證券投資判斷練習(xí)試卷附答案

第頁證券投資判斷練習(xí)試卷附答案1.有限責(zé)任公司的股本劃分為等額股份，股東的出資按股計(jì)算。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B2.無差異曲線反映的是投資者對(duì)于不同投資組合的偏好，在同一條無差異曲線上，不同點(diǎn)表示投資者對(duì)于不同證券組合的偏好不同。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B3.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較高。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B4.主板市場(chǎng)是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場(chǎng)所，一般而言，各國(guó)主要的證券交易所代表著國(guó)內(nèi)主板主場(chǎng)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A5.我國(guó)內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營(yíng)利性的事業(yè)法人。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B6.上證國(guó)債指數(shù)采用派許法計(jì)算加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)，以樣本國(guó)債的發(fā)行量為權(quán)數(shù)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A7.恒生指數(shù)挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，這些股票分布在香港主要行業(yè)，都是最具代表性和實(shí)力雄厚的大公司。它們的市價(jià)總值要占香港所有上市股票市價(jià)總值的60％左右。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B8.貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高，購(gòu)買限額低，流動(dòng)性強(qiáng)，收益較高，無管理費(fèi)用。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B9.股價(jià)平均數(shù)采用股價(jià)平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值，可分為簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A10.交易者為避免利率上升風(fēng)險(xiǎn)，可賣出利率期貨；為避免利率下降風(fēng)險(xiǎn)，可買入利率期貨。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A11.根據(jù)規(guī)定，上市公司向不特定對(duì)象公開募集股份(增發(fā))或發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，主承銷商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類，對(duì)不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例進(jìn)行配售。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A12.契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)；公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A13.證券交易，主要是指投資者通過經(jīng)紀(jì)人在證券交易所買賣股票的交易。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A14.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是由于公司經(jīng)營(yíng)狀況變化而引起盈利水平的改變，從而使投資者預(yù)期收益下降的可能。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)在任何公司中都是存在的，所以投資者是無法規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B15.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A16.收益率的標(biāo)準(zhǔn)差可以測(cè)定投資組合的風(fēng)險(xiǎn)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A17.目前，對(duì)證券投資基金的限制主要包括對(duì)基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A18.保證金賣空交易就是投資者先從證券經(jīng)紀(jì)公司借入證券賣出，待日后證券價(jià)格跌到適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)再買入相同種類和數(shù)量的證券歸還給證券經(jīng)紀(jì)商。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A19.從一定的意義上說，金融期貨是金融期權(quán)功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期權(quán)相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B20.資產(chǎn)負(fù)債表反映的是一個(gè)企業(yè)在某一時(shí)點(diǎn)上所持有的資產(chǎn)、所負(fù)的債務(wù)和資本的存量。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A21.根據(jù)債券的票面形態(tài)進(jìn)行的分類中，具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的是憑證式債券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B22.證券的流動(dòng)性不能通過承兌的方式實(shí)現(xiàn)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B23.股票是要式證券的含義是：股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要件，股票就無法律效力。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A24.一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)，短期貼現(xiàn)債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B25.以協(xié)方差表示的證券風(fēng)險(xiǎn)與證券預(yù)期收益率之間的線性關(guān)系稱為證券市場(chǎng)線。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A26.優(yōu)先股收益一般高于普通股。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B27.商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A28.證券發(fā)行人既可直接發(fā)行證券也可間接發(fā)行證券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A29.《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司、有限責(zé)任公司和兩合公司，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B30.證券發(fā)行上市保薦制度是指由保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人負(fù)責(zé)發(fā)行人證券發(fā)行上市的推薦和輔導(dǎo)，經(jīng)盡職調(diào)查核實(shí)公司發(fā)行文件資料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A31.我國(guó)目前的政府債券僅限于中央政府債券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B32.貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國(guó)庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場(chǎng)工具。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A33.股票指數(shù)期貨的變動(dòng)與股票價(jià)格指數(shù)是反方向的。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B34.期貨交易之所以能轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，在于某一特定商品或金融資產(chǎn)的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格受相同的經(jīng)濟(jì)因素影響和制約，它們的變動(dòng)趨勢(shì)是一致的。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A35.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B36.公司債券是上市公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B37.歐洲債券是外國(guó)債券的一種。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B38.公司債券只有長(zhǎng)期的，沒有短期的，因?yàn)楣景l(fā)行債券是為了籌集資本的需要。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B39.市價(jià)委托是投資者要求證券經(jīng)紀(jì)人按限定價(jià)格或更優(yōu)的價(jià)格買入或賣出證券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B40.股票價(jià)格水平是經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或先導(dǎo)性指標(biāo)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A41.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A42.無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的收益率為零，收益率的標(biāo)準(zhǔn)差為零，收益率與風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)收益率的協(xié)方差也為零。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B43.投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi)；投資者在買賣開放式基金時(shí)，則要支付申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A44.對(duì)于債權(quán)人而言，公司的股東權(quán)益比率高，意味著債權(quán)人的權(quán)益受到較好的保護(hù)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A45.股票的內(nèi)在價(jià)值取決于股息收入和市場(chǎng)收益率。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A46.我國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)行業(yè)分類的標(biāo)準(zhǔn)是一樣的，所以最后分類的結(jié)果也是一樣的。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B47.公募證券是向特定的投資者發(fā)行的證券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B48.大股東利用自有資金，從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購(gòu)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B49.技術(shù)分析中的反轉(zhuǎn)不同于股價(jià)的變動(dòng)，而是指對(duì)原先股價(jià)運(yùn)動(dòng)趨勢(shì)的轉(zhuǎn)折性變動(dòng)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A50.連續(xù)競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B51.資本市場(chǎng)線上的每一點(diǎn)都表示由市場(chǎng)證券組合和無風(fēng)險(xiǎn)借貸綜合計(jì)算出的收益率與風(fēng)險(xiǎn)的集合。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A52.S股又稱ST股票，是指在我國(guó)證券市場(chǎng)上市的需要進(jìn)行特別轉(zhuǎn)讓的股票。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B53.債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行的，并約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。它反映的是委托人和代理人的關(guān)系。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B54.套期保值者是指那些把期貨市場(chǎng)當(dāng)作轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所，利用期貨合約的買賣，對(duì)其現(xiàn)在已擁有或?qū)頃?huì)擁有的金融資產(chǎn)的價(jià)格進(jìn)行保值的法人和個(gè)人。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A55.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在未來收益的不確定性上，即實(shí)際收益與投資者預(yù)期收益的背離。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A56.歐洲債券在法律上的限制比外國(guó)債券多。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B57.一般來說，當(dāng)預(yù)期未來利率下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B58.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券屬私募證券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A59.1918年夏天成立的北平證券交易所是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A60.托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B61.記名股票認(rèn)購(gòu)股票的款項(xiàng)必須一次繳足。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B62.由于有價(jià)證券是虛擬資本，所以它的價(jià)格總額總是小于實(shí)際資本額。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B63.憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于上市證券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B64.上市公司應(yīng)當(dāng)在每會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A65.企業(yè)的庫存原材料數(shù)量以及產(chǎn)成品、半成品庫存數(shù)量對(duì)于企業(yè)的存貨周轉(zhuǎn)率都有影響。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A66.基金能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A67.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值不一定與發(fā)生的債務(wù)額相等。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A68.基金管理人應(yīng)于每個(gè)交易日次日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B69.股價(jià)移動(dòng)平均線對(duì)股價(jià)的預(yù)期與計(jì)算周期所取的天數(shù)有關(guān)，天數(shù)越少，移動(dòng)平均線對(duì)股價(jià)的變動(dòng)越敏感。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A70.證券交易市場(chǎng)通常分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A71.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的股票，必須為記名股票。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B72.債券發(fā)行時(shí)，如果市場(chǎng)利率低于票面利率，債券應(yīng)該采取折價(jià)發(fā)行方式。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B73.在國(guó)外，國(guó)庫券利率往往被稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率，這表明國(guó)庫券投資不存在任何風(fēng)險(xiǎn)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B74.在技術(shù)分析中，威廉指標(biāo)的計(jì)算周期一般是取一個(gè)適當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)買賣循環(huán)期的半數(shù)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A75.外國(guó)債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B76.政府債券的利息收入可以免交個(gè)人所得稅。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A77.核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進(jìn)行合規(guī)性審核，強(qiáng)化發(fā)行人的責(zé)任，加大市場(chǎng)參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預(yù)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B78.證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會(huì)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B79.歐洲債券是指籌資人在歐洲國(guó)家發(fā)行的，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B80.修正股價(jià)平均數(shù)是在加權(quán)股價(jià)平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B81.股價(jià)移動(dòng)平均線可用于對(duì)股價(jià)趨勢(shì)進(jìn)行短期預(yù)測(cè)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B82.毛利率是考核公司經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)成果的重要指標(biāo)，一般說毛利率指標(biāo)越高越好。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A83.如果某個(gè)期權(quán)賣方無法履行合約義務(wù)，結(jié)算所不會(huì)代為履行，買方可以通過法律手段挽回?fù)p失。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B84.債券投資收益的資本損益指?jìng)I入價(jià)與賣出價(jià)或償還額之間的差額，當(dāng)債券賣出價(jià)大于買入價(jià)時(shí)，為資本收益；當(dāng)債券賣出價(jià)小于買入價(jià)時(shí)，為資本損失。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A85.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名股票。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B86.普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A87.技術(shù)分析是以證券市場(chǎng)的過去軌跡為基礎(chǔ)，預(yù)測(cè)證券價(jià)格未來變動(dòng)趨勢(shì)的一種分析方法。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A88.ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度。在一級(jí)市場(chǎng)，機(jī)構(gòu)投資者可以在交易時(shí)問內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購(gòu)ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。在二級(jí)市場(chǎng)，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A89.一個(gè)公司的流動(dòng)比率越高，該公司用現(xiàn)金償付債務(wù)的能力一定就越強(qiáng)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B90.利用現(xiàn)值法計(jì)算債券的到期收益率，就是將債券帶給投資者的未來現(xiàn)金流進(jìn)行折現(xiàn)，這個(gè)折現(xiàn)率就是所要求的到期收益率。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A91.行業(yè)的生命周期一般為早期增長(zhǎng)率很高，到中期階段增長(zhǎng)率開始逐漸放慢，在經(jīng)過一段時(shí)間的成熟期后會(huì)出現(xiàn)停滯和衰敗的現(xiàn)象。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A92.證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B93.在市場(chǎng)的均衡狀態(tài)下，有些證券在切點(diǎn)組合T中有一個(gè)非零的比例，有些證券的組合中的比例為零。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B94.資產(chǎn)組合的收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的代數(shù)相加后的和。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B95.無論在上升行情還是在下跌行情中，平均成交量沒有明顯變化，表明行情即將會(huì)突破。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B96.財(cái)務(wù)報(bào)表的結(jié)構(gòu)分析法使在同一行業(yè)中規(guī)模不同企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表有了可比性，而單位化法則不具備這一特點(diǎn)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B97.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A98.一般來說，當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B99.封閉式基金在封閉期內(nèi)基金規(guī)模不會(huì)減少，因此可進(jìn)行長(zhǎng)期投資，基金資產(chǎn)的投資組合能有效地在預(yù)定計(jì)劃內(nèi)進(jìn)行。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A100.我國(guó)當(dāng)前進(jìn)行的上市公司股權(quán)分置改革是通過內(nèi)資股股東和外資股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場(chǎng)和B股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為外資股可上市交易作出的制度安排。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B101.競(jìng)價(jià)成交機(jī)制使證券市場(chǎng)成為最接近充分競(jìng)爭(zhēng)和高效、公開、公平的市場(chǎng)，也使市場(chǎng)成交價(jià)成為最合理公正的價(jià)格。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A102.證券的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格，證券的開盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A103.發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B104.證券發(fā)行市場(chǎng)又稱證券次級(jí)市場(chǎng)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B105.基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人，是基金運(yùn)營(yíng)的核心。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B106.技術(shù)分析中的漲跌比率指標(biāo)(ADR)的采樣太大，容易受當(dāng)日股價(jià)變動(dòng)而產(chǎn)生震蕩性變動(dòng)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B107.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便，缺點(diǎn)是包括發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性；在計(jì)算時(shí)沒有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對(duì)股票市場(chǎng)有不同影響這一重要因素。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A108.非上市證券是指未能通過證券主管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)，在證券交易所外進(jìn)行非法轉(zhuǎn)讓或交易的證券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B109.我國(guó)的基金管理公司可以從事社保基金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDII業(yè)務(wù)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A110.由于在期貨交易中買賣雙方都有可能在最后清算時(shí)虧損，所以雙方都要交保證金。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A111.優(yōu)先股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B112.中央證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是以營(yíng)利為目的的法人。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B113.管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，也可以向投資者收取。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B114.APT假定投資者更偏好收益率較高的證券，并假定收益率由市場(chǎng)模型而產(chǎn)生。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B115.對(duì)單一證券的風(fēng)險(xiǎn)的衡量就是對(duì)證券預(yù)期收益變動(dòng)的可能性與變動(dòng)幅度的衡量，只有當(dāng)證券的收益出現(xiàn)負(fù)的變動(dòng)時(shí)才能被稱為風(fēng)險(xiǎn)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B116.網(wǎng)上公開發(fā)行方式是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，主承銷商在證券交易所開設(shè)股票發(fā)行專戶并作為唯一的賣方，投資者在指定時(shí)間內(nèi)，按現(xiàn)行委托買入股票的方式進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A117.實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A118.1868年由美國(guó)政府出面組建的海外和殖民地政府信托組織是公認(rèn)的最早的基金機(jī)構(gòu)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B119.長(zhǎng)期國(guó)債是指償還期限在10年或10年以上的國(guó)債，長(zhǎng)期國(guó)債在資本市場(chǎng)上有著重要地位。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A120.基金管理人可以將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)同基金財(cái)產(chǎn)一道從事證券投資。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B121.證券交易成交后意味著交易行為的了結(jié)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B122.技術(shù)分析中的支撐，就是指股價(jià)下跌到某個(gè)價(jià)位附近時(shí)所出現(xiàn)的買賣雙方同時(shí)增加的情況。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B123.中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A124.在技術(shù)分析中，AR指標(biāo)又稱人氣指標(biāo)或買賣氣勢(shì)指標(biāo),以最高價(jià)到最低價(jià)的距離反映多方力量。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B125.現(xiàn)金流量表中的現(xiàn)金流量?jī)纛~等于該企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表中現(xiàn)金的年末數(shù)與年初數(shù)之間的差額。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B126.對(duì)于公司的經(jīng)營(yíng)管理能力分析就是對(duì)公司行政管理人員的素質(zhì)和能力進(jìn)行分析。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B127.普通股股東對(duì)公司的重大決策參與權(quán)是平等的，對(duì)于各個(gè)股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買的股票份數(shù)而定。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A128.股東大會(huì)一般每年定期召開一次。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)，可召開臨時(shí)股東大會(huì)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A129.在貨幣證券中，由銀行發(fā)行的股票、債券均屬于銀行證券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B130.期權(quán)交易的杠桿作用比信用交易小。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B131.目前，我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不得投資于信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A132.期權(quán)交易通常是借助標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約(optioncontract)達(dá)成協(xié)議的。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A133.普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是無條件的。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B134.證券市場(chǎng)的籌資－投資功能是指證券市場(chǎng)一方面為資金需求者提供了通過發(fā)行證券籌集資金的機(jī)會(huì)，另一方面為資金供給者提供了投資對(duì)象。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A135.投資者如何在有效邊界中選擇一個(gè)最優(yōu)的證券組合，取決于投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的偏好程度。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A136.管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模和與風(fēng)險(xiǎn)成反比。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B137.增長(zhǎng)型行業(yè)的發(fā)展速度在經(jīng)濟(jì)高漲時(shí)，會(huì)表現(xiàn)出更快的增長(zhǎng)，而在經(jīng)濟(jì)衰退的時(shí)期，又會(huì)表現(xiàn)出更快的衰退。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B138.推行證券發(fā)行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A139.發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體都可以發(fā)行股票。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B140.兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是可轉(zhuǎn)換公司債券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A141.我國(guó)的《個(gè)人所得稅法》規(guī)定，個(gè)人的利息、股息和紅利可以免納個(gè)人所得稅。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B142.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，是由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A143.貨幣市場(chǎng)基金通常被認(rèn)為是高風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B144.市價(jià)委托指令可以在成交前使投資者知道實(shí)際執(zhí)行價(jià)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B145.增加稅收、財(cái)政向中央銀行透支和發(fā)行政府債券都是增加政府財(cái)政收入的方法，但作為政府彌補(bǔ)財(cái)政赤字的最好方法是向中央銀行透支。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B146.基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B147.1992年10月，國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立，標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點(diǎn)推向全國(guó)，全國(guó)性市場(chǎng)由此開始發(fā)展。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A148.開放式基金因基金份額可隨時(shí)贖回，在投資組合上須保留一部分現(xiàn)金和高流動(dòng)性的金融工具。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A149.股利收益率是指投資者當(dāng)年獲得的所有的股息與股票市場(chǎng)價(jià)格之間的比率。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B150.證券市場(chǎng)線一般用于估計(jì)一種證券的預(yù)期收益率，而證券特征線則用于描述一種證券的實(shí)際收益率。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A151.中央銀行的貨幣供應(yīng)量可以根據(jù)流動(dòng)性不同分為不同的層次，而貨幣供應(yīng)總量則要以同期國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和居民消費(fèi)物價(jià)指數(shù)增長(zhǎng)幅度之和為主要依據(jù)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A152.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B153.多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值總是高于賬面價(jià)值。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B154.股票平均價(jià)格水平是影響債券票面利率的主要因素之一。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B155.CAPM的一個(gè)假設(shè)是存在一種無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，投資者可以無限的以無風(fēng)險(xiǎn)利率對(duì)該資產(chǎn)進(jìn)行借入和貸出。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A156.主導(dǎo)性公司指的是那些產(chǎn)品銷售額的增長(zhǎng)率在市場(chǎng)同類產(chǎn)品中排在前列的公司。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B157.過戶是股票交易的最后一個(gè)環(huán)節(jié)。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A158.收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系表現(xiàn)在一般情況下，風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，收益率也較高；收益率較低的證券，其風(fēng)險(xiǎn)也較小。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A159.我國(guó)債券市場(chǎng)的債券品種有國(guó)債、金融債、企業(yè)債和公司債，其中在證券交易所市場(chǎng)上市的有國(guó)債、金融債、企業(yè)債和資產(chǎn)證券化證券。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B160.當(dāng)某兩個(gè)證券收益變動(dòng)的相關(guān)系數(shù)為0時(shí)，表示將這兩種證券進(jìn)行組合，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)分散將沒有任何作用。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B161.賣方以取得期權(quán)費(fèi)為代價(jià)出售這種權(quán)利，在期權(quán)合約的有效期內(nèi)賣方必須無條件服從買方的選擇，除非買方放棄這一權(quán)利。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A162.波浪理論中的波浪形態(tài)可無窮伸展和壓縮，但它的基本形態(tài)不變。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A163.對(duì)于某一股票，股利收益率越高，持有期回收率也就越高。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B164.在債券發(fā)行的定價(jià)方式中，以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是不相同的。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B165.單項(xiàng)證券的收益率可以分解為無風(fēng)險(xiǎn)利率、系統(tǒng)性收益率和非系統(tǒng)性收益率。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A166.期貨交易所通常采取會(huì)員制形式，會(huì)員席位有嚴(yán)格限制，席位可以公開出售轉(zhuǎn)讓。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A167.在實(shí)際操作中，由于不能確切的知道市場(chǎng)證券組合的構(gòu)成，我們往往可以用某一市場(chǎng)指數(shù)來代替市場(chǎng)證券組合。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A168.有效組合在各種風(fēng)險(xiǎn)條件下提供最大的預(yù)期收益率。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A169.設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B170.首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金的首個(gè)交易日無價(jià)格漲跌幅限制。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A171.對(duì)公司的盈利水平有直接影響的是公司的銷售收入、銷售成本以及其支付給股東的股息數(shù)量。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B172.在技術(shù)分析中，騰落指標(biāo)要考慮股票發(fā)行量或成交量的權(quán)數(shù)大小，進(jìn)行加權(quán)處理。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B173.β值衡量的是證券的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，它表示證券收益波動(dòng)對(duì)市場(chǎng)平均收益波動(dòng)的敏感性。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A174.有面額股票的發(fā)行價(jià)格必須高于票面金額。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B175.一國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度越快越好。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B176.為防止操縱市場(chǎng)行為，交易所通常會(huì)選取流通盤較小、交易不活躍的股票推出相應(yīng)的期貨合約，并且對(duì)投資者的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B177.在股票市場(chǎng)上，停止損失委托指令很少使用，而在期貨市場(chǎng)上則經(jīng)常使用。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A178.與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：A179.股價(jià)運(yùn)動(dòng)具有趨勢(shì)性，一旦上漲則將保持較長(zhǎng)時(shí)間的上升，中途不會(huì)出現(xiàn)下跌的修正行情。A、正確B、錯(cuò)誤【正確答案】：B180.由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動(dòng)性，因而不適于社保基金等數(shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較