事宜。12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.1.1雙方簽字蓋章。12.1.2合同內(nèi)容符合法律法規(guī)。12.2合同終止條件12.2.1合同期限屆滿。12.2.2合同解除。12.3合同生效與終止日期12.3.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.3.2合同終止日期以合同解除或期限屆滿為準(zhǔn)。13.其他約定事項(xiàng)13.1合同附件13.1.1本合同附件包括但不限于投資顧問資質(zhì)證明、投資協(xié)議等。13.2法律適用13.2.1本合同適用中華人民共和國法律。13.3爭議管轄13.3.1本合同爭議由合同簽訂地人民法院管轄。14.合同簽署與生效日期14.1合同簽署14.1.1本合同一式[份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.2合同生效日期14.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1本合同所稱的第三方，是指除合同雙方外的，為合同履行提供輔助服務(wù)或具有特定職能的獨(dú)立主體，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入的條件15.2.1雙方一致同意引入第三方介入。15.2.2第三方介入的必要性，如需要專業(yè)評(píng)估、法律意見或第三方擔(dān)保等。15.3第三方介入的程序15.3.1雙方協(xié)商確定第三方的選擇標(biāo)準(zhǔn)。15.3.2雙方共同與第三方簽訂協(xié)議，明確第三方的職責(zé)和權(quán)限。15.3.3第三方協(xié)議作為本合同的補(bǔ)充部分，與本合同具有同等法律效力。16.甲乙雙方在第三方介入時(shí)的額外條款16.1甲方的額外條款16.1.1當(dāng)引入第三方時(shí)，甲方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件。16.1.2甲方應(yīng)與第三方簽訂保密協(xié)議，確保第三方對投資信息保密。16.1.3甲方應(yīng)向第三方提供必要的文件和信息，以便第三方履行職責(zé)。16.2乙方的額外條款16.2.1當(dāng)引入第三方時(shí)，乙方應(yīng)積極配合第三方的調(diào)查和評(píng)估工作。16.2.2乙方應(yīng)承擔(dān)第三方因履行職責(zé)而產(chǎn)生的合理費(fèi)用。16.2.3乙方應(yīng)確保第三方提供的評(píng)估報(bào)告、法律意見等符合實(shí)際情況。17.第三方的責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任范圍17.1.1第三方的責(zé)任限于其專業(yè)范圍內(nèi)的職責(zé)和權(quán)限。17.1.2第三方對投資決策和投資結(jié)果不承擔(dān)直接責(zé)任。17.2第三方的責(zé)任限額17.2.1第三方的責(zé)任限額為本合同總金額的[百分比]%。17.2.2若第三方因故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，責(zé)任限額不適用。17.3第三方的責(zé)任承擔(dān)17.3.1第三方在責(zé)任限額范圍內(nèi)對甲乙雙方承擔(dān)責(zé)任。17.3.2若第三方承擔(dān)責(zé)任導(dǎo)致甲乙雙方遭受額外損失，甲乙雙方可另行向第三方追償。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方應(yīng)直接向甲方提供服務(wù)和報(bào)告，甲方有權(quán)要求第三方提供相關(guān)文件和資料。18.1.2第三方的服務(wù)成果和報(bào)告應(yīng)直接送達(dá)甲方。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方應(yīng)直接向乙方提供服務(wù)和報(bào)告，乙方有權(quán)要求第三方提供相關(guān)文件和資料。18.2.2第三方的服務(wù)成果和報(bào)告應(yīng)直接送達(dá)乙方。18.3第三方與甲乙雙方共同責(zé)任的劃分18.3.1若第三方在履行職責(zé)過程中與甲乙雙方存在共同責(zé)任，則責(zé)任按照各自的責(zé)任比例承擔(dān)。18.3.2第三方在履行職責(zé)過程中，若違反合同約定或法律法規(guī)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問資質(zhì)證明要求：提供投資顧問的營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)資格證書、專業(yè)資格證明等文件。說明：證明投資顧問具備提供投資咨詢服務(wù)的能力和資質(zhì)。2.投資協(xié)議要求：詳細(xì)列明投資顧問和投資人之間的權(quán)利義務(wù)，包括投資金額、投資期限、收益分配等。說明：作為本合同的補(bǔ)充文件，確保投資顧問和投資人的權(quán)益得到明確保障。3.保密協(xié)議要求：雙方與第三方簽訂保密協(xié)議，明確保密內(nèi)容和期限。說明：保護(hù)投資顧問和投資人的商業(yè)秘密，防止信息泄露。4.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告要求：第三方機(jī)構(gòu)提供的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，包括風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)因素分析等。說明：為投資決策提供依據(jù)，幫助雙方了解投資風(fēng)險(xiǎn)。5.法律意見書要求：法律顧問提供的法律意見書，對合同條款的合法性進(jìn)行審核。說明：確保合同條款符合法律法規(guī)，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。6.評(píng)估報(bào)告要求：第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)提供的投資標(biāo)的評(píng)估報(bào)告，包括估值方法和估值結(jié)果。7.費(fèi)用支付憑證要求：投資顧問提供的咨詢費(fèi)用支付憑證。說明：證明咨詢費(fèi)用的支付情況，便于雙方核對。8.爭議解決文件要求：雙方在爭議解決過程中產(chǎn)生的文件，如協(xié)商記錄、訴訟文書等。說明：記錄爭議解決過程，便于后續(xù)追溯。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資顧問違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按時(shí)提供投資咨詢服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：支付違約金，金額為未提供咨詢費(fèi)用的一倍。示例：若投資顧問未在約定時(shí)間內(nèi)提供一次咨詢服務(wù)，則需支付投資人[金額]元違約金。2.投資人違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按時(shí)支付咨詢費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定：支付滯納金，滯納金比例為每日萬分之五。示例：若投資人未在約定時(shí)間內(nèi)支付一次咨詢費(fèi)用，則需支付投資顧問[金額]元滯納金。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：泄露投資信息或提供虛假報(bào)告。責(zé)任認(rèn)定：根據(jù)損失情況，向甲乙雙方承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。示例：若第三方泄露投資人商業(yè)秘密，導(dǎo)致投資人遭受[金額]元損失，則第三方需賠償投資人該金額。4.其他違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：違反合同約定的其他行為。責(zé)任認(rèn)定：根據(jù)違約行為的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，由雙方協(xié)商確定賠償金額或采取其他補(bǔ)救措施。示例：若任何一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行，則需承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。全文完。2024版?zhèn)€人投資咨詢合同范本范例1本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與適用范圍1.1合同訂立依據(jù)1.2合同適用范圍2.投資咨詢服務(wù)的定義與內(nèi)容2.1投資咨詢服務(wù)的定義2.2投資咨詢服務(wù)的內(nèi)容3.投資者信息與保密條款3.1投資者信息3.2保密條款4.投資咨詢服務(wù)的期限與費(fèi)用4.1投資咨詢服務(wù)期限4.2投資咨詢服務(wù)費(fèi)用5.投資咨詢服務(wù)的交付方式與時(shí)間5.1投資咨詢服務(wù)交付方式5.2投資咨詢服務(wù)交付時(shí)間6.投資咨詢服務(wù)的變更與解除6.1投資咨詢服務(wù)變更6.2投資咨詢服務(wù)解除7.投資咨詢服務(wù)的責(zé)任與義務(wù)7.1投資咨詢服務(wù)提供方的責(zé)任與義務(wù)7.2投資者責(zé)任與義務(wù)8.投資咨詢服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)提示與免責(zé)條款8.1風(fēng)險(xiǎn)提示8.2免責(zé)條款9.投資咨詢服務(wù)的法律適用與爭議解決9.1法律適用9.2爭議解決10.合同的生效、終止與解除10.1合同生效10.2合同終止10.3合同解除11.合同的修改與補(bǔ)充12.合同附件12.1投資者信息表12.2投資咨詢服務(wù)協(xié)議12.3其他附件13.合同簽署13.1簽署日期13.2簽署地點(diǎn)13.3簽署人14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與適用范圍1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2合同適用范圍本合同適用于投資者與投資咨詢提供方之間就投資咨詢服務(wù)所簽訂的合同。2.投資咨詢服務(wù)的定義與內(nèi)容2.1投資咨詢服務(wù)的定義本合同項(xiàng)下的投資咨詢服務(wù)是指投資咨詢提供方根據(jù)投資者的具體需求，提供包括但不限于市場分析、投資策略、投資組合構(gòu)建等方面的專業(yè)建議和服務(wù)。2.2投資咨詢服務(wù)的內(nèi)容具體包括但不限于：（1）市場分析：對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)發(fā)展趨勢、市場動(dòng)態(tài)等進(jìn)行研究分析；（2）投資策略：根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，制定相應(yīng)的投資策略；（3）投資組合構(gòu)建：根據(jù)投資策略，為投資者構(gòu)建合理的投資組合；（4）投資建議：針對投資者的投資組合，提供定期或不定期的投資建議。3.投資者信息與保密條款3.1投資者信息投資者應(yīng)向投資咨詢提供方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息，包括但不限于姓名、身份證號(hào)碼、聯(lián)系方式等。3.2保密條款投資咨詢提供方對投資者提供的信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)投資者同意，不得向任何第三方泄露。4.投資咨詢服務(wù)的期限與費(fèi)用4.1投資咨詢服務(wù)期限本合同項(xiàng)下的投資咨詢服務(wù)期限為一年，自合同生效之日起計(jì)算。4.2投資咨詢服務(wù)費(fèi)用投資咨詢服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元，投資者應(yīng)在本合同生效之日起支付。5.投資咨詢服務(wù)的交付方式與時(shí)間5.1投資咨詢服務(wù)交付方式投資咨詢提供方將通過電子郵件、電話、面對面會(huì)議等方式向投資者提供投資咨詢服務(wù)。5.2投資咨詢服務(wù)交付時(shí)間投資咨詢提供方將在收到投資者咨詢需求后的____個(gè)工作日內(nèi)，以約定的交付方式向投資者提供投資咨詢服務(wù)。6.投資咨詢服務(wù)的變更與解除6.1投資咨詢服務(wù)變更在合同有效期內(nèi)，如投資者對投資咨詢服務(wù)有新的需求，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可對投資咨詢服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行變更。6.2投資咨詢服務(wù)解除（1）如投資者有正當(dāng)理由，可提前____個(gè)工作日書面通知投資咨詢提供方解除本合同；（2）如投資咨詢提供方違反合同約定，投資者有權(quán)解除本合同；（3）本合同因不可抗力等原因?qū)е聼o法繼續(xù)履行時(shí)，雙方均可解除本合同。7.投資咨詢服務(wù)的責(zé)任與義務(wù)7.1投資咨詢服務(wù)提供方的責(zé)任與義務(wù)（1）遵守相關(guān)法律法規(guī)，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、專業(yè)的投資咨詢服務(wù)；（2）保守投資者秘密，未經(jīng)投資者同意，不得向任何第三方泄露；（3）按照約定的時(shí)間和方式向投資者提供投資咨詢服務(wù)。7.2投資者責(zé)任與義務(wù)（1）向投資咨詢提供方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息；（2）配合投資咨詢提供方提供必要的資料和協(xié)助；（3）按照約定支付投資咨詢服務(wù)費(fèi)用。8.投資咨詢服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)提示與免責(zé)條款8.1風(fēng)險(xiǎn)提示投資咨詢提供方在提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)向投資者充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，并告知投資者投資決策的最終責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。8.2免責(zé)條款（1）因政策變動(dòng)、市場波動(dòng)等不可抗力因素導(dǎo)致投資咨詢服務(wù)的預(yù)期效果未達(dá)到或產(chǎn)生損失，投資咨詢提供方不承擔(dān)任何責(zé)任。（2）投資咨詢提供方對投資者在使用投資咨詢服務(wù)過程中產(chǎn)生的任何損失，不承擔(dān)任何責(zé)任。（3）投資咨詢提供方對投資者因自身原因造成的信息泄露、財(cái)產(chǎn)損失等，不承擔(dān)任何責(zé)任。9.投資咨詢服務(wù)的法律適用與爭議解決9.1法律適用本合同的訂立、效力、解釋、履行、變更、解除及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。9.2爭議解決雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。10.合同的生效、終止與解除10.1合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同終止（1）合同期限屆滿；（2）合同解除；（3）雙方協(xié)商一致終止合同。10.3合同解除（1）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（2）一方違約，另一方在合理期限內(nèi)書面通知違約方解除合同；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。11.合同的修改與補(bǔ)充合同的修改與補(bǔ)充應(yīng)當(dāng)采用書面形式，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。12.合同附件12.1投資者信息表12.2投資咨詢服務(wù)協(xié)議12.3其他附件13.合同簽署13.1簽署日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2簽署地點(diǎn)合同簽署地點(diǎn)為______。13.3簽署人（1）投資者代表：______，身份證號(hào)碼：______；（2）投資咨詢提供方代表：______，身份證號(hào)碼：______。14.其他約定事項(xiàng)（1）本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。（2）本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方定義在本合同中，第三方是指除甲乙雙方以外的，為合同履行提供協(xié)助、服務(wù)或參與合同履行過程中的任何個(gè)人、法人或其他組織。15.2第三方介入范圍（1）中介方：為甲乙雙方提供信息匹配、交易撮合等服務(wù)的第三方；（2）服務(wù)機(jī)構(gòu)：為甲乙雙方提供投資咨詢、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、法律服務(wù)等第三方；（3）技術(shù)支持方：為甲乙雙方提供技術(shù)支持、系統(tǒng)維護(hù)等服務(wù)的第三方；（4）其他第三方：經(jīng)甲乙雙方同意，參與合同履行的其他第三方。16.第三方介入的同意與程序16.1同意甲乙雙方同意，在合同履行過程中，如需第三方介入，應(yīng)事先書面通知對方，并取得對方的同意。16.2程序（1）甲乙雙方應(yīng)就第三方介入的內(nèi)容、職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)等事項(xiàng)達(dá)成一致；（2）甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確各方的權(quán)利和義務(wù)；（3）第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)將第三方介入的情況通知對方。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額定義本合同項(xiàng)下的第三方責(zé)任限額是指第三方因履行本合同而產(chǎn)生的違約責(zé)任，甲乙雙方約定第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。17.2責(zé)任限額的確定（1）甲乙雙方應(yīng)根據(jù)第三方介入的具體情況，協(xié)商確定第三方責(zé)任限額；（2）第三方責(zé)任限額不得低于甲乙雙方約定的最低賠償限額。17.3責(zé)任限額的調(diào)整（1）如第三方責(zé)任限額低于實(shí)際損失，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整；（2）如第三方責(zé)任限額高于實(shí)際損失，甲乙雙方可協(xié)商降低。18.第三方與其他各方的責(zé)權(quán)利劃分18.1責(zé)任劃分（1）第三方對甲乙雙方的責(zé)任，應(yīng)按照與甲乙雙方簽訂的協(xié)議承擔(dān)；（2）第三方對自身工作人員或其他第三方造成甲乙雙方的損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。18.2權(quán)利劃分（1）第三方有權(quán)根據(jù)與甲乙雙方簽訂的協(xié)議，享有相應(yīng)的權(quán)利；（2）第三方有權(quán)要求甲乙雙方履行相應(yīng)的義務(wù)。18.3利益劃分（1）第三方在合同履行過程中產(chǎn)生的利益，歸第三方所有；（2）第三方在合同履行過程中為甲乙雙方創(chuàng)造的利益，甲乙雙方應(yīng)按照約定分享。19.第三方介入的合同變更19.1變更內(nèi)容第三方介入后，甲乙雙方可根據(jù)實(shí)際情況，對合同進(jìn)行變更，包括但不限于：（1）增加或減少第三方介入的內(nèi)容；（2）調(diào)整第三方責(zé)任限額；（3）變更第三方的權(quán)利和義務(wù)。19.2變更程序（1）甲乙雙方應(yīng)就合同變更事項(xiàng)達(dá)成一致；（2）合同變更應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章。20.第三方介入的爭議解決20.1爭議解決方式第三方介入后，如發(fā)生爭議，甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。20.2第三方的訴訟地位第三方介入后，如發(fā)生爭議，第三方可根據(jù)其與甲乙雙方簽訂的協(xié)議，選擇以獨(dú)立第三方身份參與訴訟，或作為甲乙雙方共同訴訟人參與訴訟。21.第三方介入的合同解除21.1解除條件（1）第三方違約，甲乙雙方可解除合同；（2）第三方因不可抗力無法履行合同，甲乙雙方可解除合同；（3）甲乙雙方協(xié)商一致解除合同。21.2解除程序（1）甲乙雙方應(yīng)書面通知第三方解除合同；（2）第三方應(yīng)在收到解除通知之日起____個(gè)工作日內(nèi)，書面確認(rèn)解除合同；（3）合同解除后，甲乙雙方應(yīng)按照約定處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資者信息表詳細(xì)要求：包含投資者姓名、身份證號(hào)碼、聯(lián)系方式、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息。說明：用于記錄投資者的基本信息，以便投資咨詢提供方了解投資者的背景和需求。2.投資咨詢服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：明確投資咨詢服務(wù)的具體內(nèi)容、期限、費(fèi)用、交付方式、雙方權(quán)利義務(wù)等。說明：作為合同附件，詳細(xì)規(guī)定投資咨詢服務(wù)的各項(xiàng)細(xì)節(jié)。3.第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方介入的具體內(nèi)容、職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，以及與甲乙雙方的關(guān)系。說明：用于規(guī)范第三方在合同履行過程中的行為，確保合同的有效執(zhí)行。4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：對投資者的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。說明：為投資者提供風(fēng)險(xiǎn)提示，幫助投資者了解投資風(fēng)險(xiǎn)。5.投資建議書詳細(xì)要求：根據(jù)投資者的投資組合和市場需求，提供具體的投資建議。6.投資咨詢記錄詳細(xì)要求：記錄投資咨詢提供方與投資者之間的溝通內(nèi)容、咨詢意見等。說明：用于證明雙方在合同履行過程中的溝通和咨詢服務(wù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資咨詢提供方違約違約行為：未按約定提供投資咨詢服務(wù)，或提供的服務(wù)不符合合同約定。責(zé)任認(rèn)定：投資咨詢提供方應(yīng)退還投資者已支付的費(fèi)用，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例：投資咨詢提供方未在約定時(shí)間內(nèi)提供投資建議書，應(yīng)退還投資者部分費(fèi)用。2.投資者違約違約行為：未按約定支付投資咨詢服務(wù)費(fèi)用，或提供虛假信息。責(zé)任認(rèn)定：投資者應(yīng)補(bǔ)足未支付的費(fèi)用，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例：投資者未按約定支付咨詢費(fèi)用，應(yīng)補(bǔ)足費(fèi)用并支付違約金。3.第三方違約違約行為：未按約定履行協(xié)議，或因第三方原因?qū)е潞贤瑹o法履行。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償由此給甲乙雙方造成的損失。示例：第三方未按約定提供技術(shù)支持，應(yīng)賠償由此給甲乙雙方造成的損失。4.合同解除違約違約行為：一方在合同解除過程中，未按約定履行合同解除手續(xù)。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償由此給對方造成的損失。示例：一方在合同解除過程中未通知對方，應(yīng)賠償對方因此遭受的損失。全文完。2024版?zhèn)€人投資咨詢合同范本范例2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱1.2投資者姓名1.3投資者身份證號(hào)碼1.4投資咨詢機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼2.投資咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢項(xiàng)目概述2.2投資咨詢具體內(nèi)容2.3投資咨詢方式3.投資咨詢費(fèi)用及支付方式3.1投資咨詢費(fèi)用總額3.2費(fèi)用支付方式3.3費(fèi)用支付時(shí)間4.投資咨詢期限4.1合同生效時(shí)間4.2投資咨詢期限4.3合同終止條件5.投資咨詢機(jī)構(gòu)責(zé)任與義務(wù)5.1投資咨詢機(jī)構(gòu)責(zé)任5.2投資咨詢機(jī)構(gòu)義務(wù)5.3投資咨詢機(jī)構(gòu)保密義務(wù)6.投資者責(zé)任與義務(wù)6.1投資者責(zé)任6.2投資者義務(wù)6.3投資者保密義務(wù)7.投資咨詢成果交付7.1投資咨詢成果形式7.2投資咨詢成果交付時(shí)間7.3投資咨詢成果驗(yàn)收8.投資咨詢成果使用8.1投資咨詢成果使用范圍8.2投資咨詢成果使用限制8.3投資咨詢成果使用責(zé)任9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)方式10.3違約責(zé)任賠償范圍11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序11.3合同解除后的處理12.合同生效及終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件12.3合同終止后的處理13.合同附件13.1附件一：投資咨詢項(xiàng)目詳情13.2附件二：投資咨詢費(fèi)用支付憑證13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定事項(xiàng)14.1法律適用14.2爭議管轄14.3合同解釋14.4合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱：投資咨詢有限公司1.2投資者姓名：1.3投資者身份證號(hào)碼：110101199003071.4投資咨詢機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：1100002.投資咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢項(xiàng)目概述：本次投資咨詢針對的股票投資組合進(jìn)行優(yōu)化建議。2.2投資咨詢具體內(nèi)容：包括對現(xiàn)有投資組合的分析、市場趨勢預(yù)測、個(gè)股推薦及風(fēng)險(xiǎn)控制策略。2.3投資咨詢方式：通過定期電話會(huì)議、郵件及在線平臺(tái)進(jìn)行溝通。3.投資咨詢費(fèi)用及支付方式3.1投資咨詢費(fèi)用總額：人民幣10,000元整。3.2費(fèi)用支付方式：應(yīng)于合同簽訂之日起3個(gè)工作日內(nèi)，將咨詢費(fèi)用一次性支付至投資咨詢機(jī)構(gòu)指定賬戶。3.3費(fèi)用支付時(shí)間：銀行轉(zhuǎn)賬，賬戶信息如下：賬戶名稱：投資咨詢有限公司賬號(hào)：05開戶行：銀行4.投資咨詢期限4.1合同生效時(shí)間：自雙方簽字蓋章之日起生效。4.2投資咨詢期限：自合同生效之日起6個(gè)月。4.3合同終止條件：合同期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除合同。5.投資咨詢機(jī)構(gòu)責(zé)任與義務(wù)5.1投資咨詢機(jī)構(gòu)責(zé)任：提供專業(yè)、客觀、真實(shí)的投資咨詢服務(wù)，確保咨詢內(nèi)容的準(zhǔn)確性。5.2投資咨詢機(jī)構(gòu)義務(wù)：對的投資信息進(jìn)行保密，不得泄露給任何第三方。5.3投資咨詢機(jī)構(gòu)保密義務(wù)：對的投資計(jì)劃、財(cái)務(wù)狀況等保密信息，不得泄露或用于其他目的。6.投資者責(zé)任與義務(wù)6.1投資者責(zé)任：遵守國家法律法規(guī)，依法合規(guī)進(jìn)行投資。6.2投資者義務(wù)：如實(shí)提供個(gè)人投資相關(guān)信息，配合投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢工作。6.3投資者保密義務(wù)：對投資咨詢機(jī)構(gòu)提供的咨詢內(nèi)容保密，不得泄露給任何第三方。7.投資咨詢成果交付7.1投資咨詢成果形式：以書面報(bào)告形式提交，包括但不限于投資建議、風(fēng)險(xiǎn)分析、市場趨勢預(yù)測等。7.2投資咨詢成果交付時(shí)間：投資咨詢期限屆滿前10個(gè)工作日。7.3投資咨詢成果驗(yàn)收：應(yīng)在收到投資咨詢成果后5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行驗(yàn)收，并給予反饋。8.投資咨詢成果使用8.1投資咨詢成果使用范圍：可依據(jù)投資咨詢成果進(jìn)行個(gè)人投資決策，但不得用于商業(yè)目的或向他人提供咨詢服務(wù)。8.2投資咨詢成果使用限制：不得將投資咨詢成果用于任何違法、違規(guī)活動(dòng)，包括但不限于內(nèi)幕交易、市場操縱等。8.3投資咨詢成果使用責(zé)任：對依據(jù)投資咨詢成果進(jìn)行的投資決策負(fù)責(zé)，投資咨詢機(jī)構(gòu)不對投資結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。9.爭議解決9.1爭議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成時(shí)，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)：合同簽訂地為北京市朝陽區(qū)人民法院。9.3爭議解決程序：按照我國相關(guān)法律法規(guī)和司法程序進(jìn)行。10.違約責(zé)任10.1違約情形：任何一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行或履行不符合約定，均構(gòu)成違約。10.2違約責(zé)任承擔(dān)方式：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償對方因此遭受的直接損失、違約金等。10.3違約責(zé)任賠償范圍：包括但不限于投資咨詢費(fèi)用、誤工費(fèi)、交通費(fèi)、通訊費(fèi)等合理費(fèi)用。11.合同解除11.1合同解除條件：在合同有效期內(nèi)，如遇不可抗力或一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同。11.2合同解除程序：解除合同應(yīng)書面通知對方，并說明解除理由。11.3合同解除后的處理：雙方應(yīng)立即停止履行合同，并按照合同約定處理未履行的義務(wù)。12.合同生效及終止12.1合同生效條件：本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。12.2合同終止條件：合同期限屆滿、雙方協(xié)商一致解除合同、合同解除或終止的其他情形。12.3合同終止后的處理：雙方應(yīng)按照合同約定處理未履行的義務(wù)，并辦理合同解除或終止的相關(guān)手續(xù)。13.合同附件13.1附件一：投資咨詢項(xiàng)目詳情13.2附件二：投資咨詢費(fèi)用支付憑證13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定事項(xiàng)14.1法律適用：本合同適用中華人民共和國法律。14.2爭議管轄：如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。14.3合同解釋：本合同如有歧義，應(yīng)以書面形式解釋，解釋權(quán)歸投資咨詢機(jī)構(gòu)所有。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方定義：指本合同簽訂后，經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同執(zhí)行過程中，提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的獨(dú)立第三方。15.2第三方范圍：包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。16.第三方介入的同意與選擇16.1第三方介入的同意：甲乙雙方同意，在合同執(zhí)行過程中，如需第三方介入，應(yīng)經(jīng)雙方書面同意。16.2第三方選擇：第三方由甲乙雙方共同協(xié)商確定，或由一方推薦，經(jīng)另一方同意后確定。17.第三方介入的職責(zé)與權(quán)利17.1第三方職責(zé)：根據(jù)甲乙雙方的要求，履行其專業(yè)服務(wù)或協(xié)助職責(zé)，確保合同執(zhí)行的順利進(jìn)行。17.2第三方權(quán)利：在履行職責(zé)過程中，享有獲取必要信息、提出建議、實(shí)施專業(yè)判斷等權(quán)利。18.第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)18.1第三方費(fèi)用：第三方提供服務(wù)的費(fèi)用由甲乙雙方按約定的比例分擔(dān)。18.2費(fèi)用支付方式：第三方費(fèi)用應(yīng)按合同約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)支付，具體支付方式由甲乙雙方與第三方協(xié)商確定。19.第三方責(zé)任限額19.1責(zé)任限額定義：第三方因其過錯(cuò)導(dǎo)致合同一方或雙方遭受損失的，其責(zé)任限額由本合同約定。19.2責(zé)任限額確定：第三方責(zé)任限額根據(jù)第三方提供服務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)及合同約定確定，最高不超過人民幣100萬元。19.3超出責(zé)任限額的處理：若第三方責(zé)任導(dǎo)致?lián)p失超過責(zé)任限額，超出部分由甲乙雙方協(xié)商解決。20.第三方與其他各方的劃分說明20.1第三方與甲方的劃分：第三方對甲方承擔(dān)的職責(zé)和權(quán)利，不構(gòu)成甲方對第三方的授權(quán)或委托。20.2第三方與乙方的劃分：第三方對乙方承擔(dān)的職責(zé)和權(quán)利，不構(gòu)成乙方對第三方的授權(quán)或委托。20.3第三方與甲乙雙方的劃分：第三方在合同執(zhí)行過程中的職責(zé)和權(quán)利，僅限于甲乙雙方同意的范圍內(nèi)。