2024企業(yè)內部控制與風險管理合作協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024企業(yè)內部控制與風險管理合作協(xié)議本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方注冊地址1.4合同雙方聯系方式2.合同目的與依據2.1合同目的2.2合同依據3.內部控制與風險管理內容3.1內部控制制度3.2風險評估與識別3.3風險應對措施3.4風險監(jiān)控與報告4.內部控制與風險管理職責4.1雙方職責概述4.2雙方具體職責4.3職責執(zhí)行與監(jiān)督5.內部控制與風險管理流程5.1內部控制流程5.2風險管理流程5.3流程執(zhí)行與改進6.信息交流與溝通6.1信息交流原則6.2信息溝通方式6.3信息保密7.內部控制與風險管理評估7.1評估原則7.2評估方法7.3評估結果與應用8.違約責任與爭議解決8.1違約責任8.2爭議解決方式8.3爭議解決機構9.合同生效、變更與終止9.1合同生效條件9.2合同變更程序9.3合同終止條件9.4合同終止后的處理10.合同附件10.1內部控制制度10.2風險管理流程10.3其他相關文件11.合同解除與終止11.1解除條件11.2解除程序11.3終止條件11.4終止程序12.合同解除與終止后的處理12.1財務結算12.2資產移交12.3人員安置13.合同解除與終止后的爭議解決13.1爭議解決方式13.2爭議解決機構14.其他約定事項第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱企業(yè)A企業(yè)B1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方注冊地址企業(yè)A：北京市朝陽區(qū)路號企業(yè)B：上海市浦東新區(qū)路號1.4合同雙方聯系方式2.合同目的與依據2.1合同目的本合同旨在明確雙方在內部控制與風險管理方面的合作內容、職責及流程，共同提升企業(yè)的內部控制和風險管理水平。2.2合同依據1.《中華人民共和國合同法》2.《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》3.《企業(yè)內部控制審計指引》3.內部控制與風險管理內容3.1內部控制制度雙方應建立健全內部控制制度，包括但不限于財務、采購、銷售、人力資源等方面的制度。3.2風險評估與識別雙方應定期進行風險評估，識別潛在風險，包括但不限于市場風險、財務風險、運營風險等。3.3風險應對措施針對識別出的風險，雙方應制定相應的應對措施，確保風險得到有效控制。3.4風險監(jiān)控與報告雙方應建立風險監(jiān)控機制，定期監(jiān)控風險狀態(tài)，并向對方報告風險變化情況。4.內部控制與風險管理職責4.1雙方職責概述企業(yè)A負責內部控制制度的制定、實施和監(jiān)督。企業(yè)B負責內部控制制度的執(zhí)行和風險管理的具體操作。4.2雙方具體職責1.企業(yè)A：a)制定內部控制制度；b)對內部控制制度進行監(jiān)督；c)對風險進行評估和識別；d)制定風險應對措施。2.企業(yè)B：a)執(zhí)行內部控制制度；b)進行風險管理的具體操作；c)監(jiān)控風險狀態(tài)；d)向企業(yè)A報告風險變化情況。4.3職責執(zhí)行與監(jiān)督雙方應按照合同約定，履行各自職責，并相互監(jiān)督。5.內部控制與風險管理流程5.1內部控制流程雙方應建立內部控制流程，確保內部控制制度得到有效執(zhí)行。5.2風險管理流程雙方應建立風險管理流程，確保風險得到有效控制。5.3流程執(zhí)行與改進雙方應定期對內部控制流程和風險管理流程進行評估，并根據評估結果進行改進。6.信息交流與溝通6.1信息交流原則雙方應本著誠實信用、及時準確的原則進行信息交流。6.2信息溝通方式雙方可通過電話、郵件、會議等方式進行信息溝通。6.3信息保密雙方應對在合作過程中獲取的對方信息進行保密。8.違約責任與爭議解決8.1違約責任1.如一方未履行合同約定的義務，應承擔違約責任，向守約方支付違約金。2.違約金數額應根據違約行為對守約方造成的損失程度確定。3.若違約行為導致合同無法繼續(xù)履行，守約方有權解除合同，并要求違約方賠償損失。8.2爭議解決方式1.雙方發(fā)生爭議時，應通過友好協(xié)商解決。2.協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.3爭議解決機構1.若雙方同意，也可選擇仲裁機構進行仲裁。2.仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。9.合同生效、變更與終止9.1合同生效條件1.雙方簽署本合同；2.合同經雙方法定代表人或授權代表簽字蓋章；3.合同符合法律法規(guī)的規(guī)定。9.2合同變更程序1.合同變更需經雙方協(xié)商一致；2.變更內容應以書面形式確認；3.變更后的合同與本合同具有同等法律效力。9.3合同終止條件1.合同約定的期限屆滿；2.雙方協(xié)商一致解除合同；3.因不可抗力導致合同無法履行。9.4合同終止后的處理1.合同終止后，雙方應按照約定進行財務結算；2.雙方應妥善處理剩余事務，包括但不限于資產移交、人員安置等；3.合同終止后，雙方仍應履行保密義務。10.合同附件10.1內部控制制度附件一：企業(yè)A內部控制制度附件二：企業(yè)B內部控制制度10.2風險管理流程附件三：企業(yè)A風險管理流程附件四：企業(yè)B風險管理流程10.3其他相關文件附件五：風險評估報告附件六：風險應對措施清單11.合同解除與終止11.1解除條件1.雙方協(xié)商一致解除合同；2.因不可抗力導致合同無法履行；3.一方嚴重違約，另一方提出解除合同。11.2解除程序1.提出解除合同的一方應提前通知對方；2.雙方應按照合同約定進行財務結算；3.解除合同后，雙方應妥善處理剩余事務。11.3終止條件1.合同約定的期限屆滿；2.雙方協(xié)商一致終止合同；3.因不可抗力導致合同無法履行。11.4終止程序1.終止合同需經雙方協(xié)商一致；2.雙方應按照合同約定進行財務結算；3.終止合同后，雙方仍應履行保密義務。12.合同解除與終止后的處理12.1財務結算1.雙方應按照合同約定進行財務結算；12.2資產移交1.雙方應按照合同約定進行資產移交；2.移交的資產應保持原有狀態(tài)，不得損壞或丟失。12.3人員安置1.雙方應按照合同約定進行人員安置；2.安置方案應保障員工的合法權益。13.合同解除與終止后的爭議解決13.1爭議解決方式1.雙方應通過友好協(xié)商解決；2.協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。13.2爭議解決機構1.若雙方同意，也可選擇仲裁機構進行仲裁。2.仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。14.其他約定事項14.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義本合同所稱第三方，是指在合同履行過程中，經甲乙雙方一致同意，介入本合同關系，提供專業(yè)服務或協(xié)助的獨立第三方機構或個人。15.2第三方介入方式a)提供咨詢服務；b)進行風險評估和審計；c)協(xié)助制定和實施內部控制制度；d)其他甲乙雙方同意的服務形式。16.第三方介入程序16.1第三方選定甲乙雙方應共同選定第三方，并簽署三方協(xié)議，明確第三方的職責和權利。16.2三方協(xié)議內容a)第三方的名稱、地址、聯系方式；b)第三方的職責和權利；c)第三方的服務內容和期限；d)第三方的責任和賠償；e)第三方與其他各方的權利義務劃分。17.第三方職責17.1第三方責任第三方應按照三方協(xié)議約定，履行其職責，包括但不限于：a)獨立、客觀地提供專業(yè)服務；b)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；c)按時提交服務報告；d)對服務過程中的任何失誤承擔責任。17.2第三方權利第三方有權：a)要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助；b)收取約定的服務費用；c)對甲乙雙方的違約行為提出異議。18.第三方責任限額18.1責任限額定義第三方責任限額是指第三方因履行職責過程中的疏忽或過失，對甲乙雙方造成的損失，第三方應承擔的最高賠償金額。18.2責任限額確定責任限額應根據第三方服務的性質、風險程度和第三方自身的財務狀況確定。18.3責任限額調整若第三方服務的性質、風險程度發(fā)生變化，甲乙雙方可協(xié)商調整責任限額。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1責任劃分a)第三方對甲乙雙方的責任僅限于其提供的專業(yè)服務范圍內；b)甲乙雙方應對其自身的業(yè)務活動承擔責任；c)第三方對第三方自身及其雇員的責任，由第三方自行承擔。19.2權利義務劃分a)第三方有權要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助，甲乙雙方有義務配合；b)第三方有權收取約定的服務費用，甲乙雙方有義務支付；c)第三方對甲乙雙方的權利義務，由三方協(xié)議約定。20.第三方介入后的合同變更20.1變更程序a)第三方介入導致合同內容需變更時，甲乙雙方應協(xié)商一致；b)變更內容應以書面形式確認，并作為合同附件；c)變更后的合同與本合同具有同等法律效力。20.2變更內容a)第三方的職責和權利；b)第三方的服務內容和期限；c)第三方的責任和賠償；d)第三方與其他各方的權利義務劃分。21.第三方介入后的爭議解決21.1爭議解決方式第三方介入后的爭議解決方式，仍遵循本合同的爭議解決條款。21.2爭議解決機構第三方介入后的爭議解決機構，仍為本合同約定的爭議解決機構。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：內部控制制度詳細要求：詳細列出企業(yè)A和企業(yè)B的內部控制制度，包括財務、采購、銷售、人力資源等各個方面的具體規(guī)定和流程圖。附件說明：此附件為企業(yè)A和企業(yè)B內部控制的基礎文件，用于指導雙方在日常運營中的內部控制活動。附件二：風險管理流程詳細要求：詳細描述企業(yè)A和企業(yè)B的風險管理流程，包括風險評估、風險識別、風險應對、風險監(jiān)控等環(huán)節(jié)的具體步驟和方法。附件說明：此附件為企業(yè)A和企業(yè)B風險管理的基礎文件，用于指導雙方在面臨風險時的應對措施。附件三：風險評估報告詳細要求：定期對企業(yè)A和企業(yè)B的風險進行評估，提供風險評估報告，包括風險識別、風險分析、風險評級等。附件說明：此附件為企業(yè)A和企業(yè)B風險管理的核心文件，用于指導雙方對風險的預防和控制。附件四：風險應對措施清單詳細要求：針對評估出的風險，列出相應的風險應對措施，包括預防措施、緩解措施、轉移措施等。附件說明：此附件為企業(yè)A和企業(yè)B風險管理的具體操作指南，用于指導雙方在實際操作中如何應對風險。附件五：合同簽訂證明詳細要求：證明合同已簽訂，包括合同雙方名稱、合同簽訂日期、合同簽訂地點等信息。附件說明：此附件作為合同簽訂的正式文件，用于證明合同的有效性。附件六：財務結算報告詳細要求：詳細列出合同履行過程中的財務結算情況，包括收入、支出、費用等。附件說明：此附件為企業(yè)A和企業(yè)B財務結算的依據，用于確保雙方的財務權益。說明二：違約行為及責任認定：違約行為及責任認定標準如下：1.未履行合同約定的義務責任認定標準：違約方應向守約方支付違約金，違約金數額根據違約行為對守約方造成的損失程度確定。示例說明：企業(yè)A未按合同約定時間提供產品，導致企業(yè)B生產計劃延誤，企業(yè)A應支付違約金。2.提供虛假信息或隱瞞重要事實責任認定標準：違約方應承擔相應的法律責任，賠償守約方因此遭受的損失。示例說明：企業(yè)B在風險評估報告中故意隱瞞關鍵風險信息，導致企業(yè)A采取不當措施，企業(yè)B應賠償企業(yè)A損失。3.未按時提交服務報告責任認定標準：違約方應向守約方支付違約金，違約金數額根據服務延誤的程度和守約方因此遭受的損失確定。示例說明：第三方未按時提交風險評估報告，導致企業(yè)A無法及時采取風險應對措施，第三方應支付違約金。4.違反保密義務責任認定標準：違約方應承擔相應的法律責任，賠償守約方因此遭受的損失。示例說明：第三方泄露了企業(yè)A的商業(yè)秘密，導致企業(yè)A遭受損失，第三方應賠償企業(yè)A損失。5.服務質量不符合約定責任認定標準：違約方應承擔相應的責任，對服務進行改進，直至符合約定標準。示例說明：第三方提供的服務質量不達標，企業(yè)A有權要求第三方進行改進，直至滿足要求。全文完。2024企業(yè)內部控制與風險管理合作協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同主體定義1.2術語定義2.目標與原則2.1內部控制目標2.2風險管理目標2.3內部控制原則2.4風險管理原則3.內部控制體系3.1內部控制組織架構3.2內部控制職責與權限3.3內部控制流程3.4內部控制制度4.風險評估與識別4.1風險評估方法4.2風險識別程序4.3風險分類與分級5.風險應對措施5.1風險應對策略5.2風險控制措施5.3風險緩解措施6.風險監(jiān)控與報告6.1風險監(jiān)控方法6.2風險報告制度6.3風險報告內容與格式7.內部控制與風險管理培訓7.1培訓內容7.2培訓對象7.3培訓方式7.4培訓評估8.內部審計與監(jiān)督8.1內部審計職責8.2內部審計程序8.3內部審計報告8.4內部審計結果處理9.合同期限與續(xù)約9.1合同期限9.2續(xù)約條件9.3續(xù)約程序10.違約責任與爭議解決10.1違約責任10.2爭議解決方式10.3爭議解決程序11.合同生效與解除11.1合同生效條件11.2合同解除條件11.3合同解除程序12.合同附件12.1附件一：內部控制體系文件12.2附件二：風險評估與識別報告12.3附件三：風險應對措施12.4附件四：內部審計報告13.合同修改與補充13.1修改程序13.2補充程序14.其他約定事項第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同主體定義1.1.3本合同中的“內部控制”指企業(yè)為實現控制目標，通過制定和實施一系列政策和程序，保證企業(yè)運營的合規(guī)、有效和高效。1.1.4本合同中的“風險管理”指企業(yè)識別、評估、監(jiān)控和應對可能對企業(yè)產生負面影響的風險。1.2術語定義1.2.1“內部控制制度”指甲方為規(guī)范內部管理、防范和化解風險而制定的各項規(guī)章制度。1.2.2“風險評估”指對企業(yè)的經營活動中可能存在的風險進行識別、分析和評價的過程。1.2.3“風險應對”指針對識別出的風險采取的預防、減輕、轉移或避免措施。2.目標與原則2.1內部控制目標2.1.1確保企業(yè)運營的合規(guī)性、有效性、效率性。2.1.2保護企業(yè)資產的安全與完整。2.1.3保障企業(yè)財務報告的真實、準確、完整。2.2風險管理目標2.2.1識別和評估企業(yè)面臨的各種風險。2.2.2制定和實施有效的風險應對措施。2.2.3提高企業(yè)的風險承受能力。2.3內部控制原則2.3.1全面性原則：內部控制應覆蓋企業(yè)所有業(yè)務領域和流程。2.3.2合規(guī)性原則：內部控制應符合國家法律法規(guī)和企業(yè)內部規(guī)定。2.3.3效率性原則：內部控制應提高企業(yè)運營效率。2.4風險管理原則2.4.1全面性原則：風險管理應覆蓋企業(yè)所有業(yè)務領域和流程。2.4.2預防性原則：風險管理應重視風險的預防和控制。2.4.3動態(tài)性原則：風險管理應持續(xù)關注風險的變化。3.內部控制體系3.1內部控制組織架構3.1.1甲方設立內部控制委員會，負責制定和監(jiān)督內部控制政策的實施。3.1.2乙方設立風險管理部，負責企業(yè)風險管理的具體實施。3.2內部控制職責與權限3.2.1內部控制委員會負責制定內部控制政策，監(jiān)督內部控制制度的實施。3.2.2風險管理部負責識別、評估、監(jiān)控和應對企業(yè)風險。3.3內部控制流程3.3.1甲方應建立內部控制流程，包括授權、審批、報告、監(jiān)督等環(huán)節(jié)。3.3.2乙方應按照內部控制流程執(zhí)行各項業(yè)務活動。3.4內部控制制度3.4.1甲方應制定內部控制制度，包括組織架構、職責權限、流程等。3.4.2乙方應執(zhí)行甲方制定的內部控制制度。4.風險評估與識別4.1風險評估方法4.1.1甲方應采用定性、定量相結合的方法進行風險評估。4.1.2乙方應配合甲方進行風險評估工作。4.2風險識別程序4.2.1甲方應建立風險識別程序，包括內部調查、外部咨詢、數據分析等。4.2.2乙方應提供必要的信息和資料，協(xié)助甲方進行風險識別。4.3風險分類與分級4.3.1風險按性質、影響程度和發(fā)生概率進行分類。4.3.2風險按影響程度分為重大風險、較大風險、一般風險。5.風險應對措施5.1風險應對策略5.1.1針對重大風險，采取風險規(guī)避、風險轉移、風險減輕等措施。5.1.2針對較大風險，采取風險規(guī)避、風險轉移、風險減輕、風險接受等措施。5.1.3針對一般風險，采取風險規(guī)避、風險減輕、風險接受等措施。5.2風險控制措施5.2.1甲方應建立風險控制措施，包括風險預警、風險報告、風險監(jiān)控等。5.2.2乙方應執(zhí)行甲方制定的風險控制措施。5.3風險緩解措施5.3.1甲方應采取風險緩解措施，降低風險發(fā)生的可能性和影響程度。5.3.2乙方應配合甲方實施風險緩解措施。6.風險監(jiān)控與報告6.1風險監(jiān)控方法6.1.1甲方應采用定期和不定期相結合的監(jiān)控方法，對風險進行監(jiān)控。6.1.2乙方應按照甲方的要求提供風險監(jiān)控所需的信息和資料。6.2風險報告制度6.2.1甲方應建立風險報告制度，要求乙方定期提交風險報告。6.2.2風險報告應包括風險識別、風險評估、風險應對等內容。6.3風險報告內容與格式6.3.1風險報告應包括風險概述、風險識別、風險評估、風險應對、風險監(jiān)控等內容。6.3.2風險報告應采用規(guī)定的格式，確保信息的完整性和準確性。8.內部審計與監(jiān)督8.1內部審計職責8.1.1內部審計部門負責對企業(yè)的內部控制和風險管理進行獨立、客觀的審計。8.1.2內部審計部門應定期或不定期地對內部控制和風險管理進行審查。8.2內部審計程序8.2.1內部審計部門應制定審計計劃，明確審計目的、范圍、時間等。8.2.2內部審計部門應實施現場審計，收集證據，評估內部控制和風險管理的有效性。8.2.3內部審計部門應出具審計報告，提出改進建議。8.3內部審計報告8.3.1內部審計報告應包括審計發(fā)現、審計結論、改進建議等內容。8.3.2內部審計報告應及時提交給企業(yè)高級管理層和董事會。8.4內部審計結果處理8.4.1對內部審計發(fā)現的問題，企業(yè)應制定整改計劃并實施。8.4.2內部審計部門應跟蹤整改措施的執(zhí)行情況，確保問題得到有效解決。9.合同期限與續(xù)約9.1合同期限9.1.1本合同有效期為一年，自雙方簽字之日起生效。9.1.2本合同期滿后，如雙方無異議，可自動續(xù)約一年。9.2續(xù)約條件9.2.1雙方均認為有必要繼續(xù)執(zhí)行本合同。9.2.2合同執(zhí)行期間未出現重大違約行為。9.3續(xù)約程序9.3.1在合同期滿前一個月，雙方應就續(xù)約事宜進行協(xié)商。9.3.2雙方協(xié)商一致后，應簽署續(xù)約協(xié)議。10.違約責任與爭議解決10.1違約責任10.1.1任何一方違反本合同約定，應承擔相應的違約責任。10.1.2違約方應賠償守約方因此遭受的損失。10.2爭議解決方式10.2.1雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。10.2.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同履行地人民法院提起訴訟。10.3爭議解決程序10.3.1提起訴訟前，雙方應給予對方一定的協(xié)商期限。10.3.2訴訟期間，雙方應繼續(xù)履行合同義務。11.合同生效與解除11.1合同生效條件11.1.1雙方簽署本合同，并加蓋公章。11.1.2本合同經雙方簽字蓋章后生效。11.2合同解除條件11.2.1雙方協(xié)商一致解除合同。11.2.2出現不可抗力情況，導致合同無法履行。11.3合同解除程序11.3.1雙方協(xié)商一致解除合同時，應簽署解除協(xié)議。11.3.2出現不可抗力情況時，受影響方應及時通知對方，并提交相關證明材料。12.合同附件12.1附件一：內部控制體系文件12.1.1附件一應包括內部控制政策、內部控制制度、內部控制流程等內容。12.2附件二：風險評估與識別報告12.2.1附件二應包括風險評估方法、風險識別程序、風險評估結果等內容。12.3附件三：風險應對措施12.3.1附件三應包括風險應對策略、風險控制措施、風險緩解措施等內容。12.4附件四：內部審計報告12.4.1附件四應包括內部審計發(fā)現、內部審計結論、內部審計改進建議等內容。13.合同修改與補充13.1修改程序13.1.1任何一方提出修改本合同內容時，應書面通知對方。13.1.2雙方應就修改內容進行協(xié)商，達成一致意見。13.2補充程序13.2.1任何一方提出補充本合同內容時，應書面通知對方。13.2.2雙方應就補充內容進行協(xié)商，達成一致意見。14.其他約定事項14.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1本合同中的“第三方”指在甲乙雙方協(xié)議下，參與本合同相關活動或提供服務的任何個人、企業(yè)、機構或其他實體，不包括甲乙雙方及其直接關聯方。2.第三方介入目的與范圍2.1第三方介入的目的是為了協(xié)助甲乙雙方更好地執(zhí)行本合同，提高合同履行的效率和質量。2.2.1提供專業(yè)咨詢服務；2.2.2承擔部分合同執(zhí)行任務；2.2.3監(jiān)督合同執(zhí)行情況；2.2.4提供技術支持或設備租賃。3.第三方選擇與授權3.1甲乙雙方應共同決定選擇第三方，并書面授權第三方參與合同執(zhí)行。3.2第三方應具備完成相關任務的能力和資質，并提供相應的證明文件。4.第三方責任限額4.1第三方的責任限額應根據其參與合同執(zhí)行的具體任務和風險進行評估，并在合同中明確約定。4.2.1第三方因自身過錯導致合同無法履行或造成損失的責任；4.2.2第三方提供的咨詢或服務不符合合同約定或存在重大缺陷的責任；4.2.3第三方違反保密義務的責任。5.第三方與其他各方的關系5.1第三方與甲乙雙方的關系是獨立的，第三方不作為甲乙雙方的代理人或代表。5.2第三方與甲乙雙方之間的權利和義務由合同約定，第三方不承擔甲乙雙方之間的合同責任。6.第三方介入的合同條款6.1第三方介入后，甲乙雙方應簽訂補充協(xié)議，明確第三方的具體責任、權利和義務。6.2.1第三方的職責范圍；6.2.2第三方的服務內容和標準；6.2.3第三方的責任限額；6.2.4第三方的費用和支付方式；6.2.5第三方的保密義務；6.2.6第三方的責任免除條件。7.第三方介入的監(jiān)督與評估7.1甲乙雙方應共同監(jiān)督第三方的工作，確保其按照合同約定履行職責。7.2甲乙雙方應定期對第三方的工作進行評估，包括工作質量、進度、費用等。8.第三方介入的終止8.1如第三方無法履行合同約定的職責或違反合同約定，甲乙雙方有權終止其介入。8.2第三方介入終止后，甲乙雙方應就終止事宜進行協(xié)商，并簽署終止協(xié)議。9.第三方介入的法律適用與爭議解決9.1第三方介入的法律適用和爭議解決方式應遵循本合同的相關約定。9.2如第三方介入產生爭議，甲乙雙方應通過協(xié)商解決，協(xié)商不成時，可依法向合同履行地人民法院提起訴訟。10.第三方介入的保密條款10.1第三方在介入過程中獲取的甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術信息等，應嚴格保密。10.2第三方違反保密義務，應承擔相應的法律責任。11.第三方介入的合規(guī)性11.1第三方在介入過程中，應遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和合同約定。11.2第三方違反合規(guī)性要求，甲乙雙方有權終止其介入，并追究其相應責任。12.第三方介入的保險要求12.1第三方應自行購買并保持有效的保險，以覆蓋其在介入過程中可能發(fā)生的風險。12.2保險范圍應包括但不限于責任險、意外險等。13.第三方介入的后續(xù)服務13.1第三方介入結束后，甲乙雙方應就后續(xù)服務進行協(xié)商，確保合同目標的持續(xù)實現。13.2后續(xù)服務的內容、期限和費用應在補充協(xié)議中明確約定。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：內部控制體系文件要求：包括內部控制政策、內部控制制度、內部控制流程等，需詳細闡述內部控制的具體措施和執(zhí)行標準。說明：內部控制體系文件是甲方內部管理的基石，乙方需遵守并執(zhí)行。2.附件二：風險評估與識別報告要求：需詳細記錄風險評估的方法、風險識別的程序、風險評估的結果等，包括風險分類、風險等級和風險應對措施。說明：風險評估與識別報告是風險管理的基礎，有助于甲乙雙方共同識別和應對潛在風險。3.附件三：風險應對措施要求：需明確風險應對策略、風險控制措施、風險緩解措施等，并詳細說明執(zhí)行步驟和預期效果。說明：風險應對措施是應對風險的具體行動指南，確保甲乙雙方在風險發(fā)生時能夠迅速反應。4.附件四：內部審計報告要求：需包括內部審計發(fā)現、內部審計結論、內部審計改進建議等，并附上相關證據和證明材料。說明：內部審計報告是評估內部控制和風險管理有效性的重要依據，有助于持續(xù)改進。5.附件五：第三方介入協(xié)議要求：需明確第三方的職責、權利、義務，以及甲乙雙方與第三方之間的合作方式。說明：第三方介入協(xié)議是第三方參與合同執(zhí)行的法律文件，確保第三方行為的合法性和有效性。6.附件六：補充協(xié)議要求：針對合同執(zhí)行過程中出現的新情況或新需求，需及時簽訂補充協(xié)議，明確相關條款。說明：補充協(xié)議是對合同條款的補充和完善，有助于適應合同執(zhí)行過程中的變化。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：甲乙雙方未按照合同約定履行義務；甲方未及時提供內部控制體系文件；乙方未按照風險評估與識別報告執(zhí)行風險應對措施；第三方未按照協(xié)議約定履行職責。2.責任認定標準：違約行為發(fā)生后，甲乙雙方應及時溝通，協(xié)商解決；如協(xié)商不成，違約方應承擔違約責任，包括但不限于：支付違約金；賠償守約方因此遭受的損失；承擔相應的法律后果。3.違約責任示例：甲方未按時提供內部控制體系文件，導致乙方無法按期執(zhí)行風險評估工作，乙方要求甲方支付違約金人民幣10,000元；乙方未按照風險評估與識別報告執(zhí)行風險應對措施，導致企業(yè)遭受損失，乙方需賠償甲方人民幣50,000元；第三方未按照協(xié)議約定履行職責，導致合同無法履行，第三方需向甲乙雙方支付違約金人民幣20,000元。全文完。2024企業(yè)內部控制與風險管理合作協(xié)議2本合同目錄一覽1.合作雙方基本信息1.1合作雙方名稱1.2合作雙方地址1.3合作雙方法定代表人1.4合作雙方聯系方式2.合作目的與原則2.1合作目的2.2合作原則3.合作內容3.1內部控制體系構建3.2風險識別與評估3.3風險應對與控制措施3.4內部控制制度完善3.5持續(xù)改進與優(yōu)化4.合作期限與生效4.1合作期限4.2合同生效條件5.合作雙方的權利與義務5.1合作方權利5.2合作方義務5.3合作方責任6.合作費用與支付6.1費用構成6.2支付方式6.3支付時間7.保密條款7.1保密內容7.2保密義務7.3違約責任8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機構9.合同變更與解除9.1變更程序9.2解除條件9.3解除程序10.合同終止與后續(xù)處理10.1終止條件10.2終止程序10.3后續(xù)處理11.合同附件11.1附件一：內部控制體系框架11.2附件二：風險評估報告11.3附件三：風險應對措施12.其他約定12.1法律適用12.2合同語言12.3通知與送達13.合同簽署13.1簽署日期13.2簽署地點13.3簽署代表14.合同份數與應用14.1合同份數14.2合同應用范圍第一部分：合同如下：1.合作雙方基本信息1.1合作雙方名稱甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]1.2合作雙方地址甲方地址：[甲方詳細地址]乙方地址：[乙方詳細地址]1.3合作雙方法定代表人甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.4合作雙方聯系方式甲方聯系方式：[甲方聯系電話、電子郵箱等]乙方聯系方式：[乙方聯系電話、電子郵箱等]2.合作目的與原則2.1合作目的本合作協(xié)議旨在通過雙方共同努力，建立和完善企業(yè)內部控制體系，提高風險管理能力，確保企業(yè)運營的合規(guī)性和效率。2.2合作原則（1）依法合規(guī)原則：合作雙方應遵守國家法律法規(guī)，確保合作內容合法、合規(guī)。（2）誠實信用原則：合作雙方應誠實守信，遵守合作協(xié)議的約定。（3）互利共贏原則：合作雙方應追求共同利益，實現合作共贏。3.合作內容3.1內部控制體系構建（1）甲方負責制定內部控制體系框架，包括組織架構、職責分工、業(yè)務流程等。（2）乙方根據甲方制定的框架，結合自身實際情況，制定具體的內部控制制度。3.2風險識別與評估（1）甲方負責組織風險識別與評估工作，包括收集、整理和分析企業(yè)內外部風險信息。（2）乙方負責對識別出的風險進行評估，確定風險等級，并提出相應的應對措施。3.3風險應對與控制措施（1）甲方負責制定風險應對策略，明確風險應對的責任人和時間節(jié)點。（2）乙方負責執(zhí)行風險應對措施，確保風險得到有效控制。3.4內部控制制度完善（1）甲方負責定期對內部控制制度進行審查和修訂，確保其適應企業(yè)發(fā)展的需要。（2）乙方負責執(zhí)行內部控制制度，并對執(zhí)行情況進行監(jiān)督和評估。3.5持續(xù)改進與優(yōu)化（1）甲方負責組織內部審計和外部審計，對內部控制體系進行評估。（2）乙方負責根據評估結果，提出改進措施，持續(xù)優(yōu)化內部控制體系。4.合作期限與生效4.1合作期限本合作協(xié)議有效期為[合作期限]，自雙方簽字蓋章之日起生效。4.2合同生效條件（1）雙方簽署本合作協(xié)議。（2）雙方按照合作協(xié)議約定履行各自義務。5.合作雙方的權利與義務5.1合作方權利（1）甲方有權要求乙方按照合作協(xié)議約定執(zhí)行內部控制和風險管理。（2）甲方有權對乙方的內部控制和風險管理進行監(jiān)督和評估。5.2合作方義務（1）甲方應按照合作協(xié)議約定，提供必要的技術支持和管理經驗。（2）乙方應按照合作協(xié)議約定，配合甲方開展內部控制和風險管理。5.3合作方責任（1）雙方應按照合作協(xié)議約定，承擔相應的法律責任。（2）如因一方違約導致另一方遭受損失的，違約方應承擔相應的賠償責任。6.合作費用與支付6.1費用構成本合作協(xié)議下的費用包括但不限于：咨詢費、審計費、培訓費等。6.2支付方式（1）雙方協(xié)商確定支付方式，如銀行轉賬、支票等。（2）乙方應在收到甲方支付通知后，按照約定支付相應費用。6.3支付時間（1）費用支付時間為每月[支付時間]，由乙方向甲方提供發(fā)票。（2）甲方應在收到發(fā)票后[支付時間]內支付相應費用。7.保密條款7.1保密內容本合作協(xié)議中的商業(yè)秘密、技術秘密、客戶信息等均屬于保密內容。7.2保密義務（1）雙方應妥善保管保密內容，不得泄露給任何第三方。（2）雙方應在合同期滿或解除后，繼續(xù)履行保密義務。7.3違約責任（1）如一方違反保密義務，泄露保密內容，應承擔相應的法律責任。（2）違約方應賠償因違約行為給另一方造成的經濟損失。8.爭議解決8.1爭議解決方式雙方在合作過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方均有權將爭議提交至[爭議解決機構名稱]，按照其相關規(guī)定進行仲裁。8.2爭議解決機構爭議解決機構應為[爭議解決機構名稱]，仲裁地點為[仲裁地點]。9.合同變更與解除9.1變更程序任何一方如需對本合作協(xié)議進行變更，應提前[提前通知時間]書面通知對方，經雙方協(xié)商一致后，簽署書面變更協(xié)議。9.2解除條件（1）合作期限屆滿，且雙方無續(xù)約意向。（2）一方嚴重違約，另一方有權解除合同。（3）因不可抗力導致合同無法履行。9.3解除程序（1）提出解除合同的一方應書面通知對方。（2）雙方應在收到解除通知后[通知期限]內確認解除事宜。（3）解除合同后，雙方應按照約定處理善后事宜。10.合同終止與后續(xù)處理10.1終止條件（1）合作期限屆滿。（2）雙方協(xié)商一致解除合同。（3）合同因違約、不可抗力等原因終止。10.2終止程序（1）合同終止前，雙方應就終止事宜進行協(xié)商。（2）協(xié)商一致后，雙方應簽署書面終止協(xié)議。10.3后續(xù)處理（2）雙方應相互協(xié)助，確保合同終止后的財產轉移和責任轉移。11.合同附件11.1附件一：內部控制體系框架附件一應詳細列明內部控制體系框架的內容，包括組織架構、職責分工、業(yè)務流程等。11.2附件二：風險評估報告附件二應包含風險評估的方法、過程、結果和應對措施。11.3附件三：風險應對措施附件三應詳細列出風險應對措施的具體內容，包括責任人、實施時間、預期效果等。12.其他約定12.1法律適用本合作協(xié)議適用中華人民共和國法律。12.2合同語言本合作協(xié)議以中文書寫，雙方均承認其法律效力。12.3通知與送達（1）通知應以書面形式發(fā)送，并通過[送達方式]進行。（2）通知送達日期以發(fā)送日期為準，但以實際收到日期為最終確認日期。13.合同簽署13.1簽署日期本合作協(xié)議自雙方法定代表人或授權代表簽字蓋章之日起生效。13.2簽署地點本合作協(xié)議簽署地點為[簽署地點]。13.3簽署代表甲方法定代表人（或授權代表）：[姓名]乙方法定代表人（或授權代表）：[姓名]14.合同份數與應用14.1合同份數本合作協(xié)議一式[份數]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數]份。14.2合同應用范圍本合作協(xié)議適用于甲乙雙方在合作期間的所有業(yè)務往來。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方之外的，根據本合同約定，提供專業(yè)服務或協(xié)助的獨立法人、自然人或其他組織。15.2第三方介入的情形（1）甲乙雙方在合作過程中，因專業(yè)需要，可邀請第三方介入，包括但不限于中介方、咨詢機構、審計機構等。（2）第三方介入應經甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂相應的合作協(xié)議。15.3第三方介入的程序（1）甲乙雙方應共同確定第三方的資質、能力和信譽。（2）甲乙雙方應與第三方簽訂書面合作協(xié)議，明確各方的權利、義務和責任。（3）第三方介入后，應按照本合同和合作協(xié)議的約定，獨立、客觀、公正地履行職責。16.第三方責任限額16.1責任限額定義第三方責任限額是指第三方因履行本合