定向增發(fā)委托投資

定向增發(fā)委托投資合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2簽訂依據(jù)與目的1.3適用法律1.4合同效力第二章委托投資事項2.1投資項目概述2.2投資金額與投資期限2.3投資方式與用途2.4投資收益分配第三章定向增發(fā)事項3.1定向增發(fā)概述3.2發(fā)行對象與發(fā)行價格3.3定向增發(fā)程序與時間表3.4募集資金使用計劃第四章委托人義務(wù)4.1提供投資資金4.2資料提供與配合4.3投資決策與監(jiān)督4.4遵守法律法規(guī)第五章受托人義務(wù)5.1專項管理投資資金5.2恪盡職守與保密5.3投資風(fēng)險控制5.4定期報告與信息披露第六章投資風(fēng)險與控制6.1投資風(fēng)險類型6.2風(fēng)險評估與控制措施6.3風(fēng)險責(zé)任承擔(dān)6.4風(fēng)險監(jiān)測與應(yīng)對第七章費用與支付7.1受托人管理費7.2投資相關(guān)費用7.3費用支付方式與時間7.4費用核算與審計第八章信息披露與報告8.1信息披露義務(wù)人8.2披露內(nèi)容與方式8.3定期報告與重大事項報告8.4信息披露的限制與要求第九章終止與解除9.1合同終止條件9.2合同解除條件9.3終止與解除的程序9.4終止與解除后的處理第十章違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任認定與計算10.3違約責(zé)任免除10.4違約糾紛解決方式第十一章爭議解決11.1爭議類型11.2協(xié)商解決11.3調(diào)解解決11.4仲裁或訴訟第十二章其他條款12.1合同的變更與補充12.2合同的轉(zhuǎn)讓12.3免除與減輕責(zé)任12.4強制性條款第十三章附則13.1合同生效條件13.2合同期限13.3合同的保管13.4合同的修訂歷史第十四章附件14.1投資項目相關(guān)文件14.2定向增發(fā)相關(guān)文件14.3委托人與受托人身份證明文件14.4其他重要附件合同編號：_________第一章總則1.1定義與解釋1.1.1本合同是指甲方（委托人）委托乙方（受托人）進行定向增發(fā)委托投資，并由乙方按照甲方的要求管理和運用投資資金的協(xié)議。1.1.2本合同所用術(shù)語，如“甲方”、“乙方”、“投資資金”等，除非文中另有定義，否則按照本章1.1.1的定義執(zhí)行。1.2簽訂依據(jù)與目的1.2.1本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定，為明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保投資資金的安全與增值，達成本合同。1.2.2本合同的目的是規(guī)范甲方和乙方在定向增發(fā)委托投資活動中的行為，維護雙方的合法權(quán)益。1.3適用法律1.3.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。1.4合同效力1.4.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至合同約定的投資期限屆滿之日終止。1.4.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二章委托投資事項2.1投資項目概述2.1.1甲方同意向乙方提供投資資金，由乙方負責(zé)管理和運用。2.1.2乙方根據(jù)甲方的要求，按照定向增發(fā)的原則，將投資資金投向約定的投資項目。2.2投資金額與投資期限2.2.1甲方同意向乙方提供的投資資金總額為人民幣【】，分批投入。2.2.2投資期限自甲方首次交付投資資金之日起計算，至【】日止。2.3投資方式與用途2.3.1乙方按照甲方的要求，將投資資金用于購買約定投資項目中的股票。2.3.2乙方在投資期限內(nèi)，按照甲方的指示進行股票的買賣操作。2.4投資收益分配2.4.1投資收益按照甲乙雙方約定的方式進行分配。2.4.2投資收益的分配時間、比例等事項，由甲乙雙方在專用條款中約定。第三章定向增發(fā)事項3.1定向增發(fā)概述3.1.1乙方根據(jù)甲方的要求，負責(zé)策劃、組織和實施定向增發(fā)活動。3.1.2定向增發(fā)活動應(yīng)嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。3.2發(fā)行對象與發(fā)行價格3.2.1定向增發(fā)的發(fā)行對象為甲方。3.2.2定向增發(fā)的發(fā)行價格由甲乙雙方協(xié)商確定。3.3定向增發(fā)程序與時間表3.3.1乙方應(yīng)按照甲乙雙方約定的程序進行定向增發(fā)。3.3.2定向增發(fā)的時間表由甲乙雙方協(xié)商確定。3.4募集資金使用計劃3.4.1乙方應(yīng)按照甲乙雙方約定的用途使用募集資金。3.4.2乙方應(yīng)定期向甲方報告募集資金的使用情況。第四章委托人義務(wù)4.1提供投資資金4.1.1甲方應(yīng)按照本合同約定的時間和方式向乙方提供投資資金。4.1.2甲方應(yīng)保證投資資金的合法來源。4.2資料提供與配合4.2.1甲方應(yīng)向乙方提供與投資項目相關(guān)的資料。4.2.2甲方應(yīng)積極配合乙方的投資管理工作。4.3投資決策與監(jiān)督4.3.1甲方應(yīng)對乙方的投資決策給予指導(dǎo)和建議。4.3.2甲方應(yīng)定期或不定期對乙方的投資管理情況進行監(jiān)督。4.4遵守法律法規(guī)4.4.1甲方應(yīng)遵守與投資活動相關(guān)的法律法規(guī)。4.4.2甲方不得利用本合同從事違法活動。第五章受托人義務(wù)5.1專項管理投資資金5.1.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，專項管理和運用投資資金。5.1.2乙方應(yīng)確保投資資金的安全與增值。5.2恪盡職守與保密5.2.1乙方應(yīng)恪盡職守，謹慎處理與投資資金有關(guān)的事務(wù)。5.2.2乙方應(yīng)對投資過程中的商業(yè)秘密予以保密。5.3投資風(fēng)險控制5.3.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求，制定并實施投資風(fēng)險控制措施。5.3第八章信息披露與報告8.1信息披露義務(wù)人8.1.1乙方作為投資管理人，應(yīng)對投資資金的管理、運用和投資項目的進展等情況進行定期信息披露。8.1.2乙方應(yīng)及時向甲方報告定向增發(fā)活動的相關(guān)情況。8.2披露內(nèi)容與方式8.2.1乙方應(yīng)通過書面報告、電子郵件等方式向甲方披露信息。8.2.2披露內(nèi)容應(yīng)包括投資資金的運用情況、投資收益、風(fēng)險控制措施等。8.3定期報告與重大事項報告8.3.1乙方每【】個月向甲方提交一次定期報告。8.3.2出現(xiàn)重大事項時，乙方應(yīng)立即向甲方報告。8.4信息披露的限制與要求8.4.1乙方應(yīng)遵守有關(guān)信息披露的法律法規(guī)和規(guī)范要求。8.4.2乙方不得泄露甲方的商業(yè)秘密和個人信息。第九章終止與解除9.1合同終止條件9.1.1合同終止的條件如下：（1）投資期限屆滿；（2）甲乙雙方協(xié)商一致；（3）發(fā)生不可抗力致使合同無法履行；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。9.2合同解除條件9.2.1合同解除的條件如下：（1）甲乙雙方協(xié)商一致；（2）發(fā)生不可抗力致使合同無法履行；（3）乙方嚴重違反合同約定；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。9.3終止與解除的程序9.3.1甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定合同終止或解除的具體程序。9.3.2合同終止或解除后，乙方應(yīng)按照甲方的要求處理剩余的投資資金。第十章違約責(zé)任10.1違約行為10.1.1甲乙雙方均應(yīng)履行合同約定的義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。10.1.2違約行為包括但不限于未按約定提供投資資金、未按約定管理和運用投資資金等。10.2違約責(zé)任認定與計算10.2.1違約責(zé)任的認定和計算應(yīng)根據(jù)合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定進行。10.2.2違約方應(yīng)賠償對方因此遭受的損失。10.3違約責(zé)任免除10.3.1不可抗力導(dǎo)致違約的，雙方均免責(zé)。10.3.2乙方按照甲方指示行事導(dǎo)致違約的，乙方不承擔(dān)違約責(zé)任。10.4違約糾紛解決方式10.4.1違約糾紛應(yīng)通過協(xié)商解決。10.4.2如協(xié)商不成，可提交甲方所在地的人民法院訴訟解決。第十一章爭議解決11.1爭議類型11.1.1本合同履行過程中發(fā)生的爭議，包括但不限于合同的解釋、履行、終止、解除等。11.2協(xié)商解決11.2.1甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議。11.2.2協(xié)商不成時，可進一步采取其他爭議解決方式。11.3調(diào)解解決11.3.1如協(xié)商和調(diào)解均無法解決爭議，可向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會申請調(diào)解。11.4仲裁或訴訟11.4.1仲裁或訴訟應(yīng)提交甲方所在地的人民法院。11.4.2甲乙雙方應(yīng)遵守仲裁或訴訟裁決。第十二章其他條款12.1合同的變更與補充12.1.1甲乙雙方可通過書面形式變更或補充本合同。12.1.2變更或補充本合同應(yīng)經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。12.2合同的轉(zhuǎn)讓12.2.1甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以將本合同的權(quán)利義務(wù)部分或全部轉(zhuǎn)讓給第三方。12.3免除與減輕責(zé)任12.3.1甲乙雙方同意，在合同履行過程中，如因免除或減輕責(zé)任的事由出現(xiàn)，可根據(jù)實際情況進行處理。12.4強制性條款12.4.1本合同的強制性條款如下：（1）甲乙雙方應(yīng)遵守法律法規(guī)；（2）甲乙雙方應(yīng)按照合同約定履行義務(wù)；（3）甲乙雙方應(yīng)保證投資資金的合法來源；（4）多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明附件一：甲方為主導(dǎo)時的附加條款及說明1.投資決策權(quán)甲方有權(quán)決定投資資金的具體投資方向、投資比例和投資時機。乙方應(yīng)根據(jù)甲方的決定進行投資操作。2.投資限制甲方不得要求乙方將投資資金用于下列用途：（1）違反法律法規(guī)的投資；（2）涉及賭博、等非法行業(yè)的投資；（3）超出甲方投資資金范圍的投資；（4）其他乙方認為具有較高風(fēng)險或不符合投資策略的投資。3.投資收益分配調(diào)整如投資收益超過預(yù)定目標，甲方有權(quán)決定是否提取部分收益作為獎勵，獎勵的提取比例、提取時機等事項由甲方?jīng)Q定。4.投資期限延長在投資期限屆滿前，如甲方?jīng)Q定延長投資期限，應(yīng)提前書面通知乙方。延長期限的時間、條件等事項由甲乙雙方協(xié)商確定。5.投資資金歸還投資期限屆滿或提前終止合同時，乙方應(yīng)按照甲方的要求，將投資資金及其收益一次性歸還給甲方。附件二：乙方為主導(dǎo)時的附加條款及說明1.投資管理費用乙方有權(quán)根據(jù)實際投資管理情況，向甲方收取一定的投資管理費用。投資管理費用的收費標準、收費期限等事項由甲乙雙方協(xié)商確定。2.投資風(fēng)險控制措施乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求，制定并實施投資風(fēng)險控制措施，確保投資資金的安全。投資風(fēng)險控制措施包括但不限于：定期進行投資組合調(diào)整、設(shè)置止損點、進行多元化投資等。3.投資信息披露乙方應(yīng)定期向甲方披露投資資金的運用情況、投資收益、風(fēng)險控制措施等信息。披露的方式、頻率等事項由甲乙雙方協(xié)商確定。4.投資收益分配建議乙方應(yīng)根據(jù)投資收益情況，向甲方提出投資收益分配建議。投資收益分配建議應(yīng)包括：分配比例、分配時機等事項。5.投資報告乙方應(yīng)定期向甲方提交投資報告，詳細說明投資資金的運用情況、投資收益、風(fēng)險控制措施等內(nèi)容。投資報告的提交時間、方式等事項由甲乙雙方協(xié)商確定。附件三：有第三方中介時的附加條款及說明1.第三方中介的選任甲乙雙方應(yīng)共同選定第三方中介機構(gòu)，負責(zé)協(xié)助甲乙雙方進行投資管理、風(fēng)險控制等工作。2.第三方中介費用第三方中介的費用由甲乙雙方協(xié)商確定。費用包括但不限于：咨詢費、手續(xù)費、傭金等。3.第三方中介的義務(wù)第三方中介應(yīng)按照甲乙雙方的要求，履行投資管理、風(fēng)險控制等職責(zé)。第三方中介不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密和個人信息。4.第三方中介的解聘甲乙雙方如有正當(dāng)理由，有權(quán)解聘第三方中介。解聘第三方中介的程序、后果等事項由甲乙雙方協(xié)商確定。5.第三方中介的責(zé)任第三方中介在履行投資管理、風(fēng)險控制等職責(zé)過程中，如發(fā)生過錯導(dǎo)致投資損失，第三方中介應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。賠償責(zé)任的具體事項由甲乙雙方與第三方中介協(xié)商確定。附件及其他補充說明一、附件列表：1.投資項目詳細資料2.定向增發(fā)方案及相關(guān)文件3.投資管理協(xié)議4.風(fēng)險控制措施說明5.投資收益分配方案6.投資報告模板7.第三方中介機構(gòu)資質(zhì)證明8.第三方中介服務(wù)協(xié)議9.投資資金劃轉(zhuǎn)授權(quán)書10.投資決策記錄11.定期審計報告12.投資期限調(diào)整協(xié)議13.投資終止與解除協(xié)議14.違約責(zé)任認定與計算公式二、違約行為及認定：1.甲方未按約定時間提供投資資金。2.甲方未按約定用途使用投資資金。3.甲方要求乙方進行違反法律法規(guī)的投資。4.甲方要求乙方進行超出投資資金范圍的投資。5.乙方未按約定時間和方式向甲方披露投資信息。6.乙方未按約定進行投資操作，導(dǎo)致投資損失。7.乙方未按約定實施風(fēng)險控制措施，導(dǎo)致投資損失。8.乙方泄露甲方商業(yè)秘密和個人信息。9.第三方中介未按約定履行投資管理職責(zé)。10.第三方中介未按約定進行風(fēng)險控制，導(dǎo)致投資損失。三、法律名詞及解釋：1.定向增發(fā)：指上市公司為特定對象發(fā)行新股，以籌集資金的行為。2.投資管理：指對投資資金進行規(guī)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制的活動。3.風(fēng)險控制：指采取措施預(yù)防和減少投資風(fēng)險，保護投資資金安全的行為。4.投資收益分配：指將投資所得收益按照約定方式進行分配的行為。5.第三方中介：指在投資管理過程中，協(xié)助甲乙雙方進行投資管理、風(fēng)險控制等工作的獨立機構(gòu)。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.投資資金延遲提供：甲方應(yīng)提前與乙方溝通，協(xié)商延遲提供投資資金的具體時間和原因，并盡可能減少對投資計劃的影響。2.投資項目風(fēng)險增加：乙方應(yīng)立即評估風(fēng)險，采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，如調(diào)整投資組合、設(shè)置止損點等，并及時向甲方報告。3.信息披露不及時：乙方應(yīng)加強信息披露的及時性，確保甲方及時了解投資資金的運用情況和投資收益情況。4.