資深金融投資顧問(wèn)合同

資深金融投資顧問(wèn)合同合同目錄第一章總則1.1合同簽訂主體1.2合同目的與性質(zhì)1.3合同效力1.4合同的修訂與解釋第二章資深金融投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍2.2服務(wù)方式與流程2.3服務(wù)時(shí)間與地點(diǎn)2.4服務(wù)滿意度保障第三章資深金融投資顧問(wèn)資質(zhì)與義務(wù)3.1顧問(wèn)資質(zhì)要求3.2顧問(wèn)職責(zé)與義務(wù)3.3顧問(wèn)服務(wù)團(tuán)隊(duì)的配備3.4顧問(wèn)的培訓(xùn)與考核第四章客戶權(quán)益與義務(wù)4.1客戶資料保密4.2客戶配合義務(wù)4.3客戶服務(wù)費(fèi)用支付4.4客戶服務(wù)質(zhì)量反饋第五章合同的履行與變更5.1合同履行的期限5.2合同變更條件與程序5.3合同終止與解除5.4合同續(xù)簽條件與程序第六章違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決6.1違約行為與責(zé)任6.2爭(zhēng)議解決方式與程序6.3法律適用與訴訟管轄第七章知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)7.1顧問(wèn)服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.2客戶資料與信息的保護(hù)7.3違約侵權(quán)行為的責(zé)任第八章保密條款8.1保密信息的范圍與內(nèi)容8.2保密義務(wù)與期限8.3保密協(xié)議的解除與違約責(zé)任第九章風(fēng)險(xiǎn)提示與安全保障9.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估9.2安全保障措施與責(zé)任9.3突發(fā)事件應(yīng)對(duì)與處理第十章合同的生效、終止與解除10.1合同生效條件10.2合同終止與解除條件10.3合同終止與解除后的權(quán)益處理第十一章其他條款11.1合同的傳遞與生效11.2合同的份數(shù)與保管11.3合同的補(bǔ)充與附件第十二章客戶服務(wù)記錄與資料管理12.1服務(wù)記錄的保存與使用12.2客戶資料的管理與維護(hù)12.3資料的交接與保密第十三章金融服務(wù)與產(chǎn)品推薦13.1金融產(chǎn)品與服務(wù)的介紹13.2產(chǎn)品推薦與定制13.3產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)與使用指導(dǎo)第十四章合同的全體條款14.1合同條款的完整性14.2合同的簽署與蓋章14.3合同的變更與解除合同編號(hào)_________第一章總則1.1合同簽訂主體1.2合同目的與性質(zhì)1.2.1目的1.2.2性質(zhì)1.3合同效力1.3.1合同的開(kāi)始執(zhí)行1.3.2合同的無(wú)效與失效1.4合同的修訂與解釋1.4.1修訂1.4.2解釋第二章資深金融投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍2.1.1咨詢服務(wù)2.1.2投資建議2.1.3其他服務(wù)2.2服務(wù)方式與流程2.2.1服務(wù)方式2.2.2服務(wù)流程2.3服務(wù)時(shí)間與地點(diǎn)2.3.1服務(wù)時(shí)間2.3.2服務(wù)地點(diǎn)2.4服務(wù)滿意度保障2.4.1滿意度保障措施2.4.2滿意度調(diào)查與改進(jìn)第三章資深金融投資顧問(wèn)資質(zhì)與義務(wù)3.1顧問(wèn)資質(zhì)要求3.1.1教育背景3.1.2工作經(jīng)驗(yàn)3.1.3專業(yè)資格3.2顧問(wèn)職責(zé)與義務(wù)3.2.1職責(zé)3.2.2義務(wù)3.3顧問(wèn)服務(wù)團(tuán)隊(duì)的配備3.3.1團(tuán)隊(duì)組成3.3.2團(tuán)隊(duì)職責(zé)分配3.4顧問(wèn)的培訓(xùn)與考核3.4.1培訓(xùn)3.4.2考核第四章客戶權(quán)益與義務(wù)4.1客戶資料保密4.1.1資料保密范圍4.1.2保密措施4.2客戶配合義務(wù)4.2.1配合事項(xiàng)4.2.2配合要求4.3客戶服務(wù)費(fèi)用支付4.3.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.3.2支付方式4.4客戶服務(wù)質(zhì)量反饋4.4.1反饋渠道4.4.2反饋處理第五章合同的履行與變更5.1合同履行的期限5.1.1起始日期5.1.2終止日期5.2合同變更條件與程序5.2.1變更條件5.2.2變更程序5.3合同終止與解除5.3.1終止與解除條件5.3.2終止與解除程序5.4合同續(xù)簽條件與程序5.4.1續(xù)簽條件5.4.2續(xù)簽程序第六章違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決6.1違約行為與責(zé)任6.1.1違約行為6.1.2違約責(zé)任6.2爭(zhēng)議解決方式與程序6.2.1爭(zhēng)議解決方式6.2.2爭(zhēng)議解決程序6.3法律適用與訴訟管轄6.3.1法律適用6.3.2訴訟管轄第七章知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)7.1顧問(wèn)服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍7.1.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施7.2客戶資料與信息的保護(hù)7.2.1資料保護(hù)范圍7.2.2保護(hù)措施7.3違約侵權(quán)行為的責(zé)任7.3.1侵權(quán)行為7.3.2責(zé)任承擔(dān)第八章保密條款8.1保密信息的范圍與內(nèi)容8.1.1保密信息定義8.1.2保密信息范圍8.2保密義務(wù)與期限8.2.1保密義務(wù)8.2.2保密期限8.3保密協(xié)議的解除與違約責(zé)任8.3.1解除條件8.3.2違約責(zé)任第九章風(fēng)險(xiǎn)提示與安全保障9.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估9.1.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別9.1.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估9.2安全保障措施與責(zé)任9.2.1安全措施9.2.2責(zé)任分配9.3突發(fā)事件應(yīng)對(duì)與處理9.3.1應(yīng)對(duì)措施9.3.2處理程序第十章合同的生效、終止與解除10.1合同生效條件10.1.1生效條件10.1.2生效時(shí)間10.2合同終止與解除條件10.2.1終止條件10.2.2解除條件10.3合同終止與解除后的權(quán)益處理10.3.1權(quán)益處理10.3.2后續(xù)義務(wù)第十一章其他條款11.1合同的傳遞與生效11.1.1傳遞方式11.1.2生效時(shí)間11.2合同的份數(shù)與保管11.2.1份數(shù)11.2.2保管責(zé)任11.3合同的補(bǔ)充與附件11.3.1補(bǔ)充內(nèi)容11.3.2附件清單第十二章客戶服務(wù)記錄與資料管理12.1服務(wù)記錄的保存與使用12.1.1保存期限12.1.2使用規(guī)定12.2客戶資料的管理與維護(hù)12.2.1管理規(guī)則12.2.2維護(hù)責(zé)任12.3資料的交接與保密12.3.1交接程序12.3.2保密措施第十三章金融服務(wù)與產(chǎn)品推薦13.1金融產(chǎn)品與服務(wù)的介紹13.1.1產(chǎn)品信息13.1.2服務(wù)內(nèi)容13.2產(chǎn)品推薦與定制13.2.1推薦標(biāo)準(zhǔn)13.2.2定制流程13.3產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)與使用指導(dǎo)13.3.1購(gòu)買(mǎi)指南13.3.2使用說(shuō)明第十四章合同的全體條款14.1合同條款的完整性14.1.1條款確認(rèn)14.1.2完整性聲明14.2合同的簽署與蓋章14.2.1簽署程序14.2.2蓋章要求14.3合同的變更與解除14.3.1變更程序14.3.2解除條件甲方（客戶）：______________________簽字：______________________日期：______________________乙方（顧問(wèn)）：______________________簽字：______________________日期：______________________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明附加條款一：甲方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款1.1甲方指定投資方向甲方有權(quán)根據(jù)自身需求，指定乙方的投資建議方向。乙方應(yīng)在甲方指定的投資方向范圍內(nèi)，提供專業(yè)投資建議。1.2甲方?jīng)Q策權(quán)對(duì)于投資建議，甲方保留最終決策權(quán)。乙方應(yīng)尊重甲方的決策，并提供相應(yīng)的支持服務(wù)。1.3甲方信息優(yōu)先權(quán)甲方有權(quán)優(yōu)先獲取乙方提供的金融市場(chǎng)信息、投資分析報(bào)告等資料。乙方應(yīng)在第一時(shí)間內(nèi)，向甲方提供相關(guān)信息。附加條款二：乙方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款2.1乙方專業(yè)義務(wù)乙方應(yīng)確保提供的投資建議的專業(yè)性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性。對(duì)于因乙方失誤導(dǎo)致的投資損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。2.2乙方保密義務(wù)乙方應(yīng)對(duì)在提供服務(wù)過(guò)程中獲得的甲方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息嚴(yán)格保密。未經(jīng)甲方許可，乙方不得向任何第三方泄露。2.3乙方服務(wù)期限乙方應(yīng)在合同約定的服務(wù)期限內(nèi)，提供持續(xù)、穩(wěn)定的投資建議。如乙方提前終止服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。附加條款三：第三方中介參與時(shí)的特殊條款3.1第三方中介職責(zé)第三方中介負(fù)責(zé)協(xié)助甲方和乙方簽訂合同，并提供合同履行過(guò)程中的監(jiān)督與協(xié)調(diào)服務(wù)。中介應(yīng)在甲方和乙方的授權(quán)范圍內(nèi)，行使職責(zé)。3.2第三方中介費(fèi)用中介的費(fèi)用由甲方和乙方協(xié)商確定，并在合同中明確。中介應(yīng)在提供服務(wù)后，向甲方和乙方出具正式的費(fèi)用發(fā)票。3.3第三方中介違約責(zé)任中介如未能履行合同約定的職責(zé)，導(dǎo)致甲方和乙方損失的，中介應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。甲方和乙方有權(quán)終止與中介的合作關(guān)系。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.甲方企業(yè)資質(zhì)證明2.乙方個(gè)人/團(tuán)隊(duì)資質(zhì)證明3.投資建議記錄4.市場(chǎng)信息與分析報(bào)告5.保密協(xié)議6.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告7.金融服務(wù)與產(chǎn)品推薦清單8.合同履行監(jiān)督與協(xié)調(diào)協(xié)議9.第三方中介服務(wù)協(xié)議10.費(fèi)用發(fā)票及相關(guān)支付憑證二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用2.乙方未按約定提供投資建議或服務(wù)質(zhì)量不符合約定3.乙方未保守甲方商業(yè)秘密或個(gè)人隱私4.乙方提前終止服務(wù)5.第三方中介未按約定履行協(xié)調(diào)與監(jiān)督職責(zé)6.第三方中介泄露甲方或乙方信息7.甲方未按約定提供必要的信息或資料8.甲方未按約定決策導(dǎo)致投資損失9.甲方未按約定時(shí)間支付中介費(fèi)用三、法律名詞及解釋：1.合同履行：雙方按合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。2.違約行為：違反合同約定的行為。3.保密義務(wù)：對(duì)合同中約定的保密信息進(jìn)行保密的義務(wù)。4.投資建議：基于金融市場(chǎng)分析，為甲方提供的投資方案。5.金融服務(wù)：包括但不限于投資咨詢、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)規(guī)劃等服務(wù)。6.產(chǎn)品推薦：向甲方推薦金融產(chǎn)品或服務(wù)。7.第三方中介：協(xié)助甲方和乙方簽訂合同及提供合同履行監(jiān)督與協(xié)調(diào)服務(wù)的單位或個(gè)人。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用解決辦法：及時(shí)與甲方溝通，提醒甲方履行支付義務(wù)，必要時(shí)依法采取訴訟手段。2.問(wèn)題：乙方未按約定提供投資建議或服務(wù)質(zhì)量不符合約定解決辦法：及時(shí)與乙方溝通，要求乙方履行合同義務(wù)，必要時(shí)依法采取訴訟手段。3.問(wèn)題：乙方未保守甲方商業(yè)秘密或個(gè)人隱私解決辦法：依據(jù)保密協(xié)議，要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，必要時(shí)依法采取訴訟手段。4.問(wèn)題：乙方提前終止服務(wù)解決辦法：依據(jù)合同約定，要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，必要時(shí)依法采取訴訟手段。5.問(wèn)題：第三方中介