檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審第6部分-告知承諾后續(xù)核查工作規(guī)范

5檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審第6部分：告知承諾后續(xù)核查工作規(guī)范本文件規(guī)定了檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾后續(xù)核查的術(shù)語和定義、職責(zé)、組建現(xiàn)場核查組、現(xiàn)場核查過程等內(nèi)容。本文件適用于市場監(jiān)督管理部門或其委托的專業(yè)技術(shù)評價(jià)機(jī)構(gòu)對以告知承諾方式申請資質(zhì)認(rèn)定的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行后續(xù)核查監(jiān)督。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。DB43/T2774.1檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審第1部分：現(xiàn)場評審工作規(guī)范DB43/T2774.2檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審第2部分：現(xiàn)場試驗(yàn)考核工作規(guī)范DB43/T2774.3檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審第3部分：檢驗(yàn)檢測能力表述規(guī)范DB43/T2774.4檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審第4部分：授權(quán)簽字人考核工作規(guī)范DB43/T2774.5檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審第5部分：評審人員管理規(guī)范《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則》3術(shù)語和定義DB43/TXXXX.1界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1告知承諾informcommitmentt檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)提出資質(zhì)認(rèn)定申請，資質(zhì)認(rèn)定部門一次性告知其所需資質(zhì)認(rèn)定條件和要求以及相關(guān)材料，檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)以書面形式承諾其符合法定條件和技術(shù)能力要求，由資質(zhì)認(rèn)定部門作出資質(zhì)認(rèn)定決定的方式。3.2現(xiàn)場核查on-siteverification檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定部門作出資質(zhì)認(rèn)定決定后，組織或委托專業(yè)技術(shù)評價(jià)機(jī)構(gòu)組織現(xiàn)場核查組按照《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》有關(guān)技術(shù)評審管理的規(guī)定以及評審準(zhǔn)則的相關(guān)要求，開展的后續(xù)核對、驗(yàn)證、檢查和監(jiān)督工作，是對機(jī)構(gòu)承諾內(nèi)容是否屬實(shí)進(jìn)行現(xiàn)場評價(jià)和判定的活動。3.3現(xiàn)場核查組on-siteverificationteam受檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定部門或其委托的專業(yè)技術(shù)評價(jià)機(jī)構(gòu)委派，實(shí)施告知承諾現(xiàn)場核查的一組人員，包括資質(zhì)認(rèn)定評審員和技術(shù)專家。64職責(zé)4.1專業(yè)技術(shù)評價(jià)機(jī)構(gòu)4.1.1根據(jù)發(fā)證專業(yè)領(lǐng)域，隨機(jī)選取評審人員，組建現(xiàn)場核查組。4.1.2編制檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場核查通知書。4.1.3負(fù)責(zé)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)組織完成現(xiàn)場核查工作。4.1.4負(fù)責(zé)對現(xiàn)場核查組提交的現(xiàn)場核查報(bào)告和相關(guān)評審材料進(jìn)行審查和上報(bào)。4.1.5對所承擔(dān)的現(xiàn)場核查活動和現(xiàn)場核查結(jié)論的真實(shí)性、符合性負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。4.2被核查檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)4.2.1配合現(xiàn)場核查工作，按要求指派陪同人員。4.2.2為確?，F(xiàn)場核查過程有效進(jìn)行，向現(xiàn)場核查組提供核查需要的所有資源。4.2.3及時(shí)提供有關(guān)證據(jù)性材料，并對材料的真實(shí)性、合法性、一致性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。5組建現(xiàn)場核查組5.1組建原則專業(yè)技術(shù)評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)告知承諾事項(xiàng)的檢驗(yàn)檢測項(xiàng)目和專業(yè)類別，按照專業(yè)覆蓋、隨機(jī)選派的原則組建現(xiàn)場核查組。自作出資質(zhì)認(rèn)定決定后5個(gè)工作日內(nèi)在行政業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)向資質(zhì)認(rèn)定部門上報(bào)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾現(xiàn)場核查計(jì)劃?，F(xiàn)場核查由1名組長、1名及以上評審員或者技術(shù)專家組成。5.2現(xiàn)場核查組職責(zé)現(xiàn)場核查組實(shí)行組長負(fù)責(zé)制，在組長的統(tǒng)一組織下，現(xiàn)場核查組成員按照分工獨(dú)立開展評審活動并對評審結(jié)論負(fù)責(zé)。具體職責(zé)參照DB43/TXXXX.14.3.2。6現(xiàn)場核查過程6.1現(xiàn)場核查內(nèi)容現(xiàn)場核查內(nèi)容應(yīng)包括檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定法規(guī)有關(guān)技術(shù)評審管理的規(guī)定以及評審準(zhǔn)則的相關(guān)要求，應(yīng)重點(diǎn)對機(jī)構(gòu)承諾內(nèi)容是否屬實(shí)進(jìn)行核查。6.2現(xiàn)場核查策劃6.2.1對于申請人首次申請或者檢驗(yàn)檢測項(xiàng)目涉及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范的，自作出資質(zhì)認(rèn)定決定的30個(gè)工作日內(nèi)，專業(yè)技術(shù)評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)完成現(xiàn)場核查，出具現(xiàn)場核查結(jié)論。其他情況下，自作出資質(zhì)認(rèn)定決定的3個(gè)月內(nèi)，專業(yè)技術(shù)評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)完成現(xiàn)場核查，出具現(xiàn)場核查結(jié)論。6.2.2核查組自《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾現(xiàn)場核查計(jì)劃》下達(dá)后15日內(nèi)應(yīng)完成現(xiàn)場核查，出具現(xiàn)場核查意見。6.2.3核查組長應(yīng)編制檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場核查日程表，現(xiàn)場核查策劃參照DB43/T2774.1相關(guān)要求進(jìn)行。6.3實(shí)施現(xiàn)場核查6.3.1現(xiàn)場核查過程7現(xiàn)場核查過程包括預(yù)備會議、首次會議、場所考察、現(xiàn)場考核、現(xiàn)場提問、記錄查證、現(xiàn)場核查記錄的填寫、現(xiàn)場座談會、授權(quán)簽字人考核、確定檢驗(yàn)檢測能力、確定基本符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)、核查組內(nèi)部會、檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)溝通會、形成核查結(jié)論、撰寫核查報(bào)告、末次會議、核查資料封存等，參照DB43/T2774.15.3相關(guān)要求進(jìn)行。6.3.2現(xiàn)場核查的結(jié)論6.3.2.1符合承諾屬實(shí)，現(xiàn)場核查結(jié)果完全滿足資質(zhì)認(rèn)定要求或者發(fā)現(xiàn)存在輕微問題（如：管理體系運(yùn)行基本正常，但部分內(nèi)容不準(zhǔn)確；內(nèi)部審核、管理評審、質(zhì)量監(jiān)督、質(zhì)量控制等質(zhì)量活動正常有效開展，但存在輕微缺陷但不影響已經(jīng)發(fā)放的證書、檢驗(yàn)?zāi)芰Ω奖?、授?quán)簽字人等許可決定的，核查結(jié)論為“符合”。6.3.2.2證書需更正承諾基本屬實(shí)，現(xiàn)場核查發(fā)現(xiàn)輕微錯(cuò)誤（如：能力附表中能力參數(shù)、授權(quán)簽字人等內(nèi)容表述不規(guī)范，填報(bào)失誤需減項(xiàng)、并項(xiàng)）的，需要修改已經(jīng)批準(zhǔn)的內(nèi)容，核查結(jié)論為“證書需更正”。核查組在現(xiàn)場核查報(bào)告中提出修改意見，包括修改內(nèi)容、修改原因，申請機(jī)構(gòu)予以確認(rèn)并提供情況說明加蓋公章作為現(xiàn)場核查報(bào)告附件。6.3.2.3基本符合承諾基本屬實(shí)，僅發(fā)現(xiàn)存在個(gè)別技術(shù)評審項(xiàng)目（注：項(xiàng)目不涉及否決項(xiàng)）不合格或不符合，核查結(jié)論為“基本符合”，應(yīng)當(dāng)要求被核查機(jī)構(gòu)限期整改（整改內(nèi)容不得超出申請機(jī)構(gòu)告知承諾內(nèi)容）。核查組應(yīng)參照DB43/T2774.15.5要求進(jìn)行整改跟蹤驗(yàn)證。整改完成時(shí)間不超過30個(gè)工作日（含評審組跟蹤驗(yàn)證時(shí)間）。對逾期拒不整改或限期整改后仍不符合條件的，核查組應(yīng)提出“基本符合、整改無效”的意見，提交有關(guān)證據(jù)并予以說明。6.3.2.4不符合核查發(fā)現(xiàn)存在虛假承諾或者承諾內(nèi)容嚴(yán)重不實(shí)（如：缺少設(shè)備儀器、人員不具備條件、實(shí)際沒有檢驗(yàn)?zāi)芰Αz驗(yàn)場所嚴(yán)重不符、檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)無合法的法律地位、存在違法違規(guī)行為等情形核查結(jié)論為“不符合”。6.3.3現(xiàn)場核查的結(jié)果上報(bào)和處理6.3.3.1現(xiàn)場核查結(jié)束后兩日內(nèi)，核查組長應(yīng)當(dāng)向?qū)I(yè)技術(shù)評價(jià)機(jī)構(gòu)上報(bào)現(xiàn)場核查相關(guān)材料，并在業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)中完成檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審報(bào)告中相關(guān)材料的上傳，包括但不限于：a)現(xiàn)場核查報(bào)告；b)核查組確認(rèn)的檢測能力表；c)建議批準(zhǔn)的授權(quán)簽字人；d)授權(quán)簽字人評價(jià)記錄表；e)基本符合和不符合匯總表；f)現(xiàn)場考核項(xiàng)目表；g)核查組人員名單；h)提請專業(yè)技術(shù)評價(jià)機(jī)構(gòu)關(guān)注的事項(xiàng)；i)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場評審簽到表（含首末次會議照片）；j)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場核查日程表；k)其他需要提交的材料。6.3.3.1專業(yè)技術(shù)評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)按DB43/T2774.15.8相關(guān)要求進(jìn)行完整性審查及技術(shù)審定，并在審核意見并在業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)中提交推薦處理意見。8a)核查結(jié)論為“符合”。專業(yè)技術(shù)評價(jià)機(jī)構(gòu)通過資料審查和技術(shù)審定后出具“經(jīng)后續(xù)現(xiàn)場核查確認(rèn)符合要求”的審核意見并在業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)中提交。b)核查結(jié)論為“證書需更正”。專業(yè)技術(shù)評價(jià)機(jī)構(gòu)對現(xiàn)場核查資料及被核查機(jī)構(gòu)提出的書面申請進(jìn)行資料審查和技術(shù)審定后出具“經(jīng)后續(xù)現(xiàn)場核查，證書需更正”的審核意見并在業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)中提交，建議資質(zhì)認(rèn)定部門按證書更正程序辦理。c)核查結(jié)論為“基本符合”。按期完成整改且經(jīng)核查組驗(yàn)證有效的，專業(yè)技術(shù)評價(jià)機(jī)構(gòu)通過資料審查和技術(shù)審定后出具“經(jīng)后續(xù)現(xiàn)場核查并整改，確認(rèn)符合要求”的審核意見并在業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)中提交。d)核查結(jié)論為“基本符合”，但被核查機(jī)構(gòu)逾期拒不整改或限期整改后仍不符合條件，核查組提出“基本符合、整改無