證券從業(yè)-證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)-第九節(jié)其他業(yè)務(wù)

證券從業(yè)-證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)-第九節(jié)其他業(yè)務(wù)1.【單項(xiàng)選擇題】（）是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買人的行為。A.代銷金融產(chǎn)品B.中間介紹業(yè)務(wù)C.另類投資業(yè)務(wù)（江南博哥）D.投資業(yè)務(wù)正確答案：A參考解析：代銷金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買人的行為。2.【單項(xiàng)選擇題】為保護(hù)投資者權(quán)益，證券公司應(yīng)在代銷金融產(chǎn)品前進(jìn)行必要的（）。A.委托人資格審查B.產(chǎn)品盡職調(diào)查C.市場(chǎng)調(diào)查D.委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查正確答案：D參考解析：為保護(hù)投資者權(quán)益，證券公司應(yīng)在代銷金融產(chǎn)品前進(jìn)行必要的【委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查】。3.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，私募類產(chǎn)品單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不能超過(guò)（）人。A.20B.50C.200D.500正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售中不得存在如下行為：（1）資產(chǎn)管理合同及銷售材料中存在包含保本保收益內(nèi)涵的表述，如零風(fēng)險(xiǎn)、收益有保障、本金無(wú)憂等。（2）資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱中含有“保本”字樣。（3）與投資者私下簽訂回購(gòu)協(xié)議或承諾函等文件，直接或間接承諾保本保收益。（4）向投資者口頭或者通過(guò)短信、微信等各種方式承諾保本保收益。（5）向非合格投資者銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，明知投資者實(shí)質(zhì)不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，仍予以銷售確認(rèn)，或者通過(guò)拆分轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理計(jì)劃份額或其收益權(quán)、為投資者直接或間接提供短期借貸等方式，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。（6）單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)超過(guò)【200人】，或者同一資產(chǎn)管理人為單一融資項(xiàng)目設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，變相突破投資者人數(shù)限制。（7）通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體，講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式，布告、傳單、短信、微信、博客和電子郵件等載體，向不特定對(duì)象宣傳具體產(chǎn)品，但證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)置特定對(duì)象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向已注冊(cè)特定對(duì)象進(jìn)行宣傳推介的除外。（8）向投資者宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃預(yù)期收益率。（9）夸大或者片面宣傳產(chǎn)品，夸大或者片面宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人及其管理的產(chǎn)品、投資經(jīng)理等的過(guò)往業(yè)績(jī)，未充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)未簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示書和資產(chǎn)管理合同。4.【單項(xiàng)選擇題】基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）直接對(duì)客戶承擔(dān)。A.期貨公司B.證券公司C.期貨公司和證券公司D.期貨交易所正確答案：A參考解析：證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由【期貨公司】直接對(duì)客戶承擔(dān)。5.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)每（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。A.月B.季度C.半年D.年正確答案：C參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，【每半年】向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。6.【單項(xiàng)選擇題】按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息不包括（）。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C.投資產(chǎn)品預(yù)期收益率D.客戶開戶和交易流程正確答案：C參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：（1）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；（2）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；（3）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（4）客戶開戶和交易流程、出入金流程；（5）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。7.【單項(xiàng)選擇題】《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》屬于股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的（）。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.規(guī)范性文件正確答案：C參考解析：股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的【部門規(guī)章】有《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》，涉及的規(guī)范性文件有《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》《深圳證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》等。8.【單項(xiàng)選擇題】（）負(fù)責(zé)統(tǒng)一為證券公司、期貨公司等股票期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分配、發(fā)放投資者衍生品合約賬戶號(hào)碼。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券交易所正確答案：C參考解析：【證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)】負(fù)責(zé)統(tǒng)一為證券公司、期貨公司等股票期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分配、發(fā)放投資者衍生品合約賬戶號(hào)碼。9.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查B.證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法中止其介紹業(yè)務(wù)資格C.證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息D.證券公司獲得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改正確答案：B參考解析：A項(xiàng)說(shuō)法正確，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)【依法撤銷（并非中止）】其介紹業(yè)務(wù)資格。C項(xiàng)說(shuō)法正確，證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息。D項(xiàng)說(shuō)法正確，證券公司獲得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改。10.【單項(xiàng)選擇題】關(guān)于證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)，為降低投資者期權(quán)交易成本，滬深交易所目前提供（）種常用組合策略。A.3B.4C.5D.6正確答案：D參考解析：為降低投資者期權(quán)交易成本，滬深交易所目前提供【6種】常用組合策略：認(rèn)購(gòu)牛市價(jià)差策略、認(rèn)沽牛市價(jià)差策略、認(rèn)購(gòu)熊市價(jià)差策略、認(rèn)沽熊市價(jià)差策略、跨式空頭與寬跨式空頭策略。18.【選擇題】私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期。A.12小時(shí)B.24小時(shí)C.2天D.3天正確答案：B參考解析：私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于【24小時(shí)】的投資冷靜期。19.【選擇題】在投資下列產(chǎn)品前，投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.私募基金B(yǎng).公募基金C.債券D.證券交易所上市交易的證券正確答案：A參考解析：在向投資者推介【私募基金】之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。20.【選擇題】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是一部（）。A.行政法規(guī)B.部門規(guī)章C.其他規(guī)范性文件D.法律正確答案：A參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)，是【行政法規(guī)】。21.【選擇題】證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的要求報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表。A.5B.8C.10D.20正確答案：C參考解析：證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后【10個(gè)工作日】?jī)?nèi)按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的要求報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表；在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的要求報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。22.【選擇題】《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》屬于股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的（）。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.規(guī)范性文件正確答案：D參考解析：股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的部門規(guī)章有《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》，涉及的規(guī)范性文件有《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》《深圳證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》等。23.【選擇題】證券公司設(shè)立另類子公司需要滿足，最近（）內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求。A.一個(gè)月B.一季度C.半年D.一年正確答案：C參考解析：證券公司設(shè)立另類子公司要求，最近【6個(gè)月】?jī)?nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立另類子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。24.【選擇題】證券公司和委托其進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司需要彼此獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，（）除外。A.財(cái)務(wù)B.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所C.期貨行情信息D.人員正確答案：C參考解析：證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持【財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所】等分開隔離。25.【選擇題】關(guān)于證券公司向期貨公司提供中間介紹服務(wù)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司的中間介紹服務(wù)給投資人提供了一站式全面的期貨投資服務(wù)B.證券公司的中間介紹服務(wù)是證券公司自身代理期貨買賣服務(wù)的補(bǔ)充，用于服務(wù)特殊需求的客戶C.證券公司的中間介紹服務(wù)只限于介紹客戶到期貨公司進(jìn)行交易，不得提供任何服務(wù)D.證券公司的中間介紹服務(wù)除了介紹客戶到期貨公司進(jìn)行交易，還包括提供其他相關(guān)服務(wù)正確答案：D參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)。（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施。（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。25.【選擇題】關(guān)于證券公司向期貨公司提供中間介紹服務(wù)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司的中間介紹服務(wù)給投資人提供了一站式全面的期貨投資服務(wù)B.證券公司的中間介紹服務(wù)是證券公司自身代理期貨買賣服務(wù)的補(bǔ)充，用于服務(wù)特殊需求的客戶C.證券公司的中間介紹服務(wù)只限于介紹客戶到期貨公司進(jìn)行交易，不得提供任何服務(wù)D.證券公司的中間介紹服務(wù)除了介紹客戶到期貨公司進(jìn)行交易，還包括提供其他相關(guān)服務(wù)正確答案：D參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)。（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施。（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。26.【選擇題】證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.2B.3C.5D.10正確答案：C參考解析：證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在【5個(gè)工作日】?jī)?nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。27.【選擇題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.1B.2C.3D.5正確答案：B參考解析：證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在【2個(gè)工作日】?jī)?nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。28.【選擇題】在證券公司的中間介紹業(yè)務(wù)中，簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的雙方主體分別是（）。A.期貨公司和證券公司B.期貨公司和客戶C.證券公司和客戶D.期貨公司和證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)正確答案：B參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將【客戶】開戶資料提交【期貨公司】，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)。29.【選擇題】證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)，要求股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度健全，擬負(fù)責(zé)股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員具備股票期權(quán)業(yè)務(wù)知識(shí)和相應(yīng)的專業(yè)能力，配備（）名具備相應(yīng)專業(yè)能力的業(yè)務(wù)人員。A.1B.2C.3D.4正確答案：C參考解析：證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：（1）具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。（2）股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度健全，擬負(fù)責(zé)股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員具備股票期權(quán)業(yè)務(wù)知識(shí)和相應(yīng)的專業(yè)能力，配備【3名】具備相應(yīng)專業(yè)能力的業(yè)務(wù)人員。（3）具有滿足從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)設(shè)備、技術(shù)系統(tǒng)等軟硬件設(shè)施；業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好，股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)相關(guān)證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司組織的測(cè)試。（4）公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰。29.【選擇題】證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)，要求股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度健全，擬負(fù)責(zé)股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員具備股票期權(quán)業(yè)務(wù)知識(shí)和相應(yīng)的專業(yè)能力，配備（）名具備相應(yīng)專業(yè)能力的業(yè)務(wù)人員。A.1B.2C.3D.4正確答案：C參考解析：證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：（1）具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。（2）股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度健全，擬負(fù)責(zé)股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員具備股票期權(quán)業(yè)務(wù)知識(shí)和相應(yīng)的專業(yè)能力，配備【3名】具備相應(yīng)專業(yè)能力的業(yè)務(wù)人員。（3）具有滿足從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)設(shè)備、技術(shù)系統(tǒng)等軟硬件設(shè)施；業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好，股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)相關(guān)證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司組織的測(cè)試。（4）公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰。30.【選擇題】證券公司場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件不包括（）。A.《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》B.《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》C.《中國(guó)證券期貨市場(chǎng)衍生品交易主協(xié)議》D.《證券投資基金法》正確答案：D參考解析：證券公司場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)涉及的主要法律法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》《證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易風(fēng)險(xiǎn)管理指引》《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）》《場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法》以及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布的《中國(guó)證券期貨市場(chǎng)衍生品交易主協(xié)議》及補(bǔ)充協(xié)議、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)《中國(guó)銀行間市場(chǎng)金融衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議（2009年版）》（簡(jiǎn)稱《NAFMII主協(xié)議》）。D項(xiàng)《證券投資基金法》》是規(guī)范證券投資基金活動(dòng)、維護(hù)證券投資基金及資本市場(chǎng)正常秩序的基本【法律】。31.【選擇題】下列不屬于證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開展的業(yè)務(wù)是（）。A.與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務(wù)合作，為企業(yè)提供融資服務(wù)B.開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)過(guò)程的內(nèi)幕交易C.為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息D.推薦企業(yè)展示正確答案：B參考解析：證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開展以下業(yè)務(wù)：（1）推薦企業(yè)掛牌；（2）承銷可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓；（3）代理開立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券賬戶；（4）為在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù)；（5）利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的證券；（6）為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或其他促成投融資需求對(duì)接的活動(dòng)；（7）為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息；（8）與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務(wù)合作，為企業(yè)提供融資服務(wù)；（9）改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等相關(guān)服務(wù)；（10）推薦企業(yè)展示；（11）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。41.【多選題】下列符合私募基金宣傳推介規(guī)范的有（）。A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介私募基金，未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金B(yǎng).在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估C.在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī)，無(wú)需特別說(shuō)明私募基金風(fēng)險(xiǎn)D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明正確答案：A,B,D參考解析：C項(xiàng)，在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī)，說(shuō)明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，【重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)】，并與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。42.【多選題】除了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》外，證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括（）。A.《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》B.《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》C.《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》D.《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》《公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》等。43.【多選題】關(guān)于公募基金宣傳推介規(guī)范，下列說(shuō)法正確的有（）。A.遵循銷售適用性原則，關(guān)注投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性B.及時(shí)準(zhǔn)確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)，識(shí)別客戶有效身份，嚴(yán)格管理投資人賬戶C.在投資人開立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》D.為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù)，保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關(guān)信息正確答案：A,B,C,D參考解析：公募基金宣傳推介規(guī)范如下：（1）基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)服務(wù)對(duì)象、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)程序等業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范。（2）宣傳推介活動(dòng)應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，不得欺詐、誤導(dǎo)投資人。（3）遵循銷售適用性原則，關(guān)注投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性。（4）及時(shí)準(zhǔn)確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)，識(shí)別客戶有效身份，嚴(yán)格管理投資人賬戶。（5）在投資人開立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》。（6）為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù)，保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關(guān)信息。（7）證券公司同時(shí)銷售多只基金時(shí)，不得實(shí)施歧視性、排他性、綁定性銷售安排。44.【多選題】向客戶推介的金融產(chǎn)品（）的，證券公司應(yīng)當(dāng)以簡(jiǎn)明、易懂的文字，向客戶作出有針對(duì)性的書面說(shuō)明，同時(shí)詳細(xì)披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購(gòu)買的依據(jù)，并要求客戶簽字確認(rèn)。A.流動(dòng)性較低B.損失可能超過(guò)購(gòu)買支出C.透明度較低D.期限較長(zhǎng)正確答案：A,B,C參考解析：向客戶推介的金融產(chǎn)品流動(dòng)性較低、透明度較低、損失可能超過(guò)購(gòu)買支出或者不易理解的，證券公司應(yīng)當(dāng)以簡(jiǎn)明、易懂的文字，向客戶作出有針對(duì)性的書面說(shuō)明，同時(shí)詳細(xì)披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購(gòu)買的依據(jù)，并要求客戶簽字確認(rèn)。45.【多選題】關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格B.證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的條件，并遵守證券從業(yè)人員的管理規(guī)定C.從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格D.未經(jīng)注冊(cè)，任何單位不得從事基金銷售業(yè)務(wù)正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。此外，《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》中還規(guī)定，未經(jīng)注冊(cè)，任何單位或者個(gè)人不得從事基金銷售業(yè)務(wù)。證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的條件，并遵守證券從業(yè)人員的管理規(guī)定。此外，《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》中還規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化人員資質(zhì)管理，確保基金銷售人員具有基金從業(yè)資格。未經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。46.【多選題】下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司另類子公司可以下設(shè)子公司B.證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系C.證券公司另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)D.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務(wù)范圍正確答案：A,C參考解析：A項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)突出主業(yè)，充分考慮自身發(fā)展需要、財(cái)務(wù)實(shí)力和管理能力，審慎設(shè)立另類子公司，【另類子公司不得再下設(shè)任何機(jī)構(gòu)】。C項(xiàng)，證券公司另類子公司【不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)】。47.【多選題】證券公司申請(qǐng)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有（）。A.股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本B.負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資質(zhì)證明文件C.股東會(huì)（股東大會(huì)）或董事會(huì)關(guān)于開展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的決議文件D.證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司申請(qǐng)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（1）申請(qǐng)書；（2）股東會(huì)（股東大會(huì)）或董事會(huì)關(guān)于開展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的決議文件；（3）股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本；（4）負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資質(zhì)證明文件；（5）證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。48.【多選題】關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則，下列說(shuō)法正確的是（）。A.避免利益沖突B.分散管理C.集中統(tǒng)一管理D.利益最大化正確答案：A,C參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則：①【避免利益沖突】。證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需審慎評(píng)估及防范利益沖突，既要避免證券公司與客戶之間的利益沖突，也要避免代銷活動(dòng)中證券公司不同部門、不同業(yè)務(wù)、不同人員之間的利益沖突等。證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效隔離措施，避免因其他業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)影響代銷業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。②【集中統(tǒng)一管理】。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設(shè)部門和分支機(jī)構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)中的職責(zé)，防止分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品。證券公司應(yīng)當(dāng)集中進(jìn)行委托人資格審查、金融產(chǎn)品審慎調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，統(tǒng)一與委托人簽署合同，統(tǒng)一制作產(chǎn)品宣傳推介材料。49.【多選題】下列選項(xiàng)中，（）屬于期貨公司可以從事的業(yè)務(wù)。A.股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.自營(yíng)業(yè)務(wù)C.股票做市業(yè)務(wù)D.與股票期權(quán)備兌開倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正確答案：A,D參考解析：期貨公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、與股票期權(quán)備兌開倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?！咀C券公司】可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)。50.【多選題】下列有關(guān)公募基金的表述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司制作的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人(或者合規(guī)風(fēng)控人員)檢查，出具合規(guī)意見書B.基金宣傳材料可以使用“欲購(gòu)從速、申購(gòu)良機(jī)”等表述C.基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，可以一起綁定銷售D.基金推介材料可以登載個(gè)人的推薦性文字正確答案：B,C,D參考解析：A項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)集中統(tǒng)一制作、使用宣傳推介材料，制作、使用的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人(或者合規(guī)風(fēng)控人員)檢查，出具合規(guī)意見書。B、D兩項(xiàng)，公募基金宣傳推介材料【不得】存在以下情形：在未提供客觀證據(jù)的情況下，使用業(yè)績(jī)穩(wěn)健、業(yè)績(jī)優(yōu)良、名列前茅、位居前列、唯一等表述；違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、坐享財(cái)富增長(zhǎng)、安心享受成長(zhǎng)、盡享牛市等可能使投資人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)或者忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述；【使用欲購(gòu)從速、申購(gòu)良機(jī)】等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述；詆毀、貶低其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人管理的基金；夸大或者片面宣傳基金管理人、基金經(jīng)理或者其管理的基金的過(guò)往業(yè)績(jī)；使用或者登載單位、【個(gè)人的推薦性文字】；使用廣告法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、反壟斷法禁止的內(nèi)容；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。C項(xiàng)，證券公司同時(shí)銷售多只基金時(shí)，【不得實(shí)施歧視性、排他性、綁定性銷售安排】。51.【多選題】關(guān)于私募基金的推介材料，下列說(shuō)法正確的有（）。A.私募基金推介材料應(yīng)由私募基金管理人制作并使用B.除私募基金管理人委托募集的基金銷售機(jī)構(gòu)可以使用推介材料向特定對(duì)象宣傳推介外，其他任