2024年度融資合同：債券發(fā)行協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度融資合同：債券發(fā)行協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1出借人信息2.2借入人信息2.3代理人信息3.融資額度與期限3.1融資額度3.2融資期限3.3還款期限4.利息與費(fèi)用4.1利息計(jì)算方式4.2利息支付方式4.3其他費(fèi)用5.債券發(fā)行5.1債券發(fā)行方式5.2債券發(fā)行價(jià)格5.3債券發(fā)行時(shí)間6.債券轉(zhuǎn)讓6.1轉(zhuǎn)讓條件6.2轉(zhuǎn)讓程序6.3轉(zhuǎn)讓費(fèi)用7.債務(wù)擔(dān)保7.1擔(dān)保方式7.2擔(dān)保范圍7.3擔(dān)保期限8.違約責(zé)任8.1違約定義8.2違約責(zé)任8.3違約處理9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決程序10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同解除條件11.通知與送達(dá)11.1通知方式11.2送達(dá)地址11.3送達(dá)證明12.保密條款12.1保密內(nèi)容12.2保密期限12.3違反保密義務(wù)的處理13.合同附件13.1附件一：債券發(fā)行條款13.2附件二：擔(dān)保協(xié)議13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他條款14.1合同修改14.2合同解除14.3合同解釋14.4合同附件效力第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1本合同中，“融資額度”指借入人根據(jù)本合同約定向出借人借款的金額。1.1.2本合同中，“融資期限”指借入人根據(jù)本合同約定向出借人借款的時(shí)間范圍。1.1.3本合同中，“利息”指借入人根據(jù)本合同約定支付給出借人的借款利息。1.1.4本合同中，“債券”指借入人向出借人發(fā)行的具有特定償還期限和利息支付方式的債務(wù)憑證。1.1.5本合同中，“違約”指借入人未按照本合同約定履行其義務(wù)的行為。1.1.6本合同中，“爭(zhēng)議”指合同雙方在履行合同過(guò)程中產(chǎn)生的分歧或糾紛。1.2解釋1.2.1本合同的解釋應(yīng)以文字表述為準(zhǔn)，除非合同中有明確相反的約定。1.2.2本合同中未定義的術(shù)語(yǔ)，應(yīng)按照行業(yè)慣例或相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行解釋。2.合同雙方2.1出借人信息2.1.1出借人名稱：2.1.2出借人地址：2.1.3出借人法定代表人或授權(quán)代表姓名：2.2借入人信息2.2.1借入人名稱：2.2.2借入人地址：2.2.3借入人法定代表人或授權(quán)代表姓名：2.3代理人信息2.3.1代理人名稱（如有）：2.3.2代理人地址（如有）：2.3.3代理人法定代表人或授權(quán)代表姓名（如有）：3.融資額度與期限3.1融資額度3.1.1本合同約定的融資額度為人民幣_(tái)____萬(wàn)元。3.2融資期限3.2.1本合同約定的融資期限自_____年_____月_____日起至_____年_____月_____日止。3.3還款期限3.3.1借入人應(yīng)在本合同約定的融資期限屆滿之日起_____個(gè)工作日內(nèi)歸還全部融資款項(xiàng)。4.利息與費(fèi)用4.1利息計(jì)算方式4.1.1利息按照年化利率_____%計(jì)算，按月結(jié)息，到期一次性還本付息。4.2利息支付方式4.2.1借入人應(yīng)于每月的一個(gè)工作日將當(dāng)月利息支付至出借人指定的賬戶。4.3其他費(fèi)用4.3.1本合同項(xiàng)下產(chǎn)生的其他費(fèi)用，按雙方另行簽訂的協(xié)議或相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)。5.債券發(fā)行5.1債券發(fā)行方式5.1.1借入人向出借人發(fā)行的債券采用私募方式。5.2債券發(fā)行價(jià)格5.2.1債券發(fā)行價(jià)格為面值，即每張債券的發(fā)行價(jià)格為人民幣_(tái)____元。5.3債券發(fā)行時(shí)間5.3.1債券發(fā)行時(shí)間為_____年_____月_____日。6.債券轉(zhuǎn)讓6.1轉(zhuǎn)讓條件6.1.1債券轉(zhuǎn)讓需符合法律法規(guī)及本合同約定。6.2轉(zhuǎn)讓程序6.2.1債券轉(zhuǎn)讓需經(jīng)出借人書面同意，并簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議。6.3轉(zhuǎn)讓費(fèi)用6.3.1債券轉(zhuǎn)讓過(guò)程中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，由轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)。7.債務(wù)擔(dān)保7.1擔(dān)保方式7.1.1借入人提供抵押擔(dān)保，抵押物為_____。7.2擔(dān)保范圍7.2.1抵押擔(dān)保的范圍包括但不限于本合同項(xiàng)下的債務(wù)本金、利息、違約金、實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用等。7.3擔(dān)保期限7.3.1抵押擔(dān)保期限自本合同簽訂之日起至債務(wù)履行完畢之日止。8.違約責(zé)任8.1違約定義8.1.1借入人未按合同約定支付利息或償還本金，視為違約。8.1.2借入人未按合同約定使用融資資金，視為違約。8.1.3出借人未按合同約定提供融資，視為違約。8.2違約責(zé)任8.2.1借入人違約，應(yīng)向出借人支付違約金，違約金為_____%。8.2.2借入人連續(xù)三次未支付利息，出借人有權(quán)要求提前收回全部融資款項(xiàng)。8.2.3出借人違約，應(yīng)賠償借入人因此遭受的損失。8.3違約處理8.3.1一方違約，另一方有權(quán)要求違約方履行合同義務(wù)或賠償損失。8.3.2雙方應(yīng)友好協(xié)商解決違約爭(zhēng)議，協(xié)商不成的，可依法向仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。9.1.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至_____仲裁委員會(huì)仲裁。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為_____仲裁委員會(huì)。9.3爭(zhēng)議解決程序9.3.1爭(zhēng)議解決程序應(yīng)遵循《中華人民共和國(guó)仲裁法》及仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則。10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同終止條件10.2.1本合同約定的融資期限屆滿且借入人已償還全部融資款項(xiàng)。10.2.2本合同約定的解除條件成就。10.3合同解除條件10.3.1借入人嚴(yán)重違約，經(jīng)催告后仍未改正。10.3.2出借人有權(quán)在借入人未按合同約定使用融資資金時(shí)解除合同。11.通知與送達(dá)11.1通知方式11.1.1通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，包括但不限于郵寄、電子郵件、傳真等方式。11.2送達(dá)地址11.2.1雙方的送達(dá)地址應(yīng)以本合同附件中載明的地址為準(zhǔn)。11.3送達(dá)證明11.3.1送達(dá)應(yīng)以送達(dá)證明或簽收記錄為準(zhǔn)。12.保密條款12.1保密內(nèi)容12.1.1雙方在本合同項(xiàng)下知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等。12.2保密期限12.2.1本合同終止后，雙方仍應(yīng)遵守本保密條款，保密期限自本合同生效之日起____年。12.3違反保密義務(wù)的處理12.3.1違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。13.合同附件13.1附件一：債券發(fā)行條款13.1.1詳細(xì)規(guī)定債券的發(fā)行條件、發(fā)行方式、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行時(shí)間等。13.2附件二：擔(dān)保協(xié)議13.2.1明確擔(dān)保物的具體信息、擔(dān)保范圍、擔(dān)保期限等。13.3附件三：其他相關(guān)文件13.3.1包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、法律意見書等。14.其他條款14.1合同修改14.1.1本合同的修改必須以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字（或蓋章）。14.2合同解除14.2.1本合同可因雙方協(xié)商一致或法定解除條件成就而解除。14.3合同解釋14.3.1本合同的解釋以中文文本為準(zhǔn)。14.4合同附件效力14.4.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1本合同中的“第三方”是指除甲乙雙方之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、擔(dān)保方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。15.1.2第三方介入是指在本合同履行過(guò)程中，甲乙雙方同意引入第三方提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助。16.第三方責(zé)任16.1第三方責(zé)任限額16.1.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)質(zhì)量及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)確定。16.1.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在本合同中明確約定，如無(wú)約定，則第三方責(zé)任限額為人民幣_(tái)____萬(wàn)元。16.2第三方責(zé)任承擔(dān)16.2.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中因故意或重大過(guò)失造成甲乙雙方損失的，應(yīng)由第三方承擔(dān)全部責(zé)任。16.2.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中因一般過(guò)失造成甲乙雙方損失的，應(yīng)由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。17.第三方權(quán)利17.1第三方權(quán)利享有17.1.1第三方在本合同項(xiàng)下享有根據(jù)其提供的服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)質(zhì)量獲得報(bào)酬的權(quán)利。17.1.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的配合和支持，以確保其履行職責(zé)的順利進(jìn)行。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方應(yīng)直接向甲方提供服務(wù)，甲方應(yīng)按照合同約定支付相關(guān)費(fèi)用。18.1.2甲方對(duì)第三方的服務(wù)不滿意時(shí)，有權(quán)要求第三方改進(jìn)或終止服務(wù)。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方應(yīng)直接向乙方提供服務(wù)，乙方應(yīng)按照合同約定支付相關(guān)費(fèi)用。18.2.2乙方對(duì)第三方的服務(wù)不滿意時(shí)，有權(quán)要求第三方改進(jìn)或終止服務(wù)。18.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系18.3.1第三方與甲乙雙方之間不存在直接的合同關(guān)系，但第三方應(yīng)遵守本合同的約定。18.3.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。19.第三方介入的額外條款及說(shuō)明19.1第三方介入的同意19.1.1甲乙雙方同意引入第三方介入本合同，應(yīng)提前書面通知對(duì)方，并取得對(duì)方的書面同意。19.2第三方介入的程序19.2.1第三方介入的程序應(yīng)符合本合同約定，并遵循相關(guān)法律法規(guī)。19.2.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確各自的權(quán)利和義務(wù)。19.3第三方介入的費(fèi)用19.3.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方按照合同約定分擔(dān)。19.3.2第三方介入的費(fèi)用應(yīng)在第三方提供服務(wù)前由甲乙雙方預(yù)先支付。20.第三方介入的合同修正20.1第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)第三方提供的服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)質(zhì)量，對(duì)本合同進(jìn)行必要的修正。20.2本合同修正后的內(nèi)容，對(duì)甲乙雙方及第三方均有約束力。20.3本合同修正后的內(nèi)容，應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由甲乙雙方及第三方簽字（或蓋章）。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：債券發(fā)行條款詳細(xì)規(guī)定債券的發(fā)行條件、發(fā)行方式、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行時(shí)間等。附件要求：應(yīng)由借入人準(zhǔn)備，并經(jīng)出借人審核無(wú)誤后簽字（或蓋章）。2.附件二：擔(dān)保協(xié)議明確擔(dān)保物的具體信息、擔(dān)保范圍、擔(dān)保期限等。附件要求：應(yīng)由借入人準(zhǔn)備，并經(jīng)出借人審核無(wú)誤后簽字（或蓋章）。3.附件三：其他相關(guān)文件包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、法律意見書、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等。附件要求：應(yīng)由甲乙雙方根據(jù)合同履行情況提供，并經(jīng)對(duì)方審核無(wú)誤后簽字（或蓋章）。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議明確第三方介入的原因、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。附件要求：應(yīng)由甲乙雙方與第三方共同準(zhǔn)備，并經(jīng)三方簽字（或蓋章）。5.附件五：違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)明確違約金計(jì)算的具體公式和標(biāo)準(zhǔn)。附件要求：應(yīng)由甲乙雙方根據(jù)合同約定準(zhǔn)備，并經(jīng)對(duì)方審核無(wú)誤后簽字（或蓋章）。6.附件六：爭(zhēng)議解決規(guī)則明確爭(zhēng)議解決的途徑、程序和規(guī)則。附件要求：應(yīng)由甲乙雙方根據(jù)合同約定準(zhǔn)備，并經(jīng)對(duì)方審核無(wú)誤后簽字（或蓋章）。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為借入人未按合同約定支付利息或償還本金。借入人未按合同約定使用融資資金。出借人未按合同約定提供融資。第三方未按合同約定提供服務(wù)。甲乙雙方未按合同約定履行其他義務(wù)。2.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約行為的認(rèn)定應(yīng)以合同約定為準(zhǔn)，如合同未約定，則參照相關(guān)法律法規(guī)。違約責(zé)任認(rèn)定應(yīng)根據(jù)違約行為的性質(zhì)、情節(jié)和后果進(jìn)行。3.違約責(zé)任示例說(shuō)明示例一：借入人未按合同約定支付利息，應(yīng)支付_____%的違約金。示例二：借入人未按合同約定使用融資資金，導(dǎo)致資金損失，應(yīng)賠償損失金額。示例三：第三方未按合同約定提供服務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。全文完。2024年度融資合同：債券發(fā)行協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同主體2.1發(fā)行人信息2.2買受人信息2.3信用增級(jí)機(jī)構(gòu)信息（如有）3.債券發(fā)行事項(xiàng)3.1債券種類3.2債券面值3.3債券利率3.4發(fā)行價(jià)格3.5發(fā)行數(shù)量3.6發(fā)行日期3.7發(fā)行地點(diǎn)4.債券發(fā)行條件4.1發(fā)行條件4.2發(fā)行條件變更5.債券發(fā)行程序5.1發(fā)行人義務(wù)5.2買受人義務(wù)5.3發(fā)行流程6.債券交割與登記6.1交割條件6.2交割日期6.3登記機(jī)構(gòu)6.4登記程序7.債券持有與轉(zhuǎn)讓7.1持有時(shí)間7.2轉(zhuǎn)讓條件7.3轉(zhuǎn)讓程序7.4轉(zhuǎn)讓費(fèi)用8.利息支付8.1利息支付方式8.2利息支付頻率8.3利息計(jì)算方法8.4利息支付日期9.償還安排9.1償還方式9.2償還日期9.3償還金額10.信用增級(jí)10.1信用增級(jí)方式10.2信用增級(jí)機(jī)構(gòu)責(zé)任11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.3爭(zhēng)議解決程序12.通知與送達(dá)12.1通知方式12.2送達(dá)地址12.3送達(dá)方式13.合同變更與解除13.1變更程序13.2解除條件13.3解除程序14.其他條款14.1適用法律14.2管轄法院14.3整合性條款14.4合同附件第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義（1）“債券”指發(fā)行人根據(jù)本合同發(fā)行的具有固定利率的債權(quán)憑證。（2）“發(fā)行人”指在本合同中約定的發(fā)行債券的主體。（3）“買受人”指在本合同中約定購(gòu)買債券的主體。（4）“信用增級(jí)機(jī)構(gòu)”指在本合同中提供信用增級(jí)服務(wù)的機(jī)構(gòu)（如有）。（5）“發(fā)行價(jià)格”指買受人購(gòu)買債券所支付的價(jià)格。（6）“發(fā)行數(shù)量”指發(fā)行人根據(jù)本合同發(fā)行的債券總數(shù)。（7）“發(fā)行日期”指?jìng)l(fā)行的具體日期。（8）“交割日期”指買受人收到債券的日期。（9）“登記機(jī)構(gòu)”指負(fù)責(zé)債券登記的機(jī)構(gòu)。（10）“轉(zhuǎn)讓”指買受人將持有的債券轉(zhuǎn)讓給他人的行為。1.2解釋本合同中的解釋應(yīng)以通常含義為準(zhǔn)，除非上下文另有明確規(guī)定。第二條合同主體2.1發(fā)行人信息發(fā)行人名稱：______注冊(cè)地址：______法定代表人：______聯(lián)系方式：______2.2買受人信息買受人名稱：______注冊(cè)地址：______法定代表人：______聯(lián)系方式：______2.3信用增級(jí)機(jī)構(gòu)信息（如有）信用增級(jí)機(jī)構(gòu)名稱：______注冊(cè)地址：______法定代表人：______聯(lián)系方式：______第三條債券發(fā)行事項(xiàng)3.1債券種類本合同項(xiàng)下的債券為固定利率債券。3.2債券面值債券面值為人民幣_(tái)_____元。3.3債券利率債券利率為年利率______%，采用固定利率。3.4發(fā)行價(jià)格債券發(fā)行價(jià)格為面值的______%。3.5發(fā)行數(shù)量本合同項(xiàng)下的債券發(fā)行數(shù)量為______張。3.6發(fā)行日期債券發(fā)行日期為______年______月______日。3.7發(fā)行地點(diǎn)債券發(fā)行地點(diǎn)為______。第四條債券發(fā)行條件4.1發(fā)行條件發(fā)行人承諾在發(fā)行債券前，已依法取得所有必要的批準(zhǔn)、許可和授權(quán)。4.2發(fā)行條件變更如發(fā)行條件發(fā)生變更，發(fā)行人應(yīng)及時(shí)通知買受人，并取得買受人同意。第五條債券發(fā)行程序5.1發(fā)行人義務(wù)（1）按照本合同約定發(fā)行債券；（2）在發(fā)行債券前，向買受人提供完整的債券發(fā)行文件；（3）確保債券發(fā)行文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。5.2買受人義務(wù)（1）按照本合同約定購(gòu)買債券；（2）在收到債券后，按照本合同約定進(jìn)行登記。5.3發(fā)行流程（1）發(fā)行人向買受人發(fā)出債券發(fā)行通知；（2）買受人收到通知后，按照本合同約定支付發(fā)行價(jià)格；（3）發(fā)行人將債券交付給買受人；（4）買受人按照本合同約定進(jìn)行登記。第六條債券交割與登記6.1交割條件（1）買受人按照本合同約定支付發(fā)行價(jià)格；（2）發(fā)行人按照本合同約定交付債券。6.2交割日期交割日期為______年______月______日。6.3登記機(jī)構(gòu)登記機(jī)構(gòu)為______。6.4登記程序（1）買受人向登記機(jī)構(gòu)提交債券登記申請(qǐng)；（2）登記機(jī)構(gòu)審核買受人提交的申請(qǐng)文件；（3）登記機(jī)構(gòu)完成債券登記。第八條利息支付8.1利息支付方式債券利息支付采用現(xiàn)金支付方式。8.2利息支付頻率債券利息支付頻率為每年支付一次。8.3利息計(jì)算方法債券利息按年利率計(jì)算，利息計(jì)算公式為：利息=債券面值×年利率。8.4利息支付日期債券利息支付日期為每年的______月______日。第九條償還安排9.1償還方式債券本金的償還采用分期支付方式。9.2償還日期債券本金償還的首次日期為______年______月______日，此后每______年支付一次，直至債券全部?jī)斶€完畢。9.3償還金額債券本金償還金額為債券面值的______%。第十條信用增級(jí)10.1信用增級(jí)方式本合同項(xiàng)下的信用增級(jí)方式為______。10.2信用增級(jí)機(jī)構(gòu)責(zé)任（1）提供信用增級(jí)服務(wù)，確保債券信用等級(jí)；（2）在債券信用等級(jí)下降時(shí)，采取措施維護(hù)債券信用等級(jí)。第十一條爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式本合同項(xiàng)下的爭(zhēng)議解決方式為協(xié)商。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)協(xié)商不成時(shí)，爭(zhēng)議雙方應(yīng)提交至______仲裁委員會(huì)仲裁。11.3爭(zhēng)議解決程序仲裁程序按照______仲裁規(guī)則進(jìn)行。第十二條通知與送達(dá)12.1通知方式通知可以采用書面形式，包括但不限于信函、傳真、電子郵件等。12.2送達(dá)地址通知送達(dá)地址如下：發(fā)行人：______買受人：______信用增級(jí)機(jī)構(gòu)（如有）：______12.3送達(dá)方式送達(dá)方式為直接送達(dá)、郵寄送達(dá)或通過(guò)有資格的快遞公司送達(dá)。第十三條合同變更與解除13.1變更程序任何合同變更需經(jīng)雙方書面同意，并由雙方簽字蓋章。13.2解除條件（1）本合同約定的解除條件；（2）法律法規(guī)規(guī)定的解除條件。13.3解除程序任何一方解除本合同時(shí)，應(yīng)提前______日書面通知對(duì)方，并說(shuō)明解除原因。第十四條其他條款14.1適用法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.2管轄法院本合同爭(zhēng)議的解決，應(yīng)提交至______人民法院管轄。14.3整合性條款本合同構(gòu)成雙方之間關(guān)于債券發(fā)行的全部協(xié)議，任何與本合同內(nèi)容相抵觸的協(xié)議、承諾或聲明均無(wú)效。14.4合同附件本合同附件如下：（1）債券發(fā)行文件；（2）信用增級(jí)文件（如有）；（3）其他與本合同相關(guān)的文件。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在本合同履行過(guò)程中，由甲乙雙方共同認(rèn)可的，提供專業(yè)服務(wù)、監(jiān)督、咨詢、擔(dān)保等作用的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.2.1中介機(jī)構(gòu)，如律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等；1.2.2監(jiān)事會(huì)或?qū)徲?jì)委員會(huì)；1.2.3信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)；1.2.4擔(dān)保公司；1.2.5投資銀行；1.2.6其他經(jīng)甲乙雙方同意的第三方。第二條第三方責(zé)任限額2.1.1第三方因提供錯(cuò)誤信息或服務(wù)導(dǎo)致的損失，其責(zé)任限額不超過(guò)______元；2.1.2第三方因違約行為導(dǎo)致的損失，其責(zé)任限額不超過(guò)______元；2.1.3第三方因不可抗力導(dǎo)致的損失，其責(zé)任限額不超過(guò)______元。第三條第三方職責(zé)與權(quán)利3.1第三方職責(zé)：3.1.1根據(jù)甲乙雙方的要求，提供專業(yè)服務(wù)、監(jiān)督、咨詢等；3.1.2對(duì)甲乙雙方的履約情況進(jìn)行監(jiān)督，確保合同條款的執(zhí)行；3.1.3在必要時(shí)，向甲乙雙方提出建議或解決方案；3.1.4完成甲乙雙方委托的其他工作。3.2第三方權(quán)利：3.2.1獲取履行職責(zé)所需的信息和資料；3.2.2在履行職責(zé)過(guò)程中，有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助；3.2.3對(duì)甲乙雙方的履約情況進(jìn)行評(píng)估，并提出評(píng)估報(bào)告；3.2.4在合同約定的范圍內(nèi)，享有收取相應(yīng)費(fèi)用的權(quán)利。第四條第三方與其他各方的劃分4.1第三方與甲方的劃分：4.1.1第三方對(duì)甲方提供的服務(wù)或監(jiān)督，僅限于合同約定的范圍；4.1.2第三方對(duì)甲方違約行為的處理，需與甲方協(xié)商一致；4.1.3第三方對(duì)甲方的損失賠償，需在合同約定的責(zé)任限額內(nèi)承擔(dān)。4.2第三方與乙方的劃分：4.2.1第三方對(duì)乙方提供的服務(wù)或監(jiān)督，僅限于合同約定的范圍；4.2.2第三方對(duì)乙方違約行為的處理，需與乙方協(xié)商一致；4.2.3第三方對(duì)乙方的損失賠償，需在合同約定的責(zé)任限額內(nèi)承擔(dān)。第五條第三方介入的流程5.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議；5.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)將第三方的職責(zé)、權(quán)利、責(zé)任等明確寫入補(bǔ)充協(xié)議；5.3補(bǔ)充協(xié)議作為本合同的一部分，具有同等法律效力。第六條第三方介入的費(fèi)用6.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方按照公平、合理原則分擔(dān)；6.2.1第三方的服務(wù)費(fèi)用；6.2.2第三方的差旅費(fèi)用；6.2.3第三方的其他合理費(fèi)用。第七條第三方介入的期限7.1第三方介入的期限由甲乙雙方在合同中約定，具體期限根據(jù)第三方職責(zé)和合同履行情況確定；7.2第三方介入的期限屆滿，第三方應(yīng)向甲乙雙方提交書面報(bào)告，并終止介入。第八條第三方介入的變更與解除8.1第三方介入的變更需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂變更協(xié)議；8.2第三方介入的解除需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂解除協(xié)議；8.3變更協(xié)議和解除協(xié)議作為本合同的一部分，具有同等法律效力。第九條第三方介入的法律效力9.1.1第三方介入不改變甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)；9.1.2第三方介入不影響本合同的其他條款；9.1.3第三方介入不影響甲乙雙方的其他法律關(guān)系。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.債券發(fā)行文件要求：詳細(xì)列明債券發(fā)行的具體條款，包括債券種類、面值、利率、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行日期等。說(shuō)明：該文件作為債券發(fā)行的正式文件，是買受人購(gòu)買債券的重要依據(jù)。2.信用增級(jí)文件（如有）要求：詳細(xì)說(shuō)明信用增級(jí)的具體方式、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)的責(zé)任、信用增級(jí)的效果等。說(shuō)明：該文件是信用增級(jí)協(xié)議的附件，用于明確信用增級(jí)機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)。3.通知與送達(dá)文件要求：列明甲乙雙方的送達(dá)地址、聯(lián)系方式，以及通知的格式要求。說(shuō)明：該文件用于規(guī)范甲乙雙方之間的通知和送達(dá)行為。4.合同變更與解除文件要求：詳細(xì)說(shuō)明合同變更或解除的條件、程序、后果等。說(shuō)明：該文件是合同變更或解除的正式文件，用于保障甲乙雙方的權(quán)益。5.第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、責(zé)任，以及第三方介入的流程、費(fèi)用、期限等。說(shuō)明：該文件是第三方介入的正式協(xié)議，用于規(guī)范第三方在合同履行過(guò)程中的行為。6.利息支付記錄要求：詳細(xì)記錄每次利息支付的日期、金額、方式等。說(shuō)明：該文件用于證明利息支付的實(shí)際情況。7.償還記錄要求：詳細(xì)記錄每次本金償還的日期、金額、方式等。說(shuō)明：該文件用于證明本金償還的實(shí)際情況。8.爭(zhēng)議解決文件要求：詳細(xì)記錄爭(zhēng)議解決的經(jīng)過(guò)、結(jié)果等。說(shuō)明：該文件是爭(zhēng)議解決的正式文件，用于證明爭(zhēng)議解決的過(guò)程和結(jié)果。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：要求：明確違約行為的定義和類型。a)甲乙雙方未按合同約定履行支付義務(wù)；b)甲乙雙方未按合同約定履行交付義務(wù)；c)第三方未按合同約定履行職責(zé)；d)甲乙雙方未按合同約定履行通知義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：要求：明確違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和賠償金額。說(shuō)明：違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：a)違約方應(yīng)承擔(dān)違約行為給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；b)違約方應(yīng)承擔(dān)違約行為給守約方造成的間接經(jīng)濟(jì)損失；c)違約方應(yīng)承擔(dān)違約行為給守約方造成的信譽(yù)損失。3.違約責(zé)任示例：a)若甲乙雙方未按合同約定履行支付義務(wù)，違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額為未支付金額的______%；b)若第三方未按合同約定履行職責(zé)，第三方應(yīng)承擔(dān)由此造成的經(jīng)濟(jì)損失，賠償金額不超過(guò)合同總金額的______%；c)若甲乙雙方未按合同約定履行通知義務(wù)，違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額為______元。全文完。2024年度融資合同：債券發(fā)行協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1合同主體定義1.2術(shù)語(yǔ)和定義2.發(fā)行人信息2.1發(fā)行人基本信息2.2發(fā)行人授權(quán)代表3.債券發(fā)行信息3.1債券種類3.2債券發(fā)行總額3.3債券發(fā)行價(jià)格3.4債券發(fā)行期限4.利息和支付4.1利息計(jì)算方式4.2利息支付方式4.3利息支付日期5.債券轉(zhuǎn)讓5.1債券轉(zhuǎn)讓條件5.2債券轉(zhuǎn)讓程序6.債券回購(gòu)6.1債券回購(gòu)條件6.2債券回購(gòu)程序7.債務(wù)擔(dān)保7.1擔(dān)保人信息7.2擔(dān)保方式8.合同生效和解除8.1合同生效條件8.2合同解除條件9.違約責(zé)任9.1違約行為9.2違約責(zé)任承擔(dān)10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.合同變更和補(bǔ)充11.1合同變更條件11.2合同補(bǔ)充協(xié)議12.合同終止12.1合同終止條件12.2合同終止后的處理13.通知和送達(dá)13.1通知方式13.2送達(dá)地址14.其他條款14.1適用法律14.2不可抗力14.3合同份數(shù)14.4附件第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1合同主體定義1.1.1發(fā)行人：指本合同中發(fā)行債券并承擔(dān)相應(yīng)債務(wù)的自然人或法人。1.1.2投資人：指本合同中購(gòu)買債券并享有相應(yīng)權(quán)益的自然人或法人。1.1.3債券：指發(fā)行人為籌集資金而發(fā)行的債權(quán)憑證。1.1.4交易場(chǎng)所：指?jìng)l(fā)行和轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所。1.2術(shù)語(yǔ)和定義1.2.1本合同中使用的術(shù)語(yǔ)，除非另有約定，均應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。1.2.2本合同中未定義的術(shù)語(yǔ)，按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.發(fā)行人信息2.1發(fā)行人基本信息2.1.1發(fā)行人名稱：___________2.1.2發(fā)行人住所：___________2.1.3法定代表人：___________2.1.4聯(lián)系電話：___________2.2發(fā)行人授權(quán)代表2.2.1發(fā)行人授權(quán)代表姓名：___________2.2.2發(fā)行人授權(quán)代表身份證號(hào)碼：___________2.2.3授權(quán)代表聯(lián)系電話：___________3.債券發(fā)行信息3.1債券種類3.1.1債券名稱：___________3.1.2債券面值：___________3.1.3債券發(fā)行總額：___________3.2債券發(fā)行價(jià)格3.2.1債券發(fā)行價(jià)格：___________3.2.2發(fā)行價(jià)格確定方式：___________3.3債券發(fā)行期限3.3.1債券發(fā)行期限：___________3.3.2到期還本付息方式：___________4.利息和支付4.1利息計(jì)算方式4.1.1利息計(jì)算公式：___________4.1.2利息計(jì)算周期：___________4.2利息支付方式4.2.1利息支付方式：___________4.2.2利息支付日期：___________4.3利息支付日期4.3.1每年支付一次利息，支付日期為___________5.債券轉(zhuǎn)讓5.1債券轉(zhuǎn)讓條件5.1.1債券轉(zhuǎn)讓需符合相關(guān)法律法規(guī)和交易場(chǎng)所的規(guī)定。5.1.2債券轉(zhuǎn)讓需征得發(fā)行人的同意。5.2債券轉(zhuǎn)讓程序5.2.1轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽訂債券轉(zhuǎn)讓協(xié)議。5.2.2轉(zhuǎn)讓方將債券轉(zhuǎn)讓協(xié)議及相關(guān)文件提交給交易場(chǎng)所。5.2.3交易場(chǎng)所審核無(wú)誤后，辦理債券過(guò)戶手續(xù)。6.債券回購(gòu)6.1債券回購(gòu)條件6.1.1債券回購(gòu)需符合相關(guān)法律法規(guī)和發(fā)行人的規(guī)定。6.1.2債券回購(gòu)需征得投資人的同意。6.2債券回購(gòu)程序6.2.1發(fā)行人向投資人發(fā)出債券回購(gòu)意向。6.2.2投資人同意后，雙方簽訂債券回購(gòu)協(xié)議。6.2.3雙方按照協(xié)議約定辦理債券回購(gòu)手續(xù)。7.債務(wù)擔(dān)保7.1擔(dān)保人信息7.1.1擔(dān)保人名稱：___________7.1.2擔(dān)保人住所：___________7.1.3法定代表人：___________7.1.4聯(lián)系電話：___________7.2擔(dān)保方式7.2.1擔(dān)保人提供連帶責(zé)任擔(dān)保。7.2.2擔(dān)保范圍：___________8.合同生效和解除8.1合同生效條件8.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。8.1.2本合同需經(jīng)雙方簽字（或蓋章）并報(bào)送相關(guān)部門備案后正式生效。8.2合同解除條件8.2.1發(fā)生不可抗力事件，致使合同無(wú)法履行或繼續(xù)履行對(duì)一方當(dāng)事人造成重大損失。8.2.2發(fā)生一方違約行為，經(jīng)另一方書面通知并在合理期限內(nèi)未能糾正。8.2.3合同約定的其他解除條件。9.違約責(zé)任9.1違約行為9.1.1發(fā)行人未能按照合同約定發(fā)行債券或支付利息。9.1.2投資人未能按照合同約定購(gòu)買債券或轉(zhuǎn)讓債券。9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1發(fā)行人違約，應(yīng)向投資人支付違約金，并賠償因違約給投資人造成的損失。9.2.2投資人違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償發(fā)行人因此遭受的損失。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。10.1.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.2.1若雙方同意，可約定仲裁機(jī)構(gòu)解決爭(zhēng)議。11.合同變更和補(bǔ)充11.1合同變更條件11.1.1合同變更需經(jīng)雙方書面同意。11.1.2合同變更不得違反法律法規(guī)和交易場(chǎng)所的規(guī)定。11.2合同補(bǔ)充協(xié)議11.2.1合同補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。12.合同終止12.1合同終止條件12.1.1合同期限屆滿。12.1.2合同因雙方協(xié)商一致解除。12.1.3合同因法定或約定事由終止。12.2合同終止后的處理12.2.1合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定辦理債權(quán)債務(wù)的清償手續(xù)。12.2.2合同終止后，雙方應(yīng)相互退還已收款項(xiàng)。13.通知和送達(dá)13.1通知方式13.1.1通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行。13.1.2通知可以采取郵寄、快遞、傳真、電子郵件等方式。13.2送達(dá)地址13.2.1發(fā)行人送達(dá)地址：___________13.2.2投資人送達(dá)地址：___________14.其他條款14.1適用法律14.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.2不可抗力14.2.1不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式___________份，雙方各執(zhí)___________份，具有同等法律效力。14.4附件14.4.1本合同附件包括但不限于：___________第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1定義15.1.1第三方：指本合同中除甲乙雙方以外的自然人、法人或其他組織。15.1.2第三方介入：指在合同履行過(guò)程中，由第三方提供的服務(wù)、協(xié)助或參與。16.第三方介入的類型16.1中介方16.1.1中介方：指為甲乙雙方提供信息、咨詢、協(xié)調(diào)等服務(wù)的第三方。16.2專業(yè)機(jī)構(gòu)16.2.1專業(yè)機(jī)構(gòu)：指為合同履行提供專業(yè)服務(wù)的第三方，如律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。16.3擔(dān)保機(jī)構(gòu)16.2.1擔(dān)保機(jī)構(gòu)：指為合同履行提供擔(dān)保服務(wù)的第三方。17.第三方介入的條件17.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意。17.2第三方介入不得違反法律法規(guī)和交易場(chǎng)所的規(guī)定。17.3第三方介入應(yīng)與合同目的相符合。18.第三方介入的程序18.1甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方的權(quán)利和義務(wù)。18.2第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)與本合同具有同等法律效力。18.3第三方介入?yún)f(xié)議的變更和解除，需經(jīng)甲乙雙方和第三方書面同意。19.第三方責(zé)任限額19.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，或由第三方介入?yún)f(xié)議中約定。19.2第三方的責(zé)任限額不得超過(guò)合同約定的總額。19.3第三方的責(zé)任限額應(yīng)合理，以保障甲乙雙方的利益。20.第三方與其他各方的責(zé)權(quán)利劃分20.1第三方應(yīng)遵守合同約定，履行其職責(zé)。20.2第三方在合同履行過(guò)程中，應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方。20.3第三方在合同履