二零二四年度風險投資對賭協(xié)議書范本及解析

二零二四年度風險投資對賭協(xié)議書范本及解析本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1定義1.2解釋2.投資方與被投資方2.1投資方2.2被投資方3.投資金額和條件3.1投資金額3.2投資條件4.投資期限4.1投資期限起始時間4.2投資期限終止時間5.對賭條款5.1對賭條件5.2對賭結(jié)果6.盈利分享6.1盈利分享比例6.2盈利分享方式7.虧損分擔7.1虧損分擔比例7.2虧損分擔方式8.退出機制8.1退出條件8.2退出方式9.知識產(chǎn)權9.1知識產(chǎn)權歸屬9.2知識產(chǎn)權使用10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限11.違約責任11.1違約情形11.2違約責任承擔12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機構13.合同生效和終止13.1合同生效條件13.2合同終止條件14.其他14.1其他約定事項14.2其他補充說明第一部分：合同如下：第一條定義和解釋1.1定義1.1.1“投資方”指在本合同中提供風險投資的主體。1.1.2“被投資方”指在本合同中接受風險投資的主體。1.1.3“投資金額”指投資方根據(jù)本合同約定向被投資方提供的資金總額。1.1.4“投資條件”指投資方對被投資方提出的投資要求，包括但不限于業(yè)績目標、管理團隊、業(yè)務發(fā)展計劃等。1.2解釋1.2.1本合同中涉及的定義和解釋，除非上下文另有要求，否則均按照本合同中的定義和解釋執(zhí)行。第二條投資方與被投資方2.1投資方2.1.1投資方為（投資方全稱），注冊地為（投資方注冊地），法定代表人為（投資方法定代表人姓名）。2.2被投資方2.2.1被投資方為（被投資方全稱），注冊地為（被投資方注冊地），法定代表人為（被投資方法定代表人姓名）。第三條投資金額和條件3.1投資金額3.1.1投資方同意向被投資方投資人民幣（大寫）元整，即（小寫）元。3.2投資條件3.2.1投資條件包括但不限于：a)被投資方需在（具體時間）內(nèi)實現(xiàn)年度營業(yè)收入達到人民幣（大寫）元整，即（小寫）元；c)被投資方需遵守相關法律法規(guī)，不得從事違法活動。第四條投資期限4.1投資期限起始時間4.1.1本合同的投資期限自（具體日期）起算。4.2投資期限終止時間4.2.1本合同的投資期限為（具體時間）年，自投資期限起始時間起計算。第五條對賭條款5.1對賭條件5.1.1對賭條件包括但不限于：a)如果被投資方在投資期限屆滿時未能實現(xiàn)約定的營業(yè)收入目標，則投資方有權要求被投資方以現(xiàn)金或其他方式賠償投資方；5.2對賭結(jié)果5.2.1對賭結(jié)果將根據(jù)實際發(fā)生的具體情況確定，具體賠償金額或方式將由雙方協(xié)商一致后確定。第六條盈利分享6.1盈利分享比例a)投資方：X%b)被投資方：Y%6.2盈利分享方式6.2.1盈利分享方式為現(xiàn)金分紅，具體分紅比例和分紅時間由雙方另行約定。第七條虧損分擔7.1虧損分擔比例a)投資方：X%b)被投資方：Y%7.2虧損分擔方式7.2.1虧損分擔方式為現(xiàn)金補償，具體補償金額和補償時間由雙方另行約定。第一部分：合同如下：第八條退出機制8.1退出條件a)被投資方完成約定的上市或并購條件；b)雙方一致同意的退出條件；c)發(fā)生法律規(guī)定的退出情形。8.2退出方式a)股權轉(zhuǎn)讓；b)股權回購；c)其他雙方認可的退出方式。第九條知識產(chǎn)權9.1知識產(chǎn)權歸屬9.1.1被投資方現(xiàn)有的知識產(chǎn)權歸被投資方所有；9.1.2被投資方因本合同產(chǎn)生的知識產(chǎn)權歸被投資方所有，投資方享有相應的使用權。9.2知識產(chǎn)權使用9.2.1被投資方應保證其知識產(chǎn)權不侵犯他人的合法權益；9.2.2投資方在合法范圍內(nèi)可以使用被投資方的知識產(chǎn)權。第十條保密條款10.1保密內(nèi)容10.1.1本合同涉及的商業(yè)秘密、技術秘密、財務信息等均為保密內(nèi)容；10.1.2雙方應采取必要措施保護保密信息不被泄露。10.2保密期限10.2.1保密期限自本合同生效之日起至合同終止后（具體年限）年。第十一條違約責任11.1違約情形11.1.1任何一方違反本合同約定，均構成違約；11.1.2違約情形包括但不限于：a)未按約定時間支付投資款項；b)未按約定條件履行投資義務；c)泄露保密信息。11.2違約責任承擔11.2.1違約方應承擔違約責任，包括但不限于：a)支付違約金；b)賠償損失；c)恢復原狀。第十二條爭議解決12.1爭議解決方式12.1.1雙方應友好協(xié)商解決爭議；12.1.2協(xié)商不成，任何一方均可向（具體法院或仲裁機構）提起訴訟或仲裁。12.2爭議解決機構12.2.1爭議解決機構為（具體法院或仲裁機構名稱）。第十三條合同生效和終止13.1合同生效條件13.1.1本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效；13.1.2本合同自生效之日起具有法律約束力。13.2合同終止條件13.2.1合同因約定的終止條件或法定原因終止；13.2.2合同終止后，雙方應按照約定處理剩余事項。第十四條其他14.1其他約定事項14.1.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議；14.1.2補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.2其他補充說明14.2.1本合同一式（具體份數(shù)）份，雙方各執(zhí)（具體份數(shù)）份。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義及劃分1.1第三方定義1.1.1“第三方”指在本合同執(zhí)行過程中，除甲乙雙方之外的任何個人或機構，包括但不限于中介方、顧問、審計機構、評估機構等。1.1.2第三方不包括甲乙雙方直接或間接控制的關聯(lián)方。1.2第三方劃分a)中介方：負責協(xié)助甲乙雙方完成交易、談判等事宜；b)顧問：為甲乙雙方提供專業(yè)咨詢、建議等服務；c)審計機構：負責對被投資方的財務狀況進行審計；d)評估機構：負責對被投資方的價值進行評估。第二條第三方介入條件及程序2.1第三方介入條件a)雙方一致同意；b)符合本合同的約定；c)符合法律法規(guī)的要求。2.2第三方介入程序2.2.1第三方介入程序如下：a)雙方協(xié)商確定第三方介入的具體事項及職責；b)雙方與第三方簽訂書面協(xié)議，明確各方的權利、義務及責任；c)第三方按照約定履行職責，并及時向甲乙雙方報告工作進展。第三條第三方的責任及權利3.1第三方的責任3.1.1第三方應按照本合同約定及協(xié)議條款，履行其職責，并對因自身原因造成的損失承擔相應責任；3.1.2第三方應確保其提供的服務符合相關法律法規(guī)及行業(yè)標準。3.2第三方的權利3.2.1第三方有權要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助，以便其履行職責；3.2.2第三方有權根據(jù)約定收取服務費用。第四條第三方責任限額4.1第三方責任限額4.1.1第三方的責任限額為本合同約定的投資金額的X%；4.1.2第三方責任限額自其介入本合同之日起計算。第五條第三方與其他各方的劃分5.1第三方與甲方的劃分5.1.1第三方與甲方之間的權利、義務及責任由雙方協(xié)議約定；5.1.2第三方應確保其行為不損害甲方的合法權益。5.2第三方與乙方的劃分5.2.1第三方與乙方之間的權利、義務及責任由雙方協(xié)議約定；5.2.2第三方應確保其行為不損害乙方的合法權益。5.3第三方與其他第三方的劃分5.3.1第三方與其他第三方之間的權利、義務及責任由各第三方自行協(xié)商約定；5.3.2第三方與其他第三方之間應相互尊重，避免利益沖突。第六條第三方介入的終止6.1第三方介入的終止條件6.1.1第三方介入達到約定目標或完成約定任務；6.1.2第三方因自身原因無法繼續(xù)履行職責；6.1.3雙方一致同意終止第三方介入。6.2第三方介入的終止程序6.2.1第三方介入終止前，雙方應協(xié)商確定后續(xù)事宜；6.2.2第三方介入終止后，雙方應按照約定處理剩余事項。第七條第三方介入的爭議解決7.1爭議解決方式7.1.1第三方與其他各方之間的爭議，應通過協(xié)商解決；7.1.2協(xié)商不成，任何一方均可向（具體法院或仲裁機構）提起訴訟或仲裁。7.2爭議解決機構7.2.1爭議解決機構為（具體法院或仲裁機構名稱）。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：風險投資對賭協(xié)議書詳細說明投資金額、投資條件、對賭條款等內(nèi)容。投資方與被投資方簽字蓋章。2.附件二：投資方背景資料投資方的注冊信息、投資案例、財務狀況等。投資方簽字蓋章。3.附件三：被投資方背景資料被投資方的注冊信息、業(yè)務范圍、財務狀況等。被投資方簽字蓋章。4.附件四：投資協(xié)議補充協(xié)議任何雙方認為需要補充的條款或約定。雙方簽字蓋章。5.附件五：保密協(xié)議雙方關于保密內(nèi)容的約定。雙方簽字蓋章。說明二：違約行為及責任認定：1.投資方違約行為及責任認定：1.1投資方未按時足額支付投資款項，應向被投資方支付違約金，違約金為投資金額的X%。1.2投資方未履行投資條件，應向被投資方支付違約金，違約金為投資金額的X%。2.被投資方違約行為及責任認定：2.1被投資方未按時實現(xiàn)投資條件，應向