科技創(chuàng)新券政策解讀及實務操作

科技創(chuàng)新券政策解讀及實務操作主講人：——目錄

Contents創(chuàng)新服務開放共享二、《河南省科研設施和儀器向社會開放共享績效評價實施細則》政策解讀三、《河南省科技創(chuàng)新券實施細則》政策解讀四、

創(chuàng)新券業(yè)務操作流程五、

省共享服務平臺簡介一、

政策出臺的背景及意義創(chuàng)新服務開放共享Part01政策出臺的背景及意義——

習近平總書記在黨的二十大報告中指出“創(chuàng)新是第一動力，深入實施科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，開辟發(fā)展新領域新賽道，不斷塑造發(fā)展新動能新優(yōu)勢”。

“創(chuàng)新驅動、科教興省、人才強省戰(zhàn)略”被河南省十一次黨代會置于“十大戰(zhàn)略”之首，省委省政府出臺了《河南省“十四五”科技創(chuàng)新和一流創(chuàng)新生態(tài)建設規(guī)劃》等一系列政策文件，為把河南省打造成科技創(chuàng)新強引擎和策源地，科技主管部門相繼出臺了系列惠企利企迭加政策，包括科技創(chuàng)新券政策，目的是培育壯大企業(yè)這個科技創(chuàng)新主體“生力軍”。

近年來，國內科研設施與儀器規(guī)模持續(xù)增長，覆蓋領域不斷拓展，技術水平明顯提升，綜合效益日益顯現(xiàn)，但是科研設施與儀器重復購置，閑置浪費現(xiàn)象仍比較嚴重?？蒲性O施與儀器向社會開放共享已成為國家一項政策。政策出臺的相關背景政策出臺的相關背景2014年，國務院發(fā)布《關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》（國發(fā)〔2014〕70號）。國家層面提出推進科研設施與儀器向社會開放，提高科技資源利用效率的概念。2016年，河南省人民政府出臺《河南省人民政府關于促進重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的實施意見》（豫政〔2016〕56號）。指出：力爭用2年時間，基本建成覆蓋各類科研設施與儀器、統(tǒng)一規(guī)范、功能強大的專業(yè)化、網絡化管理服務體系和開放共享制度，基本解決大型科研設施設備分散、重復、封閉、低效的問題，資源利用率進一步提高，促進開放共享。

2017年，科技部、發(fā)改委、財政部發(fā)布《國家重大科研基礎設施和大型科研儀器開放共享管理辦法》（國科發(fā)基〔2017〕289號）。明確：開放共享工作中管理部門和單位的責任，理順開放運行的管理機制，推動國家重大科研基礎設施和大型科研儀器的開放共享，并強調：一是堅持開放為常態(tài)，不開放為例外的原則；二是堅持獎懲結合的原則；三是堅持分類管理的原則。政策出臺2022年12月，河南省科學技術廳、河南省財政廳聯(lián)合出臺《河南省科技創(chuàng)新券實施細則（試行）》（豫科〔2022〕182號）2023年1月出臺《河南省科研設施和儀器向社會開放共享績效評價實施細則（試行）》（豫科〔2023〕2號）政策出臺的背景及意義一、更好地推動科研設施與儀器資源的開放共享二、合理優(yōu)化資源配置三、充分發(fā)揮科學儀器設施效益六、提高我省企業(yè)科技創(chuàng)新能力五、推進跨區(qū)域資源協(xié)同創(chuàng)新四、服務大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新服務開放共享——Part02績效評價政策解讀

開展績效評價的必要性

組織實施績效評價主管部門

接受績效評價的對象

績效評價原則、周期、內容、方式

績效評價的流程

獎勵與監(jiān)督

評價指標體系《績效評價實施細則》與《管理辦法》的變化開展績效評價的必要性1重點是考核管理單位主體責任落實情況。（56號文、136號文）

目的2“管理單位是科研設施和儀器向社會開放的責任主體，要強化法人責任，切實履行開放職責”、“各行政主管部門要切實履行對管理單位開放情況的管理和監(jiān)督職責，實施年度考核，把開放水平和結果作為年度考核的重要內容”。56號文規(guī)定組織實施績效評價主管部門由省科技廳、省財政廳、省教育廳共同組織考核全省科研設施與儀器向社會開放共享工作。

組織：委托河南省科學器材供應中心承擔。具體經辦：省級有關部門、各省轄市、濟源示范區(qū)管委會、縣（市）科技、財政行政主管部門協(xié)調推進。其他：接受績效評價的對象—管理單位一類高校、科研院所、部分企業(yè)河南省行政區(qū)域內、擁有且納入國有資產管理的單臺套價值在50萬元及以上科研設施與儀器擁有所有權的法人單位（管理單位）均應參加績效評價。二類省中試基地、社會力量舉辦的新型研發(fā)機構、其他企業(yè)等鼓勵擁有不納入國有資產管理而自行購置、建設的單臺套價值在50萬元及以上科研設施與儀器的管理單位按照自愿參與原則參加績效評價并可根據評價結果享受相應的獎勵政策。此類管理單位須具備如下條件：已在省共享服務平臺注冊且科研設施與儀器年度共享服務收入在200萬元以上或服務用戶數量30家以上。注：1.50萬元及以上科研設施與儀器2.新購儀器當年不參加績效評價，投入使用起1個月內錄入省平臺3.鼓勵高校、科研院所等管理單位委托從事科研設施與儀器專業(yè)化管理與共享服務的中介機構參與開放共享服務，享受相應政策支持。績效評價原則、周期、內容、方式原則遵循“客觀公正、促進共享”原則01周期按年度進行績效評價，周期為上一自然年。02內容考察重點管理單位主體責任落實情況：組織管理、運行使用情況、共享服務情況03

方式材料審核與現(xiàn)場核查相結合04績效評價的流程每年年初系統(tǒng)對接、實時采集，上報儀器信息、運行信息、服務成效等省平臺形式審核、資料匯總、組織管理、技術、財務專家按《河南省科研設施與儀器開放共享績效評價指標體系》評價隨機抽取5%現(xiàn)場問詢、查原始記錄、服務成效、制度建設、數據核對根據材料與現(xiàn)場核查情況綜合打分、主管部門確認、公示發(fā)布通知數據采集（上報）材料評價現(xiàn)場核查結果確定（一）獎勵1、評價結果：優(yōu)秀、合格、不合格三個等次；年度考核優(yōu)秀名額不超過本年度參加績效評價管理單位數量的20%。2、分類排名：按照高等院校、科研院所、企業(yè)等不同分類進行評價、排名，指標權重有所側重。3、獎勵補助：評價結果為優(yōu)秀等次的管理單位給予后補助支持。4、獎補資金用途：可用于科研設施和儀器的運行維護、耗材成本、人員經費、服務平臺建設等與開放共享工作相關費用支出。（二）監(jiān)督對于符合條件的科研設施與儀器存在“應入未入”、不履行共享義務、無正當理由不參加績效評價或評價結果不合格的管理單位，省科技廳、省財政廳、省教育廳會同相關行政主管部門將給予警告，公開通報，并責令整改（整改期一年，整改期間不參加績效評價），整改完成后下年度績效評價結果仍不合格，視情節(jié)采取核減管理單位修繕購置資金、停止新購儀器設備、在申報省級科技計劃（專項、基金）項目時不準購置科研儀器。對于財政資金購置通用性強但使用效率比較低、開放共享差的科研設施與儀器，省財政廳和相關行政主管部門可以按規(guī)定在部門內或跨部門無償劃撥，管理單位也可以在單位內部調配。對績效評價過程中有弄虛作假行為的管理單位，追繳補助資金，納入科研誠信管理并予以通報。獎勵與監(jiān)督一級指標二級指標指標說明組織管理情況儀器購置統(tǒng)籌管理儀器購置論證機制建設與集中集約化管理情況等制度建設單位制定儀器開放共享制度情況及執(zhí)行情況等（包括：建立儀器收費標準情況、建立專業(yè)化的技術服務團隊情況、實驗技術人員開放服務成效的考核和激勵情況、實驗技術人員職位職稱晉升和職業(yè)發(fā)展體系建設情況等方面）在線服務平臺建設單位在線服務平臺與省共享平臺建設、對接情況及單臺套價值在50萬元及以上儀器物聯(lián)網設備傳感器安裝情況等運行使用情況開放率已納入省共享平臺開放的單臺套價值在50萬元及以上儀器數量與管理單位應開放儀器總量的比值（%）儀器年平均有效工作機時單臺套價值在50萬元及以上儀器年平均有效工作機時運行使用成效支撐國家、省重大科技創(chuàng)新情況（包括相關研究成果產出、水平與貢獻等）共享服務情況共享率單臺套價值在50萬元及以上儀器年平均有效對外服務機時與年平均有效工作機時的比值服務單位數量利用儀器提供服務的企業(yè)用戶數量共享服務收入利用儀器提供給非關聯(lián)單位開放共享服務的收入，包括創(chuàng)新券服務收入及非創(chuàng)新券服務收入對外服務成效及用戶評價結合儀器保有情況，支撐服務非關聯(lián)單位科技創(chuàng)新或重大基礎建設項目等情況評價指標體系（一）特點

1.評價程序更加明確規(guī)范（評價程序規(guī)范化）2.評價指標內容更清晰明確（評價指標內容明晰化）3.評價范圍有序擴大，社會企業(yè)一并納入評價（評價范圍擴大化）4.評價方式更趨靈活，分類評價（評價方式合理化）5.獎勵補助方式有所變化（獎補資金貨幣化）（二）獎補方式變化老政策：雙向補貼

評等次，定比例，算總額年度績效評價結果為：優(yōu)秀，合格，不合格三個等次只按優(yōu)秀、合格單位補助，優(yōu)秀按對外共享服務收入總額20%定補貼總額；社會檢測機構按對外共享服務收入總額x10%定補貼總額。新政策：評等次

直接獎分類綜合評價，確定優(yōu)秀等次，進行獎勵考核優(yōu)秀名額不超過本年度參加績效評價管理單位數量的20%選取單位直接獎勵，社會檢測機構按照專業(yè)機構類別參加績效評價，獎勵優(yōu)秀等次管理單位?！犊冃гu價實施細則》與《管理辦法》的變化創(chuàng)新服務開放共享——Part03科技創(chuàng)新券政策解讀科技創(chuàng)新券解釋科技創(chuàng)新券的組織與實施科技創(chuàng)新券支持對象、范圍、標準與發(fā)放形式接收科技創(chuàng)新券的管理單位類型科技創(chuàng)新券申請、使用、接收與兌付績效評價和監(jiān)督管理科技創(chuàng)新券解釋科技創(chuàng)新券主要是指由省級財政資金設立，面向河南省行政區(qū)域內高新技術企業(yè)、科技型中小企業(yè)、規(guī)上工業(yè)企業(yè)和雙創(chuàng)團隊無償發(fā)放，用于支持其通過河南省科研設施與服務平臺（網址：http://）向高等院校、科研院所、中試基地、產業(yè)研究院、企事業(yè)單位等法人管理單位購買科研設施與儀器科技創(chuàng)新服務。

省科技廳

負責科技創(chuàng)新券的政策制定、決策指導、監(jiān)督檢查、績效評價及研究確定科技創(chuàng)新券實施過程中的有關重大事項。省財政廳

負責科技創(chuàng)新券專項資金保障工作。省共享服務平臺

依托專業(yè)機構（河南省科學器材供應中心)作為科技創(chuàng)新券的專業(yè)管理機構，負責科技創(chuàng)新券的日常運營和管理，編制與上報年度預算，具體辦理科技創(chuàng)新券的申領、審核、使用及兌付工作?？萍紕?chuàng)新券的組織與實施支持對象?

高新技術企業(yè)：在我省登記注冊，具有獨立法人資格，符合《高新技術企業(yè)認定管理辦法》（國科發(fā)火〔2016〕32號）規(guī)定條件，通過省科技廳、財政廳、稅務局審核認定且在有效期內的。?

科技型中小企業(yè)：在我省登記注冊，具有獨立法人資格，符合《科技型中小企業(yè)評價辦法》（國科發(fā)政〔2017〕115號）規(guī)定條件，在科技型中小企業(yè)評價系統(tǒng)取得有效編號的企業(yè)。?

雙創(chuàng)團隊：入駐省級及以上科技企業(yè)孵化器、大學科技園、眾創(chuàng)空間、星創(chuàng)天地等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化載體，且不具備法人資格，尚未在我省注冊為企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊。?

符合規(guī)模以上標準的工業(yè)企業(yè)。（注：科技創(chuàng)新券的支持對象應具有健全的財務管理制度，無不良誠信記錄。與開展合作的管理單位無任何隸屬、共建、產權紐帶等關聯(lián)關系。）科技創(chuàng)新券的支持對象、范圍和標準支持標準

使用科研設施與儀器開展共享服務發(fā)生的費用：?高新技術企業(yè)、科技型中小企業(yè)、規(guī)上工業(yè)企業(yè)按30%補助?雙創(chuàng)團隊按50%補助?同一支持對象每年最高補助30萬元?省創(chuàng)新聯(lián)合體內企業(yè)、創(chuàng)新龍頭企業(yè)、瞪羚企業(yè)每年最高補助50萬元科技創(chuàng)新券的支持對象、范圍、標準與發(fā)放形式支持范圍

僅限使用科研設施與服務，包括：研究開發(fā)、標準制定、檢驗檢測、計算服務、中試服務等科技創(chuàng)新活動。（注：按照法律法規(guī)或者強制性標準要求必須開展的強制檢測和法定檢測等非科技創(chuàng)新活動，不在支持范圍。）?科技創(chuàng)新券，以電子券形式發(fā)放。企業(yè)用戶通過省平臺在線申領測試費用的30%創(chuàng)新券后，到管理單位結算時實時抵扣。（注：2021年已經開始發(fā)放科技創(chuàng)新券，不再采用后補助的形式進行補貼。）?使用原則遵循先申用先兌付，當年用戶申請用券總金額達到省科技廳、省財政廳發(fā)布科技創(chuàng)新券年度總額度后停止申用。發(fā)放形式科技創(chuàng)新券的支持對象、范圍、標準與發(fā)放形式管理單位

在省共享平臺注冊，為科技創(chuàng)新券持有對象提供科研設施與服務、接收創(chuàng)新券、上傳材料、提交兌付申請具備基本條件：

?

需要具備科研設施與服務能力，有一定數量的專職技術人員

?

有明確的服務內容、服務規(guī)范、收費標準

?

無不良信用記錄接收創(chuàng)新券的管理單位類型在河南省行政區(qū)域內注冊，具有獨立法人資格的企事業(yè)單位及其他創(chuàng)新主體申請接收科技創(chuàng)新券，應符合以下條件之一：?

中央和地方科研院所、高等院校；?

擁有市(地)級以上重點實驗室、工程技術中心、中試基地、產業(yè)研究院等研發(fā)平

臺的企業(yè)；?

具有有效CMA或CNAS資質，能夠提供委托檢驗檢測服務的檢測機構。管理單位可以在省平臺發(fā)布服務信息、明確服務內容、收費標準、聯(lián)系方式等接收創(chuàng)新券的管理單位類型一、企業(yè)——申請、使用科技創(chuàng)新券申請符合上述支持的四類對象在省平臺上注冊并開通科技創(chuàng)新券功能模塊，免申即享30萬元創(chuàng)新券。注意：科技創(chuàng)新券僅限用戶自身使用，不得轉讓和買賣，科技創(chuàng)新券在申請周期內（自然年度）未使用將自動作廢。使用用戶登錄省共享服務平臺、搜索所需的科研設施與儀器資源，與管理單位溝通達成一致后，在線預約（填寫預約訂單）、上傳本單位的科技研發(fā)證明材料、服務合同（協(xié)議）（注意：在科技研發(fā)證明材料、服務合同（協(xié)議）中應列明使用科研設施與儀器產生的檢驗檢測費用），經專業(yè)管理機構確認后，在結算時可用電子券抵扣相應費用，并及時對管理單位、省共享服務平臺提供的服務進行評價。原則上每份合同（協(xié)議）只允許申請、使用、兌付一次科技創(chuàng)新券?？萍紕?chuàng)新券申請、使用、接收與兌付政府業(yè)務：包括行政抽查、政府委托業(yè)務、法定認證、強制檢定等。

不屬于科技創(chuàng)新或研發(fā)活動范圍的檢驗檢測：產品批量檢驗、商業(yè)驗貨、醫(yī)學檢驗、環(huán)境檢測等。不屬于檢驗檢測范圍的技術服務：包括委托加工業(yè)務、技術服務合同中不屬于檢驗檢測的費用（如打包耗材、技術培訓費用等）等。用于開展科技創(chuàng)新活動之外的儀器計量校準等。服務機構和用戶之間存在關聯(lián)關系或公司內部檢測等。其他非科技創(chuàng)新活動。此外，失信企業(yè)不在補貼范圍之內；利用國家或外省市儀器資源的檢測費用暫不在支持范圍。按照法律法規(guī)或者強制性標準要求必須開展的強制檢測和法定檢測等非科技創(chuàng)新活動，不在支持范圍。不在補貼范圍清單說明（即不能申領使用創(chuàng)新券）創(chuàng)新券申請、使用、接收與兌付

二、管理單位——通過省共享平臺接收、兌付科技創(chuàng)新券接收線下與用戶簽訂服務合同（協(xié)議），在線確認用戶提交訂單，線下檢測完成后，在線接收用戶劃轉的本次測試費用30%（或50%）的科技創(chuàng)新券。兌付1、服務合同（協(xié)議）履行完成后，在兌付周期內在線提出兌付申請，并提交如下材料：①銀行到款憑證②發(fā)票③服務報告（結果）④收取的電子創(chuàng)新券等證明材料

創(chuàng)新券申請、使用、接收與兌付

2.專業(yè)機構審核、確認、匯總；3.專家復審最終確認（省科技廳、省財政廳監(jiān)督）；4.結果公示：河南科技網、省共享服務平臺官網公示五個工作日5.款項撥付：專業(yè)機構直接撥付給管理單位兌付周期：科技創(chuàng)新券原則上每季度集中兌付一次，可根據實際情況增加兌付次數。專業(yè)機構常年受理科技創(chuàng)新券申領和兌付業(yè)務。（注：當年已經使用但因財政預算年度總額度或兌付時間限制等原因未能及時兌付的科技創(chuàng)新券，滾動到下一年度進行兌付。）創(chuàng)新券申請、使用、接收與兌付

創(chuàng)新券收入及使用：科技創(chuàng)新券服務收入視為技術服務收入或科研合同項目收入，由法人單位自主統(tǒng)籌使用；科技創(chuàng)新券專項資金來源于省級財政預算科技經費，使用和管理遵守國家有關法律法規(guī)和財務規(guī)章制度，遵循公開普惠、公正透明、專款專用、據實列支的原則。三、其他：（一）鼓勵有條件的省轄市、濟源示范區(qū)管委會、縣（市）和鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、國家（?。┘壐咝聟^(qū)設立本級科技創(chuàng)新券，除與省級科技創(chuàng)新券配套支持外，可以自行制定支持范圍（說明：由于創(chuàng)新券獎補資金是由省財政出資，不是使用地市級財政資金，與各地市的獎補資金不沖突）。（二）探索建立科技創(chuàng)新券跨區(qū)域“通用通兌”政策協(xié)同機制，開展科技創(chuàng)新券“全國使用、河南兌付”試點工作，支持企業(yè)利用國家優(yōu)質科研設施與儀器資源，開展科研創(chuàng)新活動?？冃гu價和監(jiān)督管理◆科技創(chuàng)新券相關服務業(yè)績作為省科技廳、省財政廳、省教育廳對管理單位組織實施科研設施與儀器開放共享績效評價工作的重要依據，管理單位無特殊理由不得拒絕接收科技創(chuàng)新券?！艨萍紕?chuàng)新券不得轉讓、贈送、買賣等，在科技創(chuàng)新券專項資金的兌付過程中，用戶與管理單位不得提供虛假信息、不得隱瞞產權隸屬關系、虛構科技創(chuàng)新券合同或提高合同金額等方式，套取科技創(chuàng)新券資金。對于違反以上規(guī)定的單位，停撥或追回財政資金，并納入誠信記錄，向社會公布，在購置儀器、申請科技計劃等方面予以約束。情節(jié)嚴重的將追究相關法律責任。創(chuàng)新服務開放共享——Part04創(chuàng)新券業(yè)務操作流程環(huán)節(jié)一

企業(yè)申領使用環(huán)節(jié)二管理單位接收與兌付環(huán)節(jié)一企業(yè)申領使用申領創(chuàng)新券前的準備填單位基本信息

認證賬號登錄政務網/省平臺專業(yè)機構審核自動獲得相應額度1234創(chuàng)新券使用流程首頁點擊創(chuàng)新券選儀器點預約填訂單傳材料