證券從業(yè)-證券市場基本法律法規(guī)-第一節(jié)證券一級市場

證券從業(yè)-證券市場基本法律法規(guī)-第一節(jié)證券一級市場1.【單項選擇題】擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。A.10％以上50％以（江南博哥）下B.5％以上50％以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下正確答案：B參考解析：《證券法》第一百八十條，違反本法第九條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額【百分之五以上百分之五十以下】的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。2.【單項選擇題】信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.十萬元以上一百萬元以下B.五十萬元以上五百萬元以下C.一百萬元以上一千萬元以下D.二百萬元以上二千萬元以下正確答案：C參考解析：《證券法》第一百九十七條規(guī)定，信息披露義務人未按照本法規(guī)定報送有關報告或者履行信息披露義務的，責令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關事項導致發(fā)生上述情形的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以【一百萬元以上一千萬元以下】的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關事項導致發(fā)生上述情形的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。3.【單項選擇題】單位犯“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的，對其直接負責的主管人員和其他責任人員，處（）以下有期徒刑或者拘役。A.半年B.1年C.3年D.5年正確答案：D參考解析：根據(jù)《刑法》第一百七十九條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯該罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處【5年以下】有期徒刑或者拘役。4.【單項選擇題】根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二)》第四十四條的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額在（）以上的，應予立案追訴。A.10萬元B.20萬元C.30萬元D.50萬元正確答案：A參考解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二)》第四十四條的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額在【10萬元】以上的，應予立案追訴。15.【選擇題】按照《證券法》的規(guī)定，下列情形，屬于公開發(fā)行證券的是（）。A.向特定對象發(fā)行證券累計未超過200人B.向特定對象發(fā)行證券累計210人，其中不包含依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)C.向特定對象發(fā)行證券累計210人，其中包含依法實施員工持股計劃的員工20人D.向特定對象發(fā)行證券的正確答案：B參考解析：《證券法》的規(guī)定，有下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：（1）向不特定對象發(fā)行證券；（2）向特定對象發(fā)行證券累計【超過200人】的，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。16.【選擇題】信息披露義務人未按照《證券法》規(guī)定報送有關報告或者履行信息披露義務的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.60萬元以上600萬元以下正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券法》第一百九十七條規(guī)定，信息披露義務人未按照本法規(guī)定報送有關報告或者履行信息披露義務的，責令改正，給予警告，并處以【50萬元以上500萬元以下】的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關事項導致發(fā)生上述情形的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以20萬元以上200萬元以下的罰款。17.【選擇題】收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.50萬元以上500萬元以下C.30萬元以上300萬元以下D.30萬元以上500萬元以下正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以【50萬元以上500萬元以下】的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。18.【選擇題】一家公司發(fā)行股票、債券進行籌資，下列哪些行為構成欺詐發(fā)行證券罪？（）A.行為人在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券C.行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達到數(shù)量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)D.行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法正確答案：C參考解析：欺詐發(fā)行證券罪的犯罪構成：（1）主觀方面本罪在主觀上只能由故意構成，過失不構成本罪。即行為人明知自己所制作的招股說明書、認股書、債券募集辦法等發(fā)行文件不是對本公司狀況或本次證券發(fā)行狀況的真實、準確、完整反映，仍然積極為之。因而在本罪中行為人的罪過實質是欺詐發(fā)行證券。（2）客觀方面①行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為。②行為人必須實施了發(fā)行證券的行為。如果行為人僅是制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件，而未實施發(fā)行證券的行為，不構成本罪。必須是既制作了虛假的上述文件，且已經(jīng)發(fā)行證券的才構成本罪。③行為人【制作虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件發(fā)行證券的行為，必須達到一定的嚴重程度，即達到數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)】的，才構成犯罪。19.【選擇題】按照《證券法》的規(guī)定，關于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責任的具體承擔方式，理解錯誤的是（）。A.信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款B.信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款C.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款D.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，具體分析如下：第一百九十六條，收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。收購人及其控股股東、實際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。第一百九十七條，信息披露義務人未按照本法規(guī)定報送有關報告或者履行信息披露義務的，責令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以【二十萬元以上二百萬元以下】的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關事項導致發(fā)生上述情形的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關事項導致發(fā)生上述情形的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。20.【選擇題】下列不符合欺詐發(fā)行證券罪處罰要求的是（）。A.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款B.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額90％的罰款C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以500萬元的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以200萬元的罰款正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以【200萬元以上2000萬元以下】的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額10％以上1倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。21.【選擇題】未經(jīng)國家有關主管部門批準，向社會不特定對象發(fā)行、以轉讓股權等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過（）人的，應當認定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”。A.100B.150C.200D.300正確答案：C參考解析：根據(jù)《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第六條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，向社會不特定對象發(fā)行、以轉讓股權等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過【200人】的，應當認定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”。22.【選擇題】根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第六條的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)（）個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)（）以上的，應予立案追訴。A.12；40％B.6：40％C.12；50％D.6：50％正確答案：C參考解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第六條規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)【12個月】的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)【50％】以上的，應予立案追訴。23.【選擇題】（）直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應當披露信息、不告知應當披露信息的，應當認定其指使從事信息披露違法行為。A.控股股東B.實際控制人C.控股股東、實際控制人D.以上都不是正確答案：C參考解析：《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》第十八條規(guī)定，【控股股東、實際控制人】直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應當披露信息、不告知應當披露信息的，應當認定控股股東、實際控制人指使從事信息披露違法行為。24.【選擇題】變相公開發(fā)行證券的行為特征不包括（）。A.非公開發(fā)行股票及其股權轉讓，采用廣告、公告、廣播、電話等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行B.向不特定對象發(fā)行證券C.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票D.向特定對象轉讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，轉讓后公司股東累計超過200人正確答案：B參考解析：變相公開發(fā)行證券包括但不限于以下幾種情形：（1）非公開發(fā)行股票及其股權轉讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行。（2）公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票。（3）向特定對象轉讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，轉讓后公司股東累計超過200人。25.【選擇題】下列關于違規(guī)披露、不披露重要信息罪的表述，正確的是（）。A.既能由故意構成，也能由過失構成B.虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額20％以上，應予立案追訴C.本罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)及相關責任人員D.本罪侵犯的客體是國家有關公司、企業(yè)的合法權益正確答案：C參考解析：虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額【30％】以上，應予立案追訴。違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)及相關責任人員。本罪侵犯的客體是國家有關公司、企業(yè)的財會報告及其他重要信息的管理秩序和股東、社會公眾和其他利害關系人的合法權益。32.【多選題】擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，可予以的監(jiān)管措施有（）。A.責令停止發(fā)行B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息C.處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款D.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締正確答案：A,B,C,D參考解析：《證券法》第一百八十條的規(guī)定，違反本法第九條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。33.【多選題】在（）中，隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容發(fā)行股票或者企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，或者有其他嚴重情節(jié)的，構成欺詐發(fā)行證券罪。A.招股說明書B.財務會計報告C.發(fā)行保薦書D.企業(yè)債券募集辦法正確答案：A,D參考解析：欺詐發(fā)行證券罪的犯罪構成的客觀要件之一是行為人必須實施在【招股說明書】、認股書、公司、【企業(yè)債券募集辦法】等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為。34.【多選題】下列屬于擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的情形有（）。A.未經(jīng)中國證監(jiān)會或者國務院授權部門核準，采用廣告、廣播、說明會等方式向社會公眾發(fā)行的B.未經(jīng)中國證監(jiān)會或者國務院授權部門核準，向特定對象轉讓股票，轉讓后公司股東累計超過300人C.非公開發(fā)行股票采用電話、短信、信函等方式向超過300人發(fā)行D.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票正確答案：A,B,C,D參考解析：向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的，為非公開發(fā)行。變相公開發(fā)行證券包括但不限于以下幾種情形：（1）非公開發(fā)行股票及其股權轉讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行。（2）公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票。（3）向特定對象轉讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，轉讓后公司股東累計超過200人。35.【多選題】欺詐發(fā)行證券罪應予立案追訴的標準包括（）。A.非法募集資金金額在1000萬元以上的B.虛增或者虛減利潤達到當期利潤總額30%以上的C.為欺詐發(fā)行證券而偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的D.虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期資產(chǎn)總額30%以上的正確答案：A,B,C,D參考解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務院依法認定的其他證券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）非法募集資金金額在1000萬元以上的；（2）虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期資產(chǎn)總額30%以上的；（3）虛增或者虛減營業(yè)收入達到當期營業(yè)收入總額30%以上的；（4）虛增或者虛減利潤達到當期利潤總額30%以上的；（5）隱瞞或者編造的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額達到最近一期披露的凈資產(chǎn)50%以上的；（6）造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在100萬元以上的；（7）為欺詐發(fā)行證券而偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的；（8）為欺詐發(fā)行證券向負有金融監(jiān)督管理職責的單位或者人員行賄的；（9）募集的資金全部或者主要用于違法犯罪活動的；（10）其他后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的情形。36.【多選題】《刑法》規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可予以的處罰有（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金B(yǎng).退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下罰款C.單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役D.對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款正確答案：A,C參考解析：根據(jù)《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，【并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金】。單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，【處5年以下有期徒刑或者拘役】。37.【多選題】信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏、致使投資者蒙受損失的，相關責任人應該承擔的責任包括（）。A.信息披露義務人未按照《證券法》規(guī)定報送有關報告或者履行信息披露義務的，責令改造，給予警告，并處50萬元以上500萬元以下罰款B.信息披露義務人未按照《證券法》規(guī)定報送有關報告或者履行信息披露義務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處20萬元以上200萬元以下罰款C.信息披露義務人未按照《證券法》規(guī)定報送有關報告或者履行信息披露義務，而發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指示從事違法行為的，或者隱瞞相關事項導致?lián)p失的，處50萬元以上500萬元以下罰款D.信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改造，給予警告，并處以100萬元以上1000萬元以下的罰款正確答案：A,B,C,D參考解析：《證券法》關于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責任的具體承擔方式的規(guī)定如下：第八十五條的規(guī)定，信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，信息披露義務人應當承擔賠償責任；發(fā)行人的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司及其直接責任人員，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。收購人及其控股股東、實際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。第一百九十七