2024年某金融機(jī)構(gòu)與投資顧問(wèn)就資產(chǎn)配置所簽訂的委托合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年某金融機(jī)構(gòu)與投資顧問(wèn)就資產(chǎn)配置所簽訂的委托合同本合同目錄一覽1.合同主體1.1金融機(jī)構(gòu)1.2投資顧問(wèn)2.資產(chǎn)配置服務(wù)內(nèi)容2.1資產(chǎn)配置策略制定2.2資產(chǎn)配置策略調(diào)整2.3資產(chǎn)配置風(fēng)險(xiǎn)管理3.服務(wù)期限3.1合同生效日期3.2合同到期日期4.費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用支付時(shí)間5.合同的履行5.1投資顧問(wèn)的義務(wù)5.2金融機(jī)構(gòu)的義務(wù)6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限7.違約責(zé)任7.1投資顧問(wèn)的違約責(zé)任7.2金融機(jī)構(gòu)的違約責(zé)任8.爭(zhēng)議解決8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3仲裁解決9.合同的變更和終止9.1合同變更9.2合同終止10.合同的生效10.1合同簽署10.2合同生效條件11.附加條款11.1投資顧問(wèn)的附加服務(wù)11.2金融機(jī)構(gòu)的附加服務(wù)12.合同的解除12.1合同解除條件12.2合同解除后的處理13.雙方約定的其他事項(xiàng)14.合同的附件14.1資產(chǎn)配置策略方案14.2投資顧問(wèn)的資質(zhì)證明14.3金融機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照第一部分：合同如下：第一條合同主體（1）名稱：_______（2）地址：_______（3）聯(lián)系人：_______（4）聯(lián)系電話：_______（1）名稱：_______（2）地址：_______（3）聯(lián)系人：_______（4）聯(lián)系電話：_______第二條資產(chǎn)配置服務(wù)內(nèi)容2.1資產(chǎn)配置策略制定乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和投資期限等需求，為甲方制定合理的資產(chǎn)配置策略。資產(chǎn)配置策略包括但不限于資產(chǎn)類別選擇、資產(chǎn)配置比例、投資組合構(gòu)建等。2.2資產(chǎn)配置策略調(diào)整乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政策法規(guī)等因素的變化，及時(shí)調(diào)整甲方的資產(chǎn)配置策略，以保持投資組合的適應(yīng)性和競(jìng)爭(zhēng)力。2.3資產(chǎn)配置風(fēng)險(xiǎn)管理乙方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整資產(chǎn)配置策略，以控制投資風(fēng)險(xiǎn)。第三條服務(wù)期限3.1合同生效日期：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。3.2合同到期日期：本合同的有效期為____年，自合同生效之日起計(jì)算。合同到期后，如雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂新的合同。第四條費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用：乙方為甲方提供資產(chǎn)配置服務(wù)，甲方應(yīng)支付乙方服務(wù)費(fèi)，具體費(fèi)用金額和支付方式如下：（1）費(fèi)用金額：每季度支付____元人民幣。（2）支付方式：通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式支付。（3）支付時(shí)間：每季度結(jié)束后的____個(gè)工作日內(nèi)支付。4.2費(fèi)用支付時(shí)間：甲方應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后的____個(gè)工作日內(nèi)支付乙方服務(wù)費(fèi)用。第五條合同的履行5.1投資顧問(wèn)的義務(wù)乙方應(yīng)按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容，為甲方提供專業(yè)的資產(chǎn)配置服務(wù)，并確保服務(wù)的質(zhì)量和效果。5.2金融機(jī)構(gòu)的義務(wù)甲方應(yīng)按照本合同約定的服務(wù)費(fèi)用支付時(shí)間，及時(shí)支付乙方服務(wù)費(fèi)用。同時(shí)，甲方應(yīng)提供乙方所需的相關(guān)信息和資料，以便乙方更好地履行合同義務(wù)。第六條保密條款6.1保密內(nèi)容雙方在合同履行過(guò)程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。保密信息不包括公共領(lǐng)域的信息或已通過(guò)其他途徑公開的信息。6.2保密期限雙方的保密義務(wù)自本合同生效之日起生效，至合同終止或履行完畢后____年止。第八條違約責(zé)任8.1投資顧問(wèn)的違約責(zé)任如乙方未按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量、時(shí)間等要求履行合同義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。違約責(zé)任包括但不限于賠償甲方損失、支付違約金等。8.2金融機(jī)構(gòu)的違約責(zé)任如甲方未按照本合同約定的費(fèi)用支付時(shí)間、金額等要求支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。違約責(zé)任包括但不限于賠償乙方損失、支付違約金等。第九條爭(zhēng)議解決9.1協(xié)商解決雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的方式解決。9.2調(diào)解解決如協(xié)商未果，雙方可向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。9.3仲裁解決如調(diào)解未果，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十條合同的變更和終止10.1合同變更如雙方同意變更本合同的任何條款，應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。10.2合同終止（1）雙方協(xié)商一致解除合同；（2）合同到期，雙方未續(xù)簽；（3）一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同；（4）法律、法規(guī)規(guī)定解除合同的其他情形。第十一條合同的生效11.1合同簽署本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同生效條件本合同的生效條件為甲方按照約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用。如甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，本合同自支付完畢之日起生效。第十二條附加條款12.1投資顧問(wèn)的附加服務(wù)乙方可根據(jù)甲方需求，提供包括但不限于投資分析、市場(chǎng)研究、投資教育培訓(xùn)等附加服務(wù)。附加服務(wù)的費(fèi)用、內(nèi)容和時(shí)間等事項(xiàng)，雙方可另行協(xié)商確定。12.2金融機(jī)構(gòu)的附加服務(wù)甲方可根據(jù)乙方需求，提供包括但不限于資金存放、信貸服務(wù)、財(cái)富管理咨詢等附加服務(wù)。附加服務(wù)的費(fèi)用、內(nèi)容和時(shí)間等事項(xiàng)，雙方可另行協(xié)商確定。第十三條雙方約定的其他事項(xiàng)雙方在本合同之外的其他事項(xiàng)，可通過(guò)書面協(xié)議的形式確定。第十四條合同的附件14.1資產(chǎn)配置策略方案本合同附件中包含乙方向甲方提供的資產(chǎn)配置策略方案。14.2投資顧問(wèn)的資質(zhì)證明本合同附件中包含乙方的投資顧問(wèn)資質(zhì)證明文件。14.3金融機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照本合同附件中包含甲方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，與本合同有關(guān)聯(lián)的各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入是指在合同履行過(guò)程中，涉及到第三方的權(quán)益、義務(wù)或責(zé)任的事項(xiàng)。第三方介入包括但不限于資產(chǎn)評(píng)估、監(jiān)管審查、審計(jì)等。2.第三方責(zé)任及權(quán)利2.1第三方應(yīng)按照法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和本合同的約定，履行其在合同中的義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。2.2第三方有權(quán)獲得本合同約定的費(fèi)用，包括但不限于評(píng)估費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等。2.3第三方應(yīng)保持獨(dú)立性，不受甲方和乙方的不當(dāng)影響，確保其提供的服務(wù)客觀、公正、及時(shí)。3.第三方介入的程序和條件3.1第三方介入的事項(xiàng)應(yīng)由甲方和乙方共同確定，并在本合同中予以明確。3.2甲方和乙方應(yīng)在合同中約定第三方的選擇標(biāo)準(zhǔn)、程序和方式，包括但不限于公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、協(xié)商等方式。3.3甲方和乙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。4.第三方責(zé)任限額4.1甲方和乙方應(yīng)根據(jù)第三方的資質(zhì)、聲譽(yù)、經(jīng)驗(yàn)等因素，合理判斷第三方的責(zé)任限額。4.2甲方和乙方應(yīng)在合同中約定第三方的責(zé)任限額，包括但不限于賠償限額、責(zé)任范圍等。4.3如第三方因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲方或乙方損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。賠償限額應(yīng)在合同中明確。5.第三方與其他各方的關(guān)系5.1第三方與甲方、乙方之間的合同關(guān)系，不影響第三方與其他各方之間的合同關(guān)系。5.2第三方在履行本合同過(guò)程中，與其他各方產(chǎn)生的糾紛，由第三方自行解決。5.3甲方和乙方不承擔(dān)第三方與其他各方之間的合同責(zé)任。6.第三方介入的變更和解除6.1甲方和乙方如需變更或解除與第三方的合同關(guān)系，應(yīng)提前書面通知第三方，并征得對(duì)方的同意。6.2甲方和乙方變更或解除與第三方的合同關(guān)系，不影響本合同的履行。7.第三方介入的違約責(zé)任7.1第三方未按照本合同約定履行義務(wù)，甲方和乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。7.2第三方因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲方或乙方損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.爭(zhēng)議解決8.1甲方、乙方與第三方之間的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。8.2如協(xié)商未果，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。9.附加說(shuō)明9.1本合同第三方介入的相關(guān)條款，包括但不限于第三方概念界定、責(zé)任及權(quán)利、介入程序和條件、責(zé)任限額、與其他各方關(guān)系、變更和解除、違約責(zé)任等，均為甲方、乙方與第三方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系提供明確的法律依據(jù)。9.2本合同第三方介入的相關(guān)條款，不影響甲方、乙方之間的合同關(guān)系。9.3本合同第三方介入的相關(guān)條款，不代表甲方、乙方對(duì)第三方的任何認(rèn)可或推薦。甲方、乙方應(yīng)根據(jù)自身需求和判斷，選擇合適的第三方。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：資產(chǎn)配置策略方案詳細(xì)要求和說(shuō)明：此附件應(yīng)包含乙方向甲方提供的資產(chǎn)配置策略方案，包括但不限于資產(chǎn)配置策略的具體內(nèi)容、預(yù)期目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。2.附件二：投資顧問(wèn)的資質(zhì)證明詳細(xì)要求和說(shuō)明：此附件應(yīng)包含乙方的投資顧問(wèn)資質(zhì)證明文件，以證明乙方具備提供投資顧問(wèn)服務(wù)的合法資格和能力。3.附件三：金融機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照詳細(xì)要求和說(shuō)明：此附件應(yīng)包含甲方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，以證明甲方作為金融機(jī)構(gòu)的法律地位和經(jīng)營(yíng)許可。4.附件四：費(fèi)用支付證明詳細(xì)要求和說(shuō)明：此附件應(yīng)包含甲方支付乙方服務(wù)費(fèi)用的證明文件，如銀行轉(zhuǎn)賬憑證、發(fā)票等。5.附件五：第三方協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：此附件應(yīng)包含甲方、乙方與第三方簽訂的書面協(xié)議，明確雙方在第三方介入事項(xiàng)中的權(quán)利和義務(wù)。6.附件六：第三方責(zé)任限額證明詳細(xì)要求和說(shuō)明：此附件應(yīng)包含第三方的責(zé)任限額證明文件，明確第三方的賠償限額和責(zé)任范圍。7.附件七：違約行為記錄詳細(xì)要求和說(shuō)明：此附件應(yīng)記錄合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的違約行為，包括但不限于違約的日期、具體行為、影響及處理結(jié)果等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用違約責(zé)任：甲方應(yīng)支付違約金，違約金金額為本季度服務(wù)費(fèi)用的10%。2.乙方未按約定提供服務(wù)違約責(zé)任：乙方應(yīng)支付違約金，違約金金額為本季度服務(wù)費(fèi)用的10%。3.第三方未按約定履行義務(wù)違約責(zé)任：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額根據(jù)雙方簽訂的協(xié)議確定。4.甲方、乙方未按約定選擇第三方違約責(zé)任：甲方、乙方應(yīng)承擔(dān)因此導(dǎo)致的一切損失。5.甲方、乙方未按約定履行與第三方的合同關(guān)系違約責(zé)任：甲方、乙方應(yīng)承擔(dān)因此導(dǎo)致的一切損失。示例說(shuō)明：假設(shè)甲方在合同約定的支付時(shí)間內(nèi)未支付服務(wù)費(fèi)用，乙方可以依據(jù)合同約定，要求甲方支付違約金。違約金金額為本季度服務(wù)費(fèi)用的10%，即10,000元人民幣。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.資產(chǎn)配置：指根據(jù)投資者的風(fēng)