銀行賬戶資金監(jiān)管合同模板

銀行賬戶資金監(jiān)管合同模板第一篇范文：合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，就甲方銀行賬戶資金監(jiān)管事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、監(jiān)管對(duì)象及范圍

1.1本合同所稱監(jiān)管對(duì)象為甲方在乙方開設(shè)的銀行賬戶內(nèi)的資金。

1.2監(jiān)管范圍包括但不限于：賬戶余額、賬戶資金變動(dòng)情況、賬戶資金使用情況等。

二、監(jiān)管方式及措施

2.1乙方對(duì)甲方銀行賬戶資金進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，確保資金安全、合規(guī)使用。

2.2乙方有權(quán)對(duì)甲方銀行賬戶資金進(jìn)行查詢、審核，并對(duì)異常情況采取必要措施。

2.3乙方應(yīng)采取以下監(jiān)管措施：

（1）對(duì)甲方銀行賬戶資金進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，確保資金安全；

（2）對(duì)甲方銀行賬戶資金變動(dòng)進(jìn)行審核，防止違規(guī)使用；

（3）對(duì)甲方銀行賬戶資金使用情況進(jìn)行跟蹤，確保資金合規(guī)使用；

（4）對(duì)甲方銀行賬戶資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，防范風(fēng)險(xiǎn)；

（5）對(duì)甲方銀行賬戶資金進(jìn)行定期報(bào)告，確保信息透明。

三、雙方權(quán)利義務(wù)

3.1甲方權(quán)利：

（1）對(duì)乙方提供的銀行賬戶資金監(jiān)管服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督；

（2）要求乙方對(duì)其銀行賬戶資金進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控；

（3）要求乙方對(duì)其銀行賬戶資金使用情況進(jìn)行審核；

（4）要求乙方對(duì)其銀行賬戶資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

（5）對(duì)乙方違反本合同約定的事項(xiàng)，有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

3.2甲方義務(wù)：

（1）按照本合同約定，向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的銀行賬戶資金信息；

（2）配合乙方進(jìn)行銀行賬戶資金監(jiān)管；

（3）遵守國家法律法規(guī)，確保銀行賬戶資金合法合規(guī)使用；

（4）對(duì)乙方提供的銀行賬戶資金監(jiān)管服務(wù)給予必要的支持和配合。

3.3乙方權(quán)利：

（1）對(duì)甲方銀行賬戶資金進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控；

（2）對(duì)甲方銀行賬戶資金變動(dòng)進(jìn)行審核；

（3）對(duì)甲方銀行賬戶資金使用情況進(jìn)行跟蹤；

（4）對(duì)甲方銀行賬戶資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

（5）對(duì)甲方違反本合同約定的事項(xiàng)，有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

3.4乙方義務(wù)：

（1）按照本合同約定，對(duì)甲方銀行賬戶資金進(jìn)行監(jiān)管；

（2）確保監(jiān)管服務(wù)的安全性、合規(guī)性；

（3）及時(shí)向甲方報(bào)告銀行賬戶資金監(jiān)管情況；

（4）對(duì)甲方銀行賬戶資金監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)采取相應(yīng)措施；

（5）對(duì)甲方銀行賬戶資金監(jiān)管過程中涉及的商業(yè)秘密予以保密。

四、違約責(zé)任

4.1甲方違反本合同約定，造成乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

4.2乙方違反本合同約定，造成甲方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

五、爭議解決

5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、其他

6.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

6.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

附件：

1.銀行賬戶信息

2.銀行賬戶資金監(jiān)管協(xié)議書

3.相關(guān)法律法規(guī)

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（以下簡稱“甲方”）為了確保其銀行賬戶資金的安全和合規(guī)使用，同時(shí)提高資金監(jiān)管效率，特委托第三方（以下簡稱“第三方”）對(duì)其銀行賬戶資金進(jìn)行監(jiān)管。為明確各方權(quán)利義務(wù)，甲乙雙方（以下簡稱“雙方”）及第三方（以下簡稱“三方”）經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、監(jiān)管對(duì)象及范圍

1.1本合同所稱監(jiān)管對(duì)象為甲方在乙方開設(shè)的銀行賬戶內(nèi)的資金。

1.2監(jiān)管范圍包括但不限于：賬戶余額、賬戶資金變動(dòng)情況、賬戶資金使用情況等。

二、第三方責(zé)任

2.1第三方應(yīng)嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)和本合同約定，對(duì)甲方銀行賬戶資金進(jìn)行全程監(jiān)管。

2.2第三方應(yīng)確保監(jiān)管工作的獨(dú)立性、客觀性和公正性，不得泄露甲方商業(yè)秘密。

2.3第三方應(yīng)定期向甲方提供監(jiān)管報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于：賬戶資金變動(dòng)情況、風(fēng)險(xiǎn)提示、合規(guī)性評(píng)價(jià)等。

三、甲方權(quán)利義務(wù)

3.1甲方權(quán)利：

（1）對(duì)第三方提供的銀行賬戶資金監(jiān)管服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督；

（2）要求第三方對(duì)其銀行賬戶資金進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控；

（3）要求第三方對(duì)其銀行賬戶資金使用情況進(jìn)行審核；

（4）要求第三方對(duì)其銀行賬戶資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

（5）對(duì)第三方違反本合同約定的事項(xiàng)，有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；

（6）對(duì)乙方違反本合同約定，影響甲方權(quán)益的，有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

3.2甲方義務(wù)：

（1）按照本合同約定，向第三方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的銀行賬戶資金信息；

（2）配合第三方進(jìn)行銀行賬戶資金監(jiān)管；

（3）遵守國家法律法規(guī)，確保銀行賬戶資金合法合規(guī)使用；

（4）對(duì)第三方提供的銀行賬戶資金監(jiān)管服務(wù)給予必要的支持和配合。

四、乙方責(zé)任義務(wù)

4.1乙方權(quán)利：

（1）對(duì)甲方銀行賬戶資金進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控；

（2）對(duì)甲方銀行賬戶資金變動(dòng)進(jìn)行審核；

（3）對(duì)甲方銀行賬戶資金使用情況進(jìn)行跟蹤；

（4）對(duì)甲方銀行賬戶資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

（5）對(duì)甲方違反本合同約定的事項(xiàng)，有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

4.2乙方義務(wù)：

（1）按照本合同約定，對(duì)甲方銀行賬戶資金進(jìn)行監(jiān)管；

（2）確保監(jiān)管服務(wù)的安全性、合規(guī)性；

（3）及時(shí)向甲方報(bào)告銀行賬戶資金監(jiān)管情況；

（4）對(duì)甲方銀行賬戶資金監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)采取相應(yīng)措施；

（5）對(duì)甲方銀行賬戶資金監(jiān)管過程中涉及的商業(yè)秘密予以保密。

五、違約責(zé)任

5.1若第三方違反本合同約定，造成甲方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5.2若乙方違反本合同約定，造成甲方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5.3若第三方或乙方違約，甲方有權(quán)解除本合同，并要求其承擔(dān)違約責(zé)任。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同自三方簽字蓋章之日起生效。

7.2本合同一式三份，甲乙雙方及第三方各執(zhí)一份。

第三方介入的意義和目的：

1.提高監(jiān)管效率，降低監(jiān)管成本；

2.保障甲方資金安全，防范風(fēng)險(xiǎn)；

3.提升監(jiān)管的專業(yè)性和獨(dú)立性。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

1.明確監(jiān)管責(zé)任，保障甲方權(quán)益；

2.提高資金使用效率，降低運(yùn)營成本；

3.加強(qiáng)資金管理，提升企業(yè)競爭力。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

乙方（以下簡稱“乙方”）作為金融機(jī)構(gòu)，為了確保其業(yè)務(wù)資金的合規(guī)性和安全性，特委托第三方（以下簡稱“第三方”）對(duì)其業(yè)務(wù)資金進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)管。為明確各方權(quán)利義務(wù)，甲乙雙方（以下簡稱“雙方”）及第三方（以下簡稱“三方”）經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、監(jiān)管對(duì)象及范圍

1.1本合同所稱監(jiān)管對(duì)象為乙方業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的資金。

1.2監(jiān)管范圍包括但不限于：業(yè)務(wù)收入、業(yè)務(wù)支出、資金流動(dòng)情況、風(fēng)險(xiǎn)控制等。

二、第三方責(zé)任

2.1第三方應(yīng)嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)和本合同約定，對(duì)乙方業(yè)務(wù)資金進(jìn)行全程監(jiān)管。

2.2第三方應(yīng)確保監(jiān)管工作的獨(dú)立性、客觀性和公正性，不得泄露乙方商業(yè)秘密。

2.3第三方應(yīng)定期向乙方提供監(jiān)管報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于：資金流動(dòng)情況、風(fēng)險(xiǎn)提示、合規(guī)性評(píng)價(jià)等。

三、乙方權(quán)利義務(wù)

3.1乙方權(quán)利：

（1）對(duì)第三方提供的業(yè)務(wù)資金監(jiān)管服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督；

（2）要求第三方對(duì)其業(yè)務(wù)資金進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控；

（3）要求第三方對(duì)其業(yè)務(wù)資金使用情況進(jìn)行審核；

（4）要求第三方對(duì)其業(yè)務(wù)資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

（5）對(duì)第三方違反本合同約定的事項(xiàng)，有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；

（6）對(duì)甲方違反本合同約定，影響乙方權(quán)益的，有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

3.2乙方義務(wù)：

（1）按照本合同約定，向第三方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的業(yè)務(wù)資金信息；

（2）配合第三方進(jìn)行業(yè)務(wù)資金監(jiān)管；

（3）遵守國家法律法規(guī)，確保業(yè)務(wù)資金合法合規(guī)使用；

（4）對(duì)第三方提供的業(yè)務(wù)資金監(jiān)管服務(wù)給予必要的支持和配合。

四、甲方責(zé)任義務(wù)

4.1甲方權(quán)利：

（1）對(duì)乙方業(yè)務(wù)資金進(jìn)行監(jiān)管；

（2）對(duì)乙方業(yè)務(wù)資金變動(dòng)進(jìn)行審核；

（3）對(duì)乙方業(yè)務(wù)資金使用情況進(jìn)行跟蹤；

（4）對(duì)乙方業(yè)務(wù)資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

（5）對(duì)乙方違反本合同約定的事項(xiàng)，有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

4.2甲方義務(wù)：

（1）按照本合同約定，對(duì)乙方業(yè)務(wù)資金進(jìn)行監(jiān)管；

（2）確保監(jiān)管服務(wù)的安全性、合規(guī)性；

（3）及時(shí)向乙方報(bào)告業(yè)務(wù)資金監(jiān)管情況；

（4）對(duì)乙方業(yè)務(wù)資金監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)采取相應(yīng)措施；

（5）對(duì)乙方業(yè)務(wù)資金監(jiān)管過程中涉及的商業(yè)秘密予以保密。

五、違約責(zé)任

5.1若第三方違反本合同約定，造成乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5.2若甲方違反本合同約定，造成乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5.3若第三方或甲方違約，乙方有權(quán)解除本合同，并要求其承擔(dān)違約責(zé)任。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同自三方簽字蓋章之日起生效。

7.2本合同一式三份，甲乙雙方及第三方各執(zhí)一份。

乙方為主導(dǎo)的目的和意義：

1.確保業(yè)務(wù)資金的