2024版?zhèn)€人投資理財(cái)顧問服務(wù)協(xié)議合同范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版?zhèn)€人投資理財(cái)顧問服務(wù)協(xié)議合同范本本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資者信息1.2顧問信息2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資理財(cái)咨詢2.2投資組合管理2.3風(fēng)險評估與控制2.4投資策略制定與調(diào)整2.5投資產(chǎn)品推薦2.6投資知識普及與培訓(xùn)3.服務(wù)期限3.1服務(wù)起始日期3.2服務(wù)終止日期3.3服務(wù)期限延長及終止條件4.服務(wù)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用支付時間5.保密條款5.1保密信息定義5.2保密義務(wù)5.3保密信息的披露6.責(zé)任與義務(wù)6.1投資者責(zé)任與義務(wù)6.2顧問責(zé)任與義務(wù)7.風(fēng)險提示與免責(zé)7.1投資風(fēng)險提示7.2免責(zé)條款8.違約責(zé)任8.1違約行為8.2違約責(zé)任承擔(dān)9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.合同變更與解除10.1合同變更10.2合同解除11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件12.合同附件12.1投資者授權(quán)委托書12.2投資組合說明書12.3服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表13.其他約定13.1合同未盡事宜13.2合同解釋14.合同簽署14.1簽署日期14.2簽署地點(diǎn)14.3簽署人簽字第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資者信息1.1.1投資者姓名（名稱）1.1.2投資者身份證號碼（統(tǒng)一社會信用代碼）1.1.3投資者聯(lián)系方式1.1.4投資者住址1.2顧問信息1.2.1顧問姓名（名稱）1.2.2顧問執(zhí)業(yè)資格證書編號1.2.3顧問聯(lián)系方式1.2.4顧問執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)名稱2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資理財(cái)咨詢2.1.1提供投資理財(cái)相關(guān)法律法規(guī)、政策解讀2.1.2分析投資者財(cái)務(wù)狀況，提供個性化投資建議2.1.3解答投資者在投資過程中遇到的問題2.2投資組合管理2.2.1根據(jù)投資者風(fēng)險承受能力，構(gòu)建投資組合2.2.2定期對投資組合進(jìn)行風(fēng)險評估和調(diào)整2.2.3提供投資組合的業(yè)績報(bào)告2.3風(fēng)險評估與控制2.3.1對投資者進(jìn)行風(fēng)險承受能力測試2.3.2分析投資市場的風(fēng)險因素2.3.3制定風(fēng)險控制措施2.4投資策略制定與調(diào)整2.4.1根據(jù)市場變化和投資者需求，制定投資策略2.4.2定期對投資策略進(jìn)行評估和調(diào)整2.4.3提供投資策略執(zhí)行情況報(bào)告2.5投資產(chǎn)品推薦2.5.1根據(jù)投資者需求，推薦合適的投資產(chǎn)品2.5.2提供投資產(chǎn)品的相關(guān)信息和風(fēng)險評估2.5.3協(xié)助投資者進(jìn)行投資產(chǎn)品購買2.6投資知識普及與培訓(xùn)2.6.1定期舉辦投資知識講座和培訓(xùn)2.6.2提供投資相關(guān)書籍、資料等學(xué)習(xí)資源2.6.3解答投資者在投資過程中遇到的理論問題3.服務(wù)期限3.1服務(wù)起始日期3.1.1服務(wù)起始日期為____年____月____日3.2服務(wù)終止日期3.2.1服務(wù)終止日期為____年____月____日3.3服務(wù)期限延長及終止條件3.3.1雙方可協(xié)商延長服務(wù)期限（1）投資者提出解除合同；（3）法律法規(guī)發(fā)生變化，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。4.服務(wù)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.1.1服務(wù)費(fèi)用為____元/年4.2費(fèi)用支付方式4.2.1投資者應(yīng)按年度支付服務(wù)費(fèi)用4.3費(fèi)用支付時間4.3.1投資者應(yīng)在每年的____月____日前支付當(dāng)年的服務(wù)費(fèi)用5.保密條款5.1保密信息定義5.1.1保密信息是指合同雙方在履行合同過程中知悉的，涉及商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等，未公開的信息。5.2保密義務(wù)5.2.1合同雙方對本合同涉及的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。5.3保密信息的披露5.3.1在法律法規(guī)要求、法院判決或仲裁機(jī)構(gòu)裁決的情況下，披露保密信息。6.責(zé)任與義務(wù)6.1投資者責(zé)任與義務(wù)6.1.1投資者應(yīng)按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用6.1.2投資者應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)狀況和投資需求信息6.1.3投資者應(yīng)遵守投資市場的相關(guān)法律法規(guī)6.2顧問責(zé)任與義務(wù)6.2.1顧問應(yīng)按照合同約定提供專業(yè)、優(yōu)質(zhì)的投資理財(cái)服務(wù)6.2.2顧問應(yīng)保守投資者的商業(yè)秘密和隱私6.2.3顧問應(yīng)定期向投資者報(bào)告投資組合的業(yè)績情況8.風(fēng)險提示與免責(zé)8.1投資風(fēng)險提示8.1.1投資者應(yīng)充分了解投資理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。8.1.2顧問在提供服務(wù)過程中，應(yīng)向投資者充分揭示投資風(fēng)險，并提醒投資者謹(jǐn)慎決策。8.2免責(zé)條款8.2.1顧問對投資者因投資決策而產(chǎn)生的投資損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。8.2.2顧問對因不可抗力、政策變化等原因?qū)е碌姆?wù)中斷或終止不承擔(dān)責(zé)任。8.2.3顧問對投資者提供的信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性不承擔(dān)任何責(zé)任。9.違約責(zé)任9.1違約行為9.1.1投資者未按時支付服務(wù)費(fèi)用；9.1.2顧問未按照合同約定提供服務(wù)的；9.1.3任何一方違反保密條款的。9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金；9.2.2違約金金額為____元；9.2.3違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議；10.1.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.2.1本合同爭議解決機(jī)構(gòu)為____。11.合同變更與解除11.1合同變更11.1.1合同雙方協(xié)商一致，可以變更合同內(nèi)容；11.1.2變更后的合同內(nèi)容應(yīng)以書面形式確認(rèn)。11.2合同解除（1）合同約定的解除條件成就；（2）任何一方違約，另一方提出解除合同；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.1.1合同雙方簽字蓋章后生效。12.2合同終止條件12.2.1合同履行完畢；12.2.2合同解除；12.2.3合同約定的終止條件成就。13.合同附件13.1投資者授權(quán)委托書13.1.1投資者應(yīng)向顧問提供授權(quán)委托書，授權(quán)顧問代表其進(jìn)行投資理財(cái)活動。13.2投資組合說明書13.2.1顧問應(yīng)向投資者提供投資組合說明書，詳細(xì)說明投資組合的構(gòu)成、風(fēng)險等級、預(yù)期收益等。13.3服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表13.3.1顧問應(yīng)向投資者提供服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表，列明服務(wù)費(fèi)用構(gòu)成及支付時間。14.合同簽署14.1簽署日期14.1.1合同簽署日期為____年____月____日。14.2簽署地點(diǎn)14.2.1合同簽署地點(diǎn)為____。14.3簽署人簽字14.3.1投資者簽字：14.3.2顧問簽字：第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1第三方是指在合同履行過程中，為達(dá)成合同目的或提供相關(guān)服務(wù)而介入合同關(guān)系的獨(dú)立第三方。15.1.2第三方不包括合同雙方及其關(guān)聯(lián)方。15.2第三方的責(zé)任15.2.1第三方應(yīng)按照合同約定或法律法規(guī)的要求，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.2.2第三方的責(zé)任包括但不限于：（1）提供準(zhǔn)確、有效的服務(wù)或信息；（2）遵守合同約定，不得泄露合同雙方的商業(yè)秘密和隱私；（3）對因其服務(wù)或信息導(dǎo)致合同一方遭受的損失，承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。15.3第三方的權(quán)利15.3.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獲得相應(yīng)的報(bào)酬。15.3.2第三方有權(quán)要求合同雙方提供必要的協(xié)助和配合。15.4第三方的選擇15.4.1合同雙方應(yīng)共同協(xié)商選擇第三方，并書面確認(rèn)。15.4.2第三方的選擇應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則。16.甲乙雙方根據(jù)本合同有第三方介入時的額外條款及說明16.1甲方的額外責(zé)任16.1.1甲方向第三方提供的信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。16.1.2甲方應(yīng)確保第三方按照合同約定履行職責(zé)。16.2乙方的額外責(zé)任16.2.1乙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其按照合同約定履行職責(zé)。16.2.2乙方應(yīng)及時向甲方反饋第三方的工作進(jìn)展和問題。16.3第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)16.3.1第三方的費(fèi)用由合同雙方按照合同約定或協(xié)商結(jié)果承擔(dān)。16.3.2合同雙方應(yīng)在合同中明確第三方的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式。17.第三方的責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額17.1.1第三方的責(zé)任限額為本合同服務(wù)費(fèi)用總額的____%。17.1.2第三方的責(zé)任限額以合同約定的貨幣計(jì)算。17.2超出責(zé)任限額的處理17.2.1若第三方的責(zé)任導(dǎo)致合同一方遭受的損失超過責(zé)任限額，超出部分由合同雙方按照合同約定或協(xié)商結(jié)果承擔(dān)。17.2.2若第三方的責(zé)任導(dǎo)致合同一方遭受的損失，合同雙方應(yīng)共同追究第三方的責(zé)任。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方應(yīng)直接向甲方提供服務(wù)，不得與甲方簽訂任何形式的分包合同。18.1.2第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)遵守甲方的要求和指示。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方應(yīng)按照乙方的監(jiān)督和管理，履行合同約定的職責(zé)。18.2.2第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)確保不損害乙方的合法權(quán)益。18.3第三方與其他各方的劃分18.3.1第三方應(yīng)遵守合同約定，不得泄露合同雙方及其他相關(guān)方的商業(yè)秘密和隱私。18.3.2第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，不得從事違法活動。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資者授權(quán)委托書詳細(xì)要求：授權(quán)委托書應(yīng)包括投資者的姓名、身份證號碼、授權(quán)事項(xiàng)、授權(quán)期限、受托人信息等。說明：投資者授權(quán)委托書用于授權(quán)顧問代表其進(jìn)行投資理財(cái)活動。2.投資組合說明書詳細(xì)要求：投資組合說明書應(yīng)包括投資組合的構(gòu)成、風(fēng)險等級、預(yù)期收益、投資策略等。說明：投資組合說明書用于向投資者說明其投資組合的具體情況。3.服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)要求：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表應(yīng)列明服務(wù)費(fèi)用的構(gòu)成、支付時間、支付方式等。說明：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表用于向投資者說明服務(wù)費(fèi)用的具體內(nèi)容和支付方式。4.風(fēng)險評估報(bào)告詳細(xì)要求：風(fēng)險評估報(bào)告應(yīng)包括投資者的風(fēng)險承受能力測試結(jié)果、投資組合的風(fēng)險分析等。說明：風(fēng)險評估報(bào)告用于向投資者說明其投資組合的風(fēng)險狀況。5.投資策略執(zhí)行情況報(bào)告詳細(xì)要求：投資策略執(zhí)行情況報(bào)告應(yīng)包括投資策略的實(shí)施情況、業(yè)績表現(xiàn)等。說明：投資策略執(zhí)行情況報(bào)告用于向投資者說明投資策略的執(zhí)行效果。6.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：合同變更協(xié)議應(yīng)包括變更內(nèi)容、變更原因、變更日期等。說明：合同變更協(xié)議用于記錄合同雙方就合同內(nèi)容的變更達(dá)成一致。7.合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：合同解除協(xié)議應(yīng)包括解除原因、解除日期等。說明：合同解除協(xié)議用于記錄合同雙方就合同解除達(dá)成一致。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資者違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按時支付服務(wù)費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定：投資者應(yīng)向乙方支付逾期付款的滯納金，滯納金按____%的年利率計(jì)算。2.顧問違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按照合同約定提供服務(wù)責(zé)任認(rèn)定：顧問應(yīng)向甲方支付違約金，違約金金額為____元。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：提供虛假、不準(zhǔn)確的服務(wù)或信息責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)向合同雙方支付賠償金，賠償金金額根據(jù)損失情況確定。4.合同雙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：違反保密條款責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額為____元。5.違約行為示例說明示例二：顧問未按照合同約定提供投資組合管理服務(wù)，導(dǎo)致投資者投資損失。示例三：第三方在提供服務(wù)過程中泄露投資者隱私，導(dǎo)致投資者遭受損失。全文完。2024版?zhèn)€人投資理財(cái)顧問服務(wù)協(xié)議合同范本1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.2通用條款2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資建議服務(wù)2.2理財(cái)規(guī)劃服務(wù)2.3投資組合管理3.服務(wù)期限與費(fèi)用3.1服務(wù)期限3.2費(fèi)用結(jié)構(gòu)3.3費(fèi)用支付方式4.信息保密與保密義務(wù)4.1信息保密4.2保密義務(wù)5.保密信息的處理5.1保密信息的收集5.2保密信息的存儲5.3保密信息的披露6.投資風(fēng)險評估6.1風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)6.2風(fēng)險評估報(bào)告7.投資決策與執(zhí)行7.1投資決策程序7.2投資執(zhí)行8.投資組合調(diào)整8.1調(diào)整原則8.2調(diào)整程序9.投資收益分配9.1收益分配原則9.2收益分配方式10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止程序11.法律責(zé)任11.1違約責(zé)任11.2爭議解決12.通知與送達(dá)12.1通知方式12.2送達(dá)方式13.附件與補(bǔ)充協(xié)議13.1附件內(nèi)容13.2補(bǔ)充協(xié)議14.其他條款14.1合同生效14.2合同變更14.3合同解除與終止14.4不可抗力14.5爭議解決14.6合同份數(shù)14.7爭議管轄地第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.1.1“本合同”指雙方簽訂的《2024版?zhèn)€人投資理財(cái)顧問服務(wù)協(xié)議》。1.1.2“甲方”指提供個人投資理財(cái)顧問服務(wù)的個人或機(jī)構(gòu)。1.1.3“乙方”指接受甲方個人投資理財(cái)顧問服務(wù)的個人。1.1.4“投資建議”指甲方根據(jù)乙方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險偏好和投資目標(biāo)提供的投資建議。1.1.5“理財(cái)規(guī)劃”指甲方為乙方制定的長期財(cái)務(wù)目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的策略。1.1.6“投資組合”指乙方在甲方的指導(dǎo)下持有的所有投資資產(chǎn)。1.1.7“保密信息”指甲方在提供服務(wù)過程中獲取的乙方個人信息、財(cái)務(wù)狀況、投資組合等非公開信息。1.2通用條款1.2.1本合同未盡事宜，按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。1.2.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。1.2.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資建議服務(wù)2.1.1甲方應(yīng)根據(jù)乙方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險偏好和投資目標(biāo)，提供個性化的投資建議。2.1.2甲方提供的投資建議應(yīng)基于充分的市場分析和研究。2.1.3甲方應(yīng)定期向乙方提供投資建議的更新和調(diào)整。2.2理財(cái)規(guī)劃服務(wù)2.2.1甲方應(yīng)協(xié)助乙方制定符合其長期財(cái)務(wù)目標(biāo)的理財(cái)規(guī)劃。2.2.2甲方應(yīng)定期評估理財(cái)規(guī)劃的執(zhí)行情況，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。2.3投資組合管理2.3.1甲方應(yīng)根據(jù)乙方的投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力，構(gòu)建和管理乙方的投資組合。2.3.2甲方應(yīng)定期對投資組合進(jìn)行審查和調(diào)整，以確保其符合乙方的投資目標(biāo)。3.服務(wù)期限與費(fèi)用3.1服務(wù)期限3.1.1本合同的有效期為一年，自雙方簽字（或蓋章）之日起計(jì)算。3.1.2本合同期滿后，如雙方無異議，可自動續(xù)簽。3.2費(fèi)用結(jié)構(gòu)3.2.1甲方提供的服務(wù)費(fèi)用為每年人民幣元。3.2.2費(fèi)用支付方式為乙方每月支付人民幣元，共計(jì)12個月。3.3費(fèi)用支付方式3.3.1乙方應(yīng)在每月的第一個工作日通過銀行轉(zhuǎn)賬或現(xiàn)金方式支付當(dāng)月費(fèi)用。3.3.2甲方應(yīng)在收到費(fèi)用后向乙方開具正規(guī)發(fā)票。4.信息保密與保密義務(wù)4.1信息保密4.1.1甲方對乙方的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方披露。4.2保密義務(wù)4.2.1乙方對本合同內(nèi)容以及甲方提供的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方泄露。5.保密信息的處理5.1保密信息的收集5.1.1甲方在提供服務(wù)過程中，有權(quán)收集乙方的個人信息、財(cái)務(wù)狀況、投資組合等保密信息。5.2保密信息的存儲5.2.1甲方應(yīng)采取合理措施，確保保密信息的安全存儲。5.3保密信息的披露5.3.1未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得向任何第三方披露保密信息。篇8.投資組合調(diào)整8.1調(diào)整原則8.1.1投資組合調(diào)整應(yīng)根據(jù)市場變化、經(jīng)濟(jì)狀況、投資策略以及乙方的風(fēng)險承受能力等因素進(jìn)行。8.1.2調(diào)整應(yīng)遵循分散風(fēng)險、優(yōu)化收益的原則。8.2調(diào)整程序8.2.1甲方應(yīng)在每個季度末對乙方的投資組合進(jìn)行一次全面審查。8.2.2甲方應(yīng)在審查后，根據(jù)實(shí)際情況向乙方提出調(diào)整建議。8.2.3乙方應(yīng)在收到調(diào)整建議后的五個工作日內(nèi)回復(fù)甲方，確認(rèn)是否采納調(diào)整建議。9.投資收益分配9.1收益分配原則9.1.1投資收益分配應(yīng)遵循公平、合理、透明的原則。9.1.2收益分配應(yīng)在投資收益實(shí)現(xiàn)后，按照合同約定的時間進(jìn)行。9.2收益分配方式9.2.1投資收益以現(xiàn)金形式分配給乙方。9.2.2收益分配的具體時間及金額由甲方在投資收益實(shí)現(xiàn)后通知乙方。10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.1.1乙方有重大違約行為，甲方有權(quán)解除合同。10.1.2甲方有重大違約行為，乙方有權(quán)解除合同。10.2合同終止程序10.2.1合同解除或終止前，雙方應(yīng)就終止事宜進(jìn)行協(xié)商。11.法律責(zé)任11.1違約責(zé)任11.1.1任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。11.1.2違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失。11.2爭議解決11.2.1雙方對本合同的解釋或履行發(fā)生爭議時，應(yīng)友好協(xié)商解決。11.2.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.通知與送達(dá)12.1通知方式12.1.1通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，可以通過快遞、電子郵件或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)等方式。12.2送達(dá)方式12.2.1通知自送達(dá)對方之日起生效。12.2.2送達(dá)地址以本合同中約定的地址為準(zhǔn)。13.附件與補(bǔ)充協(xié)議13.1附件內(nèi)容13.1.1本合同的附件包括但不限于投資組合說明書、風(fēng)險提示書等。13.2補(bǔ)充協(xié)議13.2.1本合同如有未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.其他條款14.1合同生效14.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2合同變更14.2.1合同的任何變更需經(jīng)雙方書面同意，并簽訂書面變更協(xié)議。14.3合同解除與終止14.3.1合同的解除或終止按照本合同第十條的規(guī)定執(zhí)行。14.4不可抗力14.4.1如因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。14.5爭議管轄地14.5.1本合同的爭議管轄地為合同簽訂地。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在甲方提供服務(wù)過程中，根據(jù)本合同的約定，介入乙方投資理財(cái)活動的任何個人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)、證券公司等。15.2第三方責(zé)任15.2.1第三方應(yīng)按照本合同的約定，履行其職責(zé)，并對因自身原因造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.3第三方權(quán)利15.3.1第三方有權(quán)根據(jù)本合同的約定，獲取乙方提供的相關(guān)信息，并有權(quán)要求甲方協(xié)助其履行職責(zé)。15.4第三方與其他各方的劃分15.4.1第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系由本合同和相關(guān)法律法規(guī)調(diào)整。15.4.2第三方不參與甲方與乙方之間的服務(wù)費(fèi)用分配和收益分配。16.第三方介入的程序16.1第三方介入的申請16.1.1乙方需向甲方提出書面申請，說明介入第三方的原因和需求。16.1.2甲方應(yīng)在收到申請后的五個工作日內(nèi)，對乙方提出的第三方介入申請進(jìn)行審核。16.2第三方介入的同意16.2.1如甲方同意乙方提出的第三方介入申請，甲方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確各方的權(quán)利和義務(wù)。16.2.2乙方應(yīng)保證第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，以確保其能夠履行合同約定的職責(zé)。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額的確定17.1.1第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的業(yè)務(wù)范圍、資質(zhì)和能力，以及乙方可能遭受的損失等因素確定。17.1.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在第三方協(xié)議中明確約定。17.2第三方責(zé)任限額的調(diào)整17.2.1第三方責(zé)任限額可根據(jù)市場變化、業(yè)務(wù)發(fā)展等因素進(jìn)行調(diào)整。17.2.2調(diào)整第三方責(zé)任限額需經(jīng)甲方、乙方和第三方三方協(xié)商一致。18.第三方介入后的合同變更18.1第三方介入后的合同變更18.1.1第三方介入后，本合同中涉及第三方的條款可進(jìn)行相應(yīng)變更。18.1.2合同變更需經(jīng)甲方、乙方和第三方三方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。19.第三方介入后的爭議解決19.1第三方介入后的爭議解決19.1.1第三方介入后發(fā)生的爭議，由甲方、乙方和第三方三方協(xié)商解決。19.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。20.第三方介入后的合同解除與終止20.1第三方介入后的合同解除20.1.1第三方介入后，本合同的解除和終止按照本合同第十條的規(guī)定執(zhí)行。20.2第三方介入后的合同終止程序20.2.1合同終止后，第三方應(yīng)按照合同約定或相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，妥善處理其職責(zé)范圍內(nèi)的遺留事務(wù)。21.第三方介入后的保密義務(wù)21.1第三方保密義務(wù)21.1.1第三方在介入過程中獲取的甲方、乙方或其他相關(guān)方的保密信息，應(yīng)履行保密義務(wù)。21.1.2未經(jīng)甲方、乙方或其他相關(guān)方書面同意，第三方不得向任何第三方泄露保密信息。22.第三方介入后的通知與送達(dá)22.1第三方通知與送達(dá)22.1.1第三方通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，可以通過快遞、電子郵件或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)等方式。22.1.2通知自送達(dá)對方之日起生效。22.2第三方送達(dá)地址22.2.1第三方的送達(dá)地址應(yīng)在第三方協(xié)議中明確約定。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資組合說明書詳細(xì)要求：說明投資組合的結(jié)構(gòu)、投資標(biāo)的、投資策略、預(yù)期收益和風(fēng)險等信息。說明：投資組合說明書應(yīng)在每次投資組合調(diào)整后及時更新，并通知乙方。2.風(fēng)險提示書詳細(xì)要求：詳細(xì)說明投資理財(cái)過程中可能面臨的風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。說明：風(fēng)險提示書應(yīng)在提供服務(wù)前提供給乙方，并在重要風(fēng)險因素發(fā)生變化時更新。3.服務(wù)協(xié)議附件詳細(xì)要求：包括第三方協(xié)議、變更協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議等，詳細(xì)列出各方的權(quán)利和義務(wù)。說明：服務(wù)協(xié)議附件是本合同的重要組成部分，應(yīng)在簽訂本合同時一同提供。4.費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)要求：列明服務(wù)費(fèi)用、支付方式、支付時間等信息。說明：費(fèi)用明細(xì)表應(yīng)在提供服務(wù)前提供給乙方，并在費(fèi)用結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時更新。5.信息披露聲明詳細(xì)要求：聲明甲方在提供服務(wù)過程中，將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，對乙方信息保密。說明：信息披露聲明應(yīng)在提供服務(wù)前提供給乙方，作為對乙方隱私保護(hù)的承諾。6.爭議解決機(jī)制詳細(xì)要求：明確爭議解決的方式、程序和適用法律。說明：爭議解決機(jī)制應(yīng)在合同中明確，以便在發(fā)生爭議時能夠迅速有效地解決。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為甲方未按約定提供投資建議或理財(cái)規(guī)劃。甲方未按約定管理乙方的投資組合。甲方泄露乙方保密信息。乙方未按約定支付費(fèi)用。乙方未按約定提供必要的信息。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)甲方未按約定提供服務(wù)的，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失。甲方泄露乙方保密信息的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失。乙方未按約定支付費(fèi)用的，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并支付滯納金。乙方未按約定提供必要信息的，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并可能影響投資決策。3.違約責(zé)任示例示例一：甲方未按約定提供投資建議，導(dǎo)致乙方投資損失，甲方應(yīng)賠償乙方的損失。示例二：乙方未按約定支付費(fèi)用，甲方有權(quán)暫停或終止提供服務(wù)，并要求乙方支付滯納金。示例三：第三方泄露乙方保密信息，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失。全文完。2024版?zhèn)€人投資理財(cái)顧問服務(wù)協(xié)議合同范本2本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同訂立的目的2.投資理財(cái)顧問服務(wù)內(nèi)容2.1投資理財(cái)咨詢2.2投資組合管理2.3投資策略建議2.4投資產(chǎn)品推薦2.5投資風(fēng)險管理3.服務(wù)期限與費(fèi)用3.1服務(wù)期限3.2費(fèi)用構(gòu)成3.3費(fèi)用支付方式3.4費(fèi)用調(diào)整機(jī)制4.投資者義務(wù)4.1投資者基本信息提供4.2投資者風(fēng)險識別與承受能力評估4.3投資決策4.4投資信息反饋5.顧問義務(wù)5.1客觀、公正、誠信地提供投資理財(cái)顧問服務(wù)5.2及時、準(zhǔn)確地向投資者提供投資相關(guān)信息5.3負(fù)責(zé)投資組合的調(diào)整與優(yōu)化5.4負(fù)責(zé)投資風(fēng)險控制6.保密條款6.1投資者信息保密6.2顧問信息保密7.知識產(chǎn)權(quán)歸屬7.1投資者提供的信息知識產(chǎn)權(quán)歸屬7.2顧問提供的服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)歸屬8.合同解除與終止8.1合同解除的條件8.2合同解除的程序8.3合同終止的條件8.4合同終止的程序9.違約責(zé)任9.1投資者違約責(zé)任9.2顧問違約責(zé)任10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同生效與變更11.1合同生效條件11.2合同變更條件11.3合同變更程序12.合同附件12.1投資者信息表12.2投資理財(cái)顧問服務(wù)協(xié)議12.3其他相關(guān)文件13.法律適用與管轄13.1法律適用13.2管轄法院14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立的法律依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國投資法》及相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2合同訂立的目的本合同的訂立旨在明確雙方的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范投資理財(cái)顧問服務(wù)，保障投資者的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)投資收益的最大化。第二條投資理財(cái)顧問服務(wù)內(nèi)容2.1投資理財(cái)咨詢提供投資者投資理財(cái)相關(guān)的政策、法規(guī)、市場分析等信息咨詢服務(wù)。2.2投資組合管理根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)和資金狀況，制定合理的投資組合方案。2.3投資策略建議針對投資者的具體情況進(jìn)行投資策略的制定和調(diào)整。2.4投資產(chǎn)品推薦基于投資者的投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力，推薦適合的投資產(chǎn)品。2.5投資風(fēng)險管理評估和監(jiān)控投資風(fēng)險，提供風(fēng)險控制建議。第三條服務(wù)期限與費(fèi)用3.1服務(wù)期限本合同服務(wù)期限自雙方簽訂之日起至______年______月______日止。3.2費(fèi)用構(gòu)成本合同服務(wù)費(fèi)用包括咨詢費(fèi)、管理費(fèi)等。3.3費(fèi)用支付方式投資者應(yīng)按月支付服務(wù)費(fèi)用，具體支付時間及方式由雙方協(xié)商確定。3.4費(fèi)用調(diào)整機(jī)制如遇市場波動或服務(wù)內(nèi)容調(diào)整，費(fèi)用可相應(yīng)調(diào)整，具體調(diào)整方案由雙方協(xié)商確定。第四條投資者義務(wù)4.1投資者基本信息提供投資者應(yīng)向顧問提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的基本信息。4.2投資者風(fēng)險識別與承受能力評估投資者應(yīng)如實(shí)填寫風(fēng)險承受能力評估表，并按照顧問的建議進(jìn)行投資。4.3投資決策4.4投資信息反饋投資者應(yīng)及時向顧問反饋投資相關(guān)信息。第五條顧問義務(wù)5.1客觀、公正、誠信地提供投資理財(cái)顧問服務(wù)顧問應(yīng)客觀、公正、誠信地提供投資理財(cái)顧問服務(wù)。5.2及時、準(zhǔn)確地向投資者提供投資相關(guān)信息顧問應(yīng)及時、準(zhǔn)確地向投資者提供投資相關(guān)信息，包括市場動態(tài)、投資產(chǎn)品信息等。5.3負(fù)責(zé)投資組合的調(diào)整與優(yōu)化顧問應(yīng)定期對投資組合進(jìn)行調(diào)整與優(yōu)化，確保投資組合符合投資者的投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力。5.4負(fù)責(zé)投資風(fēng)險控制顧問應(yīng)評估和監(jiān)控投資風(fēng)險，向投資者提供風(fēng)險控制建議。第六條保密條款6.1投資者信息保密顧問應(yīng)對投資者的個人信息和投資信息進(jìn)行保密，未經(jīng)投資者同意，不得向任何第三方泄露。6.2顧問信息保密投資者應(yīng)對顧問提供的投資策略、建議等保密信息進(jìn)行保密，未經(jīng)顧問同意，不得向任何第三方泄露。第七條知識產(chǎn)權(quán)歸屬7.1投資者提供的信息知識產(chǎn)權(quán)歸屬投資者提供的個人信息、投資信息等知識產(chǎn)權(quán)歸投資者所有。7.2顧問提供的服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)歸屬顧問提供的服務(wù)、策略、建議等知識產(chǎn)權(quán)歸顧問所有。第八條合同解除與終止8.1合同解除的條件8.1.1投資者解除合同投資者有權(quán)在任何時間單方面解除合同，但應(yīng)提前______個工作日通知顧問。8.1.2顧問解除合同（1）投資者未按時支付服務(wù)費(fèi)用；（2）投資者違反合同約定，給顧問造成重大損失；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。8.2合同解除的程序8.2.1投資者解除合同投資者應(yīng)書面通知顧問解除合同，并將剩余服務(wù)費(fèi)用一次性支付完畢。8.2.2顧問解除合同顧問應(yīng)書面通知投資者解除合同，并退還投資者已支付但未服務(wù)的費(fèi)用。8.3合同終止的條件合同在服務(wù)期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除后終止。8.4合同終止的程序合同終止后，雙方應(yīng)辦理相關(guān)手續(xù)，包括但不限于：（1）退還剩余服務(wù)費(fèi)用；（2）結(jié)清雙方債權(quán)債務(wù)；（3）辦理合同檔案歸檔。第九條違約責(zé)任9.1投資者違約責(zé)任9.1.1投資者未按時支付服務(wù)費(fèi)用投資者未按時支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向顧問支付______%的滯納金。9.1.2投資者違反合同約定投資者違反合同約定，給顧問造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.2顧問違約責(zé)任9.2.1顧問未提供約定服務(wù)顧問未提供約定服務(wù)，應(yīng)退還投資者已支付的費(fèi)用。9.2.2顧問泄露投資者信息顧問泄露投資者信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十條爭議解決10.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)雙方可約定將爭議提交仲裁委員會仲裁。10.3爭議解決程序爭議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和仲裁規(guī)則。第十一條合同生效與變更11.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同變更條件任何一方要求變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議。11.3合同變更程序（1）提出變更要求；（2）雙方協(xié)商；（3）簽訂書面變更協(xié)議。第十二條合同附件12.1投資者信息表12.2投資理財(cái)顧問服務(wù)協(xié)議12.3其他相關(guān)文件第十三條法律適用與管轄13.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。13.2管轄法院本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用合同簽訂地人民法院管轄。第十四條其他約定事項(xiàng)14.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.3本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的概念與范圍15.1第三方的定義本合同中的“第三方”是指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本合同約定或雙方一致同意，參與合同履行或提供相關(guān)服務(wù)的任何個人、法人或其他組織。15.2第三方介入的范圍（1）提供投資咨詢或市場分析的專業(yè)機(jī)構(gòu)；（2）負(fù)責(zé)投資產(chǎn)品銷售或服務(wù)的中介方；（3）提供資金托管、清算等服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)；（4）提供法律、稅務(wù)等專業(yè)服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)。第十六條第三方的責(zé)任與義務(wù)16.1第三方的責(zé)任第三方應(yīng)按照本合同約定和甲乙雙方的要求，履行其相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)，確保其提供的服務(wù)符合合同要求。16.2第三方的義務(wù)第三方應(yīng)：（1）遵守相關(guān)法律法規(guī)；（2）保護(hù)投資者和甲乙雙方的合法權(quán)益；（3）確保提供的信息準(zhǔn)確、完整、及時；（4）對因自身原因造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。第十七條第三方的責(zé)任限額17.1責(zé)任限額的定義本合同中的“責(zé)任限額”是指第三方因違約行為造成的損失，其賠償金額不得超過約定的金額。17.2責(zé)任限額的約定甲乙雙方應(yīng)在本合同中明確約定第三方的責(zé)任限額，具體金額由雙方協(xié)商確定。17.3責(zé)任限額的調(diào)整如遇市場變化或其他因素導(dǎo)致責(zé)任限額不再適用，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整責(zé)任限額。第十八條第三方介入的程序18.1第三方的選擇甲乙雙方應(yīng)共同選擇第三方，并簽訂相關(guān)協(xié)議，明確第三方的權(quán)利和義務(wù)。18.2第三方的通知甲乙雙方應(yīng)將第三方的選擇和協(xié)議內(nèi)容及時通知對方，并獲得對方的確認(rèn)。18.3第三方的參與第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求，參與合同履行，并接受甲乙雙方的監(jiān)督。第十九條第三方與其他各方的劃分說明19.1權(quán)利劃分第三方的權(quán)利應(yīng)限于本合同約定的范圍內(nèi)，不得侵犯甲乙雙方的合法權(quán)益。19.2義務(wù)劃分第三方的義務(wù)應(yīng)包括但不限于合同履行過程中的配合、保密、風(fēng)險控制等。19.3責(zé)任劃分第三方的責(zé)任應(yīng)限于因其違約行為造成的損失，甲乙雙方的其他責(zé)任不應(yīng)由第三方承擔(dān)。第二十條第三方介入后的合同變更20.1合同變更的申請當(dāng)?shù)谌浇槿霑r，甲乙雙方可申請對本合同進(jìn)行變更，以適