2024債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目信息披露及投資者關(guān)系管理協(xié)議3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目信息披露及投資者關(guān)系管理協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語(yǔ)定義1.2相關(guān)法律法規(guī)1.3信息披露原則2.信息披露內(nèi)容2.1項(xiàng)目概況2.2財(cái)務(wù)信息2.3重大事項(xiàng)2.4投資者關(guān)系活動(dòng)3.信息披露方式3.1公開(kāi)信息發(fā)布3.2定期報(bào)告3.3緊急事項(xiàng)披露3.4投資者關(guān)系活動(dòng)安排4.信息披露時(shí)間要求4.1定期信息披露時(shí)間4.2緊急事項(xiàng)披露時(shí)間4.3投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)間5.投資者關(guān)系管理5.1投資者關(guān)系活動(dòng)安排5.2投資者溝通渠道5.3投資者接待計(jì)劃5.4投資者信息反饋6.信息保密義務(wù)6.1信息保密原則6.2保密信息的范圍6.3違反保密義務(wù)的處理7.投資者關(guān)系管理人員7.1管理人員職責(zé)7.2管理人員培訓(xùn)7.3管理人員考核8.合同期限與續(xù)約8.1合同期限8.2續(xù)約條件8.3終止合同的條件9.違約責(zé)任9.1違約行為定義9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約賠償10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決程序10.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)11.法律適用與管轄11.1合同適用法律11.2管轄法院12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件12.3合同解除條件13.合同附件13.1附件一：信息披露清單13.2附件二：投資者關(guān)系活動(dòng)計(jì)劃13.3附件三：保密協(xié)議14.其他14.1通知與送達(dá)14.2合同變更14.3合同份數(shù)14.4合同語(yǔ)言第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同術(shù)語(yǔ)定義（1）債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目：指將債務(wù)人的部分或全部債務(wù)轉(zhuǎn)換為股權(quán)的項(xiàng)目。（2）信息披露：指將債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目的相關(guān)信息，按照法律法規(guī)和本合同約定，向投資者公開(kāi)披露。（3）投資者關(guān)系管理：指通過(guò)有效的溝通和交流，建立和維護(hù)與投資者之間的良好關(guān)系。1.2相關(guān)法律法規(guī)本合同受《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的約束。1.3信息披露原則（1）真實(shí)性：披露的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（2）及時(shí)性：在法律法規(guī)和本合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)披露信息。（3）公平性：對(duì)所有投資者平等披露信息。第二條信息披露內(nèi)容2.1項(xiàng)目概況（1）項(xiàng)目背景（2）項(xiàng)目目標(biāo)（3）項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃2.2財(cái)務(wù)信息（1）項(xiàng)目財(cái)務(wù)狀況（2）債務(wù)重組方案（3）股權(quán)變動(dòng)情況2.3重大事項(xiàng)（1）項(xiàng)目進(jìn)展情況（2）債務(wù)清償進(jìn)度（3）股權(quán)變動(dòng)情況2.4投資者關(guān)系活動(dòng)（1）投資者接待計(jì)劃（2）投資者溝通渠道（3）投資者信息反饋第三條信息披露方式3.1公開(kāi)信息發(fā)布（1）通過(guò)公司網(wǎng)站、官方微博、公眾號(hào)等渠道發(fā)布。（2）在證券交易所網(wǎng)站、行業(yè)媒體等公開(kāi)平臺(tái)發(fā)布。3.2定期報(bào)告（1）每季度發(fā)布一次季度報(bào)告。（2）每年發(fā)布一次年度報(bào)告。3.3緊急事項(xiàng)披露（1）在緊急事項(xiàng)發(fā)生后，立即披露相關(guān)信息。（2）披露內(nèi)容包括事件概述、影響分析、應(yīng)對(duì)措施等。3.4投資者關(guān)系活動(dòng)安排（1）定期舉辦投資者見(jiàn)面會(huì)、電話(huà)會(huì)議等活動(dòng)。（2）根據(jù)投資者需求，提供個(gè)性化的溝通服務(wù)。第四條信息披露時(shí)間要求4.1定期信息披露時(shí)間（1）季度報(bào)告：每個(gè)季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)。（2）年度報(bào)告：每個(gè)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)。4.2緊急事項(xiàng)披露時(shí)間（1）在緊急事項(xiàng)發(fā)生后，立即披露相關(guān)信息。（2）披露時(shí)間不得超過(guò)2小時(shí)。4.3投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)間（1）投資者接待計(jì)劃：根據(jù)投資者需求安排。（2）投資者溝通渠道：保持24小時(shí)在線(xiàn)溝通。第五條投資者關(guān)系管理5.1投資者關(guān)系活動(dòng)安排（1）定期舉辦投資者見(jiàn)面會(huì)、電話(huà)會(huì)議等活動(dòng)。（2）根據(jù)投資者需求，提供個(gè)性化的溝通服務(wù)。5.2投資者溝通渠道（1）電話(huà)溝通：提供專(zhuān)門(mén)的投資者關(guān)系。（2）郵件溝通：設(shè)立專(zhuān)門(mén)的投資者關(guān)系郵箱。5.3投資者接待計(jì)劃（1）定期接待投資者來(lái)訪。（2）提供投資者參觀公司、了解項(xiàng)目的機(jī)會(huì)。5.4投資者信息反饋（1）建立投資者信息反饋機(jī)制。（2）及時(shí)處理投資者提出的問(wèn)題和建議。第六條信息保密義務(wù)6.1信息保密原則（1）對(duì)投資者關(guān)系活動(dòng)中獲取的保密信息，嚴(yán)格保密。（2）未經(jīng)投資者同意，不得向任何第三方泄露保密信息。6.2保密信息的范圍（1）投資者個(gè)人信息（2）公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（3）項(xiàng)目進(jìn)展情況6.3違反保密義務(wù)的處理（1）對(duì)違反保密義務(wù)的，追究相關(guān)責(zé)任。（2）根據(jù)法律法規(guī)，采取法律手段追究責(zé)任。第七條投資者關(guān)系管理人員7.1管理人員職責(zé)（1）負(fù)責(zé)投資者關(guān)系活動(dòng)的策劃和組織。（2）負(fù)責(zé)信息披露的審核和發(fā)布。（3）負(fù)責(zé)與投資者溝通和交流。7.2管理人員培訓(xùn)（1）定期對(duì)管理人員進(jìn)行投資者關(guān)系管理培訓(xùn)。（2）提高管理人員的信息披露能力和溝通技巧。7.3管理人員考核（1）對(duì)管理人員的工作進(jìn)行定期考核。（2）考核內(nèi)容包括信息披露質(zhì)量、溝通效果等。第一部分：合同如下：第八條合同期限與續(xù)約8.1合同期限本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為一年。8.2續(xù)約條件在合同到期前一個(gè)月，如雙方均認(rèn)為有必要繼續(xù)履行本合同，可以書(shū)面形式協(xié)商一致，續(xù)簽本合同。8.3終止合同的條件（1）一方違反合同約定，嚴(yán)重?fù)p害另一方權(quán)益。（2）法律法規(guī)發(fā)生變化，導(dǎo)致本合同無(wú)法繼續(xù)履行。（3）雙方協(xié)商一致，決定終止合同。第九條違約責(zé)任9.1違約行為定義違約行為包括但不限于：未按約定時(shí)間披露信息、未按約定方式披露信息、泄露保密信息、未履行投資者關(guān)系管理職責(zé)等。9.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金。（2）違約行為給對(duì)方造成損失的，違約方應(yīng)賠償損失。9.3違約賠償違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，并在合同中明確。第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交仲裁委員會(huì)仲裁。10.2爭(zhēng)議解決程序（1）爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)立即停止?fàn)幾h行為，并開(kāi)始協(xié)商。（2）協(xié)商期間，雙方應(yīng)保持溝通，尋求共同解決方案。（3）協(xié)商不成，提交仲裁委員會(huì)仲裁。10.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)仲裁地點(diǎn)為合同簽訂地。第十一條法律適用與管轄11.1合同適用法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律。11.2管轄法院合同爭(zhēng)議由合同簽訂地人民法院管轄。第十二條合同生效與終止12.1合同生效條件本合同經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。12.2合同終止條件（1）合同期限屆滿(mǎn)。（2）雙方協(xié)商一致終止合同。（3）因法律法規(guī)變化或不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行。12.3合同解除條件（1）一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同。（2）法律法規(guī)變化，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方協(xié)商一致解除合同。第十三條合同附件13.1附件一：信息披露清單13.2附件二：投資者關(guān)系活動(dòng)計(jì)劃13.3附件三：保密協(xié)議第十四條其他14.1通知與送達(dá)（1）通知應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送。（2）通知送達(dá)地址為合同雙方約定的地址。14.2合同變更（1）合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致。（2）合同變更應(yīng)以書(shū)面形式簽署。14.3合同份數(shù)本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.4合同語(yǔ)言本合同以中文書(shū)寫(xiě)，如存在其他語(yǔ)言版本，以中文版本為準(zhǔn)。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.2第三方包括但不限于中介方、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)等。第二條第三方介入條件2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。2.2第三方介入的目的是為了提高信息披露的準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完整性，以及優(yōu)化投資者關(guān)系管理。第三條第三方責(zé)任與權(quán)利3.1第三方責(zé)任（1）第三方應(yīng)按照合作協(xié)議的約定，履行其職責(zé)，并對(duì)提供的服務(wù)或協(xié)助承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（2）第三方對(duì)因其故意或重大過(guò)失造成的信息披露錯(cuò)誤或投資者關(guān)系管理不當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（3）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。3.2第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)獲得甲乙雙方提供的相關(guān)資料和信息。（2）第三方有權(quán)要求甲乙雙方配合其履行職責(zé)。（3）第三方有權(quán)根據(jù)合作協(xié)議的約定，獲得相應(yīng)的報(bào)酬。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定，最高不超過(guò)合作協(xié)議約定的總金額。4.2若第三方責(zé)任限額不足以覆蓋實(shí)際損失，甲乙雙方應(yīng)按照實(shí)際損失比例分擔(dān)超出部分。第五條第三方與其他各方的關(guān)系5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方作為獨(dú)立第三方，與甲乙雙方之間不存在隸屬關(guān)系，甲乙雙方應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任。5.2第三方與投資者關(guān)系第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)保持中立，不得利用其地位影響投資者對(duì)甲乙雙方的投資決策。第六條第三方介入的具體條款6.1第三方介入的具體事項(xiàng)、職責(zé)和權(quán)限應(yīng)在合作協(xié)議中明確。6.2第三方介入的期限、費(fèi)用和付款方式應(yīng)在合作協(xié)議中約定。第七條第三方介入的監(jiān)督與評(píng)估7.1甲乙雙方應(yīng)定期對(duì)第三方的工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。7.2第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，提供工作進(jìn)展報(bào)告和評(píng)估結(jié)果。第八條第三方變更與退出8.1第三方變更如需更換第三方，甲乙雙方應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，并簽訂新的合作協(xié)議。8.2第三方退出（1）第三方因故退出，應(yīng)提前30日書(shū)面通知甲乙雙方。（2）第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)按照合作協(xié)議的約定，處理剩余工作。第九條第三方介入的法律效力9.1第三方介入后的合作協(xié)議具有法律效力，甲乙雙方和第三方應(yīng)共同遵守。9.2如第三方介入涉及法律法規(guī)變更，甲乙雙方應(yīng)按照變更后的法律法規(guī)調(diào)整合作協(xié)議。第十條本合同與第三方合作協(xié)議的關(guān)系本合同與第三方合作協(xié)議之間不構(gòu)成沖突，雙方應(yīng)協(xié)調(diào)一致，共同履行合同義務(wù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：信息披露清單詳細(xì)要求：列出所有需披露的信息類(lèi)別，包括但不限于項(xiàng)目概況、財(cái)務(wù)信息、重大事項(xiàng)、投資者關(guān)系活動(dòng)等。附件說(shuō)明：信息披露清單應(yīng)作為信息披露的依據(jù)，確保信息的全面性和一致性。2.附件二：投資者關(guān)系活動(dòng)計(jì)劃詳細(xì)要求：詳細(xì)列出投資者關(guān)系活動(dòng)的具體安排，包括活動(dòng)時(shí)間、地點(diǎn)、形式、參與人員等。附件說(shuō)明：投資者關(guān)系活動(dòng)計(jì)劃應(yīng)有助于甲乙雙方有效組織和管理投資者關(guān)系活動(dòng)。3.附件三：保密協(xié)議詳細(xì)要求：明確保密信息的范圍、保密義務(wù)、違約責(zé)任等內(nèi)容。附件說(shuō)明：保密協(xié)議旨在保護(hù)甲乙雙方及第三方的合法權(quán)益，防止保密信息泄露。4.附件四：第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：詳細(xì)規(guī)定第三方介入的條件、職責(zé)、權(quán)利、責(zé)任限額等內(nèi)容。附件說(shuō)明：第三方合作協(xié)議是甲乙雙方與第三方合作的基礎(chǔ)，確保合作的順利進(jìn)行。5.附件五：違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)要求：列出各種違約行為及相應(yīng)的責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。附件說(shuō)明：違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)有助于明確違約行為的性質(zhì)和責(zé)任，保障合同的嚴(yán)肅性。6.附件六：爭(zhēng)議解決機(jī)制詳細(xì)要求：明確爭(zhēng)議解決的方式、程序、地點(diǎn)等內(nèi)容。附件說(shuō)明：爭(zhēng)議解決機(jī)制有助于在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，快速有效地解決糾紛。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：未按時(shí)披露信息未按約定方式披露信息泄露保密信息未履行投資者關(guān)系管理職責(zé)第三方違反合作協(xié)議2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約行為發(fā)生后，由甲乙雙方根據(jù)合同約定和相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行認(rèn)定。未按時(shí)披露信息：根據(jù)違約程度，確定違約金或賠償金額。未按約定方式披露信息：根據(jù)信息錯(cuò)誤程度，確定違約金或賠償金額。泄露保密信息：根據(jù)泄露信息的影響程度，確定違約金或賠償金額。未履行投資者關(guān)系管理職責(zé)：根據(jù)未履行職責(zé)的影響程度，確定違約金或賠償金額。第三方違反合作協(xié)議：根據(jù)第三方違約行為的影響程度，確定違約金或賠償金額。示例說(shuō)明：甲乙雙方約定，每月5日前披露上月財(cái)務(wù)信息。若乙方未按時(shí)披露，則甲方有權(quán)要求乙方支付違約金人民幣5000元。若第三方在合作協(xié)議中泄露保密信息，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，第三方應(yīng)賠償甲乙雙方因泄露信息造成的全部損失。全文完。2024債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目信息披露及投資者關(guān)系管理協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同目的與原則2.1合同目的2.2原則3.信息披露要求3.1信息披露內(nèi)容3.2信息披露方式3.3信息披露時(shí)限4.投資者關(guān)系管理4.1投資者關(guān)系管理目標(biāo)4.2投資者關(guān)系活動(dòng)4.3投資者關(guān)系溝通5.信息保密5.1保密義務(wù)5.2保密措施5.3違約責(zé)任6.信息披露費(fèi)用6.1費(fèi)用承擔(dān)6.2費(fèi)用支付方式7.投資者關(guān)系活動(dòng)費(fèi)用7.1費(fèi)用承擔(dān)7.2費(fèi)用支付方式8.合同期限與終止8.1合同期限8.2合同終止9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決程序11.合同生效11.1生效條件11.2生效日期12.合同變更12.1變更條件12.2變更程序13.合同解除13.1解除條件13.2解除程序14.其他14.1其他條款14.2其他約定第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義1.1.1“債轉(zhuǎn)股”是指根據(jù)本合同約定，債務(wù)人將其對(duì)債權(quán)人的債務(wù)轉(zhuǎn)換為股權(quán)的行為。1.1.2“信息披露”是指根據(jù)本合同約定，債務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的項(xiàng)目信息，包括但不限于公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、重大事項(xiàng)等。1.1.4“本合同”是指2024債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目信息披露及投資者關(guān)系管理協(xié)議。1.2解釋1.2.1本合同中的定義和解釋?xiě)?yīng)當(dāng)根據(jù)其上下文進(jìn)行理解，除非本合同另有明確規(guī)定。第二條合同目的與原則2.1合同目的2.1.1本合同旨在規(guī)范債務(wù)人關(guān)于債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目的信息披露行為，確保投資者獲得充分、準(zhǔn)確、及時(shí)的信息。2.1.2本合同旨在建立和維護(hù)債務(wù)人與投資者之間的良好關(guān)系，提高投資者對(duì)債務(wù)人的信任。2.2原則2.2.1公平、公正、公開(kāi)原則，確保信息披露的透明度。2.2.2及時(shí)、準(zhǔn)確、完整原則，確保投資者能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地了解債務(wù)人的相關(guān)信息。第三條信息披露要求3.1信息披露內(nèi)容3.1.1債務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目的背景、目的、實(shí)施計(jì)劃、預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)因素等。3.1.2債務(wù)人應(yīng)當(dāng)定期披露公司的財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)情況、重大事項(xiàng)等。3.2信息披露方式3.2.1債務(wù)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)官方網(wǎng)站、投資者關(guān)系平臺(tái)、新聞媒體等渠道進(jìn)行信息披露。3.2.2債務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保信息披露的渠道暢通，方便投資者獲取信息。3.3信息披露時(shí)限3.3.1債務(wù)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成信息披露，具體時(shí)限由雙方協(xié)商確定。第四條投資者關(guān)系管理4.1投資者關(guān)系管理目標(biāo)4.1.2增強(qiáng)投資者對(duì)債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目的了解和信心。4.2投資者關(guān)系活動(dòng)4.2.1定期舉辦投資者見(jiàn)面會(huì)、電話(huà)會(huì)議等活動(dòng)，與投資者進(jìn)行溝通交流。4.2.2及時(shí)回應(yīng)投資者的關(guān)注和疑問(wèn)，提供必要的信息支持。4.3投資者關(guān)系溝通4.3.1建立投資者關(guān)系團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理工作。4.3.2投資者關(guān)系團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)定期向投資者發(fā)送信息簡(jiǎn)報(bào)、研究報(bào)告等。第五條信息保密5.1保密義務(wù)5.1.1債務(wù)人和投資者對(duì)本合同及其內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)。5.1.2債務(wù)人和投資者不得向任何第三方泄露本合同及其內(nèi)容。5.2保密措施5.2.1債務(wù)人和投資者應(yīng)當(dāng)采取必要的技術(shù)和管理措施，確保信息保密。5.2.2債務(wù)人和投資者應(yīng)當(dāng)對(duì)參與信息保密的人員進(jìn)行保密培訓(xùn)。5.3違約責(zé)任5.3.1若債務(wù)人或投資者違反保密義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第六條信息披露費(fèi)用6.1費(fèi)用承擔(dān)6.1.1信息披露費(fèi)用由債務(wù)人承擔(dān)。6.1.2信息披露費(fèi)用包括但不限于公告費(fèi)用、印刷費(fèi)用、通訊費(fèi)用等。6.2費(fèi)用支付方式6.2.1債務(wù)人應(yīng)當(dāng)在信息披露前向投資者關(guān)系團(tuán)隊(duì)支付相關(guān)信息披露費(fèi)用。6.2.2費(fèi)用支付方式由雙方協(xié)商確定。第七條投資者關(guān)系活動(dòng)費(fèi)用7.1費(fèi)用承擔(dān)7.1.1投資者關(guān)系活動(dòng)費(fèi)用由債務(wù)人承擔(dān)。7.1.2投資者關(guān)系活動(dòng)費(fèi)用包括但不限于活動(dòng)策劃費(fèi)用、場(chǎng)地租賃費(fèi)用、交通費(fèi)用等。7.2費(fèi)用支付方式7.2.1債務(wù)人應(yīng)當(dāng)在投資者關(guān)系活動(dòng)前向投資者關(guān)系團(tuán)隊(duì)支付相關(guān)費(fèi)用。7.2.2費(fèi)用支付方式由雙方協(xié)商確定。第一部分：合同如下：第八條合同期限與終止8.1合同期限8.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，合同期限為_(kāi)___年。8.1.2本合同期限屆滿(mǎn)前，如雙方無(wú)異議，本合同自動(dòng)續(xù)期____年。8.2合同終止8.2.1.1雙方協(xié)商一致，簽訂終止協(xié)議；8.2.1.2債務(wù)人發(fā)生重大違法、違規(guī)行為，損害投資者利益；8.2.1.3本合同約定的其他終止情形。第九條違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1如一方違反本合同約定，造成對(duì)方損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。9.1.2違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金等。9.2違約責(zé)任的具體內(nèi)容9.2.1若債務(wù)人未按約定進(jìn)行信息披露，導(dǎo)致投資者利益受損，債務(wù)人應(yīng)賠償投資者因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。9.2.2若投資者違反保密義務(wù)，泄露債務(wù)人的商業(yè)秘密，投資者應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方應(yīng)本著友好協(xié)商的原則解決合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議。10.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至____仲裁委員會(huì)仲裁。10.2爭(zhēng)議解決程序10.2.1提交仲裁的爭(zhēng)議，應(yīng)按照仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行。10.2.2仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均有約束力。第十一條合同生效11.1生效條件11.1.1本合同經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。11.1.2本合同自生效之日起對(duì)雙方具有法律約束力。11.2生效日期11.2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第十二條合同變更12.1變更條件12.1.1本合同的任何變更，均需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽署變更協(xié)議。12.2變更程序12.2.1雙方協(xié)商一致后，簽署變更協(xié)議，并按照原合同約定的生效條件生效。第十三條合同解除13.1解除條件13.1.1如發(fā)生本合同第八條第8.2款約定的情形，本合同可被解除。13.2解除程序13.2.1合同解除前，雙方應(yīng)就解除事宜進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)。13.2.2合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理相關(guān)事宜。第十四條其他14.1其他條款14.1.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。14.1.2本合同如有未盡事宜，以雙方另行簽訂的補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。14.2其他約定14.2.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在本合同履行過(guò)程中，經(jīng)甲乙雙方同意，參與合同履行或提供相關(guān)服務(wù)的任何個(gè)人或組織，不包括甲乙雙方及其雇員。1.2第三方包括但不限于中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入的同意2.1甲乙雙方同意，在合同履行過(guò)程中，可邀請(qǐng)第三方介入，以協(xié)助合同履行或提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。2.2第三方的介入需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。第三條第三方的責(zé)任和權(quán)利3.1第三方在合同履行過(guò)程中的責(zé)任：3.1.1第三方應(yīng)按照合作協(xié)議的約定，履行其職責(zé)，確保服務(wù)質(zhì)量。3.1.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.1.3第三方應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.2第三方的權(quán)利：3.2.1第三方有權(quán)獲得甲乙雙方支付的服務(wù)費(fèi)用。3.2.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以便其履行職責(zé)。第四條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明4.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系：4.1.1第三方與甲乙雙方之間是獨(dú)立的合同關(guān)系，與甲乙雙方各自的權(quán)利義務(wù)無(wú)關(guān)。4.1.2第三方對(duì)甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)，僅限于合作協(xié)議的約定。4.2第三方與投資者的關(guān)系：4.2.1第三方對(duì)投資者的責(zé)任，僅限于其提供的服務(wù)結(jié)果。4.2.2第三方不承擔(dān)因甲乙雙方或其他第三方原因?qū)е碌耐顿Y者損失。第五條第三方的責(zé)任限額5.1第三方的責(zé)任限額：5.1.1第三方對(duì)本合同項(xiàng)下的責(zé)任，以合作協(xié)議約定的金額為限。5.1.2如第三方因違約行為導(dǎo)致甲乙雙方或投資者遭受損失，超出責(zé)任限額部分，由第三方自行承擔(dān)。5.2責(zé)任限額的調(diào)整：5.2.1如需調(diào)整第三方的責(zé)任限額，需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意，并簽訂相應(yīng)的變更協(xié)議。第六條第三方介入的程序6.1第三方介入的程序：6.1.1甲乙雙方協(xié)商確定需要介入的第三方。6.1.2雙方簽訂合作協(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。6.1.3第三方按照合作協(xié)議的約定履行職責(zé)。第七條第三方的保密義務(wù)7.1第三方對(duì)本合同及其履行過(guò)程中知悉的信息負(fù)有保密義務(wù)。7.2第三方不得泄露或使用甲乙雙方或投資者的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息。第八條第三方的退出機(jī)制8.1如第三方無(wú)法履行合作協(xié)議約定的職責(zé)，或出現(xiàn)違約行為，甲乙雙方有權(quán)解除合作協(xié)議，并要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。8.2第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第九條第三方介入的爭(zhēng)議解決9.1第三方介入過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)按照合作協(xié)議的約定解決。9.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至____仲裁委員會(huì)仲裁。第十條第三方介入的合同變更10.1第三方介入的合同變更，需經(jīng)甲乙雙方和第三方協(xié)商一致，并簽訂相應(yīng)的變更協(xié)議。10.2變更協(xié)議的生效條件、程序與本合同相同。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.合作協(xié)議詳細(xì)要求：合作協(xié)議應(yīng)包含甲乙雙方的基本信息、合作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)、保密條款、爭(zhēng)議解決方式等。說(shuō)明：合作協(xié)議是本合同的核心附件，是甲乙雙方履行合同的基礎(chǔ)。2.信息披露文件詳細(xì)要求：信息披露文件應(yīng)包括定期報(bào)告、臨時(shí)公告、重大事項(xiàng)公告等。說(shuō)明：信息披露文件是確保投資者知情權(quán)的必要文件，需符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。3.投資者關(guān)系活動(dòng)記錄詳細(xì)要求：記錄投資者關(guān)系活動(dòng)的具體內(nèi)容、時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員等。說(shuō)明：活動(dòng)記錄是評(píng)估投資者關(guān)系管理效果的重要依據(jù)。4.第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：第三方合作協(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任限額。說(shuō)明：第三方合作協(xié)議是第三方介入合同履行的重要文件。5.保密協(xié)議詳細(xì)要求：保密協(xié)議應(yīng)明確保密信息的范圍、保密期限、違約責(zé)任等。說(shuō)明：保密協(xié)議是保護(hù)商業(yè)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要法律文件。6.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：爭(zhēng)議解決協(xié)議應(yīng)明確爭(zhēng)議解決的方式、程序、地點(diǎn)等。說(shuō)明：爭(zhēng)議解決協(xié)議是解決合同履行過(guò)程中爭(zhēng)議的重要依據(jù)。7.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：合同變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、生效條件、程序等。說(shuō)明：合同變更協(xié)議是合同履行過(guò)程中對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的重要文件。8.合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：合同解除協(xié)議應(yīng)明確解除的原因、生效條件、程序等。說(shuō)明：合同解除協(xié)議是合同履行過(guò)程中解除合同關(guān)系的重要文件。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1未按約定進(jìn)行信息披露。1.2未按約定履行投資者關(guān)系管理職責(zé)。1.3泄露商業(yè)秘密或保密信息。1.4違反保密協(xié)議。1.5未按約定支付費(fèi)用。1.6第三方未按合作協(xié)議履行職責(zé)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)本合同及相關(guān)法律法規(guī)。2.2責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括違約行為的事實(shí)、嚴(yán)重程度、影響范圍等。3.違約責(zé)任示例說(shuō)明：3.1若債務(wù)人未按約定進(jìn)行信息披露，導(dǎo)致投資者利益受損，債務(wù)人應(yīng)賠償投資者因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。3.2若第三方未按合作協(xié)議履行職責(zé)，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括賠償損失、支付違約金等。全文完。2024債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目信息披露及投資者關(guān)系管理協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語(yǔ)1.2術(shù)語(yǔ)解釋2.信息披露原則2.1信息披露的及時(shí)性2.2信息披露的準(zhǔn)確性2.3信息披露的完整性3.信息披露內(nèi)容3.1債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目基本信息3.2項(xiàng)目進(jìn)展情況3.3財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)3.4風(fēng)險(xiǎn)因素3.5其他需披露信息4.信息披露方式4.1公開(kāi)披露4.2非公開(kāi)披露4.3投資者關(guān)系活動(dòng)5.投資者關(guān)系活動(dòng)安排5.1定期溝通5.2特殊情況下的溝通5.3溝通渠道6.投資者關(guān)系活動(dòng)內(nèi)容6.1項(xiàng)目介紹6.2投資者提問(wèn)與解答6.3投資者反饋收集7.投資者關(guān)系活動(dòng)記錄7.1活動(dòng)記錄方式7.2記錄保存期限8.信息保密8.1信息保密原則8.2信息保密責(zé)任9.違約責(zé)任9.1違約行為9.2違約責(zé)任承擔(dān)10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件12.合同變更12.1變更程序12.2變更內(nèi)容13.合同附件13.1附件一：信息披露清單13.2附件二：投資者關(guān)系活動(dòng)安排表14.其他14.1合同簽署14.2合同份數(shù)14.3合同生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同術(shù)語(yǔ)1.1.1本合同中，“債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目”指甲方以其對(duì)乙方享有的債權(quán)作為對(duì)價(jià)，將其持有的乙方股份轉(zhuǎn)為股權(quán)的項(xiàng)目。1.1.2本合同中，“投資者”指參與債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目的各方投資者。1.1.3本合同中，“信息披露”指甲方按照本合同約定，向投資者提供與債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目相關(guān)的信息。1.1.4本合同中，“投資者關(guān)系管理”指甲方為維護(hù)與投資者的良好關(guān)系，采取的一系列措施。1.2術(shù)語(yǔ)解釋1.2.1“債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目基本信息”包括項(xiàng)目背景、目標(biāo)、投資金額、投資期限等。1.2.2“項(xiàng)目進(jìn)展情況”包括項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度、重要里程碑等。1.2.3“財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)”包括項(xiàng)目投資回報(bào)、財(cái)務(wù)狀況等。1.2.4“風(fēng)險(xiǎn)因素”包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。2.信息披露原則2.1信息披露的及時(shí)性甲方應(yīng)在債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目相關(guān)信息發(fā)生重大變化時(shí)，及時(shí)向投資者披露。2.2信息披露的準(zhǔn)確性甲方披露的信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確，不得有誤導(dǎo)性陳述。2.3信息披露的完整性甲方應(yīng)披露與債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目相關(guān)的所有重要信息，不得遺漏。3.信息披露內(nèi)容3.1債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目基本信息甲方應(yīng)在合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)，向投資者披露債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目基本信息。3.2項(xiàng)目進(jìn)展情況甲方應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向投資者披露項(xiàng)目進(jìn)展情況。3.3財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)甲方應(yīng)在每個(gè)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向投資者披露財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。3.4風(fēng)險(xiǎn)因素甲方應(yīng)在每個(gè)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，向投資者披露風(fēng)險(xiǎn)因素。3.5其他需披露信息甲方在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，如遇其他需披露的重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向投資者披露。4.信息披露方式4.1公開(kāi)披露甲方通過(guò)官方網(wǎng)站、公告等形式，對(duì)投資者公開(kāi)披露信息。4.2非公開(kāi)披露甲方可采取郵件、電話(huà)等方式，對(duì)特定投資者非公開(kāi)披露信息。4.3投資者關(guān)系活動(dòng)甲方定期舉辦投資者說(shuō)明會(huì)、座談會(huì)等活動(dòng)，加強(qiáng)與投資者的溝通交流。5.投資者關(guān)系活動(dòng)安排5.1定期溝通甲方應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，組織一次投資者溝通活動(dòng)。5.2特殊情況下的溝通甲方在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，如遇特殊情況，應(yīng)及時(shí)與投資者溝通。5.3溝通渠道甲方可通過(guò)電話(huà)、郵件、現(xiàn)場(chǎng)等方式與投資者進(jìn)行溝通。6.投資者關(guān)系活動(dòng)內(nèi)容6.1項(xiàng)目介紹甲方在投資者關(guān)系活動(dòng)中，應(yīng)詳細(xì)介紹債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目的背景、目標(biāo)、進(jìn)展情況等。6.2投資者提問(wèn)與解答甲方應(yīng)認(rèn)真解答投資者的提問(wèn)，確保信息透明。6.3投資者反饋收集甲方應(yīng)收集投資者對(duì)項(xiàng)目的意見(jiàn)和建議，及時(shí)改進(jìn)。7.信息保密7.1信息保密原則甲方對(duì)投資者提供的信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)投資者同意，不得向任何第三方泄露。7.2信息保密責(zé)任甲方違反保密義務(wù)，造成投資者損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.違約責(zé)任8.1違約行為8.1.1甲方未按照本合同約定進(jìn)行信息披露的。8.1.2甲方未按照本合同約定進(jìn)行投資者關(guān)系管理的。8.1.3甲方泄露投資者信息的。8.1.4乙方未按照本合同約定提供信息的。8.1.5乙方違反保密義務(wù)的。8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1甲方違反信息披露義務(wù)，導(dǎo)致投資者損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.2.2甲方違反投資者關(guān)系管理義務(wù)，影響投資者決策的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.2.3甲方泄露投資者信息，造成投資者損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.2.4乙方未提供真實(shí)、準(zhǔn)確信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。8.2.5乙方違反保密義務(wù)，造成甲方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。9.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.1.1雙方簽署本合同。10.1.2本合同經(jīng)雙方蓋章或簽字后生效。10.2合同終止條件10.2.1本合同約定的期限屆滿(mǎn)。10.2.2合同雙方協(xié)商一致解除合同。10.2.3發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。10.2.4一方違約，另一方有權(quán)解除合同。11.合同變更11.1變更程序11.1.1雙方協(xié)商一致，簽署變更協(xié)議。11.1.2變更協(xié)議經(jīng)雙方蓋章或簽字后生效。11.2變更內(nèi)容11.2.1變更合同條款。11.2.2變更合同附件。12.合同附件12.1附件一：信息披露清單12.1.1信息披露清單應(yīng)包括所有需披露的信息類(lèi)別。12.1.2信息披露清單應(yīng)列明每類(lèi)信息的具體內(nèi)容。12.2附件二：投資者關(guān)系活動(dòng)安排表12.2.1安排表應(yīng)列明每次投資者關(guān)系活動(dòng)的具體時(shí)間和地點(diǎn)。12.2.2安排表應(yīng)列明每次活動(dòng)的主要內(nèi)容和預(yù)期效果。13.其他13.1合同簽署13.1.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。13.1.2合同簽署日期為本合同生效日期。13.2合同份數(shù)13.2.1本合同共兩份，具有同等法律效力。13.3合同生效日期13.3.1本合同自雙方簽署之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正14.第三方介入14.1第三方的概念14.1.1本合同中，“第三方”指除甲乙雙方以外的，參與本合同執(zhí)行或提供服務(wù)的任何個(gè)人、企業(yè)或其他組織。14.1.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等。14.2第三方的責(zé)權(quán)利14.2.1第三方應(yīng)按照本合同約定，履行其職責(zé)，并享有相應(yīng)的權(quán)利。14.2.2第三方的權(quán)利包括但不限于獲取必要信息、使用甲乙雙方提供的數(shù)據(jù)、根據(jù)合同約定收取服務(wù)費(fèi)用等。14.2.3第三方的責(zé)任包括但不限于提供真實(shí)、準(zhǔn)確的服務(wù)結(jié)果、保守商業(yè)秘密、按照合同約定的時(shí)間和質(zhì)量完成工作等。14.3第三方與其他各方的劃分說(shuō)明14.3.1第三方與甲乙雙方之間是服務(wù)與被服務(wù)的關(guān)系，第三方不參與甲乙雙方的股權(quán)、債權(quán)或其他權(quán)益的分配。14.3.2第三方不承擔(dān)甲乙雙方之間的直接責(zé)任，但若因第三方的原因?qū)е录滓译p方權(quán)益受損，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。14.3.3第三方在執(zhí)行任務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守甲乙雙方的要求，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。14.4第三方介入的流程14.4.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方同意，并簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議。14.4.2第三方介入后，應(yīng)向甲乙雙方提供工作報(bào)告，并及時(shí)更新相關(guān)信