2024年版私募基金代持投資權(quán)益合同模版一

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年版私募基金代持投資權(quán)益合同模版一本合同目錄一覽1.代持投資權(quán)益概述1.1代持投資權(quán)益的定義與范圍1.2代持投資權(quán)益的性質(zhì)和特點(diǎn)1.3代持投資權(quán)益的權(quán)益歸屬及分配方式2.私募基金的基本情況2.1私募基金的名稱和成立時(shí)間2.2私募基金的規(guī)模和投資范圍2.3私募基金的管理人和管理費(fèi)用3.代持投資權(quán)益的授予與轉(zhuǎn)讓3.1代持投資權(quán)益的授予3.2代持投資權(quán)益的轉(zhuǎn)讓條件3.3代持投資權(quán)益的轉(zhuǎn)讓程序4.代持投資權(quán)益的行使與限制4.1代持投資權(quán)益的行使方式4.2代持投資權(quán)益的限制條件4.3代持投資權(quán)益的行使期限5.私募基金的投資決策與管理5.1投資決策的制定與執(zhí)行5.2投資管理的監(jiān)督與評(píng)估5.3投資決策的變更與調(diào)整6.私募基金的退出機(jī)制6.1私募基金的退出條件6.2私募基金的退出程序6.3退出時(shí)的權(quán)益結(jié)算和費(fèi)用支付7.合同的生效、變更與解除7.1合同的生效條件7.2合同的變更程序7.3合同的解除條件及后果8.合同的爭議解決方式8.1爭議的協(xié)商解決8.2爭議的調(diào)解解決8.3爭議的訴訟解決9.合同的違約責(zé)任與賠償9.1違約行為的認(rèn)定9.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式9.3賠償金額的計(jì)算與支付10.合同的適用法律與解釋10.1合同適用的法律10.2合同的解釋原則10.3法律適用與解釋的爭議解決11.其他條款11.1保密條款11.2信息披露條款11.3稅收條款12.合同的附件12.1私募基金的投資計(jì)劃書12.2代持投資權(quán)益的證明文件12.3其他與合同相關(guān)的文件13.合同的簽署與生效13.1合同簽署的時(shí)間與地點(diǎn)13.2合同簽署的主體資格13.3合同的生效日期14.合同的份數(shù)與保管14.1合同的份數(shù)14.2合同的保管責(zé)任14.3合同的副本提供與使用第一部分：合同如下：第一條代持投資權(quán)益概述1.1代持投資權(quán)益的定義與范圍本合同所述代持投資權(quán)益，是指甲方將其持有的私募基金份額部分或全部委托給乙方代為持有，并按照本合同約定行使相應(yīng)權(quán)益的一種法律關(guān)系。代持投資權(quán)益的范圍包括但不限于甲方作為私募基金份額持有人的所有權(quán)利和義務(wù)。1.2代持投資權(quán)益的性質(zhì)和特點(diǎn)代持投資權(quán)益具有獨(dú)立性，乙方可根據(jù)本合同約定獨(dú)立行使代持投資權(quán)益，甲方不得干預(yù)。代持投資權(quán)益具有臨時(shí)性，自合同生效之日起至合同終止之日止。代持投資權(quán)益具有單一性，僅限于乙方持有并行使。1.3代持投資權(quán)益的權(quán)益歸屬及分配方式代持投資權(quán)益的權(quán)益歸屬于甲方，乙方僅代為行使。投資收益按照本合同約定分配，費(fèi)用按照實(shí)際發(fā)生并由甲方承擔(dān)。第二條私募基金的基本情況2.1私募基金的名稱和成立時(shí)間私募基金名稱為“X私募基金”，成立時(shí)間為2024年1月1日。2.2私募基金的規(guī)模和投資范圍私募基金規(guī)模為人民幣10億元，投資范圍包括但不限于股權(quán)投資、債權(quán)投資、資產(chǎn)管理等。2.3私募基金的管理人和管理費(fèi)用私募基金由X資產(chǎn)管理公司作為管理人，管理費(fèi)用為私募基金規(guī)模的1%。第三條代持投資權(quán)益的授予與轉(zhuǎn)讓3.1代持投資權(quán)益的授予甲方將其持有的私募基金份額部分或全部委托給乙方代為持有，乙方同意接受并行使代持投資權(quán)益。3.2代持投資權(quán)益的轉(zhuǎn)讓條件甲方在符合合同約定的條件下，可以將其持有的代持投資權(quán)益全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方。3.3代持投資權(quán)益的轉(zhuǎn)讓程序甲方擬轉(zhuǎn)讓代持投資權(quán)益的，應(yīng)提前30天書面通知乙方，并提交轉(zhuǎn)讓協(xié)議等相關(guān)文件。乙方應(yīng)在收到通知后15天內(nèi)回復(fù)，如無異議，則轉(zhuǎn)讓協(xié)議生效。第四條代持投資權(quán)益的行使與限制4.1代持投資權(quán)益的行使方式乙方代持投資權(quán)益的行使，應(yīng)遵守私募基金的投資決策和管理規(guī)定，按照甲方的指示進(jìn)行。4.2代持投資權(quán)益的限制條件乙方在行使代持投資權(quán)益時(shí)，不得違反法律、法規(guī)、政策及私募基金的相關(guān)規(guī)定，不得損害甲方的合法權(quán)益。4.3代持投資權(quán)益的行使期限代持投資權(quán)益的行使期限自合同生效之日起至合同終止之日止。第五條私募基金的投資決策與管理5.1投資決策的制定與執(zhí)行私募基金的投資決策應(yīng)由管理人根據(jù)合同約定和市場情況制定，并按照約定程序執(zhí)行。5.2投資管理的監(jiān)督與評(píng)估私募基金的投資管理應(yīng)接受甲方的監(jiān)督和評(píng)估，管理人應(yīng)定期向甲方報(bào)告投資管理情況。5.3投資決策的變更與調(diào)整甲方或管理人認(rèn)為有必要變更或調(diào)整投資決策的，應(yīng)提前30天書面通知乙方，并提交相關(guān)文件。乙方應(yīng)在收到通知后15天內(nèi)回復(fù)，如無異議，則變更或調(diào)整生效。第六條私募基金的退出機(jī)制6.1私募基金的退出條件私募基金的退出條件包括但不限于合同約定的期限屆滿、甲方要求退出、合同約定的其他退出條件。6.2私募基金的退出程序甲方要求退出私募基金的，應(yīng)提前30天書面通知乙方和管理人，并按照合同約定的程序進(jìn)行。6.3退出時(shí)的權(quán)益結(jié)算和費(fèi)用支付甲方退出私募基金時(shí)，其代持投資權(quán)益對應(yīng)的資產(chǎn)凈值按合同約定進(jìn)行結(jié)算，相關(guān)費(fèi)用按照實(shí)際發(fā)生并由甲方承擔(dān)。第八條合同的生效、變更與解除8.1合同的生效條件本合同自甲方、乙方、管理人簽字或蓋章之日起生效。8.2合同的變更程序合同變更應(yīng)由甲方、乙方、管理人協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。8.3合同的解除條件及后果合同解除的條件包括但不限于合同約定的解除條件、法律規(guī)定的解除條件。解除合同后，各方應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定和法律規(guī)定處理后續(xù)事項(xiàng)。第九條合同的爭議解決方式9.1爭議的協(xié)商解決合同爭議應(yīng)通過甲方、乙方、管理人協(xié)商解決。9.2爭議的調(diào)解解決如協(xié)商不成，任何一方均可向合同約定的調(diào)解機(jī)構(gòu)申請調(diào)解。9.3爭議的訴訟解決如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向合同約定的法院提起訴訟。第十條合同的違約責(zé)任與賠償9.1違約行為的認(rèn)定違約行為包括不履行合同義務(wù)、履行合同義務(wù)不符合約定等。9.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式違約方應(yīng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施、賠償損失等違約責(zé)任。9.3賠償金額的計(jì)算與支付賠償金額根據(jù)違約造成的損失金額確定，具體計(jì)算方法按照合同約定執(zhí)行。第十一條合同的適用法律與解釋10.1合同適用的法律本合同適用中華人民共和國法律。10.2合同的解釋原則合同條款的解釋應(yīng)遵循合同的文字表述、合同的整體內(nèi)容、誠信原則等。10.3法律適用與解釋的爭議解決如對法律的適用或解釋產(chǎn)生爭議，任何一方均有權(quán)向合同約定的法院提起訴訟。第十二條其他條款11.1保密條款各方應(yīng)對合同內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對方同意不得向第三方披露。11.2信息披露條款管理人應(yīng)定期向甲方、乙方披露私募基金的投資管理情況。11.3稅收條款各方應(yīng)按照法律規(guī)定和合同約定承擔(dān)稅收責(zé)任。第十三條合同的簽署與生效12.1合同簽署的時(shí)間與地點(diǎn)本合同于2024年1月1日在X地點(diǎn)簽署。12.2合同簽署的主體資格甲方、乙方、管理人具有簽署合同的資格和能力。12.3合同的生效日期本合同自簽字或蓋章之日起生效。第十四條合同的份數(shù)與保管13.1合同的份數(shù)本合同一式肆份，甲方、乙方、管理人各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。13.2合同的保管責(zé)任各方應(yīng)對合同原件予以妥善保管，避免遺失或損壞。13.3合同的副本提供與使用第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：私募基金的投資計(jì)劃書詳細(xì)描述私募基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資領(lǐng)域、投資期限等內(nèi)容。附件二：代持投資權(quán)益的證明文件包括甲方將其持有的私募基金份額部分或全部委托給乙方代為持有的證明文件。附件三：其他與合同相關(guān)的文件包括合同簽署的相關(guān)背景資料、相關(guān)法律法規(guī)、其他補(bǔ)充協(xié)議等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方不履行合同義務(wù)，如不按時(shí)提供資金等。2.乙方不履行合同義務(wù)，如不按照甲方的指示進(jìn)行投資等。3.管理人違反合同約定，如不按時(shí)提供投資管理報(bào)告等。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.根據(jù)合同約定的違約責(zé)任承擔(dān)方式進(jìn)行認(rèn)定。2.違約方應(yīng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施、賠償損失等違約責(zé)任。示例說明：若甲方未按照合同約定按時(shí)提供資金，則構(gòu)成違約。根據(jù)合同約定的違約責(zé)任承擔(dān)方式，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，如支付違約金、賠償損失等。說明三：法律名詞及解釋：1.私募基金：指向特定投資者發(fā)行的、非公開募集資金的基金。2.代持投資權(quán)益：指甲方將其持有的私募基金份額部分或全部委托給乙方代為持有，并按照本合同約定行使相應(yīng)權(quán)益的一種法律關(guān)系。3.管理人：指私募基金的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)私募基金的投資決策和管理。4.投資決策：指管理人根據(jù)合同約定和市場情況制定的投資方案。5.違約行為：指不履行合同義務(wù)、履行合同義務(wù)不符合約定等行為。1.私募基金：本合同涉及的私募基金是指向特定投資者發(fā)行的、非公開募集資金的基金。