2024年度基金合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度基金合同本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1合同甲方2.2合同乙方2.3雙方代表3.基金概況3.1基金名稱3.2基金類型3.3基金規(guī)模3.4基金存續(xù)期4.基金投資目標(biāo)4.1投資原則4.2投資策略4.3投資范圍5.基金運(yùn)作5.1基金募集5.2基金投資5.3基金管理5.4基金退出6.基金費(fèi)用與收益6.1費(fèi)用結(jié)構(gòu)6.2收益分配6.3費(fèi)用減免7.風(fēng)險(xiǎn)管理7.1風(fēng)險(xiǎn)識別7.2風(fēng)險(xiǎn)評估7.3風(fēng)險(xiǎn)控制7.4風(fēng)險(xiǎn)披露8.信息披露與報(bào)告8.1信息披露原則8.2信息披露內(nèi)容8.3報(bào)告制度8.4報(bào)告周期9.監(jiān)督與管理9.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)9.2管理機(jī)構(gòu)9.3監(jiān)督與管理職責(zé)10.合同變更與終止10.1變更程序10.2合同終止條件10.3終止后的處理11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.3爭議解決程序12.法律適用與爭議管轄12.1法律適用12.2爭議管轄13.其他約定13.1其他事項(xiàng)13.2附件14.合同生效與簽署日期第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1定義（1）“基金”指根據(jù)本合同設(shè)立，由甲方管理的、投資于特定資產(chǎn)組合的基金；（2）“投資者”指根據(jù)本合同約定，向基金投資并享有基金收益分配權(quán)的自然人、法人或其他組織；（3）“管理人”指本合同的甲方，負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作、基金財(cái)產(chǎn)的管理以及基金份額的登記和結(jié)算等事項(xiàng)；（4）“托管人”指本合同的乙方，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、基金份額的登記和結(jié)算以及基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等事項(xiàng)；（5）“基金份額”指投資者按照本合同約定向基金投資所獲得的權(quán)益份額；（6）“基金凈值”指基金資產(chǎn)扣除負(fù)債后的余額，除以基金已發(fā)行的基金份額總數(shù)；（7）“收益分配”指基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作情況和投資者權(quán)益，將基金收益分配給投資者的行為。1.2解釋本合同中的定義和解釋，如無特殊說明，均適用于本合同全文。2.合同雙方2.1合同甲方甲方名稱：_______甲方住所：_______法定代表人：_______聯(lián)系電話：_______2.2合同乙方乙方名稱：_______乙方住所：_______法定代表人：_______聯(lián)系電話：_______2.3雙方代表甲方代表：_______乙方代表：_______3.基金概況3.1基金名稱基金名稱：_______3.2基金類型基金類型：_______3.3基金規(guī)?；鹨?guī)模：_______3.4基金存續(xù)期基金存續(xù)期：_______4.基金投資目標(biāo)4.1投資原則（1）本金安全原則；（2）收益穩(wěn)健原則；（3）分散投資原則。4.2投資策略（1）選擇具有良好成長性、盈利能力和市場前景的企業(yè)進(jìn)行投資；（2）投資于不同行業(yè)、不同地域的資產(chǎn)，分散投資風(fēng)險(xiǎn)；（3）關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)和政策變化，調(diào)整投資策略。4.3投資范圍（1）股票、債券、基金等有價(jià)證券；（2）銀行存款、貨幣市場工具等現(xiàn)金類資產(chǎn)；（3）其他經(jīng)管理人認(rèn)為合適的資產(chǎn)。5.基金運(yùn)作5.1基金募集（1）基金募集方式：_______（2）基金募集時(shí)間：_______（3）基金募集金額：_______5.2基金投資（1）投資比例：_______（2）投資決策：_______（3）投資期限：_______5.3基金管理（1）管理費(fèi)用：_______（2）管理方式：_______（3）信息披露：_______5.4基金退出（1）退出方式：_______（2）退出條件：_______（3）退出收益分配：_______8.信息披露與報(bào)告8.1信息披露原則（1）及時(shí)性：管理人應(yīng)及時(shí)披露基金的重大信息，確保投資者能夠及時(shí)了解基金狀況；（2）真實(shí)性：披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；（3）一致性：披露的信息應(yīng)與基金實(shí)際狀況保持一致；（4）公平性：信息披露應(yīng)公平對待所有投資者。8.2信息披露內(nèi)容（1）基金凈值公告；（2）投資組合公告；（3）收益分配公告；（4）基金管理人、托管人的變更公告；（5）基金合同、招募說明書等重要文件；（6）其他法律法規(guī)要求披露的信息。8.3報(bào)告制度（1）管理人應(yīng)每月編制基金報(bào)告，并于次月前向投資者披露；（2）管理人應(yīng)每季度編制基金季度報(bào)告，并于次季度的第一個(gè)月內(nèi)披露；（3）管理人應(yīng)每年編制基金年度報(bào)告，并于次年的第一個(gè)月內(nèi)披露。8.4報(bào)告周期（1）月度報(bào)告：每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)；（2）季度報(bào)告：每個(gè)季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)；（3）年度報(bào)告：每個(gè)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)。9.監(jiān)督與管理9.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)（1）中國證監(jiān)會(huì)；（2）基金業(yè)協(xié)會(huì)；（3）其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。9.2管理機(jī)構(gòu)（1）基金管理人；（2）基金托管人。9.3監(jiān)督與管理職責(zé)（1）管理人負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作、基金財(cái)產(chǎn)的管理以及基金份額的登記和結(jié)算等事項(xiàng)；（2）托管人負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、基金份額的登記和結(jié)算以及基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等事項(xiàng)；（3）雙方應(yīng)共同確?；疬\(yùn)作符合法律法規(guī)和合同約定。10.合同變更與終止10.1變更程序（1）任何一方要求變更合同條款，應(yīng)提前30日書面通知對方；（2）雙方同意變更合同條款的，應(yīng)在變更后5個(gè)工作日內(nèi)辦理相關(guān)變更手續(xù)。10.2合同終止條件（1）基金存續(xù)期屆滿；（2）基金管理人、托管人因故不能繼續(xù)履行合同；（3）投資者全部贖回基金份額；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。10.3終止后的處理（1）基金終止后，管理人應(yīng)將基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，并將剩余財(cái)產(chǎn)按照投資者持有的基金份額比例分配；（2）基金終止后，管理人應(yīng)向投資者披露基金終止后的處理情況。11.爭議解決11.1爭議解決方式（1）協(xié)商解決；（2）調(diào)解；（3）仲裁；（4）訴訟。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)（1）中國仲裁委員會(huì)；（2）人民法院。11.3爭議解決程序（1）爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；（2）協(xié)商不成，可申請調(diào)解或仲裁；（3）調(diào)解或仲裁不成的，可向人民法院提起訴訟。12.法律適用與爭議管轄12.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。12.2爭議管轄因本合同產(chǎn)生的或與本合同有關(guān)的爭議，提交合同簽訂地人民法院管轄。13.其他約定13.1其他事項(xiàng)本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.2附件本合同附件如下：（1）基金合同；（2）招募說明書；（3）基金托管協(xié)議。14.合同生效與簽署日期14.1合同生效本合同自雙方代表簽字蓋章之日起生效。14.2合同簽署日期本合同于_______年_______月_______日簽署。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的概念本合同中，第三方指除合同雙方（甲方和乙方）外的其他組織或個(gè)人，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問、評估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方的引入（2）引入第三方前，甲方或乙方應(yīng)確保第三方具備履行職責(zé)的能力和資質(zhì)；（3）第三方介入事宜，需經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致，并簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議。15.3第三方的責(zé)權(quán)利（1）責(zé)任：第三方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議的約定，對提供的服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)，對因其過錯(cuò)導(dǎo)致的服務(wù)瑕疵或損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；（2）權(quán)利：第三方有權(quán)根據(jù)服務(wù)協(xié)議的約定，獲得相應(yīng)的報(bào)酬和服務(wù)費(fèi)用；（3）義務(wù)：第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和合同約定，保守商業(yè)秘密，不得泄露甲方、乙方或其他相關(guān)方的敏感信息。15.4第三方與其他各方的劃分說明（1）第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系由服務(wù)協(xié)議約定，與基金合同的履行無直接關(guān)系；（2）第三方對基金合同履行的監(jiān)督和協(xié)助，僅限于其服務(wù)協(xié)議的約定范圍內(nèi)；（3）甲方、乙方對第三方的選擇、監(jiān)督和考核，不減輕其根據(jù)基金合同承擔(dān)的責(zé)任。16.第三方介入時(shí)的額外條款16.1甲方額外條款（1）甲方在引入第三方時(shí)，應(yīng)確保第三方具備與基金合同履行相關(guān)的資質(zhì)和條件；（2）甲方應(yīng)監(jiān)督第三方按照服務(wù)協(xié)議的約定履行職責(zé)，并對第三方的工作進(jìn)行定期評估；（3）甲方有權(quán)根據(jù)基金合同和第三方服務(wù)協(xié)議的約定，終止第三方服務(wù)。16.2乙方額外條款（1）乙方作為托管人，應(yīng)確保第三方按照服務(wù)協(xié)議的約定，協(xié)助其履行托管職責(zé)；（2）乙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其行為符合基金合同和托管協(xié)議的約定；（3）乙方有權(quán)根據(jù)基金合同和第三方服務(wù)協(xié)議的約定，終止第三方服務(wù)。17.第三方的責(zé)任限額17.1責(zé)任限額的確定（1）第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)服務(wù)協(xié)議的約定確定；（2）如服務(wù)協(xié)議未約定責(zé)任限額，則第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)和行業(yè)慣例確定。17.2責(zé)任限額的執(zhí)行（1）第三方在履行服務(wù)過程中，如因自身過錯(cuò)導(dǎo)致?lián)p失，應(yīng)在其責(zé)任限額內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任；（2）如第三方責(zé)任限額不足以覆蓋損失，甲方、乙方應(yīng)根據(jù)基金合同的約定，承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（3）如第三方因不可抗力導(dǎo)致?lián)p失，責(zé)任限額的適用應(yīng)遵循國家法律法規(guī)和行業(yè)慣例。17.3責(zé)任限額的調(diào)整（1）如因法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范或市場環(huán)境變化，需調(diào)整第三方責(zé)任限額，應(yīng)由甲方、乙方和第三方協(xié)商一致；（2）調(diào)整后的責(zé)任限額應(yīng)書面通知各方，并作為服務(wù)協(xié)議的附件。18.第三方的獨(dú)立性（1）第三方應(yīng)保持獨(dú)立，不得因與甲方、乙方或其他相關(guān)方的利益沖突而影響其服務(wù)質(zhì)量和客觀性；（2）第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，不得泄露任何敏感信息。19.第三方的退出機(jī)制（1）如第三方無法繼續(xù)履行服務(wù)協(xié)議，應(yīng)提前書面通知甲方、乙方，并按照服務(wù)協(xié)議的約定進(jìn)行善后處理；（2）服務(wù)協(xié)議終止后，第三方應(yīng)將其所掌握的與基金合同履行相關(guān)的資料和文件移交給甲方或乙方。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.基金合同要求：詳細(xì)規(guī)定基金的基本信息、投資目標(biāo)、運(yùn)作方式、費(fèi)用結(jié)構(gòu)、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)控制等條款。說明：本合同的核心文件，是基金運(yùn)作的基本法律依據(jù)。2.招募說明書說明：投資者在作出投資決策前必須閱讀的文件。3.基金托管協(xié)議要求：明確基金托管人的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，以及基金財(cái)產(chǎn)的保管、清算等事項(xiàng)。說明：確?；鹭?cái)產(chǎn)安全的重要協(xié)議。4.第三方服務(wù)協(xié)議要求：詳細(xì)規(guī)定第三方提供服務(wù)的類型、范圍、費(fèi)用、責(zé)任等。說明：第三方介入基金運(yùn)作的詳細(xì)約定。5.信息披露制度要求：明確基金信息披露的內(nèi)容、方式、頻率等。說明：保障投資者知情權(quán)的制度。6.投資者賬戶管理協(xié)議要求：規(guī)定投資者賬戶的開立、管理、變更、注銷等事項(xiàng)。說明：投資者參與基金投資的基礎(chǔ)協(xié)議。7.風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告要求：對基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。說明：幫助投資者了解基金投資風(fēng)險(xiǎn)。8.年度審計(jì)報(bào)告要求：由具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對基金年度財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)。說明：保證基金財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為（1）未按時(shí)披露基金信息；（2）未按規(guī)定進(jìn)行基金投資；（3）違反基金合同約定進(jìn)行基金運(yùn)作；（4）泄露基金或投資者敏感信息；（5）未履行托管職責(zé)；（6）未履行信息披露義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（1）未按時(shí)披露基金信息：責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此給投資者造成的損失；（2）未按規(guī)定進(jìn)行基金投資：責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此給投資者造成的損失；（3）違反基金合同約定進(jìn)行基金運(yùn)作：責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此給投資者造成的損失；（4）泄露基金或投資者敏感信息：責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此給投資者造成的損失，并可能面臨刑事責(zé)任；（5）未履行托管職責(zé)：責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此給投資者造成的損失；（6）未履行信息披露義務(wù)：責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此給投資者造成的損失。3.違約責(zé)任示例（1）管理人未按規(guī)定進(jìn)行基金投資，導(dǎo)致基金凈值下跌，責(zé)任人應(yīng)賠償投資者因此遭受的損失；（2）托管人泄露投資者賬戶信息，責(zé)任人應(yīng)賠償投資者因此遭受的損失，并可能面臨刑事責(zé)任；（3）信息披露不及時(shí)，導(dǎo)致投資者遭受損失，責(zé)任人應(yīng)賠償投資者因此遭受的損失。全文完。2024年度基金合同1本合同目錄一覽1.合同的基本條款1.1合同名稱1.2合同編號1.3合同簽訂日期1.4合同期限1.5合同主體1.6合同目的2.基金的基本情況2.1基金名稱2.2基金類型2.3基金規(guī)模2.4基金投資范圍2.5基金管理方式2.6基金運(yùn)作方式3.基金管理人3.1基金管理人的資格3.2基金管理人的權(quán)利義務(wù)3.3基金管理人的更換條件3.4基金管理人的監(jiān)督4.基金托管人4.1基金托管人的資格4.2基金托管人的權(quán)利義務(wù)4.3基金托管人的更換條件4.4基金托管人的監(jiān)督5.基金的募集與認(rèn)購5.1募集方式5.2認(rèn)購方式5.3認(rèn)購費(fèi)用5.4認(rèn)購期限5.5認(rèn)購數(shù)量的確定6.基金的贖回6.1贖回方式6.2贖回條件6.3贖回費(fèi)用6.4贖回期限6.5贖回?cái)?shù)量的確定7.基金的收益分配7.1收益分配方式7.2收益分配比例7.3收益分配時(shí)間7.4收益分配公告8.基金的費(fèi)用與支出8.1基金管理費(fèi)8.2基金托管費(fèi)8.3其他費(fèi)用8.4支出審計(jì)9.基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示9.1市場風(fēng)險(xiǎn)9.2債券信用風(fēng)險(xiǎn)9.3流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)9.4操作風(fēng)險(xiǎn)10.基金的合規(guī)與監(jiān)管10.1合規(guī)要求10.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)10.3監(jiān)管措施11.合同的解除與終止11.1合同解除的條件11.2合同終止的條件11.3合同解除與終止的程序12.合同的爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.3爭議解決程序13.合同的生效與修改13.1合同生效條件13.2合同修改程序14.其他條款14.1通知與公告14.2合同的附件14.3合同的解釋與適用14.4合同的解除與終止14.5合同的爭議解決第一部分：合同如下：1.合同的基本條款1.1合同名稱：本合同名稱為“2024年度基金合同”。1.2合同編號：本合同編號為FJ20240001。1.3合同簽訂日期：本合同簽訂日期為2024年1月1日。1.4合同期限：本合同期限自簽訂之日起至2024年12月31日止。1.5合同主體：1.5.1基金管理人：甲方，具備中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的基金管理業(yè)務(wù)資格。1.5.2基金托管人：乙方，具備中國人民銀行批準(zhǔn)的基金托管業(yè)務(wù)資格。1.5.3基金投資者：丙方，具備完全民事行為能力的自然人、法人或其他組織。1.6合同目的：本合同旨在明確甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金管理、運(yùn)作和投資行為，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和投資者的合法權(quán)益。2.基金的基本情況2.1基金名稱：本基金名稱為“2024年度基金”。2.2基金類型：本基金為開放式混合型基金。2.3基金規(guī)模：本基金募集規(guī)模為人民幣10億元。2.4基金投資范圍：本基金投資范圍為股票、債券、貨幣市場工具等。2.5基金管理方式：本基金采用主動(dòng)管理方式。2.6基金運(yùn)作方式：本基金采用凈值化管理方式。3.基金管理人3.1基金管理人的資格：甲方具備中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的基金管理業(yè)務(wù)資格。3.2基金管理人的權(quán)利義務(wù)：3.2.1負(fù)責(zé)基金的募集、管理、投資運(yùn)作和信息披露。3.2.2遵守法律法規(guī)、基金合同和基金運(yùn)作規(guī)則。3.2.3確?；鹳Y產(chǎn)的安全、完整和增值。3.3基金管理人的更換條件：在符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的情況下，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可更換基金管理人。3.4基金管理人的監(jiān)督：乙方對甲方進(jìn)行監(jiān)督，確保其履行基金管理職責(zé)。4.基金托管人4.1基金托管人的資格：乙方具備中國人民銀行批準(zhǔn)的基金托管業(yè)務(wù)資格。4.2基金托管人的權(quán)利義務(wù)：4.2.1負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清算、支付和會(huì)計(jì)核算。4.2.2遵守法律法規(guī)、基金合同和基金運(yùn)作規(guī)則。4.2.3確?；鹳Y產(chǎn)的安全、完整和合規(guī)運(yùn)作。4.3基金托管人的更換條件：在符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的情況下，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可更換基金托管人。4.4基金托管人的監(jiān)督：甲方對乙方進(jìn)行監(jiān)督，確保其履行基金托管職責(zé)。5.基金的募集與認(rèn)購5.1募集方式：本基金采用公開募集方式。5.2認(rèn)購方式：投資者可通過基金管理人指定的銷售渠道進(jìn)行認(rèn)購。5.3認(rèn)購費(fèi)用：認(rèn)購費(fèi)用按照基金管理人規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。5.4認(rèn)購期限：本基金募集期限自2024年1月2日至2024年2月28日。5.5認(rèn)購數(shù)量的確定：投資者認(rèn)購基金份額的數(shù)量按照實(shí)際募集規(guī)模和投資者認(rèn)購金額的比例確定。6.基金的贖回6.1贖回方式：投資者可通過基金管理人指定的銷售渠道進(jìn)行贖回。6.2贖回條件：投資者在基金合同約定的贖回條件滿足時(shí)，可進(jìn)行贖回。6.3贖回費(fèi)用：贖回費(fèi)用按照基金管理人規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。6.4贖回期限：投資者提交贖回申請后，基金管理人應(yīng)在T+2個(gè)工作日內(nèi)完成贖回。6.5贖回?cái)?shù)量的確定：投資者贖回基金份額的數(shù)量按照投資者持有的基金份額和基金凈值確定。8.基金的費(fèi)用與支出8.1基金管理費(fèi)：基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提，具體費(fèi)率由基金管理人根據(jù)市場情況制定，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。8.2基金托管費(fèi)：基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提，具體費(fèi)率由基金管理人根據(jù)市場情況制定，并報(bào)中國人民銀行備案。8.3其他費(fèi)用：包括但不限于銷售服務(wù)費(fèi)、信息披露費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)等，按實(shí)際發(fā)生計(jì)提。8.4支出審計(jì)：基金管理人每年聘請具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對基金的費(fèi)用和支出進(jìn)行審計(jì)，并向投資者披露審計(jì)報(bào)告。9.基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示9.1市場風(fēng)險(xiǎn)：由于市場波動(dòng)，基金凈值可能波動(dòng)較大，投資者需承擔(dān)市場風(fēng)險(xiǎn)。9.2債券信用風(fēng)險(xiǎn)：基金投資債券可能面臨發(fā)行人違約風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致本金損失。9.3流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：基金持有的某些資產(chǎn)可能因市場流動(dòng)性不足而難以快速變現(xiàn)，導(dǎo)致凈值下跌。9.4操作風(fēng)險(xiǎn)：基金管理過程中可能因操作失誤或技術(shù)故障導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失。10.基金的合規(guī)與監(jiān)管10.1合規(guī)要求：基金管理人、基金托管人及基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則。10.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)：本基金由中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行等監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管。10.3監(jiān)管措施：監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對基金運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對違規(guī)行為進(jìn)行處罰。11.合同的解除與終止11.1合同解除的條件：在符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的情況下，任何一方均可單方面解除合同。11.2合同終止的條件：基金到期、基金管理人或基金托管人因故退出、基金被依法解散等情形下，合同終止。11.3合同解除與終止的程序：解除或終止合同需提前通知對方，并按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。12.合同的爭議解決12.1爭議解決方式：本合同爭議解決方式為協(xié)商，協(xié)商不成可提交仲裁或訴訟。12.2爭議解決機(jī)構(gòu)：爭議解決機(jī)構(gòu)為中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)或人民法院。12.3爭議解決程序：爭議解決程序按照相關(guān)法律法規(guī)和仲裁規(guī)則或訴訟程序進(jìn)行。13.合同的生效與修改13.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同修改程序：修改合同需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。14.其他條款14.1通知與公告：本合同項(xiàng)下的一切通知、公告等，均以書面形式進(jìn)行，并按照合同約定的送達(dá)地址送達(dá)。14.2合同的附件：本合同附件包括但不限于基金招募說明書、基金合同等。14.3合同的解釋與適用：本合同及其附件的解釋與適用，均以中文為準(zhǔn)。14.4合同的解除與終止：本合同解除與終止后，雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定妥善處理未了事宜。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的概念：本合同所稱第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、基金銷售機(jī)構(gòu)等，以及為基金提供專業(yè)服務(wù)的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人。15.2第三方的介入方式：15.2.1中介機(jī)構(gòu)：在基金募集、投資、運(yùn)營等過程中，基金管理人或基金托管人可聘請中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)。15.2.2審計(jì)機(jī)構(gòu)：基金管理人每年聘請具有資質(zhì)的審計(jì)機(jī)構(gòu)對基金財(cái)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。15.2.3評估機(jī)構(gòu)：在基金投資前，基金管理人可能聘請?jiān)u估機(jī)構(gòu)對投資項(xiàng)目進(jìn)行評估。15.2.4律師事務(wù)所：在基金合同簽訂、修改、爭議解決等過程中，可能聘請律師事務(wù)所提供法律服務(wù)。15.2.5會(huì)計(jì)師事務(wù)所：在基金管理人內(nèi)部審計(jì)或外部審計(jì)過程中，可能聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供專業(yè)服務(wù)。15.3第三方的責(zé)任與義務(wù)：15.3.1第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)、基金合同和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)。15.3.2第三方應(yīng)保守基金商業(yè)秘密，不得泄露任何敏感信息。15.3.3第三方應(yīng)按約定的時(shí)間、質(zhì)量和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)完成服務(wù)。15.4第三方的權(quán)利：15.4.1第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的信息和資料。15.4.2第三方有權(quán)根據(jù)服務(wù)內(nèi)容收取合理的服務(wù)費(fèi)用。16.甲乙方的額外條款及說明16.1甲方的額外條款及說明：16.1.1在第三方介入的情況下，甲方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。16.1.2甲方應(yīng)與第三方簽訂書面服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。16.1.3甲方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其按照約定履行職責(zé)。16.2乙方的額外條款及說明：16.2.1在第三方介入的情況下，乙方應(yīng)配合甲方與第三方的工作。16.2.2乙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其按照約定履行職責(zé)。16.2.3乙方應(yīng)確保第三方的服務(wù)不損害基金資產(chǎn)的安全和投資者的合法權(quán)益。17.第三方的責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額：17.1.1第三方在履行職責(zé)過程中因自身原因造成基金損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.1.2第三方的責(zé)任限額由甲方和乙方在服務(wù)協(xié)議中約定，并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。17.1.3若第三方超出責(zé)任限額造成基金損失，甲乙雙方應(yīng)共同承擔(dān)超出部分的責(zé)任。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方：18.1.1第三方為甲方提供服務(wù)，甲方為第三方支付服務(wù)費(fèi)用。18.1.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守甲方的指示和基金合同的規(guī)定。18.2第三方與乙方：18.2.1第三方為乙方提供服務(wù)，乙方為第三方支付服務(wù)費(fèi)用。18.2.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守乙方的指示和基金合同的規(guī)定。18.3第三方與丙方：18.3.1第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)尊重丙方的合法權(quán)益，不得泄露丙方的個(gè)人信息。18.3.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守基金合同的約定，保護(hù)基金資產(chǎn)的安全和投資者的利益。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.基金招募說明書詳細(xì)要求：包括基金的基本情況、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)提示、費(fèi)用說明、申購贖回規(guī)則等。說明：招募說明書是投資者了解基金的重要文件，需在基金募集前向投資者披露。2.基金合同詳細(xì)要求：包括基金的基本情況、基金管理人與基金托管人的權(quán)利義務(wù)、基金投資范圍、費(fèi)用與支出、風(fēng)險(xiǎn)揭示、爭議解決等。說明：基金合同是基金運(yùn)作的基本法律文件，規(guī)定了基金管理人與基金托管人的權(quán)利義務(wù)。3.基金托管協(xié)議詳細(xì)要求：包括基金托管人的資格、權(quán)利義務(wù)、基金資產(chǎn)保管、清算、支付和會(huì)計(jì)核算等。說明：基金托管協(xié)議是基金托管人與基金管理人之間簽訂的協(xié)議，明確了雙方的權(quán)利義務(wù)。4.基金管理人內(nèi)部管理制度詳細(xì)要求：包括基金管理人的組織架構(gòu)、人員管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露等。說明：內(nèi)部管理制度是基金管理人規(guī)范運(yùn)作的內(nèi)部規(guī)定，需確保基金運(yùn)作的合規(guī)性。5.基金托管人內(nèi)部管理制度詳細(xì)要求：包括基金托管人的組織架構(gòu)、人員管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露等。說明：內(nèi)部管理制度是基金托管人規(guī)范運(yùn)作的內(nèi)部規(guī)定，需確?；鹳Y產(chǎn)的安全。6.基金審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求：包括基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)意見、財(cái)務(wù)狀況分析、內(nèi)部控制評價(jià)等。說明：審計(jì)報(bào)告是會(huì)計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)的結(jié)果，需向投資者披露。7.基金年度報(bào)告詳細(xì)要求：包括基金凈值變動(dòng)情況、投資組合情況、費(fèi)用與支出情況、風(fēng)險(xiǎn)揭示等。說明：年度報(bào)告是基金管理人向投資者報(bào)告基金年度運(yùn)作情況的文件，需在年度結(jié)束后披露。8.基金重大事件公告詳細(xì)要求：包括基金管理人變更、基金托管人變更、基金規(guī)模變動(dòng)、投資策略調(diào)整等。說明：重大事件公告是基金管理人向投資者披露基金重大事件的文件，需及時(shí)披露。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1甲乙雙方未按照合同約定履行職責(zé)。1.2第三方未按照約定履行職責(zé)。1.3投資者未按照合同約定進(jìn)行認(rèn)購、申購或贖回。1.4基金管理人或基金托管人違反法律法規(guī)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1甲乙雙方未按照合同約定履行職責(zé)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失。2.2第三方未按照約定履行職責(zé)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲乙雙方因此遭受的損失。2.3投資者未按照合同約定進(jìn)行認(rèn)購、申購或贖回的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償基金管理人或基金托管人因此遭受的損失。2.4基金管理人或基金托管人違反法律法規(guī)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.違約責(zé)任示例：3.1基金管理人未按照約定進(jìn)行投資，導(dǎo)致基金凈值下跌，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。3.2基金托管人未按照約定保管基金資產(chǎn)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。3.3投資者未按照約定進(jìn)行贖回，導(dǎo)致基金管理人或基金托管人損失交易成本，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。全文完。2024年度基金合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1甲方2.2乙方3.基金名稱4.基金性質(zhì)5.基金規(guī)模5.1初始規(guī)模5.2擴(kuò)大規(guī)模6.基金投資范圍6.1允許投資6.2禁止投資7.基金運(yùn)作方式7.1投資決策7.2投資執(zhí)行7.3投資監(jiān)督8.基金收益分配8.1收益計(jì)算8.2分配方式8.3分配時(shí)間9.基金費(fèi)用9.1管理費(fèi)9.2托管費(fèi)9.3其他費(fèi)用10.合同期限10.1合同起始日期10.2合同終止日期11.合同變更與解除11.1變更條件11.2解除條件12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機(jī)構(gòu)13.違約責(zé)任13.1違約情形13.2違約責(zé)任承擔(dān)14.其他約定14.1通知與送達(dá)14.2合同生效14.3合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“基金”是指依照本合同設(shè)立，由投資者出資，由基金管理人管理，以追求資產(chǎn)保值增值為目的的集合投資計(jì)劃。1.1.2“投資者”是指根據(jù)本合同約定，向基金出資并享有基金財(cái)產(chǎn)收益分配權(quán)的自然人、法人或者其他組織。1.1.3“基金管理人”是指根據(jù)本合同約定，負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作和管理，并收取管理費(fèi)的機(jī)構(gòu)。1.1.4“基金托管人”是指根據(jù)本合同約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)保管和監(jiān)督基金管理人投資運(yùn)作的機(jī)構(gòu)。1.1.5“基金財(cái)產(chǎn)”是指投資者繳納的出資及其從基金獲得的收益，以及基金資產(chǎn)中的其他資產(chǎn)。1.2解釋1.2.1本合同中未定義的術(shù)語，應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.合同雙方2.1甲方2.2乙方3.基金名稱基金名稱為“2024年度基金”。4.基金性質(zhì)4.1本基金為開放式基金，投資者可隨時(shí)申購和贖回基金份額。4.2本基金為契約型基金，由基金管理人根據(jù)基金合同約定進(jìn)行管理。5.基金規(guī)模5.1初始規(guī)模本基金初始規(guī)模為人民幣10億元。5.2擴(kuò)大規(guī)模在基金成立后的任何時(shí)間，基金管理人可根據(jù)市場情況及投資者需求，向投資者募集基金。6.基金投資范圍6.1允許投資（1）中國境內(nèi)依法設(shè)立的證券交易所、銀行間市場及境外市場上市交易的股票、債券、基金等金融工具；（2）銀行存款、回購、央行票據(jù)等貨幣市場工具；（3）國家政策允許的其他投資品種。6.2禁止投資（1）國家法律法規(guī)禁止投資的品種；（2）未經(jīng)批準(zhǔn)的金融衍生品；（3）基金管理人認(rèn)為不適合投資的品種。7.基金運(yùn)作方式7.1投資決策基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資決策，并制定投資策略。7.2投資執(zhí)行基金管理人根據(jù)投資決策，執(zhí)行投資計(jì)劃，并定期向投資者披露投資情況。7.3投資監(jiān)督基金托管人負(fù)責(zé)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，確保基金投資符合法律法規(guī)及本合同約定。8.基金收益分配8.1收益計(jì)算8.1.1基金收益按日計(jì)算，按月累計(jì)，并轉(zhuǎn)換為基金份額進(jìn)行分配。8.1.2基金收益分配基準(zhǔn)日為每月一個(gè)營業(yè)日，收益分配基準(zhǔn)日之前投資者申購的基金份額自申購之日起享有收益分配權(quán)。8.2分配方式8.2.1基金收益分配采取現(xiàn)金方式，投資者可以選擇將收益再投資于基金或者提取現(xiàn)金。8.2.2投資者可選擇將現(xiàn)金收益自動(dòng)再投資于基金，具體操作需按照基金管理人的規(guī)定辦理。8.3分配時(shí)間8.3.1每月一個(gè)營業(yè)日后3個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)將收益分配情況公告于指定媒體，并支付給投資者。8.3.2如遇法定節(jié)假日或特殊情況，收益分配時(shí)間可相應(yīng)順延。9.基金費(fèi)用9.1管理費(fèi)9.1.1基金管理人按照管理費(fèi)率收取管理費(fèi)，管理費(fèi)率按基金凈資產(chǎn)的一定比例計(jì)算。9.1.2管理費(fèi)按月計(jì)提，于次月支付。9.2托管費(fèi)9.2.1基金托管人按照托管費(fèi)率收取托管費(fèi)，托管費(fèi)率按基金凈資產(chǎn)的一定比例計(jì)算。9.2.2托管費(fèi)按月計(jì)提，于次月支付。9.3其他費(fèi)用9.3.1基金運(yùn)作過程中可能發(fā)生的其他費(fèi)用，如交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等，由投資者承擔(dān)。10.合同期限10.1合同起始日期本合同自雙方簽署之日起生效。10.2合同終止日期本合同至基金清算完畢之日終止。11.合同變更與解除11.1變更條件雙方可經(jīng)協(xié)商一致，對本合同進(jìn)行變更。11.2解除條件（1）一方違反合同約定，經(jīng)對方催告后10日內(nèi)仍未糾正；（2）發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行；（3）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他解除合同的情形。12.爭議解決12.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。12.2爭議解決機(jī)構(gòu)如協(xié)商不成，爭議雙方可提交至仲裁委員會(huì)仲裁。13.違約責(zé)任13.1違約情形一方違反本合同約定，造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。13.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)賠償對方因此遭受的全部損失，包括直接損失和間接損失。14.其他約定14.1通知與送達(dá)雙方通訊地址、聯(lián)系方式如有變更，應(yīng)及時(shí)通知對方。14.2合同生效本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.3合同附件本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念與范圍1.1第三方是指本合同履行過程中，由甲乙雙方共同認(rèn)可，參與本合同相關(guān)事務(wù)的獨(dú)立第三方。1.2第三方的介入范圍包括但不限于：審計(jì)、評估、咨詢、擔(dān)保、保險(xiǎn)、技術(shù)服務(wù)等。2.第三方介入的同意與選擇2.1甲乙雙方同意，在本合同履行過程中，如需第三方介入，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致同意。2.2第三方的選擇由甲乙雙方共同決定，但不得損害對方利益。3.第三方責(zé)任與權(quán)利3.1第三方在本合同中的責(zé)任限于其專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的事務(wù)，并對甲乙雙方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.2第三方有權(quán)根據(jù)其專業(yè)判斷，獨(dú)立開展相關(guān)工作，并享有相應(yīng)的權(quán)利。3.3第三方的責(zé)任包括但不限于：3.3.1完成其專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的事務(wù)；3.3.2對其工作的結(jié)果負(fù)責(zé)；3.3.3在其專業(yè)范圍內(nèi)，對甲乙雙方提供必要的信息和建議。4.第三方責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)確定。4.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中予以確認(rèn)。4.3如第三方責(zé)任限額低于因第三方責(zé)任給甲乙雙方造成的損失，甲乙雙方可要求第三方提供相應(yīng)的擔(dān)保。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與其他各方的劃分如下：5.1.1第三方與甲方的劃分：第三方對甲方承擔(dān)的責(zé)任，由甲方根據(jù)合同約定向第三方追償。5.1.2第三方與乙方的劃分：第三方對乙方承擔(dān)的責(zé)任，由乙方根據(jù)合同約定向第三方追償。5.1.3第三方與其他第三方的劃分：第三方之間根據(jù)各自的專業(yè)領(lǐng)域和職責(zé)劃分責(zé)任。6.第三方介入的協(xié)議6.1第三方介入的事務(wù)，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂專門的協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。6.2.1第三方的名稱、地址、聯(lián)系方式；6.2.2第三方介入的事務(wù)內(nèi)容、范圍和期限；6.2.3第三方的責(zé)任和權(quán)利；6.2.4第三方的責(zé)任限額；6.2.5第三方介入的事務(wù)費(fèi)用及支付方式；6.2.6第三方介入?yún)f(xié)議的生效和終止條件；6.2.7爭議解決方式。7.第三方介入的事務(wù)變更7.1如第三方介入的事務(wù)發(fā)生變更，甲乙雙方應(yīng)及時(shí)通知第三方，并協(xié)商一致修改第三方介入?yún)f(xié)議。8.第三方介入的事務(wù)終止8.1如第三方