2024年基金代持審計合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年基金代持審計合同本合同目錄一覽1.合同當(dāng)事人信息1.1合同甲方1.2合同乙方1.3合同丙方2.基金代持概述2.1基金代持的定義2.2基金代持的目的2.3基金代持的法律依據(jù)3.審計范圍3.1審計對象3.2審計內(nèi)容3.3審計方法4.審計期限4.1審計開始時間4.2審計結(jié)束時間4.3審計延期5.審計費用及支付方式5.1審計費用總額5.2費用支付方式5.3付款時間節(jié)點6.審計報告6.1審計報告格式6.2審計報告內(nèi)容6.3審計報告提交時間7.合同變更及解除7.1合同變更條件7.2合同解除條件7.3變更及解除程序8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約金計算9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構(gòu)9.3爭議解決程序10.合同生效及終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同終止程序11.保密條款11.1保密信息范圍11.2保密義務(wù)11.3違反保密義務(wù)的責(zé)任12.適用法律及管轄12.1適用法律12.2管轄法院12.3糾紛解決方式13.其他約定事項13.1其他條款13.2其他補充事項14.合同簽署14.1簽署日期14.2簽署地點14.3簽署代表第一部分：合同如下：1.合同當(dāng)事人信息1.1合同甲方：甲方全稱為________，注冊地址為________，法定代表人為________，聯(lián)系電話為________。1.2合同乙方：乙方全稱為________，注冊地址為________，法定代表人為________，聯(lián)系電話為________。1.3合同丙方：丙方全稱為________，注冊地址為________，法定代表人為________，聯(lián)系電話為________。2.基金代持概述2.1基金代持的定義：本合同所指的基金代持是指甲方將其持有的某基金份額委托乙方代為持有，并由丙方作為名義持有人，實際由甲方控制和管理基金份額的行為。2.2基金代持的目的：甲方因特定需求，委托乙方代持基金份額，旨在規(guī)避相關(guān)法律法規(guī)限制，確保甲方對基金份額的控制權(quán)。2.3基金代持的法律依據(jù)：本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)制定。3.審計范圍3.1審計對象：本合同所指的審計對象為甲方委托乙方向丙方代持的基金份額。3.2審計內(nèi)容：審計內(nèi)容包括但不限于基金份額的實際持有情況、資金流向、交易記錄、投資收益等。3.3審計方法：審計方法包括但不限于查閱相關(guān)資料、核對賬目、詢問相關(guān)人員等。4.審計期限4.1審計開始時間：自本合同生效之日起____個工作日內(nèi)開始審計。4.2審計結(jié)束時間：審計工作應(yīng)在____個工作日內(nèi)完成。4.3審計延期：如因特殊原因?qū)е聦徲嬈谙扪娱L，經(jīng)甲、乙、丙三方協(xié)商一致后可予以延期。5.審計費用及支付方式5.1審計費用總額：本合同審計費用總額為人民幣____元整。5.2費用支付方式：審計費用由甲方支付，支付方式為____。5.3付款時間節(jié)點：甲方應(yīng)在審計報告提交后的____個工作日內(nèi)支付審計費用。6.審計報告6.1審計報告格式：審計報告應(yīng)采用____格式，包括封面、目錄、、附件等部分。6.2審計報告內(nèi)容：審計報告應(yīng)包括審計過程、審計結(jié)果、審計結(jié)論等。6.3審計報告提交時間：審計報告應(yīng)在審計工作完成后____個工作日內(nèi)提交給甲方。7.合同變更及解除7.1合同變更條件：合同內(nèi)容如需變更，應(yīng)經(jīng)甲、乙、丙三方協(xié)商一致，并簽署書面變更協(xié)議。7.2合同解除條件：合同解除應(yīng)符合《中華人民共和國合同法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)甲、乙、丙三方協(xié)商一致后可解除合同。7.3變更及解除程序：合同變更或解除需經(jīng)甲、乙、丙三方簽署書面協(xié)議，并按照法定程序辦理相關(guān)手續(xù)。8.違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1甲方未按約定支付審計費用的；8.1.2乙方未按約定完成審計工作或提供虛假審計報告的；8.1.3丙方未履行代持義務(wù)，導(dǎo)致基金份額發(fā)生損失的；8.1.4合同當(dāng)事人一方違反保密義務(wù)的；8.1.5合同當(dāng)事人一方違反合同約定，導(dǎo)致合同目的無法實現(xiàn)的。8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、承擔(dān)繼續(xù)履行合同的責(zé)任。8.2.2違約金數(shù)額根據(jù)違約程度及損失大小確定，最高不超過合同總額的____%。8.3違約金計算8.3.1違約金的計算方法為：違約金額×違約金比例。8.3.2違約金額根據(jù)實際損失或約定賠償標準確定。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1合同當(dāng)事人之間發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。9.1.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機構(gòu)9.2.1如協(xié)商不成，雙方同意將爭議提交至____仲裁委員會仲裁。9.3爭議解決程序9.3.1仲裁程序按照《中華人民共和國仲裁法》及仲裁委員會的仲裁規(guī)則執(zhí)行。10.合同生效及終止10.1合同生效條件10.1.1合同當(dāng)事人依法簽署；10.1.2合同內(nèi)容符合法律法規(guī)規(guī)定；10.1.3合同已履行完相關(guān)手續(xù)。10.2合同終止條件10.2.1合同約定的期限屆滿；10.2.2合同當(dāng)事人一方提出解除，并經(jīng)另一方同意；10.2.3合同因不可抗力等原因無法繼續(xù)履行。10.3合同終止程序10.3.1合同終止應(yīng)書面通知對方；10.3.2合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理未了事宜。11.保密條款11.1保密信息范圍11.1.1本合同涉及的各方當(dāng)事人、基金代持、審計報告等涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息等。11.2保密義務(wù)11.2.1合同當(dāng)事人對保密信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。11.3違反保密義務(wù)的責(zé)任11.3.1違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償因此給對方造成的損失。12.適用法律及管轄12.1適用法律本合同適用中華人民共和國法律法規(guī)。12.2管轄法院本合同爭議的管轄法院為合同簽訂地人民法院。12.3糾紛解決方式合同爭議的解決方式為訴訟。13.其他約定事項13.1其他條款本合同未盡事宜，按法律法規(guī)及雙方協(xié)商解決。13.2其他補充事項本合同附件為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力。14.合同簽署14.1簽署日期本合同自____年____月____日簽署。14.2簽署地點本合同在____地點簽署。14.3簽署代表本合同由甲、乙、丙三方授權(quán)代表簽署，代表姓名及職務(wù)如下：甲方代表：________，職務(wù)：________；乙方代表：________，職務(wù)：________；丙方代表：________，職務(wù)：________。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方的定義本合同所指的第三方，是指在合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，參與合同相關(guān)事務(wù)的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、評估機構(gòu)等。15.2第三方的角色第三方在合同中的角色可能包括但不限于提供專業(yè)服務(wù)、監(jiān)督合同履行、協(xié)助解決爭議等。16.第三方介入的適用情形16.1合同履行需要第三方專業(yè)服務(wù)的；16.2合同當(dāng)事人一方或雙方需要第三方監(jiān)督合同履行的；16.3合同履行過程中出現(xiàn)爭議，需要第三方協(xié)助解決的。17.第三方介入的程序17.1甲乙雙方應(yīng)就第三方介入達成書面協(xié)議；17.2第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；17.3第三方介入?yún)f(xié)議作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。18.第三方的責(zé)任限額18.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定；18.2第三方的責(zé)任限額不應(yīng)超過其提供的專業(yè)服務(wù)的合理費用；18.3第三方的責(zé)任限額應(yīng)在第三方介入?yún)f(xié)議中明確，并經(jīng)甲乙雙方簽字確認。19.第三方的權(quán)利與義務(wù)19.1第三方的權(quán)利19.1.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和本合同的規(guī)定，獲取必要的信息和資料；19.1.2第三方有權(quán)在合同履行過程中提出意見和建議；19.1.3第三方有權(quán)在合同履行過程中采取必要措施，確保合同目的的實現(xiàn)。19.2第三方的義務(wù)19.2.1第三方應(yīng)按照合同約定和本合同的規(guī)定，履行其職責(zé)；19.2.2第三方應(yīng)保守合同秘密，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得泄露任何合同信息；19.2.3第三方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е碌倪`約責(zé)任。20.第三方與其他各方的劃分說明20.1第三方與甲方的劃分20.1.1第三方應(yīng)向甲方提供其專業(yè)服務(wù)的相關(guān)報告和意見；20.1.2甲方有權(quán)對第三方的服務(wù)提出意見和建議；20.1.3第三方應(yīng)遵守甲方的要求，確保其服務(wù)符合甲方利益。20.2第三方與乙方的劃分20.2.1第三方應(yīng)向乙方提供其專業(yè)服務(wù)的相關(guān)報告和意見；20.2.2乙方有權(quán)對第三方的服務(wù)提出意見和建議；20.2.3第三方應(yīng)遵守乙方的要求，確保其服務(wù)符合乙方利益。20.3第三方與丙方的劃分20.3.1第三方應(yīng)向丙方提供其專業(yè)服務(wù)的相關(guān)報告和意見；20.3.2丙方有權(quán)對第三方的服務(wù)提出意見和建議；20.3.3第三方應(yīng)遵守丙方的要求，確保其服務(wù)符合丙方利益。21.第三方介入時的額外條款及說明21.1.1明確第三方介入的具體事項和范圍；21.1.2約定第三方介入的期限和費用；21.1.3規(guī)定第三方介入過程中的溝通和協(xié)調(diào)機制；21.1.4約定第三方介入的成果和報告要求；21.1.5明確第三方介入過程中發(fā)生爭議的解決方式。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：甲方營業(yè)執(zhí)照副本詳細要求：提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，證明甲方具有合法的營業(yè)執(zhí)照。說明：本附件用于證明甲方具備簽訂本合同的資格和能力。2.附件二：乙方營業(yè)執(zhí)照副本詳細要求：提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，證明乙方具有合法的營業(yè)執(zhí)照。說明：本附件用于證明乙方具備簽訂本合同的資格和能力。3.附件三：丙方營業(yè)執(zhí)照副本詳細要求：提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，證明丙方具有合法的營業(yè)執(zhí)照。說明：本附件用于證明丙方具備簽訂本合同的資格和能力。4.附件四：法定代表人身份證明詳細要求：提供加蓋公章的法定代表人身份證明文件，包括身份證復(fù)印件和任職文件。說明：本附件用于證明合同簽署方的法定代表人身份。5.附件五：授權(quán)委托書詳細要求：提供加蓋公章的授權(quán)委托書，證明授權(quán)代表有權(quán)代表公司簽署合同。說明：本附件用于證明授權(quán)代表具有簽署合同的授權(quán)。6.附件六：基金代持協(xié)議詳細要求：提供加蓋公章的基金代持協(xié)議，明確甲乙丙三方的權(quán)利義務(wù)。說明：本附件用于證明甲乙丙三方在基金代持方面的協(xié)議內(nèi)容。7.附件七：審計報告詳細要求：提供加蓋公章的審計報告，包括審計過程、審計結(jié)果、審計結(jié)論等。說明：本附件用于證明審計工作的完成情況和結(jié)果。8.附件八：第三方介入?yún)f(xié)議詳細要求：提供加蓋公章的第三方介入?yún)f(xié)議，明確第三方的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任。說明：本附件用于證明第三方介入的合法性及其在合同中的角色。9.附件九：其他相關(guān)文件詳細要求：提供與合同履行相關(guān)的其他文件，如合同履行情況報告、付款憑證等。說明：本附件用于補充證明合同履行過程中的相關(guān)情況。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為：1.1甲方未按約定支付審計費用的；1.2乙方未按約定完成審計工作或提供虛假審計報告的；1.3丙方未履行代持義務(wù)，導(dǎo)致基金份額發(fā)生損失的；1.4第三方未按協(xié)議約定履行職責(zé)的；1.5合同當(dāng)事人一方違反保密義務(wù)的；1.6合同當(dāng)事人一方違反合同約定，導(dǎo)致合同目的無法實現(xiàn)的。2.責(zé)任認定標準：2.1違約金：根據(jù)違約程度及損失大小確定，最高不超過合同總額的____%。2.2賠償損失：違約方應(yīng)賠償因此給對方造成的實際損失。2.3繼續(xù)履行合同：違約方應(yīng)按照合同約定繼續(xù)履行合同，直到合同目的實現(xiàn)。3.違約示例說明：3.1示例一：甲方未按約定支付審計費用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并要求甲方繼續(xù)支付審計費用。3.2示例二：乙方未按約定完成審計工作，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金和賠償因?qū)徲嬔舆t造成的損失。3.3示例三：丙方未履行代持義務(wù)，導(dǎo)致基金份額發(fā)生損失，丙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。2024年基金代持審計合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱及法定代表人1.2注冊地址及聯(lián)系電話1.3營業(yè)執(zhí)照及組織機構(gòu)代碼2.合同目的與依據(jù)2.1合同目的2.2相關(guān)法律法規(guī)及政策依據(jù)3.基金代持范圍3.1基金名稱及代碼3.2代持基金的投資范圍3.3代持基金的投資期限4.審計內(nèi)容與方法4.1審計內(nèi)容4.2審計方法4.3審計標準5.審計時間安排5.1審計開始時間5.2審計結(jié)束時間5.3審計期間工作進度安排6.審計費用及支付方式6.1審計費用總額6.2費用支付方式6.3費用支付時間7.信息保密7.1保密義務(wù)7.2保密期限7.3違約責(zé)任8.違約責(zé)任及處理方式8.1違約情形8.2違約責(zé)任8.3違約處理方式9.合同解除條件9.1合同解除情形9.2合同解除程序9.3合同解除后的處理10.爭議解決方式10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決費用11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同終止后的處理12.合同附件12.1附件清單12.2附件內(nèi)容13.合同份數(shù)13.1合同正本份數(shù)13.2合同副本份數(shù)13.3合同生效日期14.其他約定事項14.1合同附件14.2合同變更14.3合同解除14.4合同終止第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱及法定代表人甲方：基金管理有限公司法定代表人：乙方：會計師事務(wù)所法定代表人：1.2注冊地址及聯(lián)系電話甲方地址：省市區(qū)路號聯(lián)系電話：0215678乙方地址：省市區(qū)路號聯(lián)系電話：021876543211.3營業(yè)執(zhí)照及組織機構(gòu)代碼甲方營業(yè)執(zhí)照注冊號：05組織機構(gòu)代碼：56780乙方營業(yè)執(zhí)照注冊號：06組織機構(gòu)代碼：567812.合同目的與依據(jù)2.1合同目的本合同旨在明確甲方委托乙方對甲方所持有的基金進行審計，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、合規(guī)及投資運作的透明度。2.2相關(guān)法律法規(guī)及政策依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國審計法》、《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)、政策制定。3.基金代持范圍3.1基金名稱及代碼代持基金名稱：混合型基金基金代碼：563.2代持基金的投資范圍代持基金的投資范圍包括股票、債券、貨幣市場工具等，具體投資比例及策略由甲方制定。3.3代持基金的投資期限代持基金的投資期限為自合同簽訂之日起至2024年12月31日。4.審計內(nèi)容與方法4.1審計內(nèi)容審計內(nèi)容包括但不限于：基金資產(chǎn)的安全性、合規(guī)性、投資運作的透明度、基金凈值計算的正確性等。4.2審計方法審計方法包括但不限于：查閱基金相關(guān)資料、訪談相關(guān)人員、實施必要的審計程序等。4.3審計標準審計標準依據(jù)《中國注冊會計師審計準則》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范。5.審計時間安排5.1審計開始時間審計工作于本合同簽訂之日起一個月內(nèi)開始。5.2審計結(jié)束時間審計工作于2024年6月30日前完成。5.3審計期間工作進度安排審計期間，乙方應(yīng)按照甲方要求，每月提交一次審計進度報告。6.審計費用及支付方式6.1審計費用總額審計費用總額為人民幣叁拾萬元整（￥300,000.00）。6.2費用支付方式費用支付方式為甲方在審計工作結(jié)束后，根據(jù)乙方提交的審計報告和發(fā)票一次性支付。6.3費用支付時間費用支付時間為審計報告提交之日起十個工作日內(nèi)。.4.審計報告及意見4.1審計報告a)審計目標、范圍及依據(jù)b)審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題及原因分析c)審計結(jié)論及建議d)審計過程中使用的審計程序和標準4.2審計意見a)基金資產(chǎn)的真實性、公允性b)基金運作的合規(guī)性c)基金管理人的職責(zé)履行情況d)其他需要關(guān)注的事項652578.5.審計費用及支付方式5.1審計費用總額本合同約定的審計費用總額為人民幣叁拾萬元整（￥300,000.00）。5.2費用支付方式a)甲方應(yīng)在審計工作開始前支付審計費用的50%作為預(yù)付款。b)乙方提交審計報告并經(jīng)甲方確認后，甲方應(yīng)在五個工作日內(nèi)支付剩余的50%審計費用。5.3費用支付時間a)預(yù)付款應(yīng)在合同簽訂后的五個工作日內(nèi)支付。b)剩余費用應(yīng)在審計報告提交并經(jīng)甲方確認后的五個工作日內(nèi)支付。652579.6.信息保密6.1保密義務(wù)雙方對本合同內(nèi)容以及在進行審計過程中所獲取的甲方基金相關(guān)信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方泄露。6.2保密期限保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后的五年。6.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。652580.7.違約責(zé)任及處理方式7.1違約情形a)乙方未按約定時間完成審計工作；b)乙方未按約定提交審計報告；c)乙方泄露甲方基金信息；d)甲方未按約定支付審計費用。7.2違約責(zé)任a)乙方未按約定完成審計工作的，甲方有權(quán)要求乙方按每日萬分之五支付違約金，直至完成審計工作；b)乙方未按約定提交審計報告的，甲方有權(quán)要求乙方支付相當(dāng)于審計費用一倍的違約金；c)乙方泄露甲方基金信息的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失；d)甲方未按約定支付審計費用的，乙方有權(quán)停止審計工作，并要求甲方支付逾期利息。7.3違約處理方式a)雙方應(yīng)友好協(xié)商解決違約事宜；b)協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第二部分：第三方介入后的修正652581.第三方定義及范圍1.第三方是指在合同履行過程中，因特定業(yè)務(wù)需要，經(jīng)甲乙雙方同意，參與本合同相關(guān)業(yè)務(wù)的任何個人、法人或其他組織。a)審計過程中的專業(yè)評估；b)法律咨詢及爭議解決；c)技術(shù)支持及數(shù)據(jù)處理；d)其他經(jīng)甲乙雙方認可的輔助服務(wù)。652582.第三方介入程序1.第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)書面協(xié)商確定第三方的身份、職責(zé)及權(quán)限。2.第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)確保第三方遵守本合同的約定，并對其行為承擔(dān)連帶責(zé)任。652583.第三方責(zé)任限額1.第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，具體如下：a)第三方因自身過錯導(dǎo)致甲方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；b)第三方在履行職責(zé)過程中，因不可抗力或甲方提供的信息不準確等原因?qū)е录追皆馐軗p失的，第三方不承擔(dān)賠償責(zé)任；c)第三方的賠償責(zé)任最高不超過本合同約定審計費用的30%。652584.第三方權(quán)利義務(wù)1.第三方權(quán)利：a)在其職責(zé)范圍內(nèi)，享有獲取必要信息的權(quán)利；b)在履行職責(zé)過程中，享有獨立工作的權(quán)利；c)對其工作成果享有知識產(chǎn)權(quán)。2.第三方義務(wù)：a)遵守本合同的約定，履行相關(guān)職責(zé)；b)對甲方提供的信息保密；c)按時完成工作任務(wù)，保證工作質(zhì)量；d)對其工作成果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。652585.第三方與其他各方的劃分說明1.第三方與甲方的關(guān)系：a)第三方受甲方委托，為甲方提供相關(guān)服務(wù)；b)第三方在履行職責(zé)過程中，對甲方負責(zé)。2.第三方與乙方的關(guān)系：a)第三方受乙方委托，為乙方提供相關(guān)服務(wù)；b)第三方在履行職責(zé)過程中，對乙方負責(zé)。3.第三方與其他第三方的關(guān)系：a)各第三方之間相互獨立，不承擔(dān)對方的責(zé)任；b)各第三方應(yīng)相互配合，共同完成合同約定的任務(wù)。6525.第三方變更及退出1.第三方變更：a)如因特殊原因需更換第三方，甲乙雙方應(yīng)書面協(xié)商，并重新簽訂相關(guān)協(xié)議；b)新第三方應(yīng)具備履行合同所需的能力和條件。2.第三方退出：a)第三方在合同履行期間，如因自身原因無法繼續(xù)履行職責(zé)，應(yīng)提前三十個工作日書面通知甲乙雙方；b)第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定替代方案，確保合同正常履行。652587.第三方介入后的合同履行1.第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的義務(wù)。2.第三方介入期間，甲乙雙方應(yīng)保持溝通，確保第三方了解合同履行情況。3.第三方介入后，如因第三方原因?qū)е潞贤瑹o法履行，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決，必要時可依據(jù)本合同約定追究第三方責(zé)任。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本3.甲方基金管理資格證書4.乙方會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)資格證書5.甲方法定代表人身份證明6.乙方法定代表人身份證明7.第三方營業(yè)執(zhí)照副本（如適用）8.第三方相關(guān)資質(zhì)證書（如適用）9.合同簽訂證明文件10.審計費用支付憑證11.審計報告及意見12.第三方變更及退出協(xié)議（如適用）13.其他甲乙雙方認為需要提供的文件附件詳細要求和說明：1.所有附件應(yīng)為原件或經(jīng)甲乙雙方認可的復(fù)印件，并加蓋公章。2.附件內(nèi)容應(yīng)真實、完整、準確，與合同內(nèi)容相符。3.附件如有變更，應(yīng)及時通知對方并提供變更后的文件。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為：a)乙方未按約定時間完成審計工作，導(dǎo)致甲方遭受損失的；b)乙方未按約定提交審計報告，導(dǎo)致甲方遭受損失的；c)乙方泄露甲方基金信息，導(dǎo)致甲方遭受損失的；d)甲方未按約定支付審計費用，導(dǎo)致乙方遭受損失的；e)第三方在履行職責(zé)過程中，因自身過錯導(dǎo)致甲方遭受損失的；f)第三方在履行職責(zé)過程中，因不可抗力或甲方提供的信息不準確等原因?qū)е录追皆馐軗p失的。2.責(zé)任認定標準：a)違約行為發(fā)生時，甲方應(yīng)提供相關(guān)證據(jù)證明損失的存在；b)乙方或第三方應(yīng)對其違約行為造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任；c)賠償金額應(yīng)依據(jù)損失的實際數(shù)額及合同約定計算。簡要示例說明：a)乙方未按約定時間完成審計工作，導(dǎo)致甲方遭受損失，甲方提供相關(guān)證據(jù)證明損失為人民幣壹萬元，乙方應(yīng)賠償甲方壹萬元；b)第三方在履行職責(zé)過程中，因自身過錯導(dǎo)致甲方遭受損失，甲方提供相關(guān)證據(jù)證明損失為人民幣貳萬元，第三方應(yīng)賠償甲方貳萬元。全文完。2024年基金代持審計合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方聯(lián)系方式2.基金代持審計范圍2.1基金代持審計內(nèi)容2.2基金代持審計期限2.3基金代持審計方法3.審計費用及支付方式3.1審計費用總額3.2審計費用支付方式3.3審計費用支付時間4.審計報告及提交方式4.1審計報告內(nèi)容4.2審計報告提交時間4.3審計報告提交方式5.信息保密5.1信息保密內(nèi)容5.2信息保密期限5.3違約責(zé)任6.違約責(zé)任及處理方式6.1違約情形6.2違約責(zé)任6.3處理方式7.爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決機構(gòu)7.3爭議解決程序8.合同生效及解除8.1合同生效條件8.2合同生效日期8.3合同解除條件8.4合同解除程序9.合同變更9.1合同變更條件9.2合同變更程序9.3合同變更通知10.合同解除后的處理10.1合同解除后費用結(jié)算10.2合同解除后資料返還10.3合同解除后保密義務(wù)11.合同解除后的后續(xù)事項處理11.1后續(xù)事項處理原則11.2后續(xù)事項處理程序11.3后續(xù)事項處理責(zé)任12.合同附件12.1合同附件清單12.2合同附件內(nèi)容12.3合同附件效力13.合同解除后的法律適用13.1合同解除后的法律適用原則13.2合同解除后的法律適用條款13.3合同解除后的法律適用解釋14.其他約定事項14.1其他約定事項內(nèi)容14.2其他約定事項效力14.3其他約定事項解釋第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]1.2合同雙方法定代表人甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.3合同雙方聯(lián)系方式甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話]；[甲方電子郵箱]乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話]；[乙方電子郵箱]2.基金代持審計范圍2.1基金代持審計內(nèi)容本合同約定的基金代持審計內(nèi)容包括但不限于：基金資產(chǎn)配置、投資收益、費用支出、資金流向、財務(wù)報表真實性等。2.2基金代持審計期限審計期限自[審計開始日期]起至[審計結(jié)束日期]止。2.3基金代持審計方法審計方法包括但不限于：查閱基金相關(guān)資料、訪談相關(guān)人員、分析財務(wù)數(shù)據(jù)、進行現(xiàn)場檢查等。3.審計費用及支付方式3.1審計費用總額審計費用總額為人民幣[審計費用金額]元。3.2審計費用支付方式審計費用支付方式為：甲方向乙方支付。3.3審計費用支付時間審計費用支付時間為：審計工作結(jié)束后[支付時間]內(nèi)。4.審計報告及提交方式4.1審計報告內(nèi)容審計報告應(yīng)包括但不限于：審計過程、審計發(fā)現(xiàn)、審計結(jié)論、審計建議等。4.2審計報告提交時間審計報告提交時間為：審計工作結(jié)束后[提交時間]內(nèi)。4.3審計報告提交方式審計報告提交方式為：乙方向甲方提交紙質(zhì)報告及電子版。5.信息保密5.1信息保密內(nèi)容合同雙方在履行本合同過程中所獲取的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息等，均屬于本合同的信息保密內(nèi)容。5.2信息保密期限信息保密期限自本合同簽訂之日起至[保密期限]年。5.3違約責(zé)任任何一方違反本合同信息保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、停止侵權(quán)行為等。6.違約責(zé)任及處理方式6.1違約情形包括但不限于：未按時支付審計費用、未按約定提交審計報告、泄露對方商業(yè)秘密等。6.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、停止侵權(quán)行為等。6.3處理方式違約責(zé)任的承擔(dān)及處理方式，應(yīng)按照本合同約定執(zhí)行，若發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。8.合同生效及解除8.1合同生效條件本合同自合同雙方簽字（或蓋章）之日起生效。8.2合同生效日期本合同生效日期為[合同簽訂日期]。8.3合同解除條件（1）合同約定的解除條件成就；（2）一方當(dāng)事人違約，經(jīng)對方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未采取補救措施或未履行合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。8.4合同解除程序合同解除程序如下：（1）提出解除合同的一方應(yīng)書面通知對方；（2）合同解除通知發(fā)出后，雙方應(yīng)立即停止履行合同；（3）合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理合同解除后的相關(guān)事宜。9.合同變更9.1合同變更條件（1）雙方協(xié)商一致；（2）法律法規(guī)或政策發(fā)生變化，導(dǎo)致合同內(nèi)容需要調(diào)整；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同履行困難。9.2合同變更程序合同變更程序如下：（1）雙方協(xié)商達成一致后，簽訂書面變更協(xié)議；（2）變更協(xié)議作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力；（3）變更協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.3合同變更通知任何一方變更合同內(nèi)容，應(yīng)提前[通知期限]書面通知對方，并取得對方書面同意。10.合同解除后的處理10.1合同解除后費用結(jié)算合同解除后，雙方應(yīng)根據(jù)合同約定和實際情況，進行費用結(jié)算。10.2合同解除后資料返還合同解除后，雙方應(yīng)按照約定，及時返還對方提供的所有資料。10.3合同解除后保密義務(wù)合同解除后，雙方仍應(yīng)遵守本合同關(guān)于信息保密的約定。11.合同解除后的后續(xù)事項處理11.1后續(xù)事項處理原則后續(xù)事項處理應(yīng)遵循公平、合理、及時的原則。11.2后續(xù)事項處理程序后續(xù)事項處理程序如下：（1）雙方協(xié)商確定處理方案；（2）按照協(xié)商方案執(zhí)行；（3）如協(xié)商不成，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。11.3后續(xù)事項處理責(zé)任后續(xù)事項處理責(zé)任由合同雙方根據(jù)實際情況承擔(dān)。12.合同附件12.1合同附件清單合同附件清單如下：[附件1]：[附件名稱][附件2]：[附件名稱]12.2合同附件內(nèi)容合同附件內(nèi)容應(yīng)與本合同內(nèi)容一致，具有同等法律效力。12.3合同附件效力合同附件與本合同具有同等法律效力。13.合同解除后的法律適用13.1合同解除后的法律適用原則合同解除后的法律適用，應(yīng)遵循中華人民共和國法律法規(guī)。13.2合同解除后的法律適用條款合同解除后的法律適用條款，應(yīng)按照本合同約定執(zhí)行。13.3合同解除后的法律適用解釋合同解除后的法律適用解釋，應(yīng)遵循中華人民共和國法律法規(guī)的解釋原則。14.其他約定事項14.1其他約定事項內(nèi)容本合同未盡事宜，由合同雙方另行協(xié)商解決。14.2其他約定事項效力其他約定事項作為本合同的補充，具有同等法律效力。14.3其他約定事項解釋其他約定事項的解釋，應(yīng)遵循公平、合理、誠信原則。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義在本合同中，“第三方”是指除合同雙方以外的，根據(jù)本合同約定參與合同履行的獨立法人、自然人或其他組織。15.2第三方介入范圍第三方介入的范圍包括但不限于中介服務(wù)、技術(shù)支持、風(fēng)險評估、法律顧問等。15.3第三方介入方式第三方介入方式包括但不限于直接參與、提供專業(yè)意見、協(xié)助執(zhí)行等。16.第三方介入程序16.1第三方介入申請任何一方有意引入第三方參與本合同，應(yīng)提前[申請期限]向?qū)Ψ教岢鰰嫔暾?，并說明第三方介入的具體原因、范圍和預(yù)期效果。16.2第三方介入同意對方應(yīng)在收到第三方介入申請后[同意期限]內(nèi)，以書面形式同意或拒絕第三方介入。16.3第三方介入?yún)f(xié)議經(jīng)雙方同意后，第三方介入的具體事宜應(yīng)通過簽訂書面協(xié)議予以明確。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任第三方在本合同項下的責(zé)任，僅限于其提供的專業(yè)意見或服務(wù)。17.2第三方責(zé)任限額第三方的責(zé)任限額為本合同審計費用的一定比例，具體比例由合同雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定。17.3第三方責(zé)任承擔(dān)若第三方在履行職責(zé)過程中發(fā)生違約，由第三方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。18.第三方與其他各方的責(zé)任劃分18.1第三方與甲方責(zé)任劃分第三方與甲方之間的責(zé)任劃分，以第三方介入?yún)f(xié)議為準。18.2第三方與乙方責(zé)任劃分第三方與乙