政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法的政策解讀

政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法的政策解讀

為推進(jìn)政府產(chǎn)業(yè)基金模式創(chuàng)新，更好地發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金作用，提升政府產(chǎn)業(yè)基金項(xiàng)目落地率和撬動(dòng)社會(huì)資金率，臨安區(qū)在起草過程中，堅(jiān)持系統(tǒng)理論，根據(jù)2021年7月浙江省財(cái)政廳發(fā)布的《浙江省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》（浙財(cái)建〔2021〕75號(hào)），吸收原有的實(shí)體產(chǎn)業(yè)基金與政府引導(dǎo)基金管理辦法的操作經(jīng)驗(yàn)；堅(jiān)持問題導(dǎo)向，著力激發(fā)項(xiàng)目管理部門積極性和提高項(xiàng)目投資的效率，探索完善符合臨安實(shí)際的政府產(chǎn)業(yè)基金模式。從總則、管理架構(gòu)和職責(zé)分工、基金運(yùn)作模式和要求、基金的設(shè)立、投資管理程序、費(fèi)用和收益分配、基金退出、績效考核和風(fēng)險(xiǎn)防控、報(bào)告制度和信息披露、附則等十個(gè)方面對(duì)我區(qū)政府產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作管理進(jìn)行政策指導(dǎo)和程序明確。一、制定背景二、政策內(nèi)容

做強(qiáng)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、保障招商引資、培育優(yōu)質(zhì)實(shí)體三類方向。（一）總則要點(diǎn)二、政策內(nèi)容

（二）管理架構(gòu)和職責(zé)分工要點(diǎn)1．區(qū)產(chǎn)業(yè)基金的組織架構(gòu)包括基金管理委員會(huì)、行業(yè)（項(xiàng)目）主管部門、基金法人主體、基金管理公司四個(gè)層次。2．基金管理委員會(huì)下設(shè)辦公室在區(qū)財(cái)政局。3．行業(yè)（項(xiàng)目）主管部門包括青山湖科技城管委會(huì)、錦南新城管委會(huì)以及區(qū)委宣傳部（文創(chuàng)中心）、區(qū)發(fā)改局、區(qū)經(jīng)信局、區(qū)財(cái)政局、區(qū)科技局、區(qū)商務(wù)局、區(qū)文旅體局、區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村局和區(qū)衛(wèi)健局等部門。4．基金公司由基管委確定的區(qū)屬國有企業(yè)代行出資組建，基金管理公司受基金公司委托負(fù)責(zé)對(duì)組建的基金進(jìn)行投資管理。二、政策內(nèi)容

（三）基金運(yùn)作模式和要求要點(diǎn)1．直接投資模式：政策性直投基金和定向基金模式。2．子基金模式：市場化子基金、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金、天使引導(dǎo)基金。3．不得從事負(fù)面清單以內(nèi)的業(yè)務(wù)。二、政策內(nèi)容

（四）基金的設(shè)立區(qū)屬國有企業(yè)牽頭制定基金組建方案，經(jīng)基管辦審核后，提交基管委審定后設(shè)立。二、政策內(nèi)容

（五）投資管理程序要點(diǎn)1．政策性直投基金投資管理程序?yàn)椋喉?xiàng)目征集、專家評(píng)審、項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資決策、公示、投后管理等。由行業(yè)（項(xiàng)目）主管部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目立項(xiàng)并委托實(shí)施項(xiàng)目的專家評(píng)審、盡職調(diào)查，負(fù)責(zé)投資方案審定，并報(bào)基管委審批。2．定向基金和子基金投資管理程序?yàn)椋夯鹆㈨?xiàng)、盡職調(diào)查、內(nèi)部投決、基管會(huì)決策、公示實(shí)施等。二、政策內(nèi)容

（六）費(fèi)用和收益分配要點(diǎn)1．基金管理公司的委托管理費(fèi)用按照委托管理協(xié)議計(jì)提，政策性直投基金和定向基金原則上不超過投資金額的1.5%/年，子基金原則上不超過2%/年。2．對(duì)于投資效益較好的效益類項(xiàng)目，可從項(xiàng)目投資收益中提取一定比例用于對(duì)基金管理公司的業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)。二、政策內(nèi)容

（七）基金退出要點(diǎn)1．可采取股權(quán)（份額）轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東（合伙人）回購及解散清算等方式退出。2．政策性直投基金原則上應(yīng)按照章程或協(xié)議約定的退出價(jià)格執(zhí)行，可參照簽訂文件時(shí)的約定條件按年分配，企業(yè)未盈利的可到期后一次性回購。3．政策性直投基金原則上應(yīng)向章程或協(xié)議約定的受讓方轉(zhuǎn)讓股權(quán)（份額），基金指定的第三方可以優(yōu)先受讓不超過其所持有股權(quán)（份額）的20%。4．投資項(xiàng)目投資存續(xù)期限一般不超過8年，經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準(zhǔn)后可適當(dāng)延長。二、政策內(nèi)容

（八）績效考核和風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)1．基金公司對(duì)基金管理公司的運(yùn)作管理開展年度績效評(píng)價(jià)，績效評(píng)價(jià)結(jié)果作為續(xù)聘基金管理公司的重要依據(jù)。2．委托一家中國境內(nèi)有相關(guān)資質(zhì)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。3．區(qū)產(chǎn)業(yè)基金合作方存在違規(guī)違約行為的，按協(xié)議約定處理，造成區(qū)產(chǎn)業(yè)基金損失的，根據(jù)協(xié)議約定要求相關(guān)方賠償損失。二、政策內(nèi)容

（九）報(bào)告制度和信息披露要點(diǎn)1．每季度結(jié)束后60日內(nèi)以及會(huì)計(jì)年度結(jié)束后5個(gè)月內(nèi)，基金管理公司提交季報(bào)年報(bào)。2．區(qū)產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作和管理中，被投企業(yè)如發(fā)生重大違約行為、經(jīng)營異常、重大投資損失、陷入難以扭轉(zhuǎn)困境、經(jīng)營停頓等重大事項(xiàng)，7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。二、政策內(nèi)容

（十）附則要點(diǎn)1．原實(shí)體產(chǎn)業(yè)基金管理辦法和政府引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法廢止。2．為做好新舊辦法銜接，本辦法實(shí)施前已經(jīng)決策通過的項(xiàng)目，按本辦法規(guī)定進(jìn)行投后重大事項(xiàng)審批和基金退出；在途項(xiàng)目已經(jīng)履行本辦法要求的相關(guān)程序的，可以提交基管委投資決策。3．建立健全盡職免責(zé)機(jī)制。本辦法自2021年8月6日起施行，原《臨安市人民政府關(guān)于印發(fā)臨安市實(shí)體產(chǎn)業(yè)基金管理辦法的通知》（臨政函〔2015〕112號(hào)