投資理財合同協(xié)議簽訂前的調(diào)查與評估

投資理財合同協(xié)議簽訂前的調(diào)查與評估合同目錄第一章總則1.1合同簽訂依據(jù)1.2合同主體確認(rèn)1.3合同宗旨與目標(biāo)第二章投資理財項(xiàng)目概況2.1項(xiàng)目簡介2.2項(xiàng)目合法性2.3項(xiàng)目風(fēng)險評估第三章調(diào)查與評估流程3.1調(diào)查內(nèi)容3.2評估標(biāo)準(zhǔn)3.3調(diào)查與評估時間安排第四章合同雙方權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利與義務(wù)4.2乙方權(quán)利與義務(wù)第五章調(diào)查與評估結(jié)果5.1調(diào)查結(jié)果報告5.2評估結(jié)果報告第六章投資理財產(chǎn)品選擇6.1產(chǎn)品種類6.2產(chǎn)品組合第七章投資理財計(jì)劃制定7.1投資策略7.2風(fēng)險控制措施第八章合同簽訂與投資理財實(shí)施8.1合同簽訂程序8.2投資理財實(shí)施步驟第九章合同履行監(jiān)督與調(diào)整9.1履行監(jiān)督方式9.2調(diào)整機(jī)制第十章合同終止與解除10.1合同終止條件10.2合同解除程序第十一章違約責(zé)任11.1違約行為界定11.2違約責(zé)任承擔(dān)第十二章爭議解決12.1爭議解決方式12.2仲裁或訴訟管轄第十三章合同的生效、變更與解除13.1合同生效條件13.2合同變更程序13.3合同解除條件第十四章附則14.1合同的解釋權(quán)14.2合同的修訂歷史14.3合同簽訂日期合同編號_________第一章總則1.1合同簽訂依據(jù)1.2合同主體確認(rèn)1.3合同宗旨與目標(biāo)第二章投資理財項(xiàng)目概況2.1項(xiàng)目簡介2.2項(xiàng)目合法性2.3項(xiàng)目風(fēng)險評估第三章調(diào)查與評估流程3.1調(diào)查內(nèi)容3.2評估標(biāo)準(zhǔn)3.3調(diào)查與評估時間安排第四章合同雙方權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利與義務(wù)4.2乙方權(quán)利與義務(wù)第五章調(diào)查與評估結(jié)果5.1調(diào)查結(jié)果報告5.2評估結(jié)果報告第六章投資理財產(chǎn)品選擇6.1產(chǎn)品種類6.2產(chǎn)品組合第七章投資理財計(jì)劃制定7.1投資策略7.2風(fēng)險控制措施第八章合同簽訂與投資理財實(shí)施8.1合同簽訂程序8.2投資理財實(shí)施步驟第九章合同履行監(jiān)督與調(diào)整9.1履行監(jiān)督方式9.2調(diào)整機(jī)制第十章合同終止與解除10.1合同終止條件10.2合同解除程序第十一章違約責(zé)任11.1違約行為界定11.2違約責(zé)任承擔(dān)第十二章爭議解決12.1爭議解決方式12.2仲裁或訴訟管轄第十三章合同的生效、變更與解除13.1合同生效條件13.2合同變更程序13.3合同解除條件第十四章附則14.1合同的解釋權(quán)14.2合同的修訂歷史14.3合同簽訂日期甲方簽字：_____________________日期：_______________________乙方簽字：_____________________日期：_______________________多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明1、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項(xiàng)條款及說明附加條款一：甲方有權(quán)根據(jù)市場情況和投資需求，調(diào)整投資組合和投資比例。附加條款二：甲方應(yīng)按照合同約定的時間和方式，向乙方提供投資理財產(chǎn)品的相關(guān)資料和信息。附加條款三：甲方應(yīng)積極參與投資理財計(jì)劃的實(shí)施，并配合乙方進(jìn)行合同履行監(jiān)督與調(diào)整。附加條款四：甲方在投資過程中，如發(fā)生違約行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項(xiàng)條款及說明附加條款一：乙方有權(quán)根據(jù)市場情況和投資需求，提出投資建議和調(diào)整建議。附加條款二：乙方應(yīng)按照合同約定的時間和方式，向甲方提供投資理財產(chǎn)品的相關(guān)資料和信息。附加條款三：乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行投資理財計(jì)劃的實(shí)施，并配合甲方進(jìn)行合同履行監(jiān)督與調(diào)整。附加條款四：乙方在投資過程中，如發(fā)生違約行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3、當(dāng)有第三方中介時，增加的多項(xiàng)條款及說明附加條款一：第三方中介應(yīng)按照合同約定的方式和時間，提供相關(guān)信息和服務(wù)。附加條款二：第三方中介應(yīng)保持中立立場，不偏袒任何一方合同主體。附加條款三：第三方中介在合同履行過程中，如發(fā)生違約行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。附加條款四：第三方中介應(yīng)按照合同約定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式，向合同主體收取服務(wù)費(fèi)用。附加條款五：合同主體應(yīng)按照合同約定的時間和方式，向第三方中介支付服務(wù)費(fèi)用。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.投資理財產(chǎn)品說明書2.投資策略研究報告3.風(fēng)險評估報告4.合同主體資質(zhì)證明文件5.第三方中介服務(wù)協(xié)議6.投資理財計(jì)劃執(zhí)行記錄7.投資理財產(chǎn)品交易確認(rèn)單8.合同履行監(jiān)督報告9.投資理財產(chǎn)品退出方案10.合同解除協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時間提供投資理財產(chǎn)品相關(guān)信息和資料2.甲方未按約定參與投資理財計(jì)劃的實(shí)施3.甲方未按約定時間向乙方支付投資理財產(chǎn)品購買費(fèi)用4.乙方未按約定時間提供投資建議和調(diào)整建議5.乙方未按約定協(xié)助甲方進(jìn)行投資理財計(jì)劃的實(shí)施6.第三方中介未按約定提供相關(guān)信息和服務(wù)7.第三方中介偏袒任何一方合同主體8.合同主體未按約定時間向第三方中介支付服務(wù)費(fèi)用三、法律名詞及解釋：1.投資理財產(chǎn)品：指甲方根據(jù)合同約定，由乙方協(xié)助購買的投資產(chǎn)品。2.投資策略：指甲方根據(jù)合同約定，制定的投資方法和行動指南。3.風(fēng)險評估：指對投資理財產(chǎn)品可能產(chǎn)生的風(fēng)險進(jìn)行評估和分析。4.合同主體：指甲方和乙方，雙方簽訂合同并承擔(dān)相應(yīng)權(quán)利和義務(wù)。5.第三方中介：指協(xié)助甲方和乙方進(jìn)行投資理財計(jì)劃實(shí)施的中間服務(wù)機(jī)構(gòu)。6.違約行為：指合同主體未履行合同約定的義務(wù)。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按約定時間提供投資理財產(chǎn)品相關(guān)信息和資料解決辦法：乙方應(yīng)與甲方溝通，要求甲方在規(guī)定時間內(nèi)提供相關(guān)信息和資料。2.問題：甲方未按約定參與投資理財計(jì)劃的實(shí)施解決辦法：乙方應(yīng)與甲方溝通，了解原因，并協(xié)助甲方參與投資理財計(jì)劃的實(shí)施。3.問題：甲方未按約定時間向乙方支付投資理財產(chǎn)品購買費(fèi)用解決辦法：乙方應(yīng)與甲方溝通，提醒甲方按時支付購買費(fèi)用。4.問題：乙方未按約定時間提供投資建議和調(diào)整建議解決辦法：甲方應(yīng)與乙方溝通，要求乙方在規(guī)定時間內(nèi)提供投資建議和調(diào)整建議。5.問題：乙方未按約定協(xié)助甲方進(jìn)行投資理財計(jì)劃的實(shí)施解決辦法：甲方應(yīng)與乙方溝通，了解原因，并協(xié)助甲方參與投資理財計(jì)劃的實(shí)施。6.問題：第三方中介未按約定提供相關(guān)信息和服務(wù)解決辦法：合同主體應(yīng)與第三方中介溝通，要求其在規(guī)定時間內(nèi)提供相關(guān)信息和服務(wù)。7.問題：第三方中介偏袒任何一方合同主體解決辦法：合同主體可與第三方中介溝通，要求其保持中立立場。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為個人投資者，乙方為理財顧問公司2.甲