市場監(jiān)管領(lǐng)域雙隨機、一公開監(jiān)管工作規(guī)范編制說明

《市場監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范》編制說明一、項目簡況（一）標(biāo)準(zhǔn)名稱：《市場監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范》（二）任務(wù)來源（項目計劃號）：（三）起草單位：海南省市場監(jiān)督管理局（四）單位地址：海口市美蘭區(qū)海府路（五）參與起草單位：海南省檢驗檢測研究院、海南省標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會（六）標(biāo)準(zhǔn)起草人：表1標(biāo)準(zhǔn)起草人序號姓名單位職務(wù)任務(wù)分工聯(lián)系方式1吳清宇海南省檢驗檢測研究院副院長標(biāo)準(zhǔn)起草及修改652259912黃文秀海南省檢驗檢測研究院副所長標(biāo)準(zhǔn)起草及修改652259913周玉玲海南省檢驗檢測研究院副所長標(biāo)準(zhǔn)起草及修改652259914馮文海南省檢驗檢測研究院主任標(biāo)準(zhǔn)起草及修改652259915常虹海南省檢驗檢測研究院技術(shù)人員標(biāo)準(zhǔn)起草及修改652259916李廷秀海南省標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會技術(shù)人員負責(zé)收集匯總相關(guān)材料、標(biāo)準(zhǔn)起草、編制說明編寫、意見處理652259917金佳佳海南省標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會技術(shù)人員負責(zé)收集匯總相關(guān)材料、標(biāo)準(zhǔn)起草、編制說明編寫、意見處理652259918湯雪海南省標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會技術(shù)人員負責(zé)收集匯總相關(guān)材料、標(biāo)準(zhǔn)起草、編制說明編寫、意見處理652259919李淑珍海南省標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會技術(shù)人員負責(zé)收集匯總相關(guān)材料、標(biāo)準(zhǔn)起草、編制說明編寫、意見處理6522599110黃家將海南省標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會技術(shù)人員負責(zé)收集匯總相關(guān)材料、標(biāo)準(zhǔn)起草、編制說明編寫、意見處理65225991二、編制情況（一）編制標(biāo)準(zhǔn)的必要性和意義及背景“雙隨機、一公開”是國務(wù)院辦公廳于2015年8月發(fā)布的《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》中要求在全國全面推行的一種監(jiān)管模式。全面推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管，隨機抽取檢查對象，隨機選派執(zhí)法檢查人員，抽查情況及查處結(jié)果及時向社會公開，是深化簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革的重要舉措，也是推動企業(yè)信用體系建設(shè)的有效方式和優(yōu)化營商環(huán)境的有力保障。這種監(jiān)管模式可以在降低監(jiān)管成本的同時顯著提升監(jiān)管效能，適應(yīng)改革新形勢，并通過信用風(fēng)險分級分類管理來增強企業(yè)自我約束力，實現(xiàn)由企業(yè)對政府負責(zé)向?qū)ι鐣撠?zé)、由政府監(jiān)管向社會共治的轉(zhuǎn)變。同時，“雙隨機、一公開”監(jiān)管還有助于實現(xiàn)“進一次門，查多項事”，減少對企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營活動的不必要干預(yù)，營造公平競爭的市場環(huán)境。2019年2月15日，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見》，要求在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管。建設(shè)監(jiān)管工作平臺、依法制定抽查事項清單、建立健全隨機抽查“兩庫”、建立“雙隨機”抽查機制。運用大數(shù)據(jù)、市場監(jiān)管信息平臺及企業(yè)信用體系進行監(jiān)管，體現(xiàn)了科技創(chuàng)新對政府治理創(chuàng)新的推動作用。“雙隨機、一公開”監(jiān)管模式改革極大激發(fā)了地方政府制度創(chuàng)新、治理創(chuàng)新的動力和活力。標(biāo)準(zhǔn)是經(jīng)濟活動和社會發(fā)展的技術(shù)支撐，是國家基礎(chǔ)性制度的重要方面。標(biāo)準(zhǔn)化在推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化中發(fā)揮著基礎(chǔ)性、引領(lǐng)性作用。2022年1月，國務(wù)院印發(fā)《“十四五”市場監(jiān)管現(xiàn)代化規(guī)劃》，對推進我國市場監(jiān)管現(xiàn)代化作出全面部署，提出“圍繞建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場體系，加快推動市場監(jiān)管制度機制不斷成熟定型。遵循市場監(jiān)管規(guī)律，順應(yīng)市場發(fā)展趨勢，創(chuàng)新豐富監(jiān)管工具，優(yōu)化監(jiān)管資源配置，強化科技支撐，不斷增強監(jiān)管效能。”創(chuàng)新和完善市場監(jiān)管，推進市場監(jiān)管現(xiàn)代化，是建立統(tǒng)一開放競爭有序的現(xiàn)代市場體系的客觀需要，是完善社會主義市場經(jīng)濟體制的內(nèi)在要求。目前，全國范圍內(nèi)各類市場監(jiān)管管理標(biāo)準(zhǔn)較為匱乏，“雙隨機、一公開”標(biāo)準(zhǔn)方面，目前國內(nèi)尚無相關(guān)的國家標(biāo)準(zhǔn)，海南省也未發(fā)布相關(guān)地方標(biāo)準(zhǔn)。制定海南省地方標(biāo)準(zhǔn)《市場監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范》是積極貫徹落實《國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》、《“十四五”市場監(jiān)管現(xiàn)代化規(guī)劃》等國家及部委政策文件，也是補充完善市場監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)體系，推進市場監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，完善事前事中事后監(jiān)管的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，規(guī)范海南省市場監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機、一公開”監(jiān)管行為,進一步完善以“雙隨機、一公開”為基本手段、以重點監(jiān)管為補充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制。通過該標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布實施，更好地規(guī)范“雙隨機一公開”監(jiān)督抽查行為，從監(jiān)管工作制度的組織方式、工作基礎(chǔ)、監(jiān)管實施、結(jié)果運用和協(xié)同聯(lián)動等多個方面形成標(biāo)準(zhǔn)，提高監(jiān)督抽查的公平性、規(guī)范性和有效性,推動市場監(jiān)管服務(wù)高效開展，打造公平競爭的市場環(huán)境和法治便利化的營商環(huán)境，助推海南自貿(mào)港高質(zhì)量發(fā)展。（二）編制過程簡介2024年4月29日，海南省檢驗檢測研究院向海南省市場監(jiān)督管理局提出將《市場監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范》列入省局2024年地方標(biāo)準(zhǔn)制定計劃的請示。同時，海南省檢驗檢測研究院聯(lián)合海南省標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會召集專業(yè)技術(shù)人員成立標(biāo)準(zhǔn)編制小組，制定編制計劃，收集相關(guān)政策和國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)文件，研究分析相關(guān)技術(shù)要求，按照《地方標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作規(guī)范》（DB46/T74-2021），結(jié)合海南省實際情況，起草形成《市場監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范》征求意見稿。標(biāo)準(zhǔn)起草過程：擬定初稿：對“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作機制及現(xiàn)狀進行研究分析，完成標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的初步桌面研究，并經(jīng)過多次內(nèi)部研討初步確定了標(biāo)準(zhǔn)框架。為了確保標(biāo)準(zhǔn)制定的科學(xué)性和可操作性，標(biāo)準(zhǔn)起草組開展了大量的文獻政策研究工作。與海南省市場監(jiān)督管理局等“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作單位對監(jiān)管實施需求和實施過程進行密切溝通，并結(jié)合前期的桌面研究成果，經(jīng)過反復(fù)討論，確定本文件的主要內(nèi)容，形成較為完善的標(biāo)準(zhǔn)草案。標(biāo)準(zhǔn)編制小組與省檢驗檢測研究院技術(shù)人員多次召開標(biāo)準(zhǔn)討論會，圍繞本標(biāo)準(zhǔn)的編制情況展開討論和研究，完成標(biāo)準(zhǔn)的征求意見稿和編制說明。（2）征求意見情況：（三）制定標(biāo)準(zhǔn)的原則和依據(jù)，與現(xiàn)行法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系1、制定標(biāo)準(zhǔn)的原則制定標(biāo)準(zhǔn)主要遵循“統(tǒng)一性、協(xié)調(diào)性、適用性、一致性、規(guī)范性”的原則，盡可能與國際通行標(biāo)準(zhǔn)接軌，注重標(biāo)準(zhǔn)的可操作性。2、制定標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)編寫按照相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)的要求，如《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫》（GB/T1.1-2020），《地方標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作規(guī)范》（DB46/T74—2021）等。（三）與有關(guān)的現(xiàn)行法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系符合國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定，能與現(xiàn)行有關(guān)的法律、法規(guī)相銜接，與相關(guān)的國家、行業(yè)強制性標(biāo)準(zhǔn)無沖突。（四）主要條款的說明，主要技術(shù)指標(biāo)、參數(shù)、試驗驗證的論述本文件的主要內(nèi)容的依據(jù)如下：（1）術(shù)語和定義本文件規(guī)定了“雙隨機、一公開”、“抽查比例”、“市場監(jiān)管領(lǐng)域”、“跨部門聯(lián)合抽查”“檢查對象”的定義?！半p隨機、一公開”參考了DB13/T5257—2020《“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范》的雙隨機、一公開的定義“隨機抽取監(jiān)管對象，隨機選派檢查人員，抽查檢查結(jié)果及時向社會公開的市場監(jiān)管方式?！?；“抽查比例”主要參考了DB1502/T005—2020《政府部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范》中抽查比例的定義“根據(jù)市場監(jiān)管和行政監(jiān)督檢查工作需要，確定的應(yīng)監(jiān)管對象與同類監(jiān)管對象之間的占比?！保?）總則主要參考了《國務(wù)院關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見國發(fā)》（國發(fā)〔2019〕5號）文件中關(guān)于“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的總則描述。（3）組織方式主要參考依據(jù)“雙隨機、一公開”實際監(jiān)管工作中關(guān)于組織方式的主要形式，主要分為部門內(nèi)部隨機抽查檢查和部門聯(lián)合抽查檢查兩種組織方式。（4）工作基礎(chǔ)借鑒了《深圳市市場監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機、一公開”監(jiān)管實施細則》（深府辦規(guī)〔2022〕2號）的開展工作的基礎(chǔ)條件，并在目前海南省“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作實踐的基礎(chǔ)上，從“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺、抽查事項清單、檢查對象庫、檢查人員庫等方面確認(rèn)了“雙隨機、一公開”監(jiān)管的基礎(chǔ)條件。（5）監(jiān)管實施在借鑒了目前“雙隨機、一公開”監(jiān)管實施流程的基礎(chǔ)上，將監(jiān)管工作的實施分為了制定年度抽查計劃、隨機抽取檢查對象、隨機抽取檢查人員、執(zhí)行檢查任務(wù)、結(jié)果公示和信息共享、違法違規(guī)情形處理、材料歸檔。結(jié)果運用將抽查結(jié)果與相關(guān)部門共享，作為檢查對象信用狀況分類的重要考量，實施守信聯(lián)合激勵、失信聯(lián)合懲戒；實行分類分級動態(tài)監(jiān)管；應(yīng)對抽查結(jié)果進行匯總和統(tǒng)計整理，并應(yīng)用大數(shù)據(jù)分析手段進行數(shù)據(jù)監(jiān)測、挖掘和比對，掌握相關(guān)領(lǐng)域違法活動特征，進而發(fā)現(xiàn)問題和防范化解區(qū)域性、行業(yè)性及系統(tǒng)性風(fēng)險。協(xié)同聯(lián)動實現(xiàn)與信用監(jiān)管、互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管、智能監(jiān)管和重點監(jiān)管、綜合監(jiān)管相聯(lián)動，并與投訴舉報、案件線索核查、專項整治和網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、相關(guān)大數(shù)據(jù)分析運用等監(jiān)管方式相互補充、相互銜接。（五）標(biāo)準(zhǔn)中如果涉及專利，應(yīng)有明確的知識產(chǎn)權(quán)說明本文件未涉及專利。（六）采用國際標(biāo)準(zhǔn)或國外先進標(biāo)準(zhǔn)的，說明采標(biāo)程度，以及國內(nèi)外同類標(biāo)準(zhǔn)水平的對比情況未采用國際標(biāo)準(zhǔn)或國外先進標(biāo)準(zhǔn)。（七）重大分歧意見的處理依據(jù)和結(jié)果無。（八）貫徹標(biāo)準(zhǔn)的要求和措施建議待本標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后，由海南省市場監(jiān)督管理局主動聯(lián)合海南省檢驗檢測研究院、海南省標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會以及相關(guān)企業(yè)做好新標(biāo)準(zhǔn)的宣貫。深入推廣市場監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，強化精細化管理、創(chuàng)新管理模式，扎實推進“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作，推廣隨機抽查，規(guī)范事中事后監(jiān)管；組建監(jiān)督考核小組，制定標(biāo)準(zhǔn)化工作監(jiān)督檢查計劃，在該標(biāo)準(zhǔn)宣貫實施3個月后，對該標(biāo)準(zhǔn)在“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的實施情況進行監(jiān)督考核。（九）預(yù)期效果《市場監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范》地方標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布實施，完善市場監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)體系，推進市場監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，完善事前事中事后監(jiān)管的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，規(guī)范海南省市場監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機、一公開”