2023版29490-2023企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系管理手冊(cè)及全套程序文件

2023版29490-2023企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件編號(hào)版本號(hào)受控狀態(tài)發(fā)放編號(hào)2024年01月01日發(fā)布2024年01月01日實(shí)施××××××公司發(fā)布第3頁(yè)共244頁(yè)0.1前言90.2頒布令0.3企業(yè)簡(jiǎn)介0.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)0.5任命書1范圍1.1總則1.2內(nèi)容1.3目的1.4范圍1.5應(yīng)用2規(guī)范性引用文件3術(shù)語(yǔ)和定義4企業(yè)環(huán)境4.1理解企業(yè)及其環(huán)境第4頁(yè)共244頁(yè)5領(lǐng)導(dǎo)作用5.1.3文化5.3.2機(jī)構(gòu)6策劃6.1總則第5頁(yè)共244頁(yè)6.2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)策劃6.2.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)策劃6.2.3針對(duì)變更的策劃7支持7.1資源7.1.1總則7.1.2人員7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施7.1.4財(cái)務(wù)資源7.1.5信息資源7.2能力7.3意識(shí)7.4溝通7.5成文信息7.5.1總則7.5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)7.5.3創(chuàng)建和更新7.5.4成文信息的控制第6頁(yè)共244頁(yè)8運(yùn)行8.1.1.2專利8.1.3.3投融資8.1.3.5標(biāo)準(zhǔn)化第7頁(yè)共244頁(yè)8.2經(jīng)營(yíng)管理8.2.1立項(xiàng)8.2.2研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作8.2.4生產(chǎn)和服務(wù)提供8.2.5銷售和售后8.2.6合同管理8.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理8.3.1合規(guī)審查8.3.2提出疑慮8.3.3調(diào)查過(guò)程9績(jī)效評(píng)價(jià)9.1總則9.2分析與評(píng)價(jià)9.3內(nèi)部審核9.3.1審核策劃9.3.2審核實(shí)施9.3.3審核重點(diǎn)9.3.3.1總則第8頁(yè)共244頁(yè)9.3.3.2專利9.4.3評(píng)審輸出10改進(jìn)10.1總則附錄1知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系程序文件目錄第9頁(yè)共244頁(yè)0.1前言隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素。企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體，更是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、合規(guī)管理和保護(hù)的主體，提高企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理工作水平是增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的重要保證。本管理手冊(cè)是依據(jù)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》,結(jié)合本公司的特點(diǎn)及實(shí)際情況，遵行“可行、實(shí)效、系統(tǒng)、準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明”的原則編寫。希望公司員工能認(rèn)真學(xué)習(xí)、理解執(zhí)行，做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理工作，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、合規(guī)管理、運(yùn)用和保護(hù)水平，滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。第10頁(yè)共244頁(yè)0.2頒布令實(shí)施企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理是企業(yè)獲得持續(xù)發(fā)展的關(guān)制而成，現(xiàn)予以頒布，自2024年01月01日起生效實(shí)施?？偨?jīng)理：2024年01月01日第11頁(yè)共244頁(yè)0.3企業(yè)簡(jiǎn)介公司概況、人員、占地、產(chǎn)品、生產(chǎn)能力、產(chǎn)值等介紹。公司獲得榮譽(yù)介紹。公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、合規(guī)管理、運(yùn)用、保護(hù)簡(jiǎn)介。第12頁(yè)共244頁(yè)0.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)權(quán)戰(zhàn)略，加強(qiáng)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策引導(dǎo)和信息服務(wù)方面的利第13頁(yè)共244頁(yè)3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)3-5年目標(biāo)1)依據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》(GB/T29490-2023),認(rèn)真貫徹執(zhí)行公司的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理2)加大人才引進(jìn)及培養(yǎng)力度，重點(diǎn)培養(yǎng)具有創(chuàng)新能力與發(fā)技術(shù)人員超60%;3)每年專利申請(qǐng)量不少于20件，PCT申請(qǐng)專利2項(xiàng)，獲得發(fā)明專利授權(quán)5項(xiàng)；4)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化率超過(guò)70%總經(jīng)理：2024年01月01日第14頁(yè)共244頁(yè)0.5任命書表，負(fù)責(zé)下列工作：1)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的履行，并得到全體員工的理解、支持與配合；2)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的建立、實(shí)施和保持；3)確保就已識(shí)別的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的職責(zé)在企業(yè)內(nèi)得到適當(dāng)分配；4)向最高管理者報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的績(jī)效和改進(jìn)需求；5)確保全體員工對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的理解；6)落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運(yùn)行和改進(jìn)需要的各項(xiàng)資源；7)確保溝通的有效性，總經(jīng)理：2019年04月11日第15頁(yè)共244頁(yè)1.1總則本手冊(cè)按《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理要求》的要求，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)，規(guī)范企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。本手冊(cè)包括了《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理要求》的全部要求以及體系所需過(guò)程的相互作用。包括企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的方針、體系要求、資源管理、運(yùn)行控制、合規(guī)管理、檢查、分析和改進(jìn)。貫徹《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理要求》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)企業(yè)建立生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)各環(huán)節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理活動(dòng)規(guī)范，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保第16頁(yè)共244頁(yè)1.4范圍本手冊(cè)適用于企業(yè)內(nèi)部和外部經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程。本手冊(cè)涉及評(píng)價(jià)企業(yè)是否滿足《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理要求》標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)法律法規(guī)要求的評(píng)價(jià)體系。1.5應(yīng)用公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)涉及《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理要求》全部條款內(nèi)容，沒(méi)有刪減。(企業(yè)可根據(jù)技術(shù)中介服務(wù)企業(yè)、制造企業(yè)、商業(yè)貿(mào)易企業(yè)等不同類型企業(yè)的實(shí)際情況刪減本企業(yè)不適用的條款，例如標(biāo)準(zhǔn)化的企業(yè)可刪減標(biāo)準(zhǔn)7.3.4標(biāo)準(zhǔn)化條款)。第17頁(yè)共244頁(yè)2規(guī)范性引用文件以下最新版本(包括所有的修改單)的文件適用于本手GB/T19000)質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)GB/T39551(所有部分)專利導(dǎo)航指南第18頁(yè)共244頁(yè)GB/T19000、GB/T21374、GB/T39551(所有部分)和GB/T35770界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本手冊(cè)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)intellectualproperty——作品；——發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)；——商標(biāo)；——地理標(biāo)志；——商業(yè)秘密；——集成電路布圖設(shè)計(jì)；——植物新品種；知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)intellectualpropertycompliance企業(yè)強(qiáng)制性地必須遵守的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要求，以及在第19頁(yè)共244頁(yè)注1:強(qiáng)制性地必須遵守的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要求，通常來(lái)源于法律法規(guī)、政策規(guī)范等。注2:自愿選擇遵守的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要求，通常來(lái)源于內(nèi)部規(guī)章制度，相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則，簽訂的合同、協(xié)議等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)intellectualpropertycompliance履行企業(yè)的全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)。管理體系managementsystem企業(yè)為確立方針和目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的過(guò)程所形成的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要件。注1:一個(gè)管理體系可能針對(duì)一個(gè)或幾個(gè)主題。注2:管理體系要件包括企業(yè)的結(jié)構(gòu)、崗位和職責(zé)、策知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系intellectualproperty企業(yè)建立方針、目標(biāo)，以實(shí)現(xiàn)規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)、防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)利益和保障發(fā)第20頁(yè)共244頁(yè)方針policy知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針intellectualpropertypolicy注1:目標(biāo)可以是戰(zhàn)略的、戰(zhàn)術(shù)的或運(yùn)行的。注2:目標(biāo)可以涉及不同的主題(如：財(cái)務(wù)、健康和安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán))。它們可能存在于不同層面，諸如企業(yè)整體注3:目標(biāo)能夠用其他方式表述，如：預(yù)期的結(jié)果、宗 (如：終點(diǎn)或指標(biāo))。注4:在知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系中，企業(yè)設(shè)定的知識(shí)產(chǎn)第21頁(yè)共244頁(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)intellectualproperty企業(yè)根據(jù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針(3.8)建立的目標(biāo)(3.9)。注2:成文信息可能涉及：——管理體系(3.4),包括相關(guān)過(guò)程；——為企業(yè)運(yùn)行而產(chǎn)生的信息(文件);——實(shí)現(xiàn)的結(jié)果的證據(jù)(記錄)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)intellectualpro規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系(3.5)的相關(guān)成文信息第22頁(yè)共244頁(yè)利數(shù)據(jù)為核心深度融合各類數(shù)據(jù)資源，全景式分析區(qū)域發(fā)展定位、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局、企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策和技術(shù)創(chuàng)新方向，服務(wù)創(chuàng)新資源有效配置，提高決策精準(zhǔn)度和科學(xué)性的新型專利信第23頁(yè)共244頁(yè)4企業(yè)環(huán)境4.1理解企業(yè)及其環(huán)境公司制定并實(shí)施《企業(yè)環(huán)境及相關(guān)方控制程序》,確定與其宗旨相關(guān)，并影響實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的外部和內(nèi)部事項(xiàng)，包括但不限于：a)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r；b)法律和監(jiān)管環(huán)境；注：法律和監(jiān)管環(huán)境不僅包括涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)與政策規(guī)范，還包括與合規(guī)管理相關(guān)的政策規(guī)范，如《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等。c)公司所處產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)環(huán)境和技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、產(chǎn)業(yè)政策d)公司的價(jià)值觀、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、文化、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和績(jī)效e)公司的創(chuàng)新戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、品牌戰(zhàn)略、產(chǎn)品和/或服務(wù)所涉及的核心技術(shù)；f)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況。公司依據(jù)《企業(yè)環(huán)境及相關(guān)方控制程序》,定期對(duì)這些第24頁(yè)共244頁(yè)公司依據(jù)《企業(yè)環(huán)境及相關(guān)方控制程序》,確a)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有關(guān)的相關(guān)方；b)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有關(guān)的相關(guān)方的需求；公司定期對(duì)這些相關(guān)方的信息及其相關(guān)需求進(jìn)行識(shí)別、4.3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系范圍的影響事項(xiàng)公司明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的邊界和適用性，以確企業(yè)應(yīng)結(jié)合以下內(nèi)容確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的范a)4.1中提及的各種外部和內(nèi)部事項(xiàng)；b)4.2、4.5中提及的需求；4.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系范圍第25頁(yè)共244頁(yè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系范圍應(yīng)通過(guò)成文信息進(jìn)行明確，可獲得并得到保持。該范圍應(yīng)描述所覆蓋的產(chǎn)品和/詳見(jiàn)本手冊(cè)的“1范圍”4.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系及其過(guò)程4.4.1公司《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》的要求，建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，包括所需過(guò)程和相互作用，且應(yīng)：a)確定這些過(guò)程所需的輸人和期望的輸出；b)確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理所涉及的過(guò)程和過(guò)程之間的銜接c)確定所需的準(zhǔn)則和方法，包括評(píng)價(jià)和相關(guān)的績(jī)效指標(biāo)，以確保這些過(guò)程的有效運(yùn)行和控制；d)確定這些過(guò)程所需的資源并確保其可獲得：e)確定這些過(guò)程的職責(zé)和權(quán)限，并分配到相關(guān)部門和f)按照6.1的要求，策劃和實(shí)施所需的措施，確?？刂骑L(fēng)險(xiǎn)和實(shí)現(xiàn)價(jià)值；g)評(píng)價(jià)這些過(guò)程，實(shí)施所需的變更，以確保實(shí)現(xiàn)這些第26頁(yè)共244頁(yè)4.4.2在必要的范圍和程度上，公司應(yīng)：a)保持成文信息以支持過(guò)程運(yùn)行；4.5知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)公司制定并實(shí)施《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序》,系統(tǒng)識(shí)別來(lái)源于企業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品和/或服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，并評(píng)估其對(duì)運(yùn)行所產(chǎn)生的影響。a)識(shí)別新增及變更的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，確保持續(xù)合b)評(píng)價(jià)已識(shí)別的變更的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)所產(chǎn)生的影響，并對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)管理實(shí)施必要的調(diào)整。注：數(shù)字經(jīng)濟(jì)等新業(yè)務(wù)模式和規(guī)范的產(chǎn)生，會(huì)產(chǎn)生新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)。《企業(yè)環(huán)境及相關(guān)方控制程序》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序》第27頁(yè)共244頁(yè)5領(lǐng)導(dǎo)作用5.1.1最高管理者職責(zé)最高管理者是公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的第一責(zé)任人，通過(guò)以a)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針，并確保與企業(yè)戰(zhàn)略方向保持一b))制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，并確保在企業(yè)內(nèi)實(shí)現(xiàn)；c)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)和權(quán)限，確保有效溝通；d)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求融人企業(yè)的業(yè)務(wù)過(guò)e)確保資源的配備；5.1.2最高管理者承諾a)確保公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理以高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)，提升b)確保在公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展中運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)短期和長(zhǎng)期、顯性和隱性、財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)的價(jià)值；第28頁(yè)共244頁(yè)c)確保維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)承諾，并妥善處理不合規(guī)和不合規(guī)行為；d)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)得以履行，有能力識(shí)別、應(yīng)5.1.3文化5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針a)與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展相適應(yīng)，且能夠支持企業(yè)的戰(zhàn)略詳見(jiàn)：“0.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)”第29頁(yè)共244頁(yè)5.3崗位、職責(zé)和權(quán)限5.3.1管理者代表權(quán)其承擔(dān)以下職責(zé)：a)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的履行，并得到全體員工的理解、支持與配合：c)確保就已識(shí)別的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的職責(zé)在企業(yè)內(nèi)得到適當(dāng)分配；d)向最高管理者報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的績(jī)效和改進(jìn)需求；f)落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運(yùn)行和改進(jìn)需要的各項(xiàng)資源；詳見(jiàn)：“0.5任命書”5.3.2機(jī)構(gòu)第30頁(yè)共244頁(yè)人員，承擔(dān)以下職責(zé)：a)推進(jìn)識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，監(jiān)督已識(shí)別的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的職責(zé)在企業(yè)內(nèi)得到適當(dāng)分配；b)負(fù)責(zé)就知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)相關(guān)事項(xiàng)提出建議；c)負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作計(jì)劃制定和實(shí)施，監(jiān)督和考核完成情況；d)負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)日常管理工作；e)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌與其他管理機(jī)構(gòu)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作；f)宜建立專利導(dǎo)航工作機(jī)制，參與重大項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局。注：并非所有企業(yè)都創(chuàng)建獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，一些企業(yè)將相關(guān)職責(zé)分配至現(xiàn)有崗位。第31頁(yè)共244頁(yè)6策劃6.1總則序》及《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別評(píng)價(jià)分析及應(yīng)對(duì)控制程序》,通過(guò)a)識(shí)別和更新適用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)(見(jiàn)4.5),并c)按知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取、維護(hù)、運(yùn)用、d)在必要的范圍和程度上，確定并保持、保留成文信1)確信過(guò)程已經(jīng)按策劃進(jìn)行；2)證實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的履行。第32頁(yè)共244頁(yè)策劃的實(shí)施結(jié)果應(yīng)適宜企業(yè)的運(yùn)行。6.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)策劃在策劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系時(shí)，企業(yè)應(yīng)結(jié)合4.1所提及的事項(xiàng)和4.2、4.5所提及的需求，設(shè)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，a)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；b)確保履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)；c)增強(qiáng)有利影響；d)預(yù)防或減少不利影響；e)實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。企業(yè)應(yīng)針對(duì)相關(guān)職能、層次和知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系所需的過(guò)程建立并保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，并確保：a)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針保持一致；b)保持成文信息并可考核；c)與企業(yè)發(fā)展相適應(yīng)；d)適時(shí)更新。注：目標(biāo)根據(jù)企業(yè)的實(shí)際制定，包括長(zhǎng)期目標(biāo)、年度目標(biāo)、企業(yè)目標(biāo)、部門目標(biāo)等。6.2.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)策劃第33頁(yè)共244頁(yè)策劃如何實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)時(shí)，應(yīng)確定：a)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法；b)所需資源；c)崗位和職責(zé)；d)完成時(shí)間；e)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施；f)如何在知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系過(guò)程中整合并實(shí)施這些措施(見(jiàn)4.4.1);g)評(píng)價(jià)措施的有效性。注：有效性評(píng)價(jià)從履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)等方面開(kāi)展。詳見(jiàn)：“0.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方針、目標(biāo)”6.2.3針對(duì)變更的策劃公司根據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系策劃控制程序》,當(dāng)公司確定需要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系進(jìn)行變更時(shí)，變更應(yīng)按所策劃的方式實(shí)施。a)變更目的及其潛在后果；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的完整性；c)資源的可獲得性；第34頁(yè)共244頁(yè)d)職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配。形成的相關(guān)文件：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系策劃控制程序》《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別評(píng)價(jià)分析及應(yīng)對(duì)控制程序》第35頁(yè)共244頁(yè)7支持7.1資源7.1.1總則公司制定并實(shí)施《人力資源控制程序》、《基礎(chǔ)設(shè)施控制程序》、《財(cái)務(wù)資源控制程序》及《知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息管理控制程序》等，確定并提供所需的資源，以建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，應(yīng)結(jié)合：a)現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局限；b)需要從外部獲得的資源。7.1.2人員公司依據(jù)《人力資源控制程序》,應(yīng)確定相關(guān)崗位及職責(zé)，并配備所需的人員，以有效實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，并運(yùn)行和控制其過(guò)程。包括：a)所有人員應(yīng)遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，并報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)疑慮、問(wèn)題和漏洞；b)通過(guò)勞動(dòng)合同、勞務(wù)合同等方式對(duì)員工進(jìn)行管理，約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密范圍、保密義務(wù)、違約責(zé)任等；明確員工與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的權(quán)利和義務(wù)，重要崗位可約定競(jìng)業(yè)第36頁(yè)共244頁(yè)c)對(duì)新入職員工進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，以避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)；對(duì)研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，要求新入職員工簽署知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明；d)對(duì)離退員工應(yīng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)提醒；涉及核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的員工離職時(shí)，可簽署離職知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議或執(zhí)行競(jìng)業(yè)限制協(xié)議；必要時(shí)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議或競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)商業(yè)秘密泄露或不正當(dāng)使用的線索；e)明確員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用的獎(jiǎng)勵(lì)和/或報(bào)7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施公司依據(jù)《基礎(chǔ)設(shè)施控制程序》,確定、提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的運(yùn)行。基礎(chǔ)a)軟硬件設(shè)備，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等；7.1.4財(cái)務(wù)資源公司依據(jù)《財(cái)務(wù)資源控制程序》,確定并提供財(cái)務(wù)資a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)、登記、維持、檢索、分析、評(píng)估、訴訟、培訓(xùn)和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等事項(xiàng)第37頁(yè)共244頁(yè)b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)運(yùn)行；c)知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)。7.1.5信息資源公司依據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息管理控制程序》,以規(guī)定以下a)建立信息資源收集渠道，及時(shí)獲取外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)相c)企業(yè)宜建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，并有效維護(hù)和及7.2能力公司制定并實(shí)施《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的能力及意識(shí)控制程序》,以確保：a)確定與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系運(yùn)行相關(guān)人員的任職第38頁(yè)共244頁(yè)體系運(yùn)行相關(guān)人員的能力；c)采取措施使相關(guān)人員獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索、分析、評(píng)估等能力；d)采取措施，提升人員履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的能力；公司依據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的能力及意識(shí)控制程序》,a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)；c)他們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包括改進(jìn)績(jī)效的益處；公司制定并實(shí)施《內(nèi)外部溝通控制程序》,確保與知識(shí)第39頁(yè)共244頁(yè)7.5成文信息7.5.1總則公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系應(yīng)包括：a)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》要求的成文信b)公司所確定的、為確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有效性所需的成文信息。注：不同企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系成文信息的復(fù)雜程度可能不同，取決于：——企業(yè)的規(guī)模及其活動(dòng)、過(guò)程、產(chǎn)品和/或服務(wù)的類——過(guò)程及其相互作用的復(fù)雜程度；7.5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)公司依據(jù)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》及結(jié)合公a)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)和權(quán)限；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系過(guò)程之間相互關(guān)系的表述。7.5.3創(chuàng)建和更新公司制定《成文信息控制程序》,在創(chuàng)建和更新成文信第40頁(yè)共244頁(yè)a)評(píng)審和批準(zhǔn)，以保持適宜性和充分性；b))相關(guān)要求明確；c)標(biāo)識(shí)和說(shuō)明(如標(biāo)題、日期、作者或文件編號(hào))清晰，易于識(shí)別、取用和閱讀。7.5.4成文信息的控制公司依據(jù)《成文信息控制程序》,控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系及《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》要求的成文信a)不在需要的場(chǎng)所和時(shí)間均可獲得并適用；b)得到充分的保護(hù)(例如：防止泄密、不當(dāng)使用或完整性受損)。為了控制成文信息，適用時(shí)，企業(yè)應(yīng)實(shí)施以下活動(dòng)：——分發(fā)、訪問(wèn)、檢索和使用；注：對(duì)成文信息的“訪問(wèn)”可能意味著僅允許查閱，或者意味著允許查閱并授權(quán)修改?！鎯?chǔ)和保護(hù)，包括保持易讀性；——更改的控制(例如：版本控制);——保留和處置。公司應(yīng)識(shí)別其確定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系策劃和運(yùn)行所需的來(lái)自外部的成文信息，并予以控制。第41頁(yè)共244頁(yè)形成的相關(guān)文件：《人力資源控制程序》《基礎(chǔ)設(shè)施控制程序》《財(cái)務(wù)資源控制程序》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息管理控制程序》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的能力及意識(shí)控制程序》《內(nèi)外部溝通控制程序》《成文信息控制程序》第42頁(yè)共244頁(yè)8運(yùn)行8.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)管理8.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取8.1.1.1通則公司創(chuàng)建并保持《知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取控制程序》,以規(guī)定以a)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，制定不同類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取計(jì)劃，明確獲取的方式或途徑；b)確保所獲取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和類型與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)c)通過(guò)受讓等途徑獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)在受讓前開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值和權(quán)利的穩(wěn)定性；d)建立必要的審核機(jī)制或工作流程，排除以下行為：1)非正常申請(qǐng)專利行為；2)不以使用為目的的商標(biāo)惡意注冊(cè)；3)不正當(dāng)獲取他人商業(yè)秘密；4)歪曲、篡改、剽竊他人作品；5)其他非法獲取的情形；第43頁(yè)共244頁(yè)e)企業(yè)應(yīng)保留有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的成文信息，并實(shí)施有效的管理。8.1.1.2專利公司制定并實(shí)施《專利控制程序》,以滿足以下要求：a)確保專利質(zhì)量得到管控，適當(dāng)時(shí)設(shè)定內(nèi)部評(píng)價(jià)準(zhǔn)則；專利權(quán)的前景以及可實(shí)現(xiàn)的價(jià)值；8.1.1.3商標(biāo)公司制定并實(shí)施《商標(biāo)控制程序》,以滿足以下要求：a)針對(duì)商標(biāo)重要程度、使用范圍和保護(hù)需求開(kāi)展分進(jìn)行商標(biāo)策劃；b)對(duì)擬注冊(cè)的商標(biāo)進(jìn)行查詢和分析；c)監(jiān)測(cè)已注冊(cè)和提交注冊(cè)申請(qǐng)的商標(biāo)，其指定的使用8.1.1.4商業(yè)秘密公司制定并實(shí)施《商業(yè)秘密控制程序》,以滿足以下要a)通過(guò)選、密級(jí)劃分等方式確定商業(yè)秘密的范圍、保密事項(xiàng)等：b)應(yīng)明確商業(yè)秘密的接觸范圍、流轉(zhuǎn)要求和存證方第44頁(yè)共244頁(yè)8.1.1.5著作權(quán)公司制定并實(shí)施《著作權(quán)控制程序》,以滿足以下要求：a)適時(shí)辦理作品登記；b)明確職務(wù)作品、委托作品、合作作品等著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的權(quán)屬；c)保留作品創(chuàng)作過(guò)程的記錄；d)保障作品作者的署名權(quán)。8.1.1.6其他類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)公司依據(jù)《其它類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制程序》,確保其他類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及其他要求執(zhí)行。8.1.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)公司創(chuàng)建并保持《知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)控制程序》,以規(guī)定以下方面所需的控制：作者李柏倫翻版盜賣必追究責(zé)任a)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類管理檔案，進(jìn)行日常維護(hù)；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更與放棄；c)宜進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)會(huì)計(jì)信息披露；d)宜建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)核算檔案，有條件的企業(yè)定期對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成本和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出效益進(jìn)行核算；e)宜對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和/或服務(wù)的資料加以保管，包括宣傳、廣告、促銷、包裝、說(shuō)明書等；f)宜進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)分級(jí)管理；第45頁(yè)共244頁(yè)g)應(yīng)保留有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)的成文信息，并實(shí)施有效公司創(chuàng)建并保持《知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用控制程序》,以規(guī)定以a)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施和使用，開(kāi)展實(shí)施場(chǎng)景、成熟度、所需配套條件等方面的調(diào)查，對(duì)于已實(shí)施和使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，企業(yè)可評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)；b)被許可實(shí)施和使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，應(yīng)清楚許可實(shí)施的類型，在相應(yīng)的范圍內(nèi)進(jìn)行實(shí)施；c)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施和使用的管理要求，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施和使用(包括但不限于專利、商標(biāo)、地理標(biāo)志、著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利)的管理過(guò)程，監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合d)宜對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)(專利)密集型產(chǎn)品進(jìn)行備案管理。8.1.3.2許可和轉(zhuǎn)讓公司依據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用控制程序》,以規(guī)定以下方面a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)制定許可或轉(zhuǎn)讓方案，根據(jù)相關(guān)方要求開(kāi)展或自行開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估，并履行相關(guān)第46頁(yè)共244頁(yè)審查、備案或登記程序；適當(dāng)時(shí)，可自愿進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)放b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行許可時(shí)，可對(duì)許可使用中的增值部分進(jìn)行預(yù)先評(píng)估或約定歸屬；c)國(guó)有企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在轉(zhuǎn)讓時(shí)應(yīng)遵循國(guó)有資產(chǎn)的8.1.3.3投融資公司依據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用控制程序》,確保公司投融資a)企業(yè)開(kāi)展投融資活動(dòng)[例如：風(fēng)險(xiǎn)投資、首次公開(kāi)發(fā)行股票(IPO)]前，對(duì)投融資活動(dòng)對(duì)象涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)展盡職調(diào)查，評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值；b)不在境外投資前，針對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策及公司依據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用控制程序》,確保公司重組工a)企業(yè)合并或并購(gòu)前，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，根據(jù)合并或并購(gòu)的目的設(shè)定對(duì)相關(guān)方知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況并進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估；b)企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前，對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)展調(diào)查第47頁(yè)共244頁(yè)和評(píng)估，分析出售或剝離的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)力的影8.1.3.5標(biāo)準(zhǔn)化參與標(biāo)準(zhǔn)化工作應(yīng)滿足以下要求：a)公司參與標(biāo)準(zhǔn)化組織前，了解標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策；將包含專利和專利申請(qǐng)的技術(shù)方案向標(biāo)準(zhǔn)化組織提案時(shí)，按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策要求披露并作出許可承諾；b)牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，組織制定標(biāo)準(zhǔn)工作組的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和工作程序。8.1.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)8.1.4.1風(fēng)險(xiǎn)管理企業(yè)創(chuàng)建并保持《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)控制程序》,以規(guī)定以a)采取措施，避免或降低生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所涉及的設(shè)備、軟件、作品和/或作品元素侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)；b)應(yīng)定期監(jiān)控產(chǎn)品及工藝可能涉及他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的狀況，分析可能發(fā)生的糾紛及其對(duì)企業(yè)的損害程度，提出防范c)應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納人企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理范圍，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和監(jiān)測(cè)，采取相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施；d)建立涉密人員、涉密載體、涉密設(shè)備、涉密區(qū)域、第48頁(yè)共244頁(yè)涉密信息的管理要求，并按要求開(kāi)展商業(yè)秘密管理工作；e)對(duì)外信息披露前，開(kāi)展必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)、保密審查，并保留成文信息。注1:企業(yè)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的時(shí)間、頻次、影響因素及后果等方面開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析，并根據(jù)可能造成的影響及其后果的嚴(yán)重程度，將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行相應(yīng)的分級(jí)，對(duì)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)采取適當(dāng)?shù)姆绞郊右灶A(yù)防和應(yīng)對(duì)。注2:商業(yè)秘密管理的推薦性實(shí)踐見(jiàn)附錄A。8.1.4.2爭(zhēng)議處理公司依據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)控制程序》,以規(guī)定以下方面所需的控制：a)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況，適時(shí)提出應(yīng)對(duì)方案，運(yùn)用自力救濟(jì)、行政和司法救濟(jì)等途徑保護(hù)知識(shí)b)在處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，評(píng)估通過(guò)協(xié)商、訴訟、仲裁、調(diào)解等不同處理方式對(duì)企業(yè)的影響，選取適宜的爭(zhēng)議解決方式。8.2.1立項(xiàng)公司制定并實(shí)施《知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)過(guò)程管理控制程序》,第49頁(yè)共244頁(yè)確保立項(xiàng)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：a)分析項(xiàng)目所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，例如：各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)人信息、商標(biāo)權(quán)利人信息、作品和/或作品元素的著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)權(quán)利的信息b)通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析及市場(chǎng)調(diào)研相結(jié)合，明確項(xiàng)目對(duì)應(yīng)產(chǎn)品和/或技術(shù)潛在的合作伙伴和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；c)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果、防范預(yù)案作為項(xiàng)目立項(xiàng)與整體預(yù)算的依據(jù)；d)針對(duì)重大項(xiàng)目，宜要求與項(xiàng)目組人員簽署保密協(xié)議，明確具體保密內(nèi)容、范圍等。8.2.2研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作公司依據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)過(guò)程管理控制程序》,確保研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：a)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他公開(kāi)信息進(jìn)行檢索，對(duì)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況等進(jìn)行分析，評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，將分析結(jié)果、防范預(yù)案作為研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作的依據(jù)；b)制定研發(fā)策略或設(shè)計(jì)創(chuàng)作方案時(shí)，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局規(guī)劃；督促研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作人員妥善記錄、及時(shí)報(bào)告研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作成果，并對(duì)成果進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)，明確保護(hù)第50頁(yè)共244頁(yè)方式和權(quán)屬，適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)；適時(shí)調(diào)整研發(fā)策略和內(nèi)容，避免或降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；d)在項(xiàng)目的重要節(jié)點(diǎn)，應(yīng)及時(shí)開(kāi)展商業(yè)秘密遂選、分8.2.3采購(gòu)公司制定并實(shí)施《供方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序》,確保公司對(duì)外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和/或服務(wù)進(jìn)行控制。采購(gòu)階a)應(yīng)識(shí)別擬采購(gòu)產(chǎn)品和/或服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況，必要時(shí)收集相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息并要求供方提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明；對(duì)于擬采購(gòu)產(chǎn)品和/服務(wù)存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)在相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)消除或采取有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施后進(jìn)行采購(gòu)；的管理和保密工作；c)宜選有資質(zhì)的、具有專業(yè)能力的機(jī)構(gòu)和人員提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)；對(duì)服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量等進(jìn)行評(píng)價(jià)并建立反饋調(diào)整d)同等條件下宜優(yōu)先采購(gòu)依照本文件建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)合第51頁(yè)共244頁(yè)公司依據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)過(guò)程管理控制程序》,確保生產(chǎn)和服務(wù)提供階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：a)鼓勵(lì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程中涉及產(chǎn)品、生產(chǎn)設(shè)備或工藝方法、服務(wù)規(guī)范或流程的技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新，并及時(shí)評(píng)估、確認(rèn)，必要時(shí)明確保護(hù)方式；b)規(guī)范生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程中的工藝文件、圖紙、原料配方、技術(shù)路線、內(nèi)部指令、服務(wù)規(guī)范、源程序代碼、創(chuàng)意等的使用管理，采取適當(dāng)保密措施。8.2.5銷售和售后銷售和售后階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：a)產(chǎn)品和/或服務(wù)對(duì)外宣傳、參展、銷售或以其他方式提供前，對(duì)產(chǎn)品和/或服務(wù)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況、目標(biāo)市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況進(jìn)行全面審查和分析，評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)企業(yè)的損害程度，向最高管理者或管理者代表發(fā)出警示性信息，提出防范b)向境外提供產(chǎn)品和/或服務(wù)前，還應(yīng)調(diào)查目的地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關(guān)訴訟，分析可能涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；適時(shí)在目的地進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)和登記；對(duì)向境外提供的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和/或服務(wù)宜運(yùn)用相應(yīng)的邊境保護(hù)措施；第52頁(yè)共244頁(yè)c)建立產(chǎn)品銷售市場(chǎng)監(jiān)控程序，采取保護(hù)措施，及時(shí)跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況，建立和保持相關(guān)記d)產(chǎn)品和/或服務(wù)升級(jí)或市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)進(jìn)行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，適時(shí)形成公司制定并實(shí)施《合同管理控制程序》,加強(qiáng)合同中的并保留成文信息；b)檢索與分析、預(yù)警、申請(qǐng)、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外委托業(yè)務(wù)合同，應(yīng)約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容；c)委托開(kāi)發(fā)或合作開(kāi)發(fā)合同，應(yīng)約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密、許可及利益分配、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使用、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等；d)由外部供方提供過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)，應(yīng)視合同性質(zhì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、商業(yè)秘密保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任、救濟(jì)方式、免責(zé)條款等內(nèi)容進(jìn)行約定；e)在委托加工、來(lái)料加工、貼牌生產(chǎn)等對(duì)外協(xié)作合同第53頁(yè)共244頁(yè)中應(yīng)明確保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承f)開(kāi)展銷售活動(dòng)時(shí)，宜在合同中明確保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等；g)承擔(dān)涉及國(guó)家重大專項(xiàng)等政府支持項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)了解項(xiàng)目相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，并按照要求進(jìn)行管8.3.1合規(guī)審查公司應(yīng)基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)的履行，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)管理(見(jiàn)8.1)過(guò)程和經(jīng)營(yíng)管理(見(jiàn)8.2)過(guò)程中實(shí)施必要的審查，制定《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查調(diào)查控制程序》。注：專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密典型禁止性行為見(jiàn)附錄B。8.3.2提出疑慮公司依據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查調(diào)查控制程序》,確立、實(shí)施和維護(hù)一個(gè)報(bào)告過(guò)程，以鼓勵(lì)和促進(jìn)(在有合理理由確信信息真實(shí)的情況下)報(bào)告試圖、涉嫌或?qū)嶋H存在的違反知——在整個(gè)企業(yè)內(nèi)可見(jiàn)并可訪問(wèn)；第54頁(yè)共244頁(yè)——對(duì)報(bào)告保密；——接受匿名報(bào)告；——保護(hù)報(bào)告者免于遭受打擊報(bào)復(fù)；——便于人員獲得建議。8.3.3調(diào)查過(guò)程公司依據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查調(diào)查控制程序》,確保開(kāi)發(fā)、確立、實(shí)施并維護(hù)過(guò)程，以評(píng)估、評(píng)價(jià)、調(diào)查有關(guān)涉嫌或?qū)嶋H的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不合規(guī)情形的報(bào)告，并作出結(jié)論，定期向最高管理者或管理者代表報(bào)告調(diào)查的次數(shù)和結(jié)果。這些過(guò)程應(yīng)確保能公平、公正地作出決定。調(diào)查過(guò)程應(yīng)由具備相應(yīng)能力的人員獨(dú)立進(jìn)行，且避免利益沖突。公司應(yīng)視情況利用調(diào)查結(jié)果改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系(見(jiàn)第10章)。公司應(yīng)保留有關(guān)調(diào)查的成文信息。形成的相關(guān)文件：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取控制程序》《專利控制程序》《商標(biāo)控制程序》《商業(yè)秘密控制程序》第55頁(yè)共244頁(yè)《著作權(quán)控制程序》《其它類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制程序》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)控制程序》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用控制程序》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)控制程序》《供方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)過(guò)程管理控制程序》《合同管理控制程序》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查調(diào)查控制程序》第56頁(yè)共244頁(yè)9績(jī)效評(píng)價(jià)9.1總則公司制定《知識(shí)產(chǎn)權(quán)績(jī)效評(píng)價(jià)控制程序》,策劃并實(shí)施下列所需的監(jiān)控和審查：a)評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的績(jī)效；b)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)被履行。9.2分析與評(píng)價(jià)公司依據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)績(jī)效評(píng)價(jià)控制程序》,根據(jù)獲得的適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)和信息進(jìn)行分析并形成結(jié)果，利用分析結(jié)果評(píng)a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的符合性；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的績(jī)效和有效性；c)策劃是否得到有效實(shí)施；d)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)的監(jiān)測(cè)結(jié)果；e)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性；f)外部供方的績(jī)效；g)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系改進(jìn)的需求。第57頁(yè)共244頁(yè)9.3.1審核策劃公司制定并實(shí)施《內(nèi)部審核控制程序》,確保a)策劃、制定、實(shí)施和保持審核方案，包括頻次、方法、職責(zé)、策劃要求和報(bào)告；b)規(guī)定每次審核的目標(biāo)、準(zhǔn)則和范圍；c)選擇審核員并實(shí)施審核，以確保審核過(guò)9.3.2審核實(shí)施公司依據(jù)《內(nèi)部審核控制程序》策劃的要求開(kāi)展內(nèi)部審核，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系：a)符合本文件的要求；b)符合企業(yè)自身對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的要求；9.3.3審核重點(diǎn)9.3.3.1通則a)是否發(fā)生或潛在存在侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為或風(fēng)險(xiǎn)，及知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)及履行情況，不合規(guī)監(jiān)測(cè)結(jié)果；c)前次審核中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的改進(jìn)情況；第58頁(yè)共244頁(yè)d)不同類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)一步考慮相關(guān)事項(xiàng)(見(jiàn)9.3.3.2專利內(nèi)部審核中專利的審核重點(diǎn)包括：a)重要技術(shù)或產(chǎn)品是否適時(shí)通過(guò)申請(qǐng)專利予以保護(hù)；b)是否存在非正常申請(qǐng)專利行為；c)是否存在專利標(biāo)識(shí)標(biāo)注不規(guī)范的情況。9.3.3.3商標(biāo)內(nèi)部審核中商標(biāo)的審核重點(diǎn)包括：a)是否針對(duì)企業(yè)需求申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)；b)是否存在不以使用為目的的商標(biāo)惡意注冊(cè)；c)是否存在商標(biāo)的不規(guī)范使用。9.3.3.4商業(yè)秘密內(nèi)部審核中商業(yè)秘密的審核重點(diǎn)包括：a)是否建立確認(rèn)商業(yè)秘密的機(jī)制；b)是否存在商業(yè)秘密泄密的風(fēng)險(xiǎn)；c)商業(yè)秘密的保護(hù)措施是否完善。9.3.3.5著作權(quán)內(nèi)部審核中著作權(quán)的審核重點(diǎn)包括：a)是否適時(shí)登記著作權(quán)；b)是否及時(shí)發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利第59頁(yè)共244頁(yè)被他人侵犯的情況；c)是否存在侵犯他人著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的9.4.1評(píng)審要求公司制定并實(shí)施《管理評(píng)審控制程序》,明確最高管理者依據(jù)策劃的要求開(kāi)展管理評(píng)審，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的適宜性、充分性和有效性，與企業(yè)的戰(zhàn)略方向保持一9.4.2評(píng)審輸入a)以往管理評(píng)審所采取的措施；包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)及變更情況；c)下列有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系績(jī)效和有效性的信1)相關(guān)方的反饋；2)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；3)不合格、不合規(guī)及糾正措施；4)審核結(jié)果；第60頁(yè)共244頁(yè)d)資源的充分性；e)改進(jìn)的機(jī)會(huì)；f)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性。9.4.3評(píng)審輸出輸出應(yīng)包括：a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)所需的變更；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系所需的變更；c)資源需求。企業(yè)應(yīng)保留成文信息，作為管理評(píng)審結(jié)果的證據(jù)。形成的相關(guān)文件：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)績(jī)效評(píng)價(jià)控制程序》《內(nèi)部審核控制程序》《管理評(píng)審控制程序》第61頁(yè)共244頁(yè)10改進(jìn)10.1總則c)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的適宜性、充分性和有10.2不合格和糾正措施公司制定并實(shí)施《不合格和糾正措施控制程序》,確保第62頁(yè)共244頁(yè)為糾正措施實(shí)施及結(jié)果的證據(jù)。10.3持續(xù)改進(jìn)公司依據(jù)《持續(xù)改進(jìn)控制程序》,持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的適宜性、充分性和有效性。公司結(jié)合分析和評(píng)價(jià)的結(jié)果以及管理評(píng)審的輸出，以確定是否存在風(fēng)險(xiǎn)或新的需求或機(jī)遇，這些需求或機(jī)遇應(yīng)作為持續(xù)改進(jìn)的一部分加以應(yīng)對(duì)。形成的相關(guān)文件：《不合格和糾正措施控制程序》《持續(xù)改進(jìn)控制程序》第63頁(yè)共244頁(yè)123456789第64頁(yè)共244頁(yè)第65頁(yè)共244頁(yè)2023版29490-2023企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合第66頁(yè)共244頁(yè)文件編號(hào)版本號(hào)受控狀態(tài)發(fā)放編號(hào)2024年01月01日發(fā)布2024年01月01日實(shí)施第67頁(yè)共244頁(yè)112233445566778899012第68頁(yè)共244頁(yè)34567890123456第69頁(yè)共244頁(yè)789理體系有關(guān)的相關(guān)方期望或要求確保公司GBT29490-2023企業(yè)知識(shí)第70頁(yè)共244頁(yè)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的策劃能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的結(jié)果。本程序適用內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方期望或要求的識(shí)別和控3.1公司各部門都有責(zé)任識(shí)別和控制與其相關(guān)的內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方期望或要求；3.2總經(jīng)理助理負(fù)責(zé)對(duì)識(shí)別結(jié)果進(jìn)行整理，并提交管理評(píng)審；3.3總經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方期望或要求在公司內(nèi)部的落實(shí)和應(yīng)對(duì)。識(shí)別第71頁(yè)共244頁(yè) 歸納整理否效果確認(rèn)更新識(shí)別管理評(píng)審資料歸檔結(jié)束bb第72頁(yè)共244頁(yè)第73頁(yè)共244頁(yè)第74頁(yè)共244頁(yè)第75頁(yè)共244頁(yè)第76頁(yè)共244頁(yè)第77頁(yè)共244頁(yè)第78頁(yè)共244頁(yè)第79頁(yè)共244頁(yè)第80頁(yè)共244頁(yè)第81頁(yè)共244頁(yè)第82頁(yè)共244頁(yè)第83頁(yè)共244頁(yè)第84頁(yè)共244頁(yè)第85頁(yè)共244頁(yè)第86頁(yè)共244頁(yè)第87頁(yè)共244頁(yè)第88頁(yè)共244頁(yè)第89頁(yè)共244頁(yè)第90頁(yè)共244頁(yè)第91頁(yè)共244頁(yè)一股鳳險(xiǎn)般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低鳳險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)第92頁(yè)共244頁(yè)第93頁(yè)共244頁(yè)第94頁(yè)共244頁(yè)第95頁(yè)共244頁(yè)第96頁(yè)共244頁(yè)第97頁(yè)共244頁(yè)第98頁(yè)共244頁(yè)第99頁(yè)共244頁(yè)第100頁(yè)共244頁(yè)第101頁(yè)共244頁(yè)第102頁(yè)共244頁(yè)第103頁(yè)共244頁(yè)第104頁(yè)共244頁(yè)第105頁(yè)共244頁(yè)第106頁(yè)共244頁(yè)第107頁(yè)共244頁(yè)第108頁(yè)共244頁(yè)第109頁(yè)共244頁(yè)第110頁(yè)共244頁(yè)第111頁(yè)共244頁(yè)第112頁(yè)共244頁(yè)第113頁(yè)共244頁(yè)第114頁(yè)共244頁(yè)第115頁(yè)共244頁(yè)第116頁(yè)共244頁(yè)第117頁(yè)共244頁(yè)第118頁(yè)共244頁(yè)第119頁(yè)共244頁(yè)第120頁(yè)共244頁(yè)第121頁(yè)共244頁(yè)第122頁(yè)共244頁(yè)第123頁(yè)共244頁(yè)第124頁(yè)共244頁(yè)第125頁(yè)共244頁(yè)第126頁(yè)共244頁(yè)第127頁(yè)共244頁(yè)第128頁(yè)共244頁(yè)第129頁(yè)共244頁(yè)第130頁(yè)共244頁(yè)第131頁(yè)共244頁(yè)第132頁(yè)共244頁(yè)第133頁(yè)共244頁(yè)第134頁(yè)共244頁(yè)第135頁(yè)共244頁(yè)第136頁(yè)共244頁(yè)第137頁(yè)共244頁(yè)第138頁(yè)共244頁(yè)第139頁(yè)共244頁(yè)第140頁(yè)共244頁(yè)第141頁(yè)共244頁(yè)第142頁(yè)共244頁(yè)第143頁(yè)共244頁(yè)第144頁(yè)共244頁(yè)第145頁(yè)共244頁(yè)第146頁(yè)共244頁(yè)第147頁(yè)共244頁(yè)第148頁(yè)共244頁(yè)第149頁(yè)共244頁(yè)第150頁(yè)共244頁(yè)第151頁(yè)共244頁(yè)第152頁(yè)共244頁(yè)第153頁(yè)共244頁(yè)第154頁(yè)共244頁(yè)第155頁(yè)共244頁(yè)第156頁(yè)共244頁(yè)第157頁(yè)共244頁(yè)第158頁(yè)共244頁(yè)第159頁(yè)共244頁(yè)第160頁(yè)共244頁(yè)第161頁(yè)共244頁(yè)第162頁(yè)共244頁(yè)第163頁(yè)共244頁(yè)第164頁(yè)共244頁(yè)第165頁(yè)共244頁(yè)第166頁(yè)共244頁(yè)第167頁(yè)共244頁(yè)第168頁(yè)共244頁(yè)第169頁(yè)共244頁(yè)第170頁(yè)共244頁(yè)第171頁(yè)共244頁(yè)第172頁(yè)共244頁(yè)第173頁(yè)共244頁(yè)第174頁(yè)共244頁(yè)第175頁(yè)共244頁(yè)第176頁(yè)共244頁(yè)第177頁(yè)共244頁(yè)第178頁(yè)共244頁(yè)第179頁(yè)共244頁(yè)第180頁(yè)共244頁(yè)第181頁(yè)共244頁(yè)第182頁(yè)共244頁(yè)第183頁(yè)共244頁(yè)第184頁(yè)共244頁(yè)第185頁(yè)共244頁(yè)第186頁(yè)共244頁(yè)第187頁(yè)共244頁(yè)第188頁(yè)共244頁(yè)第189頁(yè)共244頁(yè)第190頁(yè)共244頁(yè)第191頁(yè)共244頁(yè)第192頁(yè)共244頁(yè)第193頁(yè)共244頁(yè)第194頁(yè)共244頁(yè)第195頁(yè)共244頁(yè)第196頁(yè)共244頁(yè)第197頁(yè)共244頁(yè)第198頁(yè)共244頁(yè)第199頁(yè)共244頁(yè)第200頁(yè)共244頁(yè)第201頁(yè)共244頁(yè)第202頁(yè)共244頁(yè)第203頁(yè)共244頁(yè)第204頁(yè)共244頁(yè)第205頁(yè)共244頁(yè)第206頁(yè)共244頁(yè)第207頁(yè)共244頁(yè)第208頁(yè)共244頁(yè)第209頁(yè)共244頁(yè)第210頁(yè)共244頁(yè)第211頁(yè)共244頁(yè)第212頁(yè)共244頁(yè)第213頁(yè)共244頁(yè)第214頁(yè)共244頁(yè)第215頁(yè)共244頁(yè)第216頁(yè)共244頁(yè)第217頁(yè)共244頁(yè)第218頁(yè)共244頁(yè)第219頁(yè)共244頁(yè)第220頁(yè)共244頁(yè)收集原始數(shù)據(jù)審核防措施 數(shù)據(jù)歸檔保管 結(jié)束第221頁(yè)共244頁(yè)第222頁(yè)共244頁(yè)26《內(nèi)部審核控制程序》驗(yàn)證知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，是否得到有2適用范圍適用于公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理管理體系所覆蓋的所有部門和所3職責(zé)3.1總經(jīng)理3.2內(nèi)審組長(zhǎng)b)編寫內(nèi)審報(bào)告。3.3品管部第223頁(yè)共244頁(yè)4.1年度內(nèi)審計(jì)劃4.1.1根據(jù)擬審核的活動(dòng)和區(qū)域的狀況和重要程度，及以往審核的結(jié)果，由品管部主管和生產(chǎn)部主管策劃各部門全年審核方案，編制年度內(nèi)審計(jì)劃，確定審核的范圍、頻次和方法，經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)小組組長(zhǎng)審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。每年內(nèi)審至少一次，并要求覆蓋本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理管理體系的所有要求，另外出現(xiàn)以下情況時(shí)由總經(jīng)理及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理審核：a)組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化；b)出現(xiàn)重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理事故，或用戶對(duì)某一環(huán)節(jié)連續(xù)投c)法律、法規(guī)及其他外部要求的變更；d)在接受第二、第三方審核之前；e)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理認(rèn)證書到期換證前。4.1.2年度內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)容a)審核目的、范圍、方法、依據(jù)；b)受審部門和審核時(shí)間。4.1.3根據(jù)需要，可審核知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系覆蓋的全部要求和部門，也可以專門針對(duì)某幾項(xiàng)要求或部門進(jìn)行重點(diǎn)審核；但全年的內(nèi)審必須覆蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理管理體系全部要求。4.2審核前的準(zhǔn)備第224頁(yè)共244頁(yè)4.2.1總經(jīng)理任命內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審組員。內(nèi)審應(yīng)由與受審部門無(wú)直接關(guān)系的內(nèi)審員負(fù)責(zé)。4.2.2由內(nèi)審組長(zhǎng)策劃審核并編制本次《審核實(shí)施計(jì)劃》,交總經(jīng)理審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。計(jì)劃原編制要具有嚴(yán)肅性和靈活性，其內(nèi)容主要a)審核目的、范圍、方法、依據(jù)；b)內(nèi)部審核的工作安排；c)審核組成員；d)審核時(shí)間、地點(diǎn)；e)受審部門及審核要點(diǎn)；f)預(yù)定時(shí)間，持續(xù)時(shí)間；h)審核報(bào)告分發(fā)范圍、日期。4.2.3在了解受審部門的具體情況后，內(nèi)審組長(zhǎng)組織編寫《內(nèi)審檢查表》,內(nèi)審檢查表要詳細(xì)列出審核產(chǎn)品、依據(jù)、方法，確保無(wú)要求遺漏，審核能順利進(jìn)行。4.2.4內(nèi)審組長(zhǎng)于內(nèi)審前十天將內(nèi)審時(shí)間通知受審部門，受審部門對(duì)內(nèi)審時(shí)間如有異議，應(yīng)在內(nèi)審前三天通知內(nèi)審組長(zhǎng)。4.2.5內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系審核員應(yīng)經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)培訓(xùn)、考核合格后方能擔(dān)任。4.3內(nèi)審的實(shí)施第225頁(yè)共244頁(yè)4.3.1首次會(huì)議a)參加會(huì)議人員：公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門負(fù)責(zé)人，與會(huì)者簽到，并保留會(huì)議記錄。審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。b)會(huì)議內(nèi)容：由組長(zhǎng)介紹內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審日程安排及其他有關(guān)事項(xiàng)。4.3.2現(xiàn)場(chǎng)審核a)內(nèi)審組根據(jù)《內(nèi)審檢查表》對(duì)受審部門的程序和文件執(zhí)行情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，將體系運(yùn)行效果及不符合項(xiàng)詳細(xì)記錄在檢查表中。符合報(bào)告》進(jìn)行核對(duì)。c)內(nèi)審時(shí)審核員要公正而又客觀地對(duì)待問(wèn)題。4.3.3審核報(bào)告4.3.3.1現(xiàn)場(chǎng)審核后，審核組長(zhǎng)召開(kāi)審核組會(huì)議，綜合分析、檢查結(jié)果，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、體系文件及有關(guān)法律法規(guī)要求，必要時(shí)還要依據(jù)與顧客簽定的合同要求，確認(rèn)不合格項(xiàng)，并發(fā)出不符合報(bào)告給相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后，由相關(guān)部門分析原因，制定糾正措施，經(jīng)審核員確認(rèn)后實(shí)施糾正，審核員負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)施結(jié)果跟蹤驗(yàn)證，并報(bào)告驗(yàn)證結(jié)果。4.3.3.2審核組填寫《不合格項(xiàng)分布表》,記錄不合格分布情況。4.3.3.3現(xiàn)場(chǎng)審核后一周內(nèi)，審核組長(zhǎng)完成《內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理管理體系審核報(bào)告》,交總經(jīng)理批準(zhǔn)。a)審核目的、范圍、方法和依據(jù)；第226頁(yè)共244頁(yè)b)審核組成員、受審核方代表名單；c)審核計(jì)劃實(shí)施情況總結(jié)；d)不合格項(xiàng)分布情況分析、不合格數(shù)量及嚴(yán)重程度；e)存在的主要問(wèn)題分析；f)對(duì)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進(jìn)的地方。4.3.4末次會(huì)議a)參加人員：領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)審組成員及各部門領(lǐng)導(dǎo)，