《新一代人工智能倫理規(guī)范》

《新一代人工智能倫理規(guī)范》發(fā)布日期：2021年09月26日17:32

來源：科技部

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小】9月25日，國家新一代人工智能治理專業(yè)委員會發(fā)布了《新一代人工智能倫理規(guī)范》(以下簡稱《倫理規(guī)范》)，旨在將倫理道德融入人工智能全生命周期，為從事人工智能相關(guān)活動的自然人、法人和其他相關(guān)機構(gòu)等提供倫理指引?！秱惱硪?guī)范》經(jīng)過專題調(diào)研、集中起草、意見征詢等環(huán)節(jié)，充分考慮當(dāng)前社會各界有關(guān)隱私、偏見、歧視、公平等倫理關(guān)切，包括總則、特定活動倫理規(guī)范和組織實施等內(nèi)容?！秱惱硪?guī)范》提出了增進(jìn)人類福祉、促進(jìn)公平公正、保護(hù)隱私安全、確保可控可信、強化責(zé)任擔(dān)當(dāng)、提升倫理素養(yǎng)等6項基本倫理要求。同時，提出人工智能管理、研發(fā)、供應(yīng)、使用等特定活動的18項具體倫理要求?！秱惱硪?guī)范》全文如下：新一代人工智能倫理規(guī)范為深入貫徹《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》，細(xì)化落實《新一代人工智能治理原則》，增強全社會的人工智能倫理意識與行為自覺，積極引導(dǎo)負(fù)責(zé)任的人工智能研發(fā)與應(yīng)用活動，促進(jìn)人工智能健康發(fā)展，制定本規(guī)范。第一章

總則第一條

本規(guī)范旨在將倫理道德融入人工智能全生命周期，促進(jìn)公平、公正、和諧、安全，避免偏見、歧視、隱私和信息泄露等問題。第二條

本規(guī)范適用于從事人工智能管理、研發(fā)、供應(yīng)、使用等相關(guān)活動的自然人、法人和其他相關(guān)機構(gòu)等。（一）管理活動主要指人工智能相關(guān)的戰(zhàn)略規(guī)劃、政策法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定實施，資源配置以及監(jiān)督審查等。（二）研發(fā)活動主要指人工智能相關(guān)的科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品研制等。（三）供應(yīng)活動主要指人工智能產(chǎn)品與服務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)、運營、銷售等。（四）使用活動主要指人工智能產(chǎn)品與服務(wù)相關(guān)的采購、消費、操作等。第三條

人工智能各類活動應(yīng)遵循以下基本倫理規(guī)范。（一）增進(jìn)人類福祉。堅持以人為本，遵循人類共同價值觀，尊重人權(quán)和人類根本利益訴求，遵守國家或地區(qū)倫理道德。堅持公共利益優(yōu)先，促進(jìn)人機和諧友好，改善民生，增強獲得感幸福感，推動經(jīng)濟(jì)、社會及生態(tài)可持續(xù)發(fā)展，共建人類命運共同體。（二）促進(jìn)公平公正。堅持普惠性和包容性，切實保護(hù)各相關(guān)主體合法權(quán)益，推動全社會公平共享人工智能帶來的益處，促進(jìn)社會公平正義和機會均等。在提供人工智能產(chǎn)品和服務(wù)時，應(yīng)充分尊重和幫助弱勢群體、特殊群體，并根據(jù)需要提供相應(yīng)替代方案。（三）保護(hù)隱私安全。充分尊重個人信息知情、同意等權(quán)利，依照合法、正當(dāng)、必要和誠信原則處理個人信息，保障個人隱私與數(shù)據(jù)安全，不得損害個人合法數(shù)據(jù)權(quán)益，不得以竊取、篡改、泄露等方式非法收集利用個人信息，不得侵害個人隱私權(quán)。（四）確?？煽乜尚拧１Ｕ先祟悡碛谐浞肿灾鳑Q策權(quán)，有權(quán)選擇是否接受人工智能提供的服務(wù)，有權(quán)隨時退出與人工智能的交互，有權(quán)隨時中止人工智能系統(tǒng)的運行，確保人工智能始終處于人類控制之下。（五）強化責(zé)任擔(dān)當(dāng)。堅持人類是最終責(zé)任主體，明確利益相關(guān)者的責(zé)任，全面增強責(zé)任意識，在人工智能全生命周期各環(huán)節(jié)自省自律，建立人工智能問責(zé)機制，不回避責(zé)任審查，不逃避應(yīng)負(fù)責(zé)任。（六）提升倫理素養(yǎng)。積極學(xué)習(xí)和普及人工智能倫理知識，客觀認(rèn)識倫理問題，不低估不夸大倫理風(fēng)險。主動開展或參與人工智能倫理問題討論，深入推動人工智能倫理治理實踐，提升應(yīng)對能力。第四條

人工智能特定活動應(yīng)遵守的倫理規(guī)范包括管理規(guī)范、研發(fā)規(guī)范、供應(yīng)規(guī)范和使用規(guī)范。第二章

管理規(guī)范第五條

推動敏捷治理。尊重人工智能發(fā)展規(guī)律，充分認(rèn)識人工智能的潛力與局限，持續(xù)優(yōu)化治理機制和方式，在戰(zhàn)略決策、制度建設(shè)、資源配置過程中，不脫離實際、不急功近利，有序推動人工智能健康和可持續(xù)發(fā)展。第六條

積極實踐示范。遵守人工智能相關(guān)法規(guī)、政策和標(biāo)準(zhǔn)，主動將人工智能倫理道德融入管理全過程，率先成為人工智能倫理治理的實踐者和推動者，及時總結(jié)推廣人工智能治理經(jīng)驗，積極回應(yīng)社會對人工智能的倫理關(guān)切。第七條

正確行權(quán)用權(quán)。明確人工智能相關(guān)管理活動的職責(zé)和權(quán)力邊界，規(guī)范權(quán)力運行條件和程序。充分尊重并保障相關(guān)主體的隱私、自由、尊嚴(yán)、安全等權(quán)利及其他合法權(quán)益，禁止權(quán)力不當(dāng)行使對自然人、法人和其他組織合法權(quán)益造成侵害。第八條

加強風(fēng)險防范。增強底線思維和風(fēng)險意識，加強人工智能發(fā)展的潛在風(fēng)險研判，及時開展系統(tǒng)的風(fēng)險監(jiān)測和評估，建立有效的風(fēng)險預(yù)警機制，提升人工智能倫理風(fēng)險管控和處置能力。第九條

促進(jìn)包容開放。充分重視人工智能各利益相關(guān)主體的權(quán)益與訴求，鼓勵應(yīng)用多樣化的人工智能技術(shù)解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展實際問題，鼓勵跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨地區(qū)、跨國界的交流與合作，推動形成具有廣泛共識的人工智能治理框架和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。第三章

研發(fā)規(guī)范第十條

強化自律意識。加強人工智能研發(fā)相關(guān)活動的自我約束，主動將人工智能倫理道德融入技術(shù)研發(fā)各環(huán)節(jié)，自覺開展自我審查，加強自我管理，不從事違背倫理道德的人工智能研發(fā)。第十一條

提升數(shù)據(jù)質(zhì)量。在數(shù)據(jù)收集、存儲、使用、加工、傳輸、提供、公開等環(huán)節(jié)，嚴(yán)格遵守數(shù)據(jù)相關(guān)法律、標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范，提升數(shù)據(jù)的完整性、及時性、一致性、規(guī)范性和準(zhǔn)確性等。第十二條

增強安全透明。在算法設(shè)計、實現(xiàn)、應(yīng)用等環(huán)節(jié)，提升透明性、可解釋性、可理解性、可靠性、可控性，增強人工智能系統(tǒng)的韌性、自適應(yīng)性和抗干擾能力，逐步實現(xiàn)可驗證、可審核、可監(jiān)督、可追溯、可預(yù)測、可信賴。第十三條

避免偏見歧視。在數(shù)據(jù)采集和算法開發(fā)中，加強倫理審查，充分考慮差異化訴求，避免可能存在的數(shù)據(jù)與算法偏見，努力實現(xiàn)人工智能系統(tǒng)的普惠性、公平性和非歧視性。第四章

供應(yīng)規(guī)范第十四條

尊重市場規(guī)則。嚴(yán)格遵守市場準(zhǔn)入、競爭、交易等活動的各種規(guī)章制度，積極維護(hù)市場秩序，營造有利于人工智能發(fā)展的市場環(huán)境，不得以數(shù)據(jù)壟斷、平臺壟斷等破壞市場有序競爭，禁止以任何手段侵犯其他主體的知識產(chǎn)權(quán)。第十五條

加強質(zhì)量管控。強化人工智能產(chǎn)品與服務(wù)的質(zhì)量監(jiān)測和使用評估，避免因設(shè)計和產(chǎn)品缺陷等問題導(dǎo)致的人身安全、財產(chǎn)安全、用戶隱私等侵害，不得經(jīng)營、銷售或提供不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品與服務(wù)。第十六條

保障用戶權(quán)益。在產(chǎn)品與服務(wù)中使用人工智能技術(shù)應(yīng)明確告知用戶，應(yīng)標(biāo)識人工智能產(chǎn)品與服務(wù)的功能與局限，保障用戶知情、同意等權(quán)利。為用戶選擇使用或退出人工智能模式提供簡便易懂的解決方案，不得為用戶平等使用人工智能設(shè)置障礙。第十七條

強化應(yīng)急保障。研究制定應(yīng)急機制和損失補償方案或措施，及時監(jiān)測人工智能系統(tǒng)，及時響應(yīng)和處理用戶的反饋信息，及時防范系統(tǒng)性故障，隨時準(zhǔn)備協(xié)助相關(guān)主體依法依規(guī)對人工智能系統(tǒng)進(jìn)行干預(yù)，減少損失，規(guī)避風(fēng)險。第五章

使用規(guī)范第十八條

提倡善意使用。加強人工智能產(chǎn)品與服務(wù)使用前的論證和評估，充分了解人工智能產(chǎn)品與服務(wù)帶來的益處，充分考慮各利益相關(guān)主體的合法權(quán)益，更好促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮、社會進(jìn)步和可持續(xù)發(fā)展。第十九條

避免誤用濫用。充分了解人工智能產(chǎn)品與服務(wù)的適用范圍和負(fù)面影響，切實尊重相關(guān)主體不使用人工智能產(chǎn)品或服務(wù)的權(quán)利，避免不當(dāng)使用和濫用人工智能產(chǎn)品與服務(wù)，避免非故意造成對他人合法權(quán)益的損害。第二十條

禁止違規(guī)惡用。禁止使用不符合法律法規(guī)、倫理道德和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的人工智能產(chǎn)品與服務(wù)，禁止使用人工智能產(chǎn)品與服務(wù)從事不法活動，嚴(yán)禁危害國家安全、公共安全和生產(chǎn)安全，嚴(yán)禁損害社會公共利益等。第二十一條

及時主動反饋。積極參與人工智能倫理治理實踐，對使用人工智能產(chǎn)品與服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的技術(shù)安全漏洞、政策法規(guī)真空、監(jiān)管滯后等問題，應(yīng)及時向相關(guān)主體反饋，并協(xié)助解決。第二十二條

提高使用能力。積極學(xué)習(xí)人工智能相關(guān)知識，主動掌握人工智能產(chǎn)品與服務(wù)的運營、維護(hù)、應(yīng)急處置等各使用環(huán)節(jié)所需技能，確保人工智能產(chǎn)品與服務(wù)安全使用和高效利用。第六章

組織實施第二十三條

本規(guī)范由國家新一代人工智能治理專業(yè)委員會發(fā)布，并負(fù)責(zé)解釋和指導(dǎo)實施。第