ISO27001信息安全管理體系全套文件(手冊(cè)+程序文件+作業(yè)規(guī)范)

文件編號(hào)文件名稱事故事件薄弱點(diǎn)與故障管理程序業(yè)務(wù)持續(xù)性管理程序企業(yè)商業(yè)技術(shù)秘密管理程序信息安全人員考察與保密管理程序信息安全懲戒管理程序信息安全適用性聲明信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理程序內(nèi)審管理程序惡意軟件控制程序更改控制程序物理訪問管理程序用戶訪問控制程序管理評(píng)審控制程序系統(tǒng)開發(fā)與維護(hù)控制程序系統(tǒng)訪問與使用監(jiān)控管理程序計(jì)算機(jī)賬戶及密碼管理程序文件和資料管理程序重要信息備份管理程序預(yù)防措施程序信息安全管理體系作業(yè)文件目錄文件編號(hào)文件名稱防火墻安全管理規(guī)定介質(zhì)銷毀管理規(guī)定信息機(jī)房管理制度信息中心安全事件報(bào)告和處置管理制度信息中心密碼管理制度信息系統(tǒng)訪問權(quán)限說明檔案鑒定銷毀工作規(guī)定移動(dòng)介質(zhì)使用管理規(guī)定復(fù)印室管理制度重要文件加密解密管理制度XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)為建立一個(gè)適當(dāng)信息安全事故、薄弱點(diǎn)、故障風(fēng)險(xiǎn)處置的報(bào)告、反應(yīng)制，減少信息安全事故和故障所造成的損失，采取有效糾正與預(yù)防措施，正確3.1各系統(tǒng)歸口管理部門主管相關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)查、處理及糾正措施管理。3.2各系統(tǒng)使用人員負(fù)責(zé)相關(guān)系統(tǒng)安全事故、薄弱點(diǎn)、故障和風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)、處置報(bào)告。4.1信息安全事故定義與分類：4.1.1信息設(shè)備故障、線路故障、軟件故障、惡意軟件危害、人員故意破壞或b)服務(wù)器停運(yùn)4小時(shí)以上；4.1.2信息設(shè)備故障、線路故障、軟件故障、惡意軟件危害、人員故意破壞或XXX有限公司頁碼文件編號(hào)b)服務(wù)器停運(yùn)8小時(shí)以上；c)造成機(jī)房設(shè)備毀滅的火災(zāi)、洪水、雷擊等災(zāi)害；d)損失在一百萬元以上的故障/事件。4.1.3信息安全事件包括：a)未產(chǎn)生惡劣影響的服務(wù)、設(shè)備或者實(shí)施的遺失；b)未產(chǎn)生事故的系統(tǒng)故障或超載；c)未產(chǎn)生不良結(jié)果的人為誤操作；d)未產(chǎn)生惡劣影響的物理進(jìn)入的違規(guī)XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)e)未產(chǎn)生事故的未加控制的系統(tǒng)變更；f)策略、指南和績效的不符合；g)可恢復(fù)的軟件、硬件故障；h)未產(chǎn)生惡劣后果的非法訪問。4.2故障與事故的報(bào)告渠道與處理4.2.1故障、事故報(bào)告要求故障、事故的發(fā)現(xiàn)者應(yīng)按照以下要求履行報(bào)告任務(wù)：a)各個(gè)信息管理系統(tǒng)使用者，在使用過程中如果發(fā)現(xiàn)軟硬件故障、事故，應(yīng)該向該系統(tǒng)歸口管理部門報(bào)告；如故障、事故會(huì)影響或已經(jīng)影響線上生產(chǎn)，必須立即報(bào)告相關(guān)部門，采取必要措施，保證對(duì)生產(chǎn)的影響降至最低；b)發(fā)生火災(zāi)應(yīng)立即觸發(fā)火警并向安全監(jiān)督部報(bào)告，啟動(dòng)消防應(yīng)急預(yù)案；c)涉及企業(yè)秘密、機(jī)密及國家秘密泄露、丟失應(yīng)向行政部報(bào)告；d)發(fā)生重大信息安全事故，事故受理部門應(yīng)向信息安全管理者代表和有關(guān)公4.2.2故障、事故的響應(yīng)故障、事故處理部門接到報(bào)告以后，應(yīng)立即進(jìn)行迅速、有效和有序的響應(yīng)，包a)報(bào)告者應(yīng)保護(hù)好故障、事故的現(xiàn)場，并采取適當(dāng)?shù)膽?yīng)急措施，防止事態(tài)的b)按照有關(guān)的故障、事故處理文件(程序、作業(yè)手冊(cè))排除故障，恢復(fù)系統(tǒng)或服務(wù)，必要時(shí)，啟動(dòng)業(yè)務(wù)持續(xù)性管理計(jì)劃。XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)5相關(guān)/支持性文件5.1《預(yù)防措施控制程序》5.2《信息密級(jí)劃分、標(biāo)注及處理控制程序》5.3《信息安全獎(jiǎng)勵(lì)、懲戒規(guī)定》5.4I《法律法規(guī)與符合性評(píng)估程序》6記錄保存期限6.1《信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)6.2《糾正/預(yù)防措施申請(qǐng)書》6.3《信息安全事故調(diào)查處理報(bào)告》6.4《信息安全薄弱點(diǎn)報(bào)告》XXX有限公司頁碼文件編號(hào)1目的與范圍2相關(guān)文件3.1公司常務(wù)副總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)中斷的恢復(fù)的總指揮與總協(xié)調(diào)。3.2集成部負(fù)責(zé)編制、修訂公司業(yè)務(wù)持續(xù)性管理程序，并協(xié)調(diào)、推進(jìn)公司業(yè)務(wù)3.3各部門負(fù)責(zé)部門相關(guān)系統(tǒng)的故障處理及與之相關(guān)的作業(yè)中斷的恢復(fù)。3.4技術(shù)部負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施過程中設(shè)備及軟件系統(tǒng)的故障處理及與之相關(guān)的作業(yè)XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)中斷的恢復(fù)。3.5集成部負(fù)責(zé)后勤系統(tǒng)設(shè)備及網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的故障處理及與之相關(guān)的作業(yè)中斷的3.6行政部負(fù)責(zé)本部門管理系統(tǒng)及與之相關(guān)的作業(yè)中斷的恢復(fù)。3.7公司各部門在發(fā)生重大信息安全事件或?yàn)?zāi)難時(shí)，負(fù)責(zé)保護(hù)本部門使用的信息系統(tǒng)及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，及時(shí)恢復(fù)中斷的業(yè)務(wù)活動(dòng)。4工作程序4.1業(yè)務(wù)持續(xù)性管理過程公司業(yè)務(wù)持續(xù)性管理過程規(guī)定如下：4.2業(yè)務(wù)持續(xù)性和影響的分析4.2.1公司在首次信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后進(jìn)行業(yè)務(wù)持續(xù)性和影響的分析。4.2.2業(yè)務(wù)持續(xù)性和影響的分析由集成部組織，技術(shù)部、行政部、生產(chǎn)部及管理者代表指定的相關(guān)部門分別開展以下活動(dòng)：a)對(duì)本部門的信息安全進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；b)識(shí)別出對(duì)本部門業(yè)務(wù)持續(xù)性造成嚴(yán)重影響的主要事件，如設(shè)備故障、火災(zāi)等；c)分析這些事件一旦發(fā)生對(duì)公司業(yè)務(wù)活動(dòng)造成的影響和損失，以及恢復(fù)業(yè)務(wù)所d)編寫本部門《業(yè)務(wù)持續(xù)性和影響分析報(bào)告》(格式見ISMS-4341)。4.2.3《業(yè)務(wù)持續(xù)性和影響分析報(bào)告》應(yīng)包括以下內(nèi)容：XXX有限公司頁碼文件編號(hào)b)可能引起公司業(yè)務(wù)活動(dòng)中斷的主要事件；c)主要事件對(duì)本部門管理的信息系統(tǒng)的影響；d)信息系統(tǒng)故障或中斷對(duì)公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的影響；e)關(guān)于系統(tǒng)恢復(fù)或替換的費(fèi)用考慮。5.1《業(yè)務(wù)持續(xù)性和影響分析報(bào)告》5.2《業(yè)務(wù)持續(xù)性管理戰(zhàn)略計(jì)劃》5.3《業(yè)務(wù)持續(xù)性管理實(shí)施計(jì)劃》5.4《業(yè)務(wù)持續(xù)性管理計(jì)劃測試報(bào)告》5.5《業(yè)務(wù)持續(xù)性管理計(jì)劃評(píng)審報(bào)告XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)第一條為保障公司的合法權(quán)益，充分發(fā)揮作為公司重要資產(chǎn)的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的效益，鼓勵(lì)員工不斷創(chuàng)造并自覺維護(hù)技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的積極性，根據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理總則》制訂本制度。第二條公司技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的管理目標(biāo)；技術(shù)秘密、商業(yè)秘密是本公司擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的組成部分，是公司的重要資產(chǎn)。要在公司內(nèi)牢固樹立技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的保護(hù)意識(shí)；技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的管理貫穿研究開發(fā)、生產(chǎn)和經(jīng)營的全過程。明確商業(yè)秘密的界定和保護(hù)。第三條公司內(nèi)的相關(guān)管理制度、合同、記錄等文獻(xiàn)所有文件均屬于商業(yè)機(jī)密。第二章技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的定義、確立和管理機(jī)制第四條.本制度所稱的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密，是指由公司員工在職務(wù)范圍內(nèi)創(chuàng)造或履行職務(wù)產(chǎn)生的、經(jīng)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門認(rèn)定并采取了保密措施、只在公司一定范圍內(nèi)流傳的、具有商業(yè)價(jià)值的所有信息或成果。這些信息或成果以各種紙質(zhì)材料、照片、錄像和計(jì)算機(jī)等數(shù)字存儲(chǔ)設(shè)備為載體而能夠?yàn)槿怂?.技術(shù)秘密。包括：公司現(xiàn)有的或正在開發(fā)或者構(gòu)思之中的或經(jīng)過技術(shù)創(chuàng)新確定不宜于申請(qǐng)專利的營銷方案，管理制度；2.經(jīng)營信息包括：公司的市場營銷計(jì)劃、廣告宣傳方案、銷售方法、供應(yīng)商和客戶名單、客戶的專門需求、未公開的銷售服務(wù)網(wǎng)絡(luò)以及公司現(xiàn)有的、正在開發(fā)或者構(gòu)思之中的經(jīng)營項(xiàng)目等信息及其承載物；3.依據(jù)法律和有關(guān)協(xié)議對(duì)第三方負(fù)有保密責(zé)任的第三方商業(yè)秘密。XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)第五條.確定為技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的信息及其承載物，歸公司所有。第六條.技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的確定程序：1.由參與藥品研發(fā)創(chuàng)新，研發(fā)部就某一項(xiàng)或幾項(xiàng)信息，向公司行政管理部門申a)指定參與者中一人專門保管成果或信息的承載物，可以采取加密措施。被指定人一般是項(xiàng)目或業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或菜肴創(chuàng)造者本人；b)向公司常務(wù)董事匯報(bào)并提出是否構(gòu)成技術(shù)秘密、商業(yè)秘密建議。必要時(shí)會(huì)同c)公司行政董事在接到知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門的匯報(bào)后應(yīng)立即作出是否確定為技d)對(duì)于被確定為技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的信息或成果，按照本制度第三章和第四章的有關(guān)規(guī)定具體落實(shí)管理措施。e)技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的確定遵循隨時(shí)產(chǎn)生隨時(shí)確定的原則，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理；第七條商業(yè)秘密管理機(jī)制。公司決策層負(fù)責(zé)技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的整體工作。及時(shí)、高效地作出審核、批準(zhǔn)、否決等工作，定期檢查各部門的保密工作，作出獎(jiǎng)懲決定。公司下屬部門的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門的日常技術(shù)秘密、商業(yè)秘密管理和保護(hù)工作。定期檢查本部門的保密工作，配合支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門履行公司技術(shù)秘密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門是公司技術(shù)秘密、商業(yè)秘密保護(hù)工作的職責(zé)機(jī)構(gòu)，具體操作XXX有限公司頁碼文件編號(hào)落實(shí)與協(xié)調(diào)商業(yè)秘密保護(hù)的各項(xiàng)工作.公司全體員工是技術(shù)秘密、商業(yè)秘密保護(hù)的實(shí)施者。全體員工應(yīng)當(dāng)牢固樹立知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，自覺維護(hù)公司的商業(yè)秘密。第三章技術(shù)秘密、商業(yè)秘密及其承載物的管理第八條根據(jù)本制度第六條的規(guī)定，被決策層確立為技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的信息或成果，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門確立密級(jí)和保密期限。密級(jí)劃分的標(biāo)準(zhǔn)、保密期限的確立，要參考該信息或成果同公司業(yè)務(wù)的聯(lián)系程度、與同行業(yè)競爭的影響力度、是否為公司運(yùn)營的關(guān)鍵等因案，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門劃定。商業(yè)秘密第九條按照技術(shù)秘密、商業(yè)秘密需要保密的程度，參考第八條的標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)秘密、商業(yè)秘密分為三級(jí)；絕密、機(jī)密、保密。引外，對(duì)于不宜于對(duì)外的信息，由行政管理部門確立為“內(nèi)部使用”的資料，參照本制度做好保密工作。絕密——是指一旦泄漏會(huì)使公司遭受嚴(yán)重危害和重大損失的信息或成果，包括；公司核心管理秘密、技術(shù)訣竅、財(cái)務(wù)報(bào)表、藥品研發(fā)工藝、特殊化合同。機(jī)密——是指理一旦泄漏會(huì)使公司遭受危害和較大損失的信息，包括：產(chǎn)品開發(fā)、市場營銷等各類工作計(jì)劃、公司內(nèi)部重要文件。保密——是指一旦泄漏會(huì)使公司遭受損失的信息，包括；藥品銷售情況，用戶名單及其分布，用戶需求信息，限于一定范圍閱讀的公司內(nèi)部文件等。內(nèi)部使用的信息或成果——是指一旦泄漏會(huì)對(duì)公司業(yè)務(wù)產(chǎn)生一定不良影響的可能的信息或成果，只限于內(nèi)部員工閱讀的公司內(nèi)部文件。第十條.保密資料由專人負(fù)責(zé)管理。公司財(cái)務(wù)部對(duì)交接來的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密檔案材料，根據(jù)其密級(jí)于檔案卷宗封面加蓋保密印章，登記、編號(hào)后統(tǒng)一放XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)置保密資料專門存放處保存，并建立臺(tái)帳登記，重要的資料柜實(shí)行雙鑰匙制度。公司各部門要設(shè)立保密資科柜，用于存放各部門經(jīng)常運(yùn)用的或暫時(shí)無法交存公司財(cái)務(wù)部門保存的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密檔案材料，該資料拒應(yīng)由專人管理。第十一條.商業(yè)技術(shù)機(jī)密材料的借閱，必須經(jīng)公司行政董事批準(zhǔn)，確定借閱時(shí)間，使用后立即歸還，不得延期，更不得交與他人使用。第十二條.商業(yè)技術(shù)機(jī)密材料的復(fù)印，必須經(jīng)公司行政董事批準(zhǔn)后，由專人(理應(yīng)是財(cái)務(wù)部經(jīng)理)復(fù)印，未見公司行政董事批準(zhǔn)意見，一律不得復(fù)印。復(fù)印由專人負(fù)責(zé)，復(fù)印期間不得向他人泄漏，復(fù)印后應(yīng)當(dāng)立即將復(fù)印稿和原稿交還申請(qǐng)復(fù)印人，廢稿要立即銷毀，不得留存或隨意丟棄。第四章技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的保障措施第十三條在本公司進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新過程中，任何研發(fā)項(xiàng)目從立項(xiàng)之日起，圍繞該項(xiàng)目的研發(fā)活動(dòng)進(jìn)入技術(shù)秘密、商業(yè)秘密保護(hù)范圍內(nèi)，產(chǎn)生的任何信息或成果，不論最終產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式如何，均作為公司的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)。第十四條對(duì)于在研發(fā)過程中被確定為技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的信息，由于處在不斷發(fā)展改進(jìn)的狀態(tài)下，其檔案材料可以經(jīng)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后保留在本部門，但必須設(shè)專門存放處保存，以計(jì)算機(jī)等保存的，必須對(duì)該設(shè)備進(jìn)行數(shù)字加密，密碼不得向任何無關(guān)該商業(yè)秘密的人透露。研發(fā)中的階段性成果，必須形成檔案材料，依照保密措施保存，直到最終成果形成后，將各階段成果形成的過程檔案進(jìn)行保存、銷毀、解秘等措施。第十五條對(duì)于開發(fā)完成的技術(shù)創(chuàng)新成果，除從本公司專利戰(zhàn)略及經(jīng)營實(shí)際出XXX有限公司頁碼文件編號(hào)發(fā)需要公開的以外，經(jīng)過論證不適于申請(qǐng)專利的，將其完全納入公司商業(yè)秘密保護(hù)范圍內(nèi)，按照商業(yè)秘密的確立、密級(jí)劃分、建檔、專門保存檔案資料等的工作。參與技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)人員，在開發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行中，應(yīng)履行商業(yè)秘密的保密第十六條公司所有員工有義務(wù)保護(hù)公司技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的安全。所有員工對(duì)于公司技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的保護(hù)而產(chǎn)生的義務(wù)、權(quán)利及相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)、處罰。第十七條員工在公司工作期間，因工作需要使用公司的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密及其承載物，應(yīng)按照要求的范圍和程度使用，不得將實(shí)物、資料等擅自帶離工作崗位，未經(jīng)書面同意，不得隨意進(jìn)行復(fù)制、交流或轉(zhuǎn)移含有公司技術(shù)秘密、第十八條員工在參加任何級(jí)別的學(xué)術(shù)交流活動(dòng)、產(chǎn)品訂貨會(huì)、技術(shù)鑒定會(huì)等會(huì)議或活動(dòng)時(shí)，必須注意保護(hù)公司的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密，用以交流的文檔或資料事先要經(jīng)過上級(jí)審查批準(zhǔn)。第十九條.公司在對(duì)外發(fā)布新產(chǎn)品信息和廣告時(shí)，要注意避免泄漏公司的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密。重要的新產(chǎn)品宣傳、廣告文稿必須經(jīng)公司行政董事審核批準(zhǔn)后才可發(fā)布。第二十條公司在接受外公司人員的實(shí)習(xí)、合作研究、學(xué)習(xí)進(jìn)修等工作時(shí)，對(duì)公司的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。第二十一條員工因工作需要或其他原因(包括離職、辭職、退休、開除等)調(diào)離原工作崗位或離開公司，應(yīng)將接觸到的所有包含職務(wù)開發(fā)中技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的數(shù)據(jù)、文檔等的記錄、模型、軟磁盤、光盤及數(shù)字存儲(chǔ)裝置以及其他媒介形式的資料如數(shù)交回公司。XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)日期第五章技術(shù)秘密、商業(yè)秘密效益發(fā)揮的保證措施第二十二條公司在對(duì)外的技術(shù)合作過程中，以技術(shù)秘密、商業(yè)秘密為標(biāo)的或其他技術(shù)合同涉及技術(shù)秘密、商業(yè)秘密許可的，對(duì)于技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的價(jià)值通過與合作方協(xié)商確定。需要進(jìn)行第三方價(jià)值評(píng)估的，委托符合執(zhí)業(yè)要求的中介機(jī)構(gòu)完成，并通過合同約定嚴(yán)格的保密措施。明確雙方的權(quán)利和義務(wù)及合作方在合同末完全履行，泄漏公司技術(shù)秘密、商業(yè)秘密應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。第二十三條公司員工在主持或參與對(duì)外業(yè)務(wù)談判時(shí)要遵守公司的保密紀(jì)律。涉及公司商業(yè)秘密的談判，事先制定談判提綱，該提綱經(jīng)行政董事批準(zhǔn)。第二十四條在技術(shù)合作中產(chǎn)生的技術(shù)成果，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式的確定和歸屬由合同約定，凡以技術(shù)秘密、商業(yè)秘密約定歸屬本公司應(yīng)采取保密措施。第二十五條因員工開發(fā)或參與開發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目、新產(chǎn)品技術(shù)或創(chuàng)造發(fā)明而形成的商業(yè)秘密，在對(duì)外的技術(shù)合作過程中產(chǎn)生收益，本公司將取得實(shí)際利第二十六條本公司所有正式，試用，兼職，實(shí)習(xí)員工無條件遵守本管理辦法。XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)1適用與目的務(wù)、傳輸線路)的引進(jìn)、實(shí)施、維護(hù)等事宜的管理。2信息處理設(shè)施的分類2.1研發(fā)控制系統(tǒng)、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)控制系統(tǒng)及其子系統(tǒng)設(shè)備，包括位于機(jī)房的服務(wù)2.2業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)、財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)，包括位于機(jī)房的服務(wù)器和位于使用區(qū)域的終端設(shè)備。2.3辦公用計(jì)算機(jī)設(shè)備，包括所有辦公室、會(huì)議室內(nèi)的計(jì)算機(jī)、打印2.4網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，包括交換機(jī)、路由器、防火墻等。3.1XX部主要負(fù)責(zé)全公司與IT相關(guān)各類信息處理設(shè)施及其服務(wù)的引進(jìn)。包括XXX有限公司頁碼文件編號(hào)3.2各部負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施過程中設(shè)備及軟件系統(tǒng)的管理制度的執(zhí)行與維護(hù)。3.3XX部負(fù)責(zé)后勤系統(tǒng)設(shè)備及網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、電話/網(wǎng)絡(luò)通訊與辦公系統(tǒng)的管理與4信息處理設(shè)施的引進(jìn)和安裝4.1引進(jìn)依賴各部門必須采購的信息處理設(shè)施、外包開發(fā)信息系統(tǒng)項(xiàng)目或外包信息系統(tǒng)服務(wù)，得到本部門經(jīng)理的批準(zhǔn)后，向XX部提交申請(qǐng)。XX部以設(shè)備投資計(jì)劃，技術(shù)開發(fā)計(jì)劃為依據(jù)，結(jié)合對(duì)新技術(shù)的調(diào)查，作出是否引進(jìn)的評(píng)價(jià)結(jié)果并向提本公司禁止員工攜帶個(gè)人或私有信息處理設(shè)施(例如便攜式電腦、家用電腦或手持設(shè)備PDA等)處理業(yè)務(wù)信息。4.2進(jìn)行技術(shù)選型XX部負(fù)責(zé)對(duì)購入的信息處理設(shè)施的技術(shù)選型，并從技術(shù)角度對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)。技術(shù)選型應(yīng)該包含以下幾方面：性能、相關(guān)設(shè)施的兼容性、協(xié)作能力、4.3編寫購入規(guī)格書XX部根據(jù)要求，負(fù)責(zé)編寫即將購入的信息處理設(shè)施的購入規(guī)格書。規(guī)格書中應(yīng)該包含技術(shù)規(guī)格、相關(guān)設(shè)施的性能(包括安全相關(guān)信息)、兼容性等要求，XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)4.4定貨由XX部按照公司采購流程，向經(jīng)理層提出購買要求，并提供選型結(jié)果。經(jīng)理層應(yīng)按照要求辦理定貨手續(xù)。4.5開箱檢查，安裝、調(diào)試，驗(yàn)收a)開箱檢查設(shè)備到貨后，xx部應(yīng)負(fù)責(zé)開箱檢查，依照購買規(guī)格書和裝箱單核對(duì)數(shù)量及物品，確認(rèn)有無損壞并記錄。必要時(shí)，應(yīng)通知有關(guān)部門到場協(xié)同檢查。b)安裝、調(diào)試引進(jìn)的設(shè)施到位后，根據(jù)合同要求，由相關(guān)人員進(jìn)行安裝、調(diào)試。在實(shí)施調(diào)試過程中出現(xiàn)的問題，必要時(shí)可通知相關(guān)部門共同進(jìn)行。驗(yàn)收原則上由XX部實(shí)施，必要時(shí)可要求相關(guān)部門參加。驗(yàn)收的合格與否最終由XX部負(fù)責(zé)人作出判斷。d)驗(yàn)收合格后，可向相關(guān)的使用部門移交。XXX有限公司頁碼文件編號(hào)5信息處理設(shè)施的日常維護(hù)管理5.1計(jì)算機(jī)設(shè)備管理5.1.1XX部負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)固定資產(chǎn)的標(biāo)識(shí)，標(biāo)識(shí)隨具體設(shè)備到使用各部門。計(jì)算機(jī)保管使用部門將計(jì)算機(jī)列入該部門信息資產(chǎn)清單。5.1.2各部門配備的計(jì)算機(jī)設(shè)備應(yīng)與本部門的日常經(jīng)營情況相適應(yīng)，不得配備與工作不相符的高檔次或不必要的計(jì)算機(jī)設(shè)備。辦公場所不配備多媒體類計(jì)算機(jī)設(shè)備，原則上部門經(jīng)理以上配備筆記本電腦，因工作需要配備筆記本電腦的5.1.3計(jì)算機(jī)使用部門需配備計(jì)算機(jī)設(shè)備時(shí)，應(yīng)按照本規(guī)定執(zhí)行。資產(chǎn)搬離安置場所，需要獲得部門經(jīng)理的授權(quán)；遷移出公司，需要得到最高管理層的授權(quán)。5.1.4計(jì)算機(jī)使用部門填寫《物品領(lǐng)用單》,經(jīng)過本部門經(jīng)理簽字后提交行政部后領(lǐng)取計(jì)算機(jī)設(shè)備。計(jì)算機(jī)及附屬設(shè)備屬公司信息資產(chǎn)，在行政部備案。有關(guān)計(jì)算機(jī)設(shè)備所帶技術(shù)說明書、軟件由行政部保存。使用部門的使用人應(yīng)妥善保管計(jì)算機(jī)及附屬設(shè)備，公用計(jì)算機(jī)設(shè)備由使用部門經(jīng)理指定專人負(fù)責(zé)使用管理。5.1.5離職時(shí)，應(yīng)將計(jì)算機(jī)交還XX部，由XX部注銷賬戶。5.2計(jì)算機(jī)設(shè)備維護(hù)5.2.1計(jì)算機(jī)使用部門應(yīng)將每部計(jì)算機(jī)落實(shí)到個(gè)人管理。計(jì)算機(jī)使用人員負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)的日常維護(hù)和保養(yǎng)；XX部按照《惡意軟件控制程序》要求進(jìn)行計(jì)算機(jī)查XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)5.2.2計(jì)算機(jī)使用部門發(fā)現(xiàn)故障或異常，可先報(bào)公司XX管理員處理，如其無法解決，則由XX管理員填寫《事態(tài)事件脆弱性記錄》向供應(yīng)商申請(qǐng)維修。故障原5.3計(jì)算機(jī)調(diào)配與報(bào)廢管理5.3.1用戶計(jì)算機(jī)更新后，原來的計(jì)算機(jī)由XX部根據(jù)計(jì)算機(jī)的技術(shù)狀態(tài)決定調(diào)5.3.2含有敏感信息的計(jì)算機(jī)調(diào)配使用或報(bào)廢前，計(jì)算機(jī)使用部門應(yīng)與XX部共同采取安全可靠的方法將計(jì)算機(jī)內(nèi)的敏感信息清除。部門內(nèi)部的調(diào)配由使用部門自行處理，并通知XX部進(jìn)行計(jì)算機(jī)配置變部門間的調(diào)配管理：XX部收回因更新等原因不用的計(jì)算機(jī)設(shè)備，由變更部門變更信息資產(chǎn)清單，并按照本程序5.1.3、5.1.4要求重新分配使用。5.4報(bào)廢處理5.4.1計(jì)算機(jī)設(shè)備采用集中報(bào)廢處理。報(bào)廢前由XX部向行政部提出報(bào)廢，經(jīng)審核后由XX部實(shí)施報(bào)廢。5.4.2XX部按照批準(zhǔn)的處置方案進(jìn)行報(bào)廢處理，并變更固定資產(chǎn)清單。5.5筆記本電腦安全管理5.5.1筆記本電腦應(yīng)由被授權(quán)的使用人保管；對(duì)于需多人共用的筆記本電腦，XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)應(yīng)由部門負(fù)責(zé)人指定專人保管。5.5.2筆記本所帶附件應(yīng)由使用者本人或部門負(fù)責(zé)人指定專人保管。5.5.3筆記本電腦使用時(shí)應(yīng)防止惡意軟件的侵害，在系統(tǒng)中應(yīng)安裝防病毒軟件，并由使用人對(duì)其定期升級(jí)，對(duì)系統(tǒng)定期查殺，XX部負(fù)責(zé)監(jiān)督。5.5.4筆記本電腦在移動(dòng)使用中，不能隨意拉接網(wǎng)絡(luò)，需通過填寫《用戶授權(quán)申請(qǐng)表》向XX部提前提出需求，經(jīng)XX部審批后方能接入網(wǎng)絡(luò)。5.6計(jì)算機(jī)安全使用的要求5.6.1計(jì)算機(jī)設(shè)備為公司財(cái)產(chǎn)，應(yīng)愛惜使用，按照正確的操作步驟操作。5.6.2使用計(jì)算機(jī)時(shí)應(yīng)遵循信息安全策略要求執(zhí)行。5.6.3員工入職時(shí)，由其所在部門的部門經(jīng)理根據(jù)該員工權(quán)限需要填寫《用戶授權(quán)申請(qǐng)表》,向研發(fā)部提出用戶開戶申請(qǐng)；離職時(shí)也需填寫《用戶授權(quán)申請(qǐng)表》5.6.4新域用戶名為用戶姓名的拼音(有重名時(shí)另設(shè)),初始缺省密碼為XXXXX。用戶在第一次登錄系統(tǒng)時(shí)應(yīng)變更密碼，密碼需要設(shè)置在6位以上(英文字母、數(shù)字或符號(hào)組合的優(yōu)質(zhì)密碼)并注意保密。5.6.5各人使用自己的賬戶登錄，未經(jīng)許可不得以他人用戶名登錄。若用戶遺忘密碼，應(yīng)及時(shí)向研發(fā)部申請(qǐng)新密碼后登錄。5.6.6不得使用計(jì)算機(jī)設(shè)備處理正常工作以外的事務(wù)。5.6.7計(jì)算機(jī)的軟硬件設(shè)置管理由研發(fā)部進(jìn)行，未經(jīng)許可，任何人不得更換計(jì)XXX有限公司頁碼文件編號(hào)5.6.8研發(fā)部負(fù)責(zé)初始軟件的安裝，公司嚴(yán)禁個(gè)人私自安裝和更改任何軟件。計(jì)算機(jī)用戶的軟件安裝與升級(jí)按照《更改控制程序》執(zhí)行。拒絕使用來歷不明5.6.9嚴(yán)禁亂拉接電源，以防造成短路或失火。5.6.10計(jì)算機(jī)桌面要保持清潔，不得將秘密和(或)受控文件直接放置在桌面；計(jì)算機(jī)桌面必須設(shè)置屏幕保護(hù)，恢復(fù)時(shí)需用密碼確認(rèn)(執(zhí)行密碼口令管理規(guī)定)。鎖屏?xí)r間可根據(jù)自己工作習(xí)慣設(shè)置鎖屏?xí)r間，但最高不得高于5分鐘。5.7網(wǎng)絡(luò)安全使用的要求5.7.1對(duì)于網(wǎng)絡(luò)連接供應(yīng)商，充分考慮其口碑和現(xiàn)有安全防范措施，在簽署保密協(xié)議的基礎(chǔ)上加以篩選。5.7.2對(duì)內(nèi)設(shè)置必要的路由器防火墻，采用HTTP、FTP的連接方式，捆綁固定IP地址防止權(quán)限濫用。6信息處理設(shè)施的日常點(diǎn)檢6.1計(jì)算機(jī)的日常點(diǎn)檢日常點(diǎn)檢的目的是確認(rèn)系統(tǒng)硬件是否運(yùn)行良好，有無硬件及程序上的報(bào)警，備份是否正常進(jìn)行等。點(diǎn)檢的流程、責(zé)任、項(xiàng)目、點(diǎn)檢周期和記錄表詳由相應(yīng)部門制定。如出現(xiàn)在檢查期人員外出等不在崗情況，需要在返回工作崗位時(shí)，XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)6.2網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理與維護(hù)點(diǎn)檢的流程、責(zé)任、項(xiàng)目、點(diǎn)檢周期和記錄表由XX部負(fù)責(zé)，特別的，在點(diǎn)6.3點(diǎn)檢策略6.3.1所有存在于計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備上的服務(wù)、入侵檢測系統(tǒng)、防火墻和其他網(wǎng)絡(luò)邊界訪問控制系統(tǒng)的系統(tǒng)審核、賬號(hào)審核和應(yīng)用審核日志必須打開，如果有警報(bào)和警示功能必須打開。6.3.2審核日志必須保存一定的期限，任何個(gè)人和部門不得以任何理由刪除保6.3.3審核日志必須由該系統(tǒng)管理員定期檢查，特權(quán)使用、非授權(quán)訪問的試圖、系統(tǒng)故障和異常等內(nèi)容應(yīng)該得到評(píng)審，以查找違背信息安全的征兆和事實(shí)。6.3.4入侵檢測系統(tǒng)必須處于啟動(dòng)狀態(tài)，日志保存一定的期限，定期評(píng)審異常現(xiàn)象，對(duì)所有可疑或經(jīng)確認(rèn)的入侵行為和入侵企圖需及時(shí)匯報(bào)并采取相應(yīng)的措設(shè)備類型日志內(nèi)容期期服務(wù)系統(tǒng)對(duì)外提供服務(wù)的a)用戶標(biāo)識(shí)符(ID);≥6個(gè)月≤2周直接用于設(shè)計(jì)、≥12個(gè)≤2周XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)存儲(chǔ)、檢測的控制、管理和查詢系統(tǒng)b)登錄和注銷事件；c)若可能，終端位d)成功的失敗的登錄試圖。月全公司辦公系統(tǒng)≥6個(gè)月≤5周部門內(nèi)部服務(wù)器≥6個(gè)月≤5周其他服務(wù)器≥6個(gè)月≤5周防火墻和路由器系統(tǒng)配置更改日志≥1個(gè)月≤5周≥1個(gè)月≤5周VPN網(wǎng)關(guān)a)用戶標(biāo)識(shí)符(ID);b)登錄和注銷事件；c)終端位置；d)成功的失敗的登錄試圖?！?周≤1周入侵檢測系統(tǒng)異常網(wǎng)絡(luò)連接的時(shí)間、IP、入侵類型≥3個(gè)月≤5周遠(yuǎn)程訪問系統(tǒng)a)用戶標(biāo)識(shí)符(ID);b)登錄和注銷事件；c)終端位置；d)成功的失敗的登錄試圖?！?個(gè)月≤5周XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)6.3.6XX部網(wǎng)絡(luò)管理員根據(jù)系統(tǒng)的安全要求確認(rèn)其日志內(nèi)容、保存周期、檢查周期，其最低要求不得低于上表的要求。如因?yàn)槿罩鞠到y(tǒng)本身原因不能滿足上表的最低要求，需要降低標(biāo)準(zhǔn)的，須得到XX部主管或管理者代表的批準(zhǔn)和備6.3.7XX部網(wǎng)絡(luò)管理員配置日志系統(tǒng)，并定期檢查日志內(nèi)容，評(píng)審安全情況。評(píng)審的內(nèi)容包括：授權(quán)訪問、特權(quán)操作、非授權(quán)訪問試圖、系統(tǒng)故障與異常等6.4資料的保存6.4.1設(shè)備的技術(shù)資料由設(shè)備所在的部門交由行政部保存并建立《受控文件和6.4.2設(shè)備廠商對(duì)設(shè)備進(jìn)行維修后提供的維修(維護(hù))記錄單，由XX部保存，6.5網(wǎng)絡(luò)掃描工具的安全使用管理6.5.1對(duì)網(wǎng)絡(luò)掃描工具的使用，必須得到管理者代表的授權(quán)，并保存使用的記7其它要求涉及應(yīng)用系統(tǒng)軟件的開發(fā)(包括外包軟件開發(fā))的項(xiàng)目，還需執(zhí)行《系統(tǒng)開發(fā)與維護(hù)控制程序》的相關(guān)要求。XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)

《系統(tǒng)開發(fā)與維護(hù)控制程序》

《系統(tǒng)邏輯訪問管理制度》記錄名稱保存部門保存期限3年5年3年3年XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)1適用本規(guī)定適用于本公司的正式員工和借用員工聘用、任職期間及離職的安全考察與保密控制以及其他相關(guān)人員(合同方、臨時(shí)員工)的安全考察與控制。2目的為防止品質(zhì)不良或不具備一定技能的人員進(jìn)入本公司，或不具備3職責(zé)3.1行政部負(fù)責(zé)員工聘用、任職期間及離職的安全考察管理及保密協(xié)議的3.2各部門負(fù)責(zé)本部門員工的日?？疾旃芾砉ぷ鳌?員工錄用4.1人員考察策略4.1.1所有員工在正式錄用(借用)前應(yīng)進(jìn)行以下方面考察：b)應(yīng)聘者學(xué)歷、個(gè)人簡歷的檢查(完整性和準(zhǔn)確性);XXX有限公司頁碼文件編號(hào)考察。4.2對(duì)錄用(借用)人員的考察4.2.1行政部對(duì)擬錄用(借用)人員重點(diǎn)進(jìn)行以下方面考察：a)根據(jù)應(yīng)聘資料及面試情況初判應(yīng)聘者的職業(yè)素質(zhì)；b)根據(jù)應(yīng)聘者人事經(jīng)歷的記載，了解是否有重大懲戒及犯c)通過與應(yīng)聘者溝通，并了解其應(yīng)聘動(dòng)機(jī)；4.2.3在考察中發(fā)現(xiàn)應(yīng)聘者存在不良傾向的，將不予錄用(借用)。密措施。5.3部門在員工離職后要采取相應(yīng)的技術(shù)防范措施(如變更口令、程序等),必要時(shí)應(yīng)與信息科技部協(xié)調(diào)。XXX有限公司頁碼文件編號(hào)6離職程序6.1員工必須在離職日前30天向本部門部長提出書面離職報(bào)告。6.2部門長接到員工離職報(bào)告后，填寫ISMS-4373《員工特別事項(xiàng)處理意見表》,簽署意見后送行政部。職員工在離職日前必須把擔(dān)當(dāng)?shù)牟块T工作移交完畢。6.5辦理離職手續(xù)續(xù)，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)按照《用戶訪問控制程序》取消離職員工的訪問權(quán)限。手冊(cè)》交于離職者。XXX有限公司頁碼文件編號(hào)7.1《用戶訪問控制程序》7.2《秘密管理規(guī)程》7.3《人事工作審批程序》8.1《應(yīng)聘申請(qǐng)表》8.2《崗位調(diào)整審查表》8.3《員工特別事項(xiàng)處理意見表》8.4《員工離公司手續(xù)單》8.5《雙邊保密協(xié)定》XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)公正有效的獎(jiǎng)懲，并作為對(duì)可能在其它情況下有意輕視信息安全程序威懾，強(qiáng)化全體員工的信息安全意識(shí)，有效防止信息安全事故的發(fā)生，特制定本規(guī)定。無4.1各部門經(jīng)理負(fù)責(zé)自己區(qū)域內(nèi)的獎(jiǎng)懲。4.2管理者代表負(fù)責(zé)對(duì)IT方面信息安全事故的獎(jiǎng)懲管理。4.3信息安全管理委員會(huì)負(fù)責(zé)決定重大信息安全和事故的處罰。4.4系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)本公司內(nèi)部泄密或信息泄漏的調(diào)查。頁碼文件編號(hào)5.1計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的安保5.1.1在計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)工作中成績顯著的單位和個(gè)人，由人事部給5.1.2存在計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全隱患，由人事部發(fā)出整改通知，限期整改。因不及時(shí)整改而發(fā)生重大事故和案件的，由市行對(duì)該單位的主管負(fù)責(zé)人和直接負(fù)責(zé)人予以行政處分；構(gòu)成違反治安管理或者違反計(jì)算機(jī)管理監(jiān)察行為的，由公安機(jī)關(guān)依法予以處罰；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。注：以上條款由本公司信息安全委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。XXX有限公司頁碼文件編號(hào)5.2計(jì)算機(jī)應(yīng)用與管理違規(guī)行為處罰規(guī)定5.2.1計(jì)算機(jī)應(yīng)用、維護(hù)及操作人員違反規(guī)定的，給予經(jīng)濟(jì)處罰或者警告至降級(jí)處分；造成嚴(yán)重后果的，給予撤職至開除處分。5.2.2違反規(guī)定，擅自編制、使用、修改業(yè)務(wù)應(yīng)用程序、調(diào)整系統(tǒng)參數(shù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的，給予主管人員和其他責(zé)任人員記過至撤職處分；造成嚴(yán)重后果的，給予主管人員和其他責(zé)任人員留用察看至開除處分。5.2.3利用計(jì)算機(jī)進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)或者為違法違規(guī)活動(dòng)提供條件的，給予主管人員和其他責(zé)任人員記過撤職處分；造成嚴(yán)重后果的，給予留用至開除處分。5.2.4違反規(guī)定，有下列危害網(wǎng)絡(luò)安全公司為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員經(jīng)濟(jì)處罰或者警告至記過處分；造成嚴(yán)重后果的，給予記大過至開除處分：(a)在生產(chǎn)經(jīng)營用機(jī)上使用與業(yè)務(wù)無關(guān)的軟件或者利用通訊手段非法侵入其他系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)的(含從的一個(gè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)入另一個(gè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，從以外的系統(tǒng)和設(shè)備侵入業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，以及從的業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)入以外的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng));(b)未經(jīng)審批，私自使用內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上的計(jì)算機(jī)撥號(hào)上國際互聯(lián)網(wǎng)的；(c)將非計(jì)算機(jī)設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的；(e)私自修改計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全設(shè)置的；(f)未經(jīng)審批，私自在網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)內(nèi)開設(shè)游戲網(wǎng)站、論壇、聊天室等與工作(g)利用郵件系統(tǒng)傳播損害形象的郵件的。5.2.5利用的計(jì)算機(jī)設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)制造、傳播計(jì)算機(jī)病毒，給予主管人員和XXX有限公司頁碼文件編號(hào)其他責(zé)任人員記過至記大過處分；造成嚴(yán)重后果的，給予主管人員和其他責(zé)任5.2.6計(jì)算機(jī)房值班人員擅自離崗的，給予經(jīng)濟(jì)處罰或者警告處分；造成嚴(yán)重后果的，給予記過至開除處分。5.2.7系統(tǒng)管理和操作人員離開主機(jī)或者終端時(shí)沒有按操作規(guī)程退出系統(tǒng)的，給予經(jīng)濟(jì)處罰或者警告至記過處分；造成嚴(yán)重后果的，給予記大過至開除處分。5.2.8違反規(guī)定將屬于的計(jì)算機(jī)軟件、文檔、資料、客戶信息等據(jù)為己有、復(fù)制或者借給外單位的，給予有關(guān)責(zé)任人員記過至撤職處分；造成嚴(yán)重后果的，給予留用察看至開除處分。5.2.9未按規(guī)定進(jìn)行數(shù)據(jù)備份、沒有妥善保管備份數(shù)據(jù)或備分?jǐn)?shù)據(jù)無效的，給予主管人員和其他責(zé)任人員經(jīng)濟(jì)處罰或者警告至記過處分；造成嚴(yán)重后果的，給予記大過至開除處分。5.2.10在對(duì)面向客戶的業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)管理中，從事后臺(tái)維護(hù)的技術(shù)人員，違反規(guī)定同時(shí)進(jìn)行前臺(tái)技術(shù)維護(hù)的，給予主管人員和其他責(zé)任人員記過至記大過處分；造成嚴(yán)重后果的，給予降級(jí)至開除處分。5.2.11在業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)有關(guān)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作過程中，技術(shù)人員代替業(yè)務(wù)人員操作，或業(yè)務(wù)員允許技術(shù)人員代替從事業(yè)務(wù)操作，給予主管人員和其他責(zé)任人員5.2.12偽造信息的，給予主管人員和其他責(zé)任人員警告至降級(jí)處分；造成嚴(yán)重后果的，給予撤職至開除處分。XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)5.3計(jì)算機(jī)信息類違規(guī)處罰5.3.1本公司職工違規(guī)操作，給系統(tǒng)造成一定的影響，但沒有影響業(yè)務(wù)正常運(yùn)行或?qū)I(yè)務(wù)造成輕微危害者，給當(dāng)事人警告或嚴(yán)重警告、情節(jié)較重或嚴(yán)重者，視情節(jié)輕重給予當(dāng)事人和主管領(lǐng)導(dǎo)200元以上1000元以下罰款。5.3.2本公司職工違規(guī)操作導(dǎo)致系統(tǒng)發(fā)生問題，影響業(yè)務(wù)長時(shí)間正常運(yùn)行，視情況給予處罰，情節(jié)嚴(yán)重者，開除。5.3.3系統(tǒng)管理員凡是不按要求管理，出現(xiàn)公網(wǎng)和內(nèi)網(wǎng)混網(wǎng)現(xiàn)象，或其它安全問題，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，除全公司通報(bào)批評(píng)外，處以200元罰款，情節(jié)嚴(yán)重者，調(diào)離5.3.4所有計(jì)算機(jī)使用用戶，違規(guī)私自修改網(wǎng)絡(luò)地址進(jìn)入不該進(jìn)入的業(yè)務(wù)網(wǎng)段、或使用內(nèi)網(wǎng)主機(jī)進(jìn)入internet網(wǎng)絡(luò)者，若對(duì)系統(tǒng)和業(yè)務(wù)未造成影響，除全公司通報(bào)批評(píng)外，處以當(dāng)事人和相關(guān)責(zé)任人200元罰款，若對(duì)系統(tǒng)或業(yè)務(wù)造成影響著，視情節(jié)輕重，處以500以上10000元以下罰款。5.3.5凡是利用非法手段竊取系統(tǒng)密鑰，進(jìn)入本公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)，盜取客戶資料，情節(jié)嚴(yán)重者，送交司法機(jī)關(guān)處置。XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)5.4獎(jiǎng)懲記錄5.4.1系統(tǒng)管理員根據(jù)本公司獎(jiǎng)懲管理規(guī)定，對(duì)獎(jiǎng)懲的實(shí)施進(jìn)行記錄并形成《獎(jiǎng)懲記錄單》記錄完畢后由系統(tǒng)管理員進(jìn)行留存。XXX有限公司頁碼文件編號(hào)5.5證據(jù)的收集5.5.1當(dāng)信息安全事件涉及到訴訟(民事的或刑事的),需要進(jìn)一步對(duì)個(gè)人或組織進(jìn)行起訴時(shí)，應(yīng)收集、保留和呈遞證據(jù)，以使證據(jù)符合相關(guān)訴訟管轄權(quán)。5.5.2證據(jù)在收集時(shí)不得侵犯個(gè)人權(quán)益，應(yīng)在不侵犯個(gè)人權(quán)益時(shí)對(duì)證據(jù)進(jìn)行收拾并且證實(shí)證據(jù)是否可在法庭上使用。5.5.3應(yīng)保證證據(jù)的質(zhì)量和完備性，防止未被授權(quán)的篡改和泄漏。5.5.4證據(jù)獲得的保證：本公司應(yīng)確保收集證據(jù)其信息系統(tǒng)符合任何公布的標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵱靡?guī)則來產(chǎn)生被容許的證據(jù)。XXX有限公司頁碼文件編號(hào)5.6證據(jù)的保存及提供5.6.1提供證據(jù)的份量應(yīng)符合任何適用的要求。對(duì)該證據(jù)的存儲(chǔ)和處理的整個(gè)時(shí)期內(nèi)，應(yīng)進(jìn)行過程控制保證證據(jù)的質(zhì)量和完備性。5.6.2紙面文檔證據(jù)的提供：原物應(yīng)被安全保存且?guī)в邢铝行畔⒌挠涗洠赫l發(fā)現(xiàn)了這個(gè)文檔，文檔是在哪兒被發(fā)現(xiàn)的，文檔是什么時(shí)候被發(fā)現(xiàn)的，誰來證明這個(gè)發(fā)現(xiàn)；任何調(diào)查應(yīng)確保原物沒有被篡改；5.6.3對(duì)計(jì)算機(jī)介質(zhì)上的信息：任何可移動(dòng)介質(zhì)的鏡像或拷貝(依賴于適用的要求)、硬盤或內(nèi)存中的信息都應(yīng)確保其可用性；拷貝過程中所有的行為日志都應(yīng)保存下來，且應(yīng)有證據(jù)證明該過程；原始的介質(zhì)和日志(如果這一點(diǎn)不可能的話，那么至少有一個(gè)鏡像或拷貝)應(yīng)安全保存且不能改變5.6.4任何法律取證工作應(yīng)僅在證據(jù)材料的拷貝上進(jìn)行。所有證據(jù)材料的完整性應(yīng)得到保護(hù)。證據(jù)材料的拷貝必須在可信耐人員的監(jiān)督下進(jìn)行，什么時(shí)候在什么地方執(zhí)行的拷貝過程，誰執(zhí)行的拷貝活動(dòng)，以及使用了哪種工具和程序，這些信息都應(yīng)記錄作為日志。6記錄《獎(jiǎng)懲記錄單》XXX有限公司頁碼文件編號(hào)3.職責(zé)與權(quán)限3.2綜合部4.相關(guān)文件5.術(shù)語定義無6.適用性聲明XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇信息安全管理指引目標(biāo)提供符合有關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)需求的信息安全管理指引和支持。信息安全方針控制信息安全方針應(yīng)由管理才批準(zhǔn)發(fā)布。信息安全方針的評(píng)審控制確保方針持續(xù)的適應(yīng)性?！豆芾碓u(píng)審控制程序》標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇信息安全組織目標(biāo)信息安全的角色和職責(zé)控制保持特定資產(chǎn)和完成特定安全過程的所有信息安全職責(zé)《信息安全管理職責(zé)分離控制分離有沖突的職責(zé)和責(zé)任范圍，以減少對(duì)組織資產(chǎn)未經(jīng)授權(quán)訪問、無意修改或誤用的機(jī)會(huì)?！缎畔踩芾砼c監(jiān)管機(jī)構(gòu)的聯(lián)系控制與相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)保與特殊利益團(tuán)體的聯(lián)系控制與特殊利益團(tuán)體、其他專業(yè)安全協(xié)會(huì)或行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)保持適項(xiàng)目管理中的信息安全控制實(shí)施任何項(xiàng)目時(shí)應(yīng)考慮信息安全相關(guān)《相關(guān)方管理程序》XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇移動(dòng)設(shè)備和遠(yuǎn)程辦公目標(biāo)移動(dòng)設(shè)備策略控制采取安全策略和配套的安全措施管控使用移動(dòng)設(shè)備《信息處理設(shè)施《計(jì)算機(jī)管理規(guī)遠(yuǎn)程辦公控制《用戶訪問控制標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇聘用前目標(biāo)確保員工、合同方人員適合他們所承擔(dān)的角色并理解他們的安全責(zé)任1人員篩選控制通過人員考察，防止人員帶來的信息安《人力資源安全2雇傭條款和條件控制履行信息安全保密協(xié)議是雇傭人員的《人力資源安全管理程序》《保密協(xié)議》聘用期間目標(biāo)確保員工和合同方了解并履行他們的信1管理職責(zé)控制缺乏管理職責(zé)，會(huì)使人員意識(shí)淡薄，從而對(duì)組織造成負(fù)面安全影響?！缎畔踩芾怼度肆Y源安全管理程序》2信息安全意識(shí)、教育和培訓(xùn)控制信息安全意識(shí)及必要的信息系統(tǒng)操作技能培訓(xùn)是信息安《人力資源安全XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇3懲戒過程控制對(duì)造成安全破壞的員工應(yīng)該有一個(gè)正《信息安全懲戒聘用中止和變化目標(biāo)1任用終止或變更的責(zé)任控制應(yīng)定義信息安全責(zé)任和義務(wù)在任用終止或變更后仍然有效，并向員工和合同《人力資源安全《相關(guān)方服務(wù)管A.8資產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)標(biāo)題目標(biāo)控制是否選擇資產(chǎn)責(zé)任目標(biāo)1資產(chǎn)清單控制建立重要資產(chǎn)清單評(píng)估控制程序》《重要資產(chǎn)清單》2資產(chǎn)責(zé)任人控制對(duì)所有的與信息處理設(shè)施有關(guān)的信息和資產(chǎn)指定“所有者”《資產(chǎn)清單》《信息處理設(shè)施XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)目標(biāo)/控制是否選擇3資產(chǎn)的合理使用控制識(shí)別與信息系統(tǒng)或服務(wù)相關(guān)的資產(chǎn)的合理使用規(guī)則，并將其文件化，并予以實(shí)4資產(chǎn)的歸還控制在勞動(dòng)合同或協(xié)議終止后，所有員工和外部方人員應(yīng)退還所有他們持有的組織資產(chǎn)。信息分類目標(biāo)我司根據(jù)信息的敏感性對(duì)信息進(jìn)行分類，明確保護(hù)要求、優(yōu)先權(quán)和等級(jí)，以確保對(duì)資產(chǎn)采取適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)。1分類指南控制我司的信息安全涉當(dāng)?shù)姆诸惪刂剖潜?信息標(biāo)識(shí)控制按分類方案進(jìn)行標(biāo)注并規(guī)定信息處理3資產(chǎn)處理控制根據(jù)組織采用的資產(chǎn)分類方法制定和實(shí)施資產(chǎn)處理程序目標(biāo)防止存儲(chǔ)在介質(zhì)上的信息被非授權(quán)泄1可移動(dòng)介質(zhì)管理控制信息的磁盤、磁帶、光盤、打印報(bào)告等可2控制對(duì)含有敏感信息介質(zhì)采用安全的處置物理介質(zhì)傳控含有信息的介質(zhì)應(yīng)XXX有限公司頁碼文件編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)標(biāo)題目標(biāo)控制是否選擇3輸制在運(yùn)輸過程中的損A.9訪問控制標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)標(biāo)題目標(biāo)控制是否選擇訪問控制的業(yè)務(wù)需求目標(biāo)限制對(duì)信息和信息處理設(shè)施的訪問1訪問控制策略控制建立文件化的訪問務(wù)和安全要求對(duì)策略進(jìn)行評(píng)審?！队脩粼L問控制2對(duì)網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的訪問控制制定策略，明確用戶務(wù)的范圍，防止非授權(quán)的網(wǎng)絡(luò)訪問。《用戶訪問控制用戶訪問管理目標(biāo)確保已授權(quán)用戶的訪問，預(yù)防對(duì)系統(tǒng)和服務(wù)的非授權(quán)訪問。1用戶注冊(cè)和注銷控制我司存在多用戶信息系統(tǒng)，應(yīng)建立用戶登記和注銷登記程《用戶訪問控制2用戶訪問權(quán)限提供控制應(yīng)有正式的用戶訪問分配程序，以分配和撤銷對(duì)于所有信息系統(tǒng)及服務(wù)的訪《用戶訪問控制3特權(quán)管理控制應(yīng)對(duì)特權(quán)帳號(hào)進(jìn)行管理，特權(quán)不適當(dāng)?shù)氖褂脮?huì)造成系統(tǒng)的《用戶訪問控制XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)標(biāo)題目標(biāo)控制是否選擇4用戶認(rèn)證信息的安全管理控制用戶鑒別信息的權(quán)限分配應(yīng)通過一個(gè)正式的管理過程進(jìn)行安全控制。《用戶訪問控制5用戶訪問權(quán)限的評(píng)審控制行評(píng)審是必要的，以防止非授權(quán)的訪問?！队脩粼L問控制6撤銷或調(diào)整訪問權(quán)限控制在跟所有員工和承包商人員的就業(yè)合同或協(xié)議終止和調(diào)整后，應(yīng)相應(yīng)得刪除或調(diào)整其信息和信息處理設(shè)施的訪問權(quán)限?！度肆Y源安全《用戶訪問控制《相關(guān)方服務(wù)管理程序》用戶責(zé)任目標(biāo)確保用戶對(duì)認(rèn)證信息的保護(hù)負(fù)責(zé)。1認(rèn)證信息的使用控制應(yīng)要求用戶遵循組織的規(guī)則使用其認(rèn)證信息。《用戶訪問控制系統(tǒng)和應(yīng)用訪問控制目標(biāo)防止對(duì)系統(tǒng)和應(yīng)用的未授權(quán)訪問1信息訪問限制控制我司信息訪問權(quán)限是根據(jù)業(yè)務(wù)運(yùn)做的需要及信息安全考慮所規(guī)定的，系統(tǒng)的訪問功能應(yīng)加以限《用戶訪問控制2安全登錄程序控制對(duì)操作系統(tǒng)的訪問應(yīng)有安全登錄程序《用戶訪問控制XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)標(biāo)題控制是否選擇3密碼管理系統(tǒng)控制為減少非法訪問操作系統(tǒng)的機(jī)會(huì)，應(yīng)對(duì)4特權(quán)程序的使用控制對(duì)特權(quán)程序的使用應(yīng)嚴(yán)格控制，防止惡意破壞系統(tǒng)安全。5對(duì)程序源碼的訪問控制控制對(duì)程序源代碼的訪問應(yīng)進(jìn)行限制。A.10加密技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇加密控制目標(biāo)確保適當(dāng)和有效地使用加密技術(shù)來保護(hù)信息的機(jī)密性、真實(shí)性、完整性。使用加密控制的策略控制為保護(hù)信息，應(yīng)開發(fā)并實(shí)施加密控制的使用策略《技術(shù)符合性管理規(guī)定》密鑰管理控制應(yīng)進(jìn)行密鑰管理，以支持公司對(duì)密碼技術(shù)的使用《計(jì)算機(jī)管理規(guī)標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)標(biāo)題目標(biāo)控制是否選擇相關(guān)文件安全區(qū)域目標(biāo)防止對(duì)組織信息和信息處理設(shè)施的未經(jīng)授權(quán)物理訪問、破壞和干擾。物理安全邊控我司有包含重要信XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)標(biāo)題目標(biāo)控制是否選擇界制息及信息處理設(shè)施的區(qū)域，應(yīng)確定其安全周界對(duì)其實(shí)施保物理進(jìn)入控制控制安全區(qū)域進(jìn)入應(yīng)經(jīng)過授權(quán)，未經(jīng)授權(quán)的非法訪問會(huì)對(duì)信息安全構(gòu)成威脅?！栋踩珔^(qū)域控制辦公室、房間及設(shè)施的安全控制對(duì)安全區(qū)域內(nèi)的綜合管理部、房間和設(shè)施應(yīng)有特殊的安全要求?！栋踩珔^(qū)域控制防范外部和環(huán)境威脅控制加強(qiáng)我司物理安全控制，防范火災(zāi)、水災(zāi)、地震，以及其它形式的自然或人為《安全區(qū)域控制在安全區(qū)域工作控制在安全區(qū)域工作的人員只有嚴(yán)格遵守安全規(guī)則，才能保證安全區(qū)域安全?！栋踩珔^(qū)域控制《相關(guān)方服務(wù)管理程序》送貨和裝卸區(qū)控制可能訪問到的地點(diǎn)進(jìn)行控制，防止外來人員直接進(jìn)入重要安全區(qū)域是必要的?！栋踩珔^(qū)域控制設(shè)備安全目標(biāo)防止資產(chǎn)的遺失、損壞、偷竊等導(dǎo)致的設(shè)備安置及保護(hù)控制防止火災(zāi)、吸煙、油《信息處理設(shè)施XXX有限公司頁碼文件編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)標(biāo)題目標(biāo)控制是否選擇支持設(shè)施控制對(duì)設(shè)備加以保護(hù)使其免于電力中斷或者其它支持設(shè)施故障而導(dǎo)致的中斷的《信息處理設(shè)施線纜安全控制通信電纜、光纜需要進(jìn)行正常的維護(hù)，以防止偵聽和損壞。《網(wǎng)絡(luò)安全管理設(shè)備維護(hù)控制設(shè)備保持良好的運(yùn)行狀態(tài)是保持信息的完整性及可用性的基礎(chǔ)。《信息處理設(shè)施《計(jì)算機(jī)管理規(guī)定》資產(chǎn)轉(zhuǎn)移控制設(shè)備、信息、軟件未經(jīng)授權(quán)之前，不應(yīng)將設(shè)備、信息或軟件帶《信息處理設(shè)施場外設(shè)備和資產(chǎn)安全控制我司有筆記本移動(dòng)公場所應(yīng)進(jìn)行控制，授權(quán)的訪問等危害的發(fā)生?！缎畔⑻幚碓O(shè)施設(shè)備報(bào)廢或重用控制對(duì)我司儲(chǔ)存有關(guān)敏感信息的設(shè)備，如服務(wù)器、硬盤，對(duì)其處置和再利用應(yīng)將其信息清除?！缎畔⑻幚碓O(shè)施無人值守的設(shè)備控制確保無人值守設(shè)備得到足夠的保護(hù)。桌面清空及清屏策略控制不實(shí)行清除桌面或清除屏幕策略，會(huì)受到資產(chǎn)丟失、失竊或XXX有限公司頁碼文件編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)標(biāo)題標(biāo)/控制是否選擇遭到非法訪問的威A.12操作安全標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)標(biāo)題目標(biāo)控制是否選擇操作程序及職責(zé)目標(biāo)確保信息處理設(shè)備的正確和安全使用。1文件化操作程序控制作業(yè)程序應(yīng)該文件化，并在需要時(shí)可用。2變更管理控制未加以控制的信息處理設(shè)備和系統(tǒng)更改會(huì)造成系統(tǒng)故障和安全故障。《信息處理設(shè)施3容量管理控制為避免因系統(tǒng)容量不足導(dǎo)致系統(tǒng)故障，監(jiān)控容量需求并規(guī)劃將來容量是必須的。《信息安全監(jiān)控4開發(fā)、測試與運(yùn)行環(huán)境的分離控制我司設(shè)有研發(fā)部門，應(yīng)分離開發(fā)、測試和運(yùn)營設(shè)施，以降低未授權(quán)訪問或?qū)Σ僮飨到y(tǒng)變更的風(fēng)險(xiǎn)《軟件開發(fā)安全防范惡意軟件目標(biāo)確保對(duì)信息和信息處理設(shè)施的保護(hù)，防止惡意軟件。1控制惡意軟件控制惡意軟件的威脅是客觀存在的，應(yīng)實(shí)施惡意代碼的監(jiān)測、預(yù)防和恢復(fù)控制，以及適當(dāng)?shù)挠脩粢庾R(shí)培訓(xùn)的程《防病毒管理規(guī)XXX有限公司頁碼文件編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)目標(biāo)控制是否選擇備份目標(biāo)防止數(shù)據(jù)丟失1數(shù)據(jù)備份控制對(duì)重要信息和軟件定期備份是必須的，以防止信息和軟件的丟失和不可用，及支持業(yè)務(wù)可日志記錄和監(jiān)控目標(biāo)記錄事件和生成的證據(jù)1事件日志控制為訪問監(jiān)測提供幫助，建立事件日志(審核日志)是必須2日志信息保護(hù)控制日志記錄設(shè)施以及日志信息應(yīng)該被保護(hù)，防止被篡改和未經(jīng)授權(quán)的訪問。3管理員和操作者日志控制應(yīng)根據(jù)需要，記錄系統(tǒng)管理員和系統(tǒng)4時(shí)鐘同步控制實(shí)施時(shí)鐘同步，是生產(chǎn)、經(jīng)營與獲取客觀證據(jù)的需要。運(yùn)營中軟件控制目標(biāo)1運(yùn)營系統(tǒng)的軟件安裝控制應(yīng)建立程序?qū)\(yùn)營中的系統(tǒng)的軟件安技術(shù)漏洞管理目標(biāo)1管理技術(shù)薄弱點(diǎn)控制及時(shí)獲得正在使用信息系統(tǒng)的技術(shù)薄XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)標(biāo)題目標(biāo)控制是否選擇弱點(diǎn)的相關(guān)信息，應(yīng)評(píng)估對(duì)這些薄弱點(diǎn)的暴露程度，并采取適當(dāng)?shù)姆椒ㄌ幚硐嚓P(guān)風(fēng)險(xiǎn)。2限制軟件安裝控制應(yīng)建立和實(shí)施用戶軟件安裝規(guī)則。信息系統(tǒng)審計(jì)的考慮因素目標(biāo)1信息系統(tǒng)審核控制控制應(yīng)謹(jǐn)慎策劃對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行驗(yàn)證所涉及的審核要求和活動(dòng)并獲得許可，以最小化中斷業(yè)務(wù)過《內(nèi)部審核控制標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)標(biāo)題目標(biāo)控制是否選擇網(wǎng)絡(luò)安全管理目標(biāo)確保網(wǎng)絡(luò)及信息處理設(shè)施中信息的安全。網(wǎng)絡(luò)控制控制和控制，以保護(hù)系統(tǒng)和應(yīng)用程序的信息?！毒W(wǎng)絡(luò)安全管理網(wǎng)絡(luò)服務(wù)安全控制應(yīng)識(shí)別所有網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的安全機(jī)制、服務(wù)等級(jí)和管理要求，并包括在網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議中，無論這種服務(wù)《網(wǎng)絡(luò)安全管理XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)標(biāo)/制是否選擇相關(guān)文件是由內(nèi)部提供的還是外包的。網(wǎng)絡(luò)隔離控制應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)中按組隔離信息服務(wù)、用戶和《網(wǎng)絡(luò)安全管理信息交換目標(biāo)確保信息在組織內(nèi)部或與外部組織之間傳輸?shù)陌踩?。信息交換策略和程序控制應(yīng)建立正式的傳輸策略、程序和控制，以保護(hù)通過通訊設(shè)施傳輸?shù)乃蓄愋汀缎畔⒔粨Q管理信息交換協(xié)議控制建立組織和外部各方之間的業(yè)務(wù)信息的安全傳輸協(xié)議?！缎畔⒔粨Q管理3電子消息控制應(yīng)適當(dāng)保護(hù)電子消息的信息。《信息交換管理程序》保密或不披露協(xié)議控制應(yīng)制定并定期評(píng)審組織的信息安全保密協(xié)議或不披露協(xié)議，該協(xié)議應(yīng)反映織對(duì)信息保護(hù)的要求?！侗Ｃ軈f(xié)議》《相關(guān)方管理程A.14系統(tǒng)的獲取、開發(fā)及維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)標(biāo)題/目標(biāo)控制是否選擇信息系統(tǒng)安全需求目標(biāo)確保信息安全成為信息系統(tǒng)整個(gè)生命周期的組成部分，包括通過公共網(wǎng)絡(luò)提供服務(wù)的信息系統(tǒng)的要求。信息安全需求分析和規(guī)范控制新建信息系統(tǒng)或增強(qiáng)現(xiàn)有信息系統(tǒng)的需求中應(yīng)包括信息安全相關(guān)的要求。公共網(wǎng)絡(luò)應(yīng)控應(yīng)保護(hù)流經(jīng)公共網(wǎng)XXX有限公司頁碼文件編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)標(biāo)題目標(biāo)控制是否選擇用服務(wù)的安全制絡(luò)的應(yīng)用服務(wù)信息，以防止欺詐、合同爭議、未授權(quán)的泄漏保護(hù)應(yīng)用服務(wù)控制應(yīng)保護(hù)應(yīng)用服務(wù)傳輸中的信息，以防止不完整的傳輸、路由錯(cuò)誤、未授權(quán)的消息修改、未經(jīng)授權(quán)的泄漏、未授權(quán)的信息復(fù)《網(wǎng)絡(luò)安全管理開發(fā)和支持過程的安全目標(biāo)確保信息系統(tǒng)開發(fā)生命周期中設(shè)計(jì)和實(shí)施信息安全。開發(fā)的安全策略控制應(yīng)對(duì)軟件開發(fā)及系統(tǒng)建設(shè)的安全需求《軟件開發(fā)安全系統(tǒng)變更控制程序控制為防止未授權(quán)或不充分的更改，導(dǎo)致系統(tǒng)故障與中斷，需要實(shí)施嚴(yán)格更改控制。操作平臺(tái)變更后的技術(shù)評(píng)審控制操作系統(tǒng)的不充分更改對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)會(huì)造成嚴(yán)重的影響。軟件包變更限制控制不鼓勵(lì)對(duì)軟件包進(jìn)行變更，對(duì)必要的更改需嚴(yán)格控制。安全系統(tǒng)工程原則控制應(yīng)建立、文件化、維護(hù)和應(yīng)用安全系統(tǒng)工程原則，并應(yīng)用于任何信息系統(tǒng)工程?！盾浖_發(fā)安全開發(fā)環(huán)境安全控制在整個(gè)系統(tǒng)開發(fā)生命周期的系統(tǒng)開發(fā)和集成工作中，應(yīng)建立并妥善保障開發(fā)環(huán)境的安全?！盾浖_發(fā)安全外包開發(fā)控制公司暫無軟件外包過程。XXX有限公司頁碼文件編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)標(biāo)題控制是否選擇系統(tǒng)安全測試控制在開發(fā)過程中，應(yīng)進(jìn)行安全性的測試。系統(tǒng)驗(yàn)收測試控制的驗(yàn)收測試程序和相關(guān)準(zhǔn)則。測試數(shù)據(jù)目標(biāo)測試數(shù)據(jù)的保護(hù)控制應(yīng)謹(jǐn)慎選擇測試數(shù)據(jù)，并加以保護(hù)和控A.15供應(yīng)商關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇供應(yīng)商關(guān)系的信息安全目標(biāo)確保組織被供應(yīng)商訪問的信息的安全。1供應(yīng)商關(guān)系的信息安全策略控制為降低供應(yīng)商使用組織的資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)與供應(yīng)商簽署安全要求的文件協(xié)議?！侗Ｃ軈f(xié)議》2在供應(yīng)商協(xié)議中強(qiáng)調(diào)安全控制與每個(gè)供應(yīng)商簽訂的協(xié)議中應(yīng)覆蓋所有相關(guān)的安全要求。如可能涉及對(duì)組織的IT基礎(chǔ)設(shè)施組件、信息的訪問、處理、存儲(chǔ)、溝通?！侗Ｃ軈f(xié)議》3信息和通信技術(shù)的供應(yīng)鏈控制供應(yīng)商協(xié)議應(yīng)包括信息、通信技術(shù)服務(wù)和產(chǎn)品供應(yīng)鏈的相關(guān)信息安全風(fēng)《保密協(xié)議》XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)標(biāo)題目標(biāo)控制是否選擇供應(yīng)商服務(wù)交付管理目標(biāo)保持符合供應(yīng)商協(xié)議的信息安全和服1供應(yīng)商服務(wù)的監(jiān)督和評(píng)審控制組織應(yīng)定期監(jiān)督、評(píng)審和審核供應(yīng)商的服務(wù)交付。《相關(guān)方服務(wù)管2供應(yīng)商服務(wù)的變更管理控制應(yīng)管理供應(yīng)商服務(wù)的變更，包括保持和改進(jìn)現(xiàn)有信息安全策略、程序和控制措施，考慮對(duì)業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)、過程的關(guān)鍵性和風(fēng)險(xiǎn)的再評(píng)估?！断嚓P(guān)方服務(wù)管標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)標(biāo)題目標(biāo)控制是否選擇信息安全事件的管理和改進(jìn)目標(biāo)確保網(wǎng)絡(luò)及信息處理設(shè)施中信息的安全。1職責(zé)和程序控制應(yīng)建立管理職責(zé)和程序，以快速、有效和有序的響應(yīng)信息安全事件。2報(bào)告信息安全事態(tài)控制應(yīng)通過適當(dāng)?shù)墓芾硗緩奖M快報(bào)告信息安全事態(tài)。3報(bào)告信息安全弱點(diǎn)控制應(yīng)要求使用組織信息系統(tǒng)和服務(wù)的員工和承包商注意并XXX有限公司頁碼文件編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)標(biāo)題目標(biāo)控制是否選擇報(bào)告系統(tǒng)或服務(wù)中任何已發(fā)現(xiàn)或疑似的信息安全弱點(diǎn)。控制程序》4評(píng)估和決策信息安全事件控制應(yīng)評(píng)估信息安全事件，以決定其是否被認(rèn)定為信息安全事故。管理程序》5響應(yīng)信息安全事故控制應(yīng)按照文件化程序響應(yīng)信息安全事管理程序》6從信息安全事故中學(xué)習(xí)控制分析和解決信息安全事故獲得的知識(shí)應(yīng)用來減少未來事故的可能性或影管理程序》7收集證據(jù)控制采集和保存可以作管理程序》標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)標(biāo)題標(biāo)/控制是否選擇信息安全的連續(xù)性目標(biāo)信息安全連續(xù)性應(yīng)嵌入到組織的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系。1規(guī)劃信息安全的連續(xù)性控制組織應(yīng)確定其需求，以保證在不利情況下信息安全管理的安全和連續(xù)性，如在危機(jī)或?yàn)?zāi)難時(shí)?！稑I(yè)務(wù)持續(xù)性管2實(shí)施信息安全的連續(xù)性控制組織應(yīng)建立、文件化、實(shí)施、維護(hù)程序和控制過程，以《業(yè)務(wù)持續(xù)性管XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇確保處理不利的情況過程中所需的信息安全連續(xù)性水理程序》3驗(yàn)證，評(píng)審和評(píng)估信息安全的連續(xù)性控制組織應(yīng)定期驗(yàn)證已建立并實(shí)施的信息安全連續(xù)性控制，以確保其有效并可在災(zāi)害情況下奏《業(yè)務(wù)持續(xù)性管理程序》冗余目標(biāo)1信息處理設(shè)施的可用性控制信息處理設(shè)施應(yīng)具備足夠的冗余以滿足可用性要求。理程序》標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)標(biāo)題是否選擇法律和合同規(guī)定的符合性目標(biāo)1識(shí)別適用的法律法規(guī)和合同要求控制應(yīng)清楚的識(shí)別所有相關(guān)法律、法規(guī)與合同的要求及組織滿足要求的方法并形成文件，并針對(duì)組織及每個(gè)信息系統(tǒng)進(jìn)行更新。《法律法規(guī)獲取識(shí)別控制程序》2知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制應(yīng)實(shí)施適當(dāng)?shù)某绦?，以確保對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟件產(chǎn)品的使用符合相關(guān)的法律、法規(guī)和合同要《計(jì)算機(jī)管理規(guī)XXX有限公司頁碼文件編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)標(biāo)題目標(biāo)控制是否選擇3保護(hù)記錄控制應(yīng)按照法律法規(guī)、合同和業(yè)務(wù)要求，保護(hù)記錄免受損壞、破壞、未授權(quán)訪問和未授權(quán)發(fā)布，或偽造篡改?！缎畔踩录?個(gè)人信息和隱私的保護(hù)控制個(gè)人身份信息和隱私的保護(hù)應(yīng)滿足相關(guān)法律法規(guī)的要5加密控制法規(guī)控制加密控制的使用應(yīng)遵循相關(guān)的協(xié)議、法律法規(guī)?！队脩粼L問控制信息安全評(píng)審目標(biāo)確保依照組織的策略和程序?qū)嵤┬畔踩?信息安全的獨(dú)立評(píng)審控制應(yīng)定期或發(fā)生重大變化時(shí)，對(duì)組織的信息安全管理方法(如，信息安全控制目標(biāo)、控制措施、策略、過程和程序)進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審?！秲?nèi)部審核控制2符合安全策略和標(biāo)準(zhǔn)控制管理層應(yīng)定期評(píng)審管轄范圍內(nèi)的信息處理過程符合安全策略、標(biāo)準(zhǔn)及其他安全要求。《管理評(píng)審控制3技術(shù)符合性評(píng)審控制應(yīng)定期評(píng)審信息系統(tǒng)與組織的信息安全策略、標(biāo)準(zhǔn)的符合程度?！都夹g(shù)符合性管XXX有限公司頁碼文件編號(hào)在ISMS覆蓋范圍內(nèi)對(duì)信息安全現(xiàn)行狀況進(jìn)行系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告，描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，識(shí)別和評(píng)價(jià)供處理風(fēng)險(xiǎn)的可選措施，選擇控制目標(biāo)和控制措施處理風(fēng)險(xiǎn)。2.0適用范圍3.0定義(無)4.0職責(zé)4.1各部門負(fù)責(zé)部門內(nèi)部資產(chǎn)的識(shí)別，確定資產(chǎn)價(jià)值。4.2信息安全部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和制訂控制措施。5.0流程圖XXX有限公司頁碼文件編號(hào)XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)信息安全部信息安全部信息安全部資產(chǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)備威脅識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算脆弱性識(shí)別信息資產(chǎn)識(shí)別表重要資產(chǎn)清單威脅/脆弱性因素表風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表是管理層風(fēng)險(xiǎn)是否接受保持已有的安全措施否信息安全部選擇適當(dāng)?shù)陌踩胧┎⒃u(píng)估殘余風(fēng)險(xiǎn)殘余風(fēng)險(xiǎn)清單否管理層是信息安全部安全措施實(shí)施計(jì)劃XXX有限公司頁碼文件編號(hào)6.1.1各部門每年按照管理者代表的要求負(fù)責(zé)部門內(nèi)部資產(chǎn)的識(shí)別，確定資產(chǎn)價(jià)值。6.1.2資產(chǎn)分類根據(jù)資產(chǎn)的表現(xiàn)形式，可將資產(chǎn)分為數(shù)據(jù)、軟件、硬件、文檔、服務(wù)、人員等類。6.1.3資產(chǎn)(A)賦值析，選擇對(duì)資產(chǎn)機(jī)密性、完整性和可用性最為重要(分值最高)的一1)機(jī)密性賦值根據(jù)資產(chǎn)在機(jī)密性上的不同要求，將其分為五個(gè)不同的等級(jí)，分別對(duì)應(yīng)資產(chǎn)在機(jī)密性上的應(yīng)達(dá)成的不同程度或者機(jī)密性缺失時(shí)對(duì)整個(gè)賦值標(biāo)識(shí)定義5極高包含組織最重要的秘密，關(guān)系未來發(fā)展的前途命運(yùn)，對(duì)組織根本利益有著決定性影響，如果泄漏會(huì)造成災(zāi)難性的損害4高包含組織的重要秘密，其泄露會(huì)使組織的安全和利益遭受嚴(yán)重?fù)p害3中等包含組織的一般性秘密，其泄露會(huì)使組織的安全和利益受到損害2低包含僅能在組織內(nèi)部或在組織某一部門內(nèi)部公開的信息，向外擴(kuò)散有可能對(duì)組織的利益造成損害1可忽略包含可對(duì)社會(huì)公開的信息，公用的信息處理設(shè)備和系統(tǒng)資源等2)完整性賦值根據(jù)資產(chǎn)在完整性上的不同要求，將其分為五個(gè)不同的等級(jí)，分別XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)對(duì)應(yīng)資產(chǎn)在完整性上的達(dá)成的不同程度或者完整性缺失時(shí)對(duì)整個(gè)組賦值標(biāo)識(shí)定義5極高完整性價(jià)值非常關(guān)鍵，未經(jīng)授權(quán)的修改或破壞會(huì)對(duì)組織造成重大的或無法接受的影響，對(duì)業(yè)務(wù)沖擊重大，并可能造成嚴(yán)重的業(yè)務(wù)中斷，難以彌補(bǔ)4高完整性價(jià)值較高，未經(jīng)授權(quán)的修改或破壞會(huì)對(duì)組織造成重大影響，對(duì)業(yè)務(wù)沖擊嚴(yán)重，比較難以彌補(bǔ)3中等完整性價(jià)值中等，未經(jīng)授權(quán)的修改或破壞會(huì)對(duì)組織造成影響，對(duì)業(yè)務(wù)沖擊明顯，但可以彌補(bǔ)2低完整性價(jià)值較低，未經(jīng)授權(quán)的修改或破壞會(huì)對(duì)組織造成輕微影響，可以忍受，對(duì)業(yè)務(wù)沖擊輕微，容易彌補(bǔ)1可忽略完整性價(jià)值非常低，未經(jīng)授權(quán)的修改或破壞對(duì)組織造成的影響可以忽略，對(duì)業(yè)務(wù)沖擊可以忽略3)可用性賦值對(duì)應(yīng)資產(chǎn)在可用性上的達(dá)成的不同程度。賦值標(biāo)識(shí)定義5極高可用性價(jià)值非常高，合法使用者對(duì)信息及信息系統(tǒng)的4高可用性價(jià)值較高，合法使用者對(duì)信息及信息系統(tǒng)的可3中等可用性價(jià)值中等，合法使用者對(duì)信息及信息系統(tǒng)的可2低可用性價(jià)值較低，合法使用者對(duì)信息及信息系統(tǒng)的可1可忽略可用性價(jià)值可以忽略，合法使用者對(duì)信息及信息系統(tǒng)的可用度在正常工作時(shí)間低于25%3分以上為重要資產(chǎn)，重要信息資產(chǎn)由信息安全部確立清單6.2威脅識(shí)別6.2.1威脅分類XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)對(duì)重要資產(chǎn)應(yīng)由ISMS小組識(shí)別其面臨的威脅。針對(duì)威脅來源，根據(jù)其表現(xiàn)形式將威脅分為軟硬件故障、物理環(huán)境威脅、無作為或操作失誤、管理不到位、惡意代碼和病毒、越權(quán)或?yàn)E用、黑客攻擊技術(shù)、物理攻擊、泄密、篡改和抵賴等。6.2.2威脅(T)賦值評(píng)估者應(yīng)根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和(或)有關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來判斷威脅出現(xiàn)的頻率。威脅頻率等級(jí)劃分為五級(jí)，分別代表威脅出現(xiàn)的頻率的高低。等級(jí)數(shù)值越大，威脅出現(xiàn)的頻率越高。威脅賦值見下表。等級(jí)標(biāo)識(shí)定義5很高威脅出現(xiàn)的頻率很高，在大多數(shù)情況下幾乎不可避免或者可以證實(shí)經(jīng)常發(fā)生過(每天)4高威脅出現(xiàn)的頻率較高，在大多數(shù)情況下很有可能會(huì)發(fā)生或者可以證實(shí)多次發(fā)生過(每周)3威脅出現(xiàn)的頻率中等，在某種情況下可能會(huì)發(fā)生或被證實(shí)曾經(jīng)發(fā)生過(每月、曾經(jīng)發(fā)生過)2低威脅出現(xiàn)的頻率較小，一般不太可能發(fā)生，也沒有被證實(shí)發(fā)生過(每年)1很低威脅幾乎不可能發(fā)生，僅可能在非常罕見和例外的情況下發(fā)生(特殊情況)6.3脆弱性識(shí)別6.3.1脆弱性識(shí)別內(nèi)容脆弱性識(shí)別主要從技術(shù)和管理兩個(gè)方面進(jìn)行，技術(shù)脆弱性涉及物理層、網(wǎng)絡(luò)層、系統(tǒng)層、應(yīng)用層等各個(gè)層面的安全問題。管理脆弱性又可分為技術(shù)管理和組織管理兩方面，前者與具體技術(shù)活動(dòng)相關(guān)，后者6.3.2脆弱性(V)嚴(yán)重程度賦值脆弱性嚴(yán)重程度的等級(jí)劃分為五級(jí)，分別代表資產(chǎn)脆弱性嚴(yán)重程度的高低。等級(jí)數(shù)值越大，脆弱性嚴(yán)重程度越高。脆弱性嚴(yán)重程度賦值見下表等級(jí)標(biāo)識(shí)定義5很高如果被威脅利用，將對(duì)資產(chǎn)造成完全損害(90%以上)XXX有限公司頁碼文件編號(hào)4高如果被威脅利用，將對(duì)資產(chǎn)造成重大損害(70%)3中如果被威脅利用，將對(duì)資產(chǎn)造成一般損害(30%)2低如果被威脅利用，將對(duì)資產(chǎn)造成較小損害(10%)1很低如果被威脅利用，將對(duì)資產(chǎn)造成的損害可以忽略(10%以下)6.4已有安全措施的確認(rèn)ISMS小組應(yīng)對(duì)已采取的安全措施的有效性進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)有效的安全措施繼續(xù)保持，以避免不必要的工作和費(fèi)用，防止安全措施的重復(fù)實(shí)施。對(duì)于確認(rèn)為不適當(dāng)?shù)陌踩胧?yīng)核實(shí)是否應(yīng)被取消，或者用更合適的安全措施替6.5風(fēng)險(xiǎn)分析完成了資產(chǎn)識(shí)別、威脅識(shí)別、脆弱性識(shí)別，以及對(duì)已有安全措施確認(rèn)后，ISMS小組采用矩陣法確定威脅利用脆弱性導(dǎo)致安全事件發(fā)生的可能性，考慮安全事件一旦發(fā)生其所作用的資產(chǎn)的重要性及脆弱性的嚴(yán)重程度判斷安全事件造成的損失對(duì)組織的影響，即安全風(fēng)險(xiǎn)。6.5.1安全事件發(fā)生的可能性等級(jí)P=(T*V)°.5,6.5.2安全事件發(fā)生后的損失等級(jí)L=(A*V°.5,6.5.3風(fēng)險(xiǎn)值R=(L*P),風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)123456.5.4風(fēng)險(xiǎn)管理策略完全的消除風(fēng)險(xiǎn)是不可能和不實(shí)際的。公司需要有效和經(jīng)濟(jì)的運(yùn)轉(zhuǎn)，因此必須根據(jù)安全事件的可能性和對(duì)業(yè)務(wù)的影響來平衡費(fèi)用、時(shí)間、安全尺度幾個(gè)方面的問題。公司在考慮接受殘余風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)為只接受中或低范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)；但是對(duì)于必須投入很高的費(fèi)用才能將殘余風(fēng)險(xiǎn)降為中或低的情況，則分階段實(shí)施控制。風(fēng)險(xiǎn)值越高，安全事件發(fā)生的可能性就越高，安全事件對(duì)該資產(chǎn)以及業(yè)務(wù)的影響也就越大，風(fēng)險(xiǎn)管理策略有以下：●接受風(fēng)險(xiǎn)：接受潛在的風(fēng)險(xiǎn)并繼續(xù)運(yùn)行信息系統(tǒng)，不對(duì)風(fēng)XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)●降低風(fēng)險(xiǎn)：通過實(shí)現(xiàn)安全措施來降低風(fēng)險(xiǎn)，從而將脆弱性被威脅源利用后可能帶來的不利影響最小化(如使用防火墻、漏洞掃描系統(tǒng)等安全產(chǎn)品)。放棄系統(tǒng)某項(xiàng)功能或關(guān)閉系統(tǒng))來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)3(含)以上為不可接受風(fēng)險(xiǎn)，3(不含)以下為可接受風(fēng)險(xiǎn)。如果是可接受風(fēng)險(xiǎn)，可保持已有的安全措施；如果是不可接受風(fēng)險(xiǎn)，則需要采取安全措施以降低、控制風(fēng)險(xiǎn)。安全措施的選擇應(yīng)兼顧管理與技術(shù)兩個(gè)方面，可以參照信息安全的6.6確定控制目標(biāo)、控制措施和對(duì)策基于在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果報(bào)告中提出的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，ISMS小組對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處理的工作進(jìn)行優(yōu)先級(jí)排序。高等級(jí)(例如被定義為“非常高”或“高”風(fēng)險(xiǎn)級(jí)的風(fēng)險(xiǎn))的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)應(yīng)該最優(yōu)先處理?！裨u(píng)估所建議的安全措施●實(shí)施成本效益分析●選擇安全措施●制定安全措施的實(shí)現(xiàn)計(jì)劃●實(shí)現(xiàn)所選擇的安全措施6.7殘余風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)視與處理風(fēng)險(xiǎn)處理的最后過程中，ISMS小組應(yīng)列舉出信息系統(tǒng)中所有殘余風(fēng)險(xiǎn)的清單。在信息系統(tǒng)的運(yùn)行中，應(yīng)密切監(jiān)視這些殘余風(fēng)險(xiǎn)的變化，并及時(shí)處每年年初評(píng)估信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，對(duì)殘余風(fēng)險(xiǎn)和已確定的可接受的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別進(jìn)行評(píng)審時(shí)，應(yīng)考慮以下方面的變化：●組織結(jié)構(gòu)；●業(yè)務(wù)目標(biāo)和過程；XXX有限公司頁碼文件編號(hào)●已實(shí)施控制措施的有效性；6.8信息系統(tǒng)運(yùn)行的批準(zhǔn)ISMS小組考察風(fēng)險(xiǎn)處理的結(jié)果，判斷殘余風(fēng)險(xiǎn)是否處在可接受的水平之內(nèi)?；谶@一判斷，管理層將做出決策，決定是否允許信息系統(tǒng)運(yùn)行。如果信息系統(tǒng)的殘余風(fēng)險(xiǎn)不可接受，而現(xiàn)實(shí)情況又要求系統(tǒng)必須投入運(yùn)行，且當(dāng)前沒有其它資源能勝任單位的使命。這時(shí)可以臨時(shí)批準(zhǔn)信息系統(tǒng)在這種情況下，必須由信息系統(tǒng)的主管者決定臨時(shí)運(yùn)行的時(shí)間段，制定出在此期間的應(yīng)急預(yù)案以及繼續(xù)處理風(fēng)險(xiǎn)的措施。在臨時(shí)運(yùn)行的時(shí)間段結(jié)束后，應(yīng)重新評(píng)估殘余風(fēng)險(xiǎn)的可接受度。如果殘余風(fēng)險(xiǎn)仍然不可接受，則一般不應(yīng)再批準(zhǔn)信息系統(tǒng)臨時(shí)運(yùn)行。7.0相關(guān)文件7.1《GB/T20984-2007信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》7.2《信息資產(chǎn)管理制度》8.0記錄8.1《信息資產(chǎn)識(shí)別表》8.2《重要資產(chǎn)清單》8.3《威脅/脆弱性因素表》8.4《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》8.5《安全措施實(shí)施計(jì)劃》8.6《殘余風(fēng)險(xiǎn)清單》XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)通過驗(yàn)證信息安全管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)和策劃安排的要求，是否得到有效的保持、實(shí)施，確保管理體系的方針目標(biāo)實(shí)現(xiàn)并持續(xù)改進(jìn)。1、管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審報(bào)告，并負(fù)責(zé)組織審核工作，任命審核2、內(nèi)審組長編制內(nèi)審計(jì)劃，并負(fù)責(zé)審核的具體實(shí)施以及報(bào)告內(nèi)審結(jié)果。3、各單位負(fù)責(zé)配合內(nèi)部審核的實(shí)施，并對(duì)審核不符合情況進(jìn)行整改。1、內(nèi)審策劃1)根據(jù)公司信息安全的實(shí)際運(yùn)行狀況，并根據(jù)審核對(duì)象重要程度、結(jié)合以往審核的結(jié)果，整體策劃管理體系內(nèi)部審核的方案。2)根據(jù)需要，審核可覆蓋體系全部要求和單位，也可以專門針對(duì)某幾項(xiàng)要求或單位進(jìn)行重點(diǎn)審核，各單位也可根據(jù)各自的實(shí)際情況，分別組織審核。3)公司每年至少組織一次內(nèi)審，每年的審核必須覆蓋管理體系的全部單位和4)出現(xiàn)以下情況時(shí)由管理者代表決定是否增加審核次數(shù)：●組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化。XXX有限公司頁碼文件編號(hào)●出現(xiàn)重大信息安全事故?！穹伞⒎ㄒ?guī)及其他外部要求的變更?！衿渌J(rèn)為必要時(shí)。2、審核前的準(zhǔn)備1)管理者代表負(fù)責(zé)組成審核組、任命內(nèi)審組長。內(nèi)審組長負(fù)責(zé)具體策劃審核安排，并編制《審核計(jì)劃》,報(bào)管理者代表批準(zhǔn)。實(shí)施計(jì)劃應(yīng)明確：●審核目的、范圍、時(shí)間、依據(jù)?！駥徍私M成員及分工安排，審核員應(yīng)與受審部門無直接責(zé)任關(guān)系?！袷軐徍瞬块T及審核要點(diǎn)，預(yù)定時(shí)間安排?！駥徍酥械淖⒁馐马?xiàng)。2)組長應(yīng)組織審核組編寫《內(nèi)審檢查表》,明確審核的內(nèi)容、方法。3)《審核計(jì)劃》應(yīng)于內(nèi)審開始前發(fā)放至受審部門，受審部門對(duì)內(nèi)審安排如有異議，應(yīng)及時(shí)通知內(nèi)審組長。4)內(nèi)部審核員應(yīng)經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)合格，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)資格。3、內(nèi)審的實(shí)施1)內(nèi)審開始，應(yīng)由內(nèi)審組長主持召開首次會(huì)議，領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)審組成員及各受審核單位負(fù)責(zé)人參加并簽到。2)內(nèi)審組應(yīng)按照《審核計(jì)劃》的安排實(shí)施內(nèi)審。審核員應(yīng)根據(jù)《內(nèi)審檢查XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)3)審核員應(yīng)在檢查表中準(zhǔn)確記錄現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，尤其是體系運(yùn)行不符合和4)審核員應(yīng)保持公正、客觀的態(tài)度，如實(shí)地反饋審核的情況。5)現(xiàn)場審核后，審核組長應(yīng)組織審核組綜合分析審核檢查結(jié)果，綜合評(píng)價(jià)6)審核組長應(yīng)主持召開末次會(huì)議，由領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)審組成員及各受審單位負(fù)7)審核結(jié)束，審核組長編制《審核報(bào)告》,報(bào)管理者代表批準(zhǔn)。審核報(bào)告內(nèi)XXX有限公司頁碼文件編號(hào)施，報(bào)告措施的效果，經(jīng)審核員對(duì)實(shí)施結(jié)果跟蹤驗(yàn)證，確保不符合不再發(fā)生，同時(shí)報(bào)告驗(yàn)證結(jié)果，具體執(zhí)行《糾正預(yù)防措施控制程序》要求。1、《糾正預(yù)防措施控制程序》五、相關(guān)文件及記錄審核計(jì)劃內(nèi)審檢查表不合格報(bào)告首(末)次會(huì)議簽到表XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)適用于本公司各部門對(duì)惡意軟件(包括軟件的隱蔽通道)的控制管理工作。為防止各類惡意軟件(包括軟件的隱蔽通道)造成破壞，確保公司的軟件和3職責(zé)3.1XX部是全公司惡意軟件管理控制工作的主管部門，負(fù)責(zé)全公司防病毒軟件的安裝及病毒庫的更新管理，為各部門信息處理設(shè)施的防范惡意軟件提供技4工作程序所謂惡意軟件，是指編制或者在計(jì)算機(jī)程序中插入的破壞計(jì)算機(jī)功能、毀XXX有限公司頁碼文件編號(hào)4.1.1在對(duì)外互聯(lián)的網(wǎng)絡(luò)間，IT部安裝防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、使用加密程由本部門PC管理員或指定專人負(fù)責(zé)安裝防病毒軟件，并周期性(如每周)對(duì)病4.1.3XX部負(fù)責(zé)設(shè)置企業(yè)版防病毒服務(wù)器，每日通過互聯(lián)網(wǎng)自動(dòng)進(jìn)行病毒庫4.1.5特殊情況，如某種新惡性病毒大規(guī)模爆發(fā)，X現(xiàn)病毒的電子媒體應(yīng)禁用，待病毒清除后方可使用，對(duì)于不能清除的病毒，應(yīng)4.1.7各部門用戶應(yīng)在計(jì)算機(jī)或其它電子信息處理設(shè)施的啟動(dòng)后檢查是否已XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)4.1.8各部門在使用電子郵件或下載軟件時(shí)應(yīng)啟動(dòng)病毒實(shí)時(shí)監(jiān)測系統(tǒng)的實(shí)時(shí)防護(hù)，以便對(duì)電子郵件進(jìn)行病毒檢查。4.1.9XX部需加強(qiáng)對(duì)特洛伊木馬的探測與防治。通過以下措施予以控制：a)安裝反病毒軟件；c)對(duì)軟件更改進(jìn)行控制；d)對(duì)軟件開發(fā)過程進(jìn)行控制；e)其他必要措施。4.2XX部組織各部門進(jìn)行有關(guān)防病毒及其他后門程序等惡意軟件預(yù)防工作的培訓(xùn)，使各部門明確病毒及其他惡意軟件的管理程序及責(zé)任。4.3預(yù)防惡意軟件的通用要求保護(hù)不受惡意軟件攻擊的基礎(chǔ)是安全意識(shí)，適當(dāng)?shù)南到y(tǒng)權(quán)限。所有IT用戶應(yīng)養(yǎng)成良好的防范惡意軟件意識(shí)并遵守以下規(guī)定：a)按照本程序規(guī)定的要求使用防病毒軟件；b)禁止使用來歷不明的軟件；c)禁止微機(jī)在未安裝有效防病毒軟件的情況下從互聯(lián)網(wǎng)上下載軟件；e)使用軟盤前應(yīng)進(jìn)行病毒檢查。XXX有限公司文件名稱頁碼文件編號(hào)4.4對(duì)重要系統(tǒng)的防范惡意軟件的特殊要求4.4.1XX部應(yīng)與防火墻、入侵檢