2024企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理合作協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理合作協(xié)議本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方注冊(cè)地址1.4合同雙方聯(lián)系方式2.合同目的與依據(jù)2.1合同目的2.2合同依據(jù)3.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容3.1內(nèi)部控制制度3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與識(shí)別3.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施3.4風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告4.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)4.1雙方職責(zé)概述4.2雙方具體職責(zé)4.3職責(zé)執(zhí)行與監(jiān)督5.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理流程5.1內(nèi)部控制流程5.2風(fēng)險(xiǎn)管理流程5.3流程執(zhí)行與改進(jìn)6.信息交流與溝通6.1信息交流原則6.2信息溝通方式6.3信息保密7.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估7.1評(píng)估原則7.2評(píng)估方法7.3評(píng)估結(jié)果與應(yīng)用8.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決8.1違約責(zé)任8.2爭(zhēng)議解決方式8.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.合同生效、變更與終止9.1合同生效條件9.2合同變更程序9.3合同終止條件9.4合同終止后的處理10.合同附件10.1內(nèi)部控制制度10.2風(fēng)險(xiǎn)管理流程10.3其他相關(guān)文件11.合同解除與終止11.1解除條件11.2解除程序11.3終止條件11.4終止程序12.合同解除與終止后的處理12.1財(cái)務(wù)結(jié)算12.2資產(chǎn)移交12.3人員安置13.合同解除與終止后的爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式13.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱企業(yè)A企業(yè)B1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方注冊(cè)地址企業(yè)A：北京市朝陽(yáng)區(qū)路號(hào)企業(yè)B：上海市浦東新區(qū)路號(hào)1.4合同雙方聯(lián)系方式2.合同目的與依據(jù)2.1合同目的本合同旨在明確雙方在內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理方面的合作內(nèi)容、職責(zé)及流程，共同提升企業(yè)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理水平。2.2合同依據(jù)1.《中華人民共和國(guó)合同法》2.《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》3.《企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)指引》3.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容3.1內(nèi)部控制制度雙方應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，包括但不限于財(cái)務(wù)、采購(gòu)、銷售、人力資源等方面的制度。3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與識(shí)別雙方應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。3.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，雙方應(yīng)制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。3.4風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告雙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，并向?qū)Ψ綀?bào)告風(fēng)險(xiǎn)變化情況。4.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)4.1雙方職責(zé)概述企業(yè)A負(fù)責(zé)內(nèi)部控制制度的制定、實(shí)施和監(jiān)督。企業(yè)B負(fù)責(zé)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)管理的具體操作。4.2雙方具體職責(zé)1.企業(yè)A：a)制定內(nèi)部控制制度；b)對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行監(jiān)督；c)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和識(shí)別；d)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。2.企業(yè)B：a)執(zhí)行內(nèi)部控制制度；b)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的具體操作；c)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)；d)向企業(yè)A報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)變化情況。4.3職責(zé)執(zhí)行與監(jiān)督雙方應(yīng)按照合同約定，履行各自職責(zé)，并相互監(jiān)督。5.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理流程5.1內(nèi)部控制流程雙方應(yīng)建立內(nèi)部控制流程，確保內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。5.2風(fēng)險(xiǎn)管理流程雙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理流程，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。5.3流程執(zhí)行與改進(jìn)雙方應(yīng)定期對(duì)內(nèi)部控制流程和風(fēng)險(xiǎn)管理流程進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行改進(jìn)。6.信息交流與溝通6.1信息交流原則雙方應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)信用、及時(shí)準(zhǔn)確的原則進(jìn)行信息交流。6.2信息溝通方式雙方可通過(guò)電話、郵件、會(huì)議等方式進(jìn)行信息溝通。6.3信息保密雙方應(yīng)對(duì)在合作過(guò)程中獲取的對(duì)方信息進(jìn)行保密。8.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決8.1違約責(zé)任1.如一方未履行合同約定的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金。2.違約金數(shù)額應(yīng)根據(jù)違約行為對(duì)守約方造成的損失程度確定。3.若違約行為導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行，守約方有權(quán)解除合同，并要求違約方賠償損失。8.2爭(zhēng)議解決方式1.雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。2.協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)1.若雙方同意，也可選擇仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。2.仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均有約束力。9.合同生效、變更與終止9.1合同生效條件1.雙方簽署本合同；2.合同經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章；3.合同符合法律法規(guī)的規(guī)定。9.2合同變更程序1.合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致；2.變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式確認(rèn)；3.變更后的合同與本合同具有同等法律效力。9.3合同終止條件1.合同約定的期限屆滿；2.雙方協(xié)商一致解除合同；3.因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行。9.4合同終止后的處理1.合同終止后，雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行財(cái)務(wù)結(jié)算；2.雙方應(yīng)妥善處理剩余事務(wù)，包括但不限于資產(chǎn)移交、人員安置等；3.合同終止后，雙方仍應(yīng)履行保密義務(wù)。10.合同附件10.1內(nèi)部控制制度附件一：企業(yè)A內(nèi)部控制制度附件二：企業(yè)B內(nèi)部控制制度10.2風(fēng)險(xiǎn)管理流程附件三：企業(yè)A風(fēng)險(xiǎn)管理流程附件四：企業(yè)B風(fēng)險(xiǎn)管理流程10.3其他相關(guān)文件附件五：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告附件六：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施清單11.合同解除與終止11.1解除條件1.雙方協(xié)商一致解除合同；2.因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；3.一方嚴(yán)重違約，另一方提出解除合同。11.2解除程序1.提出解除合同的一方應(yīng)提前通知對(duì)方；2.雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行財(cái)務(wù)結(jié)算；3.解除合同后，雙方應(yīng)妥善處理剩余事務(wù)。11.3終止條件1.合同約定的期限屆滿；2.雙方協(xié)商一致終止合同；3.因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行。11.4終止程序1.終止合同需經(jīng)雙方協(xié)商一致；2.雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行財(cái)務(wù)結(jié)算；3.終止合同后，雙方仍應(yīng)履行保密義務(wù)。12.合同解除與終止后的處理12.1財(cái)務(wù)結(jié)算1.雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行財(cái)務(wù)結(jié)算；12.2資產(chǎn)移交1.雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行資產(chǎn)移交；2.移交的資產(chǎn)應(yīng)保持原有狀態(tài)，不得損壞或丟失。12.3人員安置1.雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行人員安置；2.安置方案應(yīng)保障員工的合法權(quán)益。13.合同解除與終止后的爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式1.雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；2.協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。13.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)1.若雙方同意，也可選擇仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。2.仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均有約束力。14.其他約定事項(xiàng)14.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義本合同所稱第三方，是指在合同履行過(guò)程中，經(jīng)甲乙雙方一致同意，介入本合同關(guān)系，提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.2第三方介入方式a)提供咨詢服務(wù)；b)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和審計(jì)；c)協(xié)助制定和實(shí)施內(nèi)部控制制度；d)其他甲乙雙方同意的服務(wù)形式。16.第三方介入程序16.1第三方選定甲乙雙方應(yīng)共同選定第三方，并簽署三方協(xié)議，明確第三方的職責(zé)和權(quán)利。16.2三方協(xié)議內(nèi)容a)第三方的名稱、地址、聯(lián)系方式；b)第三方的職責(zé)和權(quán)利；c)第三方的服務(wù)內(nèi)容和期限；d)第三方的責(zé)任和賠償；e)第三方與其他各方的權(quán)利義務(wù)劃分。17.第三方職責(zé)17.1第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照三方協(xié)議約定，履行其職責(zé)，包括但不限于：a)獨(dú)立、客觀地提供專業(yè)服務(wù)；b)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；c)按時(shí)提交服務(wù)報(bào)告；d)對(duì)服務(wù)過(guò)程中的任何失誤承擔(dān)責(zé)任。17.2第三方權(quán)利第三方有權(quán)：a)要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助；b)收取約定的服務(wù)費(fèi)用；c)對(duì)甲乙雙方的違約行為提出異議。18.第三方責(zé)任限額18.1責(zé)任限額定義第三方責(zé)任限額是指第三方因履行職責(zé)過(guò)程中的疏忽或過(guò)失，對(duì)甲乙雙方造成的損失，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。18.2責(zé)任限額確定責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方服務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)程度和第三方自身的財(cái)務(wù)狀況確定。18.3責(zé)任限額調(diào)整若第三方服務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)程度發(fā)生變化，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整責(zé)任限額。19.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明19.1責(zé)任劃分a)第三方對(duì)甲乙雙方的責(zé)任僅限于其提供的專業(yè)服務(wù)范圍內(nèi)；b)甲乙雙方應(yīng)對(duì)其自身的業(yè)務(wù)活動(dòng)承擔(dān)責(zé)任；c)第三方對(duì)第三方自身及其雇員的責(zé)任，由第三方自行承擔(dān)。19.2權(quán)利義務(wù)劃分a)第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助，甲乙雙方有義務(wù)配合；b)第三方有權(quán)收取約定的服務(wù)費(fèi)用，甲乙雙方有義務(wù)支付；c)第三方對(duì)甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)，由三方協(xié)議約定。20.第三方介入后的合同變更20.1變更程序a)第三方介入導(dǎo)致合同內(nèi)容需變更時(shí)，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致；b)變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式確認(rèn)，并作為合同附件；c)變更后的合同與本合同具有同等法律效力。20.2變更內(nèi)容a)第三方的職責(zé)和權(quán)利；b)第三方的服務(wù)內(nèi)容和期限；c)第三方的責(zé)任和賠償；d)第三方與其他各方的權(quán)利義務(wù)劃分。21.第三方介入后的爭(zhēng)議解決21.1爭(zhēng)議解決方式第三方介入后的爭(zhēng)議解決方式，仍遵循本合同的爭(zhēng)議解決條款。21.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)第三方介入后的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)，仍為本合同約定的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：內(nèi)部控制制度詳細(xì)要求：詳細(xì)列出企業(yè)A和企業(yè)B的內(nèi)部控制制度，包括財(cái)務(wù)、采購(gòu)、銷售、人力資源等各個(gè)方面的具體規(guī)定和流程圖。附件說(shuō)明：此附件為企業(yè)A和企業(yè)B內(nèi)部控制的基礎(chǔ)文件，用于指導(dǎo)雙方在日常運(yùn)營(yíng)中的內(nèi)部控制活動(dòng)。附件二：風(fēng)險(xiǎn)管理流程詳細(xì)要求：詳細(xì)描述企業(yè)A和企業(yè)B的風(fēng)險(xiǎn)管理流程，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等環(huán)節(jié)的具體步驟和方法。附件說(shuō)明：此附件為企業(yè)A和企業(yè)B風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)文件，用于指導(dǎo)雙方在面臨風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的應(yīng)對(duì)措施。附件三：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：定期對(duì)企業(yè)A和企業(yè)B的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)等。附件說(shuō)明：此附件為企業(yè)A和企業(yè)B風(fēng)險(xiǎn)管理的核心文件，用于指導(dǎo)雙方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制。附件四：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施清單詳細(xì)要求：針對(duì)評(píng)估出的風(fēng)險(xiǎn)，列出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括預(yù)防措施、緩解措施、轉(zhuǎn)移措施等。附件說(shuō)明：此附件為企業(yè)A和企業(yè)B風(fēng)險(xiǎn)管理的具體操作指南，用于指導(dǎo)雙方在實(shí)際操作中如何應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。附件五：合同簽訂證明詳細(xì)要求：證明合同已簽訂，包括合同雙方名稱、合同簽訂日期、合同簽訂地點(diǎn)等信息。附件說(shuō)明：此附件作為合同簽訂的正式文件，用于證明合同的有效性。附件六：財(cái)務(wù)結(jié)算報(bào)告詳細(xì)要求：詳細(xì)列出合同履行過(guò)程中的財(cái)務(wù)結(jié)算情況，包括收入、支出、費(fèi)用等。附件說(shuō)明：此附件為企業(yè)A和企業(yè)B財(cái)務(wù)結(jié)算的依據(jù)，用于確保雙方的財(cái)務(wù)權(quán)益。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為及責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：1.未履行合同約定的義務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金數(shù)額根據(jù)違約行為對(duì)守約方造成的損失程度確定。示例說(shuō)明：企業(yè)A未按合同約定時(shí)間提供產(chǎn)品，導(dǎo)致企業(yè)B生產(chǎn)計(jì)劃延誤，企業(yè)A應(yīng)支付違約金。2.提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失。示例說(shuō)明：企業(yè)B在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告中故意隱瞞關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)信息，導(dǎo)致企業(yè)A采取不當(dāng)措施，企業(yè)B應(yīng)賠償企業(yè)A損失。3.未按時(shí)提交服務(wù)報(bào)告責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金數(shù)額根據(jù)服務(wù)延誤的程度和守約方因此遭受的損失確定。示例說(shuō)明：第三方未按時(shí)提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，導(dǎo)致企業(yè)A無(wú)法及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，第三方應(yīng)支付違約金。4.違反保密義務(wù)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失。示例說(shuō)明：第三方泄露了企業(yè)A的商業(yè)秘密，導(dǎo)致企業(yè)A遭受損失，第三方應(yīng)賠償企業(yè)A損失。5.服務(wù)質(zhì)量不符合約定責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，對(duì)服務(wù)進(jìn)行改進(jìn)，直至符合約定標(biāo)準(zhǔn)。示例說(shuō)明：第三方提供的服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，企業(yè)A有權(quán)要求第三方進(jìn)行改進(jìn)，直至滿足要求。全文完。2024企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理合作協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同主體定義1.2術(shù)語(yǔ)定義2.目標(biāo)與原則2.1內(nèi)部控制目標(biāo)2.2風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)2.3內(nèi)部控制原則2.4風(fēng)險(xiǎn)管理原則3.內(nèi)部控制體系3.1內(nèi)部控制組織架構(gòu)3.2內(nèi)部控制職責(zé)與權(quán)限3.3內(nèi)部控制流程3.4內(nèi)部控制制度4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與識(shí)別4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法4.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別程序4.3風(fēng)險(xiǎn)分類與分級(jí)5.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施5.1風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.3風(fēng)險(xiǎn)緩解措施6.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告6.1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方法6.2風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度6.3風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告內(nèi)容與格式7.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)7.1培訓(xùn)內(nèi)容7.2培訓(xùn)對(duì)象7.3培訓(xùn)方式7.4培訓(xùn)評(píng)估8.內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督8.1內(nèi)部審計(jì)職責(zé)8.2內(nèi)部審計(jì)程序8.3內(nèi)部審計(jì)報(bào)告8.4內(nèi)部審計(jì)結(jié)果處理9.合同期限與續(xù)約9.1合同期限9.2續(xù)約條件9.3續(xù)約程序10.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決10.1違約責(zé)任10.2爭(zhēng)議解決方式10.3爭(zhēng)議解決程序11.合同生效與解除11.1合同生效條件11.2合同解除條件11.3合同解除程序12.合同附件12.1附件一：內(nèi)部控制體系文件12.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與識(shí)別報(bào)告12.3附件三：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施12.4附件四：內(nèi)部審計(jì)報(bào)告13.合同修改與補(bǔ)充13.1修改程序13.2補(bǔ)充程序14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同主體定義1.1.3本合同中的“內(nèi)部控制”指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)，通過(guò)制定和實(shí)施一系列政策和程序，保證企業(yè)運(yùn)營(yíng)的合規(guī)、有效和高效。1.1.4本合同中的“風(fēng)險(xiǎn)管理”指企業(yè)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和應(yīng)對(duì)可能對(duì)企業(yè)產(chǎn)生負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)。1.2術(shù)語(yǔ)定義1.2.1“內(nèi)部控制制度”指甲方為規(guī)范內(nèi)部管理、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)而制定的各項(xiàng)規(guī)章制度。1.2.2“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”指對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)的過(guò)程。1.2.3“風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)”指針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)采取的預(yù)防、減輕、轉(zhuǎn)移或避免措施。2.目標(biāo)與原則2.1內(nèi)部控制目標(biāo)2.1.1確保企業(yè)運(yùn)營(yíng)的合規(guī)性、有效性、效率性。2.1.2保護(hù)企業(yè)資產(chǎn)的安全與完整。2.1.3保障企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.2風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)2.2.1識(shí)別和評(píng)估企業(yè)面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)。2.2.2制定和實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。2.2.3提高企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。2.3內(nèi)部控制原則2.3.1全面性原則：內(nèi)部控制應(yīng)覆蓋企業(yè)所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和流程。2.3.2合規(guī)性原則：內(nèi)部控制應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)定。2.3.3效率性原則：內(nèi)部控制應(yīng)提高企業(yè)運(yùn)營(yíng)效率。2.4風(fēng)險(xiǎn)管理原則2.4.1全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)覆蓋企業(yè)所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和流程。2.4.2預(yù)防性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)重視風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制。2.4.3動(dòng)態(tài)性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)持續(xù)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的變化。3.內(nèi)部控制體系3.1內(nèi)部控制組織架構(gòu)3.1.1甲方設(shè)立內(nèi)部控制委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督內(nèi)部控制政策的實(shí)施。3.1.2乙方設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部，負(fù)責(zé)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的具體實(shí)施。3.2內(nèi)部控制職責(zé)與權(quán)限3.2.1內(nèi)部控制委員會(huì)負(fù)責(zé)制定內(nèi)部控制政策，監(jiān)督內(nèi)部控制制度的實(shí)施。3.2.2風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和應(yīng)對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。3.3內(nèi)部控制流程3.3.1甲方應(yīng)建立內(nèi)部控制流程，包括授權(quán)、審批、報(bào)告、監(jiān)督等環(huán)節(jié)。3.3.2乙方應(yīng)按照內(nèi)部控制流程執(zhí)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)。3.4內(nèi)部控制制度3.4.1甲方應(yīng)制定內(nèi)部控制制度，包括組織架構(gòu)、職責(zé)權(quán)限、流程等。3.4.2乙方應(yīng)執(zhí)行甲方制定的內(nèi)部控制制度。4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與識(shí)別4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法4.1.1甲方應(yīng)采用定性、定量相結(jié)合的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。4.1.2乙方應(yīng)配合甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。4.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別程序4.2.1甲方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別程序，包括內(nèi)部調(diào)查、外部咨詢、數(shù)據(jù)分析等。4.2.2乙方應(yīng)提供必要的信息和資料，協(xié)助甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。4.3風(fēng)險(xiǎn)分類與分級(jí)4.3.1風(fēng)險(xiǎn)按性質(zhì)、影響程度和發(fā)生概率進(jìn)行分類。4.3.2風(fēng)險(xiǎn)按影響程度分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)。5.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施5.1風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略5.1.1針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)減輕等措施。5.1.2針對(duì)較大風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)接受等措施。5.1.3針對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)接受等措施。5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.2.1甲方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等。5.2.2乙方應(yīng)執(zhí)行甲方制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。5.3風(fēng)險(xiǎn)緩解措施5.3.1甲方應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)緩解措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。5.3.2乙方應(yīng)配合甲方實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)緩解措施。6.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告6.1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方法6.1.1甲方應(yīng)采用定期和不定期相結(jié)合的監(jiān)控方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控。6.1.2乙方應(yīng)按照甲方的要求提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控所需的信息和資料。6.2風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度6.2.1甲方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，要求乙方定期提交風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。6.2.2風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等內(nèi)容。6.3風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告內(nèi)容與格式6.3.1風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)概述、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等內(nèi)容。6.3.2風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)采用規(guī)定的格式，確保信息的完整性和準(zhǔn)確性。8.內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督8.1內(nèi)部審計(jì)職責(zé)8.1.1內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行獨(dú)立、客觀的審計(jì)。8.1.2內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期或不定期地對(duì)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行審查。8.2內(nèi)部審計(jì)程序8.2.1內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)制定審計(jì)計(jì)劃，明確審計(jì)目的、范圍、時(shí)間等。8.2.2內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)，收集證據(jù)，評(píng)估內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。8.2.3內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)出具審計(jì)報(bào)告，提出改進(jìn)建議。8.3內(nèi)部審計(jì)報(bào)告8.3.1內(nèi)部審計(jì)報(bào)告應(yīng)包括審計(jì)發(fā)現(xiàn)、審計(jì)結(jié)論、改進(jìn)建議等內(nèi)容。8.3.2內(nèi)部審計(jì)報(bào)告應(yīng)及時(shí)提交給企業(yè)高級(jí)管理層和董事會(huì)。8.4內(nèi)部審計(jì)結(jié)果處理8.4.1對(duì)內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，企業(yè)應(yīng)制定整改計(jì)劃并實(shí)施。8.4.2內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)跟蹤整改措施的執(zhí)行情況，確保問(wèn)題得到有效解決。9.合同期限與續(xù)約9.1合同期限9.1.1本合同有效期為一年，自雙方簽字之日起生效。9.1.2本合同期滿后，如雙方無(wú)異議，可自動(dòng)續(xù)約一年。9.2續(xù)約條件9.2.1雙方均認(rèn)為有必要繼續(xù)執(zhí)行本合同。9.2.2合同執(zhí)行期間未出現(xiàn)重大違約行為。9.3續(xù)約程序9.3.1在合同期滿前一個(gè)月，雙方應(yīng)就續(xù)約事宜進(jìn)行協(xié)商。9.3.2雙方協(xié)商一致后，應(yīng)簽署續(xù)約協(xié)議。10.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決10.1違約責(zé)任10.1.1任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.1.2違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失。10.2爭(zhēng)議解決方式10.2.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議。10.2.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同履行地人民法院提起訴訟。10.3爭(zhēng)議解決程序10.3.1提起訴訟前，雙方應(yīng)給予對(duì)方一定的協(xié)商期限。10.3.2訴訟期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同義務(wù)。11.合同生效與解除11.1合同生效條件11.1.1雙方簽署本合同，并加蓋公章。11.1.2本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。11.2合同解除條件11.2.1雙方協(xié)商一致解除合同。11.2.2出現(xiàn)不可抗力情況，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。11.3合同解除程序11.3.1雙方協(xié)商一致解除合同時(shí)，應(yīng)簽署解除協(xié)議。11.3.2出現(xiàn)不可抗力情況時(shí)，受影響方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提交相關(guān)證明材料。12.合同附件12.1附件一：內(nèi)部控制體系文件12.1.1附件一應(yīng)包括內(nèi)部控制政策、內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制流程等內(nèi)容。12.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與識(shí)別報(bào)告12.2.1附件二應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別程序、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果等內(nèi)容。12.3附件三：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施12.3.1附件三應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、風(fēng)險(xiǎn)緩解措施等內(nèi)容。12.4附件四：內(nèi)部審計(jì)報(bào)告12.4.1附件四應(yīng)包括內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)、內(nèi)部審計(jì)結(jié)論、內(nèi)部審計(jì)改進(jìn)建議等內(nèi)容。13.合同修改與補(bǔ)充13.1修改程序13.1.1任何一方提出修改本合同內(nèi)容時(shí)，應(yīng)書面通知對(duì)方。13.1.2雙方應(yīng)就修改內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)。13.2補(bǔ)充程序13.2.1任何一方提出補(bǔ)充本合同內(nèi)容時(shí)，應(yīng)書面通知對(duì)方。13.2.2雙方應(yīng)就補(bǔ)充內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)。14.其他約定事項(xiàng)14.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1本合同中的“第三方”指在甲乙雙方協(xié)議下，參與本合同相關(guān)活動(dòng)或提供服務(wù)的任何個(gè)人、企業(yè)、機(jī)構(gòu)或其他實(shí)體，不包括甲乙雙方及其直接關(guān)聯(lián)方。2.第三方介入目的與范圍2.1第三方介入的目的是為了協(xié)助甲乙雙方更好地執(zhí)行本合同，提高合同履行的效率和質(zhì)量。2.2.1提供專業(yè)咨詢服務(wù)；2.2.2承擔(dān)部分合同執(zhí)行任務(wù)；2.2.3監(jiān)督合同執(zhí)行情況；2.2.4提供技術(shù)支持或設(shè)備租賃。3.第三方選擇與授權(quán)3.1甲乙雙方應(yīng)共同決定選擇第三方，并書面授權(quán)第三方參與合同執(zhí)行。3.2第三方應(yīng)具備完成相關(guān)任務(wù)的能力和資質(zhì)，并提供相應(yīng)的證明文件。4.第三方責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其參與合同執(zhí)行的具體任務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并在合同中明確約定。4.2.1第三方因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成損失的責(zé)任；4.2.2第三方提供的咨詢或服務(wù)不符合合同約定或存在重大缺陷的責(zé)任；4.2.3第三方違反保密義務(wù)的責(zé)任。5.第三方與其他各方的關(guān)系5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系是獨(dú)立的，第三方不作為甲乙雙方的代理人或代表。5.2第三方與甲乙雙方之間的權(quán)利和義務(wù)由合同約定，第三方不承擔(dān)甲乙雙方之間的合同責(zé)任。6.第三方介入的合同條款6.1第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確第三方的具體責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。6.2.1第三方的職責(zé)范圍；6.2.2第三方的服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)；6.2.3第三方的責(zé)任限額；6.2.4第三方的費(fèi)用和支付方式；6.2.5第三方的保密義務(wù)；6.2.6第三方的責(zé)任免除條件。7.第三方介入的監(jiān)督與評(píng)估7.1甲乙雙方應(yīng)共同監(jiān)督第三方的工作，確保其按照合同約定履行職責(zé)。7.2甲乙雙方應(yīng)定期對(duì)第三方的工作進(jìn)行評(píng)估，包括工作質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用等。8.第三方介入的終止8.1如第三方無(wú)法履行合同約定的職責(zé)或違反合同約定，甲乙雙方有權(quán)終止其介入。8.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)就終止事宜進(jìn)行協(xié)商，并簽署終止協(xié)議。9.第三方介入的法律適用與爭(zhēng)議解決9.1第三方介入的法律適用和爭(zhēng)議解決方式應(yīng)遵循本合同的相關(guān)約定。9.2如第三方介入產(chǎn)生爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決，協(xié)商不成時(shí)，可依法向合同履行地人民法院提起訴訟。10.第三方介入的保密條款10.1第三方在介入過(guò)程中獲取的甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)信息等，應(yīng)嚴(yán)格保密。10.2第三方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。11.第三方介入的合規(guī)性11.1第三方在介入過(guò)程中，應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和合同約定。11.2第三方違反合規(guī)性要求，甲乙雙方有權(quán)終止其介入，并追究其相應(yīng)責(zé)任。12.第三方介入的保險(xiǎn)要求12.1第三方應(yīng)自行購(gòu)買并保持有效的保險(xiǎn)，以覆蓋其在介入過(guò)程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。12.2保險(xiǎn)范圍應(yīng)包括但不限于責(zé)任險(xiǎn)、意外險(xiǎn)等。13.第三方介入的后續(xù)服務(wù)13.1第三方介入結(jié)束后，甲乙雙方應(yīng)就后續(xù)服務(wù)進(jìn)行協(xié)商，確保合同目標(biāo)的持續(xù)實(shí)現(xiàn)。13.2后續(xù)服務(wù)的內(nèi)容、期限和費(fèi)用應(yīng)在補(bǔ)充協(xié)議中明確約定。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：內(nèi)部控制體系文件要求：包括內(nèi)部控制政策、內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制流程等，需詳細(xì)闡述內(nèi)部控制的具體措施和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。說(shuō)明：內(nèi)部控制體系文件是甲方內(nèi)部管理的基石，乙方需遵守并執(zhí)行。2.附件二：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與識(shí)別報(bào)告要求：需詳細(xì)記錄風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的程序、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果等，包括風(fēng)險(xiǎn)分類、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。說(shuō)明：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與識(shí)別報(bào)告是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，有助于甲乙雙方共同識(shí)別和應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)。3.附件三：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施要求：需明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、風(fēng)險(xiǎn)緩解措施等，并詳細(xì)說(shuō)明執(zhí)行步驟和預(yù)期效果。說(shuō)明：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施是應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的具體行動(dòng)指南，確保甲乙雙方在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)能夠迅速反應(yīng)。4.附件四：內(nèi)部審計(jì)報(bào)告要求：需包括內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)、內(nèi)部審計(jì)結(jié)論、內(nèi)部審計(jì)改進(jìn)建議等，并附上相關(guān)證據(jù)和證明材料。說(shuō)明：內(nèi)部審計(jì)報(bào)告是評(píng)估內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的重要依據(jù)，有助于持續(xù)改進(jìn)。5.附件五：第三方介入?yún)f(xié)議要求：需明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)，以及甲乙雙方與第三方之間的合作方式。說(shuō)明：第三方介入?yún)f(xié)議是第三方參與合同執(zhí)行的法律文件，確保第三方行為的合法性和有效性。6.附件六：補(bǔ)充協(xié)議要求：針對(duì)合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的新情況或新需求，需及時(shí)簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確相關(guān)條款。說(shuō)明：補(bǔ)充協(xié)議是對(duì)合同條款的補(bǔ)充和完善，有助于適應(yīng)合同執(zhí)行過(guò)程中的變化。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲乙雙方未按照合同約定履行義務(wù)；甲方未及時(shí)提供內(nèi)部控制體系文件；乙方未按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與識(shí)別報(bào)告執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施；第三方未按照協(xié)議約定履行職責(zé)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約行為發(fā)生后，甲乙雙方應(yīng)及時(shí)溝通，協(xié)商解決；如協(xié)商不成，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：支付違約金；賠償守約方因此遭受的損失；承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。3.違約責(zé)任示例：甲方未按時(shí)提供內(nèi)部控制體系文件，導(dǎo)致乙方無(wú)法按期執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，乙方要求甲方支付違約金人民幣10,000元；乙方未按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與識(shí)別報(bào)告執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，導(dǎo)致企業(yè)遭受損失，乙方需賠償甲方人民幣50,000元；第三方未按照協(xié)議約定履行職責(zé)，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，第三方需向甲乙雙方支付違約金人民幣20,000元。全文完。2024企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理合作協(xié)議2本合同目錄一覽1.合作雙方基本信息1.1合作雙方名稱1.2合作雙方地址1.3合作雙方法定代表人1.4合作雙方聯(lián)系方式2.合作目的與原則2.1合作目的2.2合作原則3.合作內(nèi)容3.1內(nèi)部控制體系構(gòu)建3.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估3.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與控制措施3.4內(nèi)部控制制度完善3.5持續(xù)改進(jìn)與優(yōu)化4.合作期限與生效4.1合作期限4.2合同生效條件5.合作雙方的權(quán)利與義務(wù)5.1合作方權(quán)利5.2合作方義務(wù)5.3合作方責(zé)任6.合作費(fèi)用與支付6.1費(fèi)用構(gòu)成6.2支付方式6.3支付時(shí)間7.保密條款7.1保密內(nèi)容7.2保密義務(wù)7.3違約責(zé)任8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.合同變更與解除9.1變更程序9.2解除條件9.3解除程序10.合同終止與后續(xù)處理10.1終止條件10.2終止程序10.3后續(xù)處理11.合同附件11.1附件一：內(nèi)部控制體系框架11.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告11.3附件三：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施12.其他約定12.1法律適用12.2合同語(yǔ)言12.3通知與送達(dá)13.合同簽署13.1簽署日期13.2簽署地點(diǎn)13.3簽署代表14.合同份數(shù)與應(yīng)用14.1合同份數(shù)14.2合同應(yīng)用范圍第一部分：合同如下：1.合作雙方基本信息1.1合作雙方名稱甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]1.2合作雙方地址甲方地址：[甲方詳細(xì)地址]乙方地址：[乙方詳細(xì)地址]1.3合作雙方法定代表人甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.4合作雙方聯(lián)系方式甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話、電子郵箱等]乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話、電子郵箱等]2.合作目的與原則2.1合作目的本合作協(xié)議旨在通過(guò)雙方共同努力，建立和完善企業(yè)內(nèi)部控制體系，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，確保企業(yè)運(yùn)營(yíng)的合規(guī)性和效率。2.2合作原則（1）依法合規(guī)原則：合作雙方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保合作內(nèi)容合法、合規(guī)。（2）誠(chéng)實(shí)信用原則：合作雙方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，遵守合作協(xié)議的約定。（3）互利共贏原則：合作雙方應(yīng)追求共同利益，實(shí)現(xiàn)合作共贏。3.合作內(nèi)容3.1內(nèi)部控制體系構(gòu)建（1）甲方負(fù)責(zé)制定內(nèi)部控制體系框架，包括組織架構(gòu)、職責(zé)分工、業(yè)務(wù)流程等。（2）乙方根據(jù)甲方制定的框架，結(jié)合自身實(shí)際情況，制定具體的內(nèi)部控制制度。3.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（1）甲方負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估工作，包括收集、整理和分析企業(yè)內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)信息。（2）乙方負(fù)責(zé)對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。3.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與控制措施（1）甲方負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。（2）乙方負(fù)責(zé)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。3.4內(nèi)部控制制度完善（1）甲方負(fù)責(zé)定期對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行審查和修訂，確保其適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的需要。（2）乙方負(fù)責(zé)執(zhí)行內(nèi)部控制制度，并對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。3.5持續(xù)改進(jìn)與優(yōu)化（1）甲方負(fù)責(zé)組織內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)，對(duì)內(nèi)部控制體系進(jìn)行評(píng)估。（2）乙方負(fù)責(zé)根據(jù)評(píng)估結(jié)果，提出改進(jìn)措施，持續(xù)優(yōu)化內(nèi)部控制體系。4.合作期限與生效4.1合作期限本合作協(xié)議有效期為[合作期限]，自雙方簽字蓋章之日起生效。4.2合同生效條件（1）雙方簽署本合作協(xié)議。（2）雙方按照合作協(xié)議約定履行各自義務(wù)。5.合作雙方的權(quán)利與義務(wù)5.1合作方權(quán)利（1）甲方有權(quán)要求乙方按照合作協(xié)議約定執(zhí)行內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理。（2）甲方有權(quán)對(duì)乙方的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。5.2合作方義務(wù)（1）甲方應(yīng)按照合作協(xié)議約定，提供必要的技術(shù)支持和管理經(jīng)驗(yàn)。（2）乙方應(yīng)按照合作協(xié)議約定，配合甲方開(kāi)展內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理。5.3合作方責(zé)任（1）雙方應(yīng)按照合作協(xié)議約定，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（2）如因一方違約導(dǎo)致另一方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。6.合作費(fèi)用與支付6.1費(fèi)用構(gòu)成本合作協(xié)議下的費(fèi)用包括但不限于：咨詢費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)等。6.2支付方式（1）雙方協(xié)商確定支付方式，如銀行轉(zhuǎn)賬、支票等。（2）乙方應(yīng)在收到甲方支付通知后，按照約定支付相應(yīng)費(fèi)用。6.3支付時(shí)間（1）費(fèi)用支付時(shí)間為每月[支付時(shí)間]，由乙方向甲方提供發(fā)票。（2）甲方應(yīng)在收到發(fā)票后[支付時(shí)間]內(nèi)支付相應(yīng)費(fèi)用。7.保密條款7.1保密內(nèi)容本合作協(xié)議中的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等均屬于保密內(nèi)容。7.2保密義務(wù)（1）雙方應(yīng)妥善保管保密內(nèi)容，不得泄露給任何第三方。（2）雙方應(yīng)在合同期滿或解除后，繼續(xù)履行保密義務(wù)。7.3違約責(zé)任（1）如一方違反保密義務(wù)，泄露保密內(nèi)容，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（2）違約方應(yīng)賠償因違約行為給另一方造成的經(jīng)濟(jì)損失。8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式雙方在合作過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱]，按照其相關(guān)規(guī)定進(jìn)行仲裁。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)為[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱]，仲裁地點(diǎn)為[仲裁地點(diǎn)]。9.合同變更與解除9.1變更程序任何一方如需對(duì)本合作協(xié)議進(jìn)行變更，應(yīng)提前[提前通知時(shí)間]書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽署書面變更協(xié)議。9.2解除條件（1）合作期限屆滿，且雙方無(wú)續(xù)約意向。（2）一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同。（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行。9.3解除程序（1）提出解除合同的一方應(yīng)書面通知對(duì)方。（2）雙方應(yīng)在收到解除通知后[通知期限]內(nèi)確認(rèn)解除事宜。（3）解除合同后，雙方應(yīng)按照約定處理善后事宜。10.合同終止與后續(xù)處理10.1終止條件（1）合作期限屆滿。（2）雙方協(xié)商一致解除合同。（3）合同因違約、不可抗力等原因終止。10.2終止程序（1）合同終止前，雙方應(yīng)就終止事宜進(jìn)行協(xié)商。（2）協(xié)商一致后，雙方應(yīng)簽署書面終止協(xié)議。10.3后續(xù)處理（2）雙方應(yīng)相互協(xié)助，確保合同終止后的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移和責(zé)任轉(zhuǎn)移。11.合同附件11.1附件一：內(nèi)部控制體系框架附件一應(yīng)詳細(xì)列明內(nèi)部控制體系框架的內(nèi)容，包括組織架構(gòu)、職責(zé)分工、業(yè)務(wù)流程等。11.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告附件二應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法、過(guò)程、結(jié)果和應(yīng)對(duì)措施。11.3附件三：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施附件三應(yīng)詳細(xì)列出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的具體內(nèi)容，包括責(zé)任人、實(shí)施時(shí)間、預(yù)期效果等。12.其他約定12.1法律適用本合作協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。12.2合同語(yǔ)言本合作協(xié)議以中文書寫，雙方均承認(rèn)其法律效力。12.3通知與送達(dá)（1）通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，并通過(guò)[送達(dá)方式]進(jìn)行。（2）通知送達(dá)日期以發(fā)送日期為準(zhǔn)，但以實(shí)際收到日期為最終確認(rèn)日期。13.合同簽署13.1簽署日期本合作協(xié)議自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。13.2簽署地點(diǎn)本合作協(xié)議簽署地點(diǎn)為[簽署地點(diǎn)]。13.3簽署代表甲方法定代表人（或授權(quán)代表）：[姓名]乙方法定代表人（或授權(quán)代表）：[姓名]14.合同份數(shù)與應(yīng)用14.1合同份數(shù)本合作協(xié)議一式[份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份。14.2合同應(yīng)用范圍本合作協(xié)議適用于甲乙雙方在合作期間的所有業(yè)務(wù)往來(lái)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方之外的，根據(jù)本合同約定，提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的獨(dú)立法人、自然人或其他組織。15.2第三方介入的情形（1）甲乙雙方在合作過(guò)程中，因?qū)I(yè)需要，可邀請(qǐng)第三方介入，包括但不限于中介方、咨詢機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。（2）第三方介入應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。15.3第三方介入的程序（1）甲乙雙方應(yīng)共同確定第三方的資質(zhì)、能力和信譽(yù)。（2）甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面合作協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。（3）第三方介入后，應(yīng)按照本合同和合作協(xié)議的約定，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)。16.第三方責(zé)任限額16.1責(zé)任限額定義第三方責(zé)任限額是指第三方因履行本合