市場監(jiān)管領(lǐng)域雙隨機、一公開監(jiān)管工作規(guī)范

Q/LB.□XXXXX-XXXXDB46/TXXXX—XXXX前言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由海南省市場監(jiān)督管理局提出。本文件由海南省市場監(jiān)督管理局歸口。本文件起草單位：海南省市場監(jiān)督管理局、海南省檢驗檢測院質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)與信息所、海南省標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會。本文件主要起草人：市場監(jiān)管領(lǐng)域"雙隨機、一公開"監(jiān)管工作規(guī)范范圍本文件規(guī)定了市場監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的術(shù)語和定義、基本要求、工作方式、工作基礎(chǔ)、監(jiān)管實施、結(jié)果運用和協(xié)同聯(lián)動等內(nèi)容。本文件適用于海南省內(nèi)市場監(jiān)管領(lǐng)域所涉及的具有行政監(jiān)督檢查職責(zé)的各相關(guān)部門對檢查對象開展“雙隨機、一公開”工作。規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。

市場監(jiān)管領(lǐng)域field

of

market

supervision適用于承擔(dān)市

場監(jiān)管職能的部門對市場主體及其行為，行使限制、約束等直接干預(yù)行為等行政措力的范圍總和。

檢查對象inspection

object企業(yè)、個體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社，其他主體、事業(yè)單位、社會團體等以及產(chǎn)品、項目、行為等。

雙隨機、一公開two

random

selections

and

one

informational

publicity市場監(jiān)管領(lǐng)域各部根據(jù)拍查事項清單制定抽查工作計劃，隨機抽取監(jiān)管對象，隨機抽取執(zhí)法檢查人員，對檢查對象進(jìn)行檢查，并及時公開檢查結(jié)果。

跨部門聯(lián)合抽查the

joint

supervision

and

inspection

of

cross-government

agencies由確定的部門牽頭，其他相關(guān)部門參與，共印開展的“雙隨機、公開”

監(jiān)管活動。

抽查比例ratio

of

supervision

and

inspection根據(jù)市場監(jiān)管領(lǐng)域監(jiān)管工作需要，確定的應(yīng)監(jiān)管對象與同類市場監(jiān)管對象之間的占比?？倓t開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作應(yīng)堅持依法監(jiān)管、公正高效、公開透明、協(xié)同推進(jìn)的原則。除下列情形外，法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的市場監(jiān)管領(lǐng)域監(jiān)管事項均應(yīng)通過“雙隨機、一公開”方式進(jìn)行，不應(yīng)隨意對檢查對象開展監(jiān)督檢查:法律法規(guī)規(guī)章

對監(jiān)督方式有明確規(guī)定的；國務(wù)院、

國務(wù)院各部委、省人民政府對監(jiān)督檢查有專門要求或重點工作部署的；直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等特殊行業(yè)、重點領(lǐng)城，依法依規(guī)實行全覆蓋的重點監(jiān)管方式的；食品、藥品、特種設(shè)備、產(chǎn)品質(zhì)量等涉及人身健康和生命安全的；被投訴舉報涉

嫌違法違規(guī)的；突發(fā)性事件的；上級交辦、督辦案件的；

在履行職責(zé)過程中發(fā)現(xiàn)監(jiān)管對象涉嫌違法違規(guī)行為的；其他部門移交案件線索的。除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或個人隱私，并經(jīng)相應(yīng)程序批準(zhǔn)后不子公開的以外，檢查情況應(yīng)向社會公開。應(yīng)堅持行政執(zhí)法、行政指導(dǎo)和宣傳教育相結(jié)合，引導(dǎo)檢查對象合法經(jīng)營、誠實守信。組織方式市場監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機、-公開”

監(jiān)管組織方式分為:單一部門隨機抽查:

抽查工作全過程由單一部門自行組織和實施；

跨部門聯(lián)合抽查：抽查工作全過程由兩個或兩個以上部門共同實施，

根據(jù)綜合監(jiān)管“一

件事”的工作要求，構(gòu)建高效率的跨部門協(xié)同監(jiān)管機制，實現(xiàn)綜合查一次的目標(biāo)，

跨部門聯(lián)合抽查又可分：1）綜合性跨部門聯(lián)合抽查:

市場監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境保護、交通、文化旅游和城市管理等綜合執(zhí)法檢查由政府確定的部門牽頭，其他相關(guān)部門參與；2）行業(yè)性或?qū)ｉT領(lǐng)域跨部門聯(lián)合抽查:由行業(yè)主管部門或政府確定的部門牽頭，其他相關(guān)部門參與。據(jù)管轄權(quán)限，屬于上級部門管轄的檢查對象可委托下級部門實施:

上級委托下級部門實施，

下級部門應(yīng)按屬地管理原則落實監(jiān)管責(zé)任。對于跨區(qū)域成專業(yè)性鄉(xiāng)強的抽查事項，可由上級部門牽頭負(fù)責(zé)，上下級部門聯(lián)動聯(lián)合抽查。工作基礎(chǔ)制定隨機抽查事項清單單一部門隨機抽查事項清單省級政府部門應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)章的規(guī)定，全面梳理本部門的監(jiān)管事項，確定隨機抽查事項清單,并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)或各部門官方監(jiān)管平臺向社會公示；各市、縣(市、區(qū))政府部門參照上一級隨機抽查事項清單，制定本級隨機抽査事項清單，并報送上一級政府部門備案。隨機抽査事項清單包括但不限于抽査項目、檢査對象、事項類型、檢查方式、檢查主體、檢查依據(jù)、責(zé)任部門等要素(參見附錄A)。各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)立改廢釋和工作實際情況對隨機抽查事項清單進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，并及時向社會公開。各部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本級隨機抽查事項清單實施抽查檢查。部門聯(lián)合隨機抽查事項清單各部門依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，全面梳理本部門行政檢查事項，制定省級政府部門聯(lián)合抽查事項清單。部門聯(lián)合隨機抽査事項清單包括但不限于抽査項目、檢查對象、事項類型、檢查方式、檢查主體、檢查依據(jù)等要素(參見附錄B)。部門聯(lián)合隨機抽查事項清單應(yīng)實行動態(tài)調(diào)整，并在清單制(修)訂生效之日起的10個工作日內(nèi)，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)向社會公開。建立檢查對象名錄庫各部門應(yīng)按照法定職權(quán)和監(jiān)管領(lǐng)域，分類設(shè)置檢查對象名錄庫。檢查對象名錄庫數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)直接導(dǎo)入，包括但不限于以下內(nèi)容：市場主體：名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、住所(經(jīng)營場所)、法定代表人(負(fù)責(zé)人)、聯(lián)系人及聯(lián)系方式、所屬行業(yè)、注冊資本經(jīng)營期限；非市場主體:名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、住所社(經(jīng)營場所)、法定代表人(負(fù)責(zé)人)、聯(lián)系人及聯(lián)系方式；產(chǎn)品、項目、行為：名稱、所屬單位信息、聯(lián)系人及聯(lián)系方式。各部門按照“誰使用、誰維護”的原則，定期對本部門檢查對象名錄庫進(jìn)行更新和動態(tài)維護。建立執(zhí)法檢查人員名錄庫抽查比例抽查比例可根據(jù)隨機抽查事項進(jìn)行設(shè)定：抽查分為重點抽查事項和一般抽查事項；

重點檢查事項抽查比例不設(shè)上限，但應(yīng)嚴(yán)格控制事項數(shù)量；一般檢查事項抽查比例應(yīng)根據(jù)監(jiān)管實際情況嚴(yán)格設(shè)置上限。制定工作細(xì)則應(yīng)制定和完善本部門的隨機抽查事項工作細(xì)則或指引，明確抽查主體、抽查程序、抽查方式、抽查內(nèi)容、處理程序、抽查結(jié)果公開、后續(xù)監(jiān)管處置等內(nèi)容。對跨部門的聯(lián)合抽查事項，進(jìn)一步明確抽查目標(biāo)、抽查重點、抽查方式和聯(lián)合抽查、綜合監(jiān)管的具體程序。對跨區(qū)域或?qū)I(yè)性較強的聯(lián)合抽查事項可參照6.5.2實施。監(jiān)管平臺各部門應(yīng)使用或?qū)邮〖壗y(tǒng)一開發(fā)的海南省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”雙隨機一公開監(jiān)管平臺，推行市場監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機、一公開”監(jiān)管的全程信息化管理，做到全程留痕，實現(xiàn)部門間執(zhí)法檢查信息共享、違法線索互聯(lián)、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)互通、處理結(jié)果互認(rèn)。監(jiān)管實施監(jiān)管實施流程監(jiān)管實施流程見附錄C。制定年度工作計劃省級部門每年3月底前完成制定本年度隨機抽查工作計劃，各市、縣(市、區(qū))抽查計劃于每年4月底前完成。部門聯(lián)合抽查由牽頭部門會同配合部門協(xié)商制定聯(lián)合抽查年度工作計劃。年度隨機抽查工作計劃應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：制定計劃任務(wù)部門；抽查任務(wù)名稱；抽查類型；抽查事項；抽查對象范圍；檢查主體；抽查比例；檢查時間。年度隨機抽查工作計劃實行動態(tài)調(diào)整并及時向社會公示。明確抽查任務(wù)各部門根據(jù)本年度隨機抽查工作計劃細(xì)化“雙隨機、一公開”監(jiān)管抽查任務(wù)，明確名稱、執(zhí)行時間、參與檢查的具體部門等事宜。部門聯(lián)合抽查的應(yīng)由牽頭部門按照工作計劃明確抽查任務(wù)，制定抽查方案。確定抽查比例和頻次各部門應(yīng)按照法律法規(guī)規(guī)定和監(jiān)管領(lǐng)域、執(zhí)法隊伍實際情況，針對不同檢查對象采取差異化監(jiān)管，合理確定、動態(tài)調(diào)整抽查比例和檢查對象被抽查的頻次。抽查比例可分為：重點檢查事項：針對涉及安全、質(zhì)量、公共利益等領(lǐng)域，抽查比例不設(shè)上限；抽查比例高的，可以通過隨機抽取的方式確定檢查批次順序；一般檢查事項：抽查比例應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管實際情況設(shè)置上限。每年隨機抽查檢查對象總體比例原則上不低于3%。對于執(zhí)法行政區(qū)面積較大、體量較多的行業(yè)，具體部門可根據(jù)實際情況自行調(diào)整抽查比例。針對不同風(fēng)險等級、信用水平的檢査對象采取差異化分類監(jiān)管措施，合理確定抽查比例、頻次和被抽查概率，保證必要的抽查覆蓋面和監(jiān)管效果，防止檢查過多和執(zhí)法擾民。對日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)存在問題較多、投訴舉報多、被列入經(jīng)營異常名錄、有嚴(yán)重違法違紀(jì)行為或列入嚴(yán)重違法失信名單，以及涉及人民群眾生命財產(chǎn)安全的重點區(qū)域、重點領(lǐng)域、重點行業(yè)的監(jiān)管對象，應(yīng)適當(dāng)提高抽查比例。部門聯(lián)合抽查，原則上應(yīng)按照聯(lián)合抽査事項清單內(nèi)容一次性完成對同一檢查對象的多個檢查項目。特殊情形下可根據(jù)實際工作需要分別完成檢查。確定檢查方式隨機抽取檢查對象各部門應(yīng)按照抽查計劃和實施方案，通過抽查監(jiān)管工作平臺，從檢查對象名錄庫中隨機抽取檢查對象。部門聯(lián)合抽查應(yīng)由牽頭部門負(fù)責(zé)隨機抽取檢查對象。檢查對象一經(jīng)抽取，不應(yīng)隨意更改。隨機抽取執(zhí)法檢查人員單一部門隨機抽取執(zhí)法檢查人員應(yīng)通過“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺，從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機抽取。抽取過程應(yīng)“公開、公正”執(zhí)法檢查人員組成檢查組，每個檢查組應(yīng)不少于2名執(zhí)法人，并與檢查對象隨機匹配。執(zhí)法檢查人不應(yīng)隨意更改。跨部門隨機抽取部門聯(lián)合抽查的牽頭部門根據(jù)工作計劃劃和抽查任務(wù)，確定執(zhí)法人員抽取人數(shù)。應(yīng)分類設(shè)置執(zhí)法檢查椒作量等因素，根據(jù)抽查項目專業(yè)要求、檢查工作量等因素，應(yīng)分類設(shè)置執(zhí)法檢查人員名錄庫，結(jié)合檢查需要從名錄庫中抽取與檢查對象相匹配的執(zhí)法檢查人員。根據(jù)檢查需要可將執(zhí)法檢查人員分成若干檢查小組，每個單位執(zhí)法檢查人員應(yīng)不少于2人。實地檢查準(zhǔn)備工作檢查組及檢查人員應(yīng)明確檢查項目、重點內(nèi)容、檢查方式、檢查對象應(yīng)提供的材料等；根據(jù)檢查需要,制作相關(guān)配套表式及檢査文書;對采取現(xiàn)場檢查的,可事前對檢查對象下發(fā)檢查通知，也可直接上門檢查；對無法明確的問題，可尋求上級部門的指導(dǎo)。實施檢查檢查活動或事項需告知被檢查對象的,檢查小組應(yīng)在現(xiàn)場檢查前以書面或電話、傳真等形式，告知被檢查對象檢查時間及需配合的注意事項,提示準(zhǔn)備好相關(guān)核查材料。檢查活動或檢查事項不宜提前告知的,不應(yīng)向被檢查對象透露情況。執(zhí)法檢查人員應(yīng)核驗被檢查對象負(fù)責(zé)人或受委托人等在場人員身份的證明材料。執(zhí)法檢查人員應(yīng)按照明確的檢查項目及要求，通過查閱材料、現(xiàn)場檢查、詢問當(dāng)事人和知情人等方式進(jìn)行核查。實施部門聯(lián)合抽查的執(zhí)法檢查人員依據(jù)本部門的職能依法實施檢查。執(zhí)法檢查人員在抽查過程中應(yīng)依法做好調(diào)查取證和證據(jù)固定工作；無法提取材料原件的，應(yīng)提取與原件核對無誤的復(fù)印件。采取現(xiàn)場檢查方式開展檢查的，執(zhí)法檢查人員應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場檢查情況，如實填寫《“雙隨機、一公開”抽查現(xiàn)場檢查記錄表》，各部門可根據(jù)自身職責(zé)及需求制定本部門現(xiàn)場檢查記錄表。檢查事項全部完成后，被檢查對象應(yīng)在表內(nèi)簽字或蓋章。被檢查對象拒絕簽字或蓋章的，或無法到達(dá)現(xiàn)場、無法加蓋印章的，應(yīng)由執(zhí)法檢查人員進(jìn)行現(xiàn)場記錄說明。檢查過程中，當(dāng)檢查材料確需封存帶回核查的，檢查組應(yīng)逐項清點材料，并與檢查對象辦理交接手續(xù)。實施檢查過程中執(zhí)法檢查人員應(yīng)對執(zhí)法檢查全過程進(jìn)行音像記錄，或通過拍照等方式記錄重要的執(zhí)法過程。記錄資料應(yīng)拍照上傳至監(jiān)管平臺，或按照本單位檔案管理要求及時保存歸檔。公示檢查結(jié)果與監(jiān)督形成檢查結(jié)果檢查組應(yīng)根據(jù)所采用的檢查方式，綜合分析被檢查對象的現(xiàn)場檢查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等名方面情況，及時形成檢查結(jié)果。檢查結(jié)果應(yīng)按規(guī)定及時告知被檢查對象。公示檢查結(jié)果與監(jiān)督檢查部門原則上應(yīng)在每次抽查檢查任務(wù)完成之日起20個工作日內(nèi)，按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，履行審批程序后，將抽查檢查結(jié)果通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、部門網(wǎng)站進(jìn)行公示。對特殊檢查事項需委托第三方機構(gòu)評定或需出具檢驗檢測結(jié)果報告的，可根據(jù)實際情況在取得結(jié)果后依照前文條款要求進(jìn)行公示。依法依規(guī)不適合公開的情形除外。檢查結(jié)果一經(jīng)公開不應(yīng)擅自更改。已實施檢查但未進(jìn)行公示的，視為未完成抽查檢查任務(wù)。抽查檢查結(jié)果信息包括未發(fā)現(xiàn)問題、未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息、公示信息隱瞞真實情況弄虛作假、通過登記的住所(經(jīng)營場所)無法聯(lián)系、發(fā)現(xiàn)問題已責(zé)令改正、不配合檢查情節(jié)嚴(yán)重、未發(fā)現(xiàn)開展本次抽查涉及的經(jīng)營活動、發(fā)現(xiàn)問題待后續(xù)處理。后續(xù)處理對抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的各類問題，按照“誰管轄、誰負(fù)責(zé)”的原則，進(jìn)行后續(xù)監(jiān)管的銜接。立卷歸檔檢查人員應(yīng)及時整理“雙隨機、一公開”監(jiān)管文書、資料，立檔歸卷，依照法律法規(guī)妥善保管。檔案應(yīng)包括但不限于檢査情況記錄表、檢查臺賬、證據(jù)材料等。檔案保存期限不少于2年。結(jié)果運用應(yīng)根據(jù)工作需要，將抽查結(jié)果與相關(guān)部門共享，作為檢查對象信用狀況分類的重要考量，實施守信聯(lián)合激勵、失信聯(lián)合懲戒。應(yīng)建立健全經(jīng)營異常名錄制度，實行分類分級動態(tài)監(jiān)管。應(yīng)對抽查結(jié)果進(jìn)行匯總和統(tǒng)計整理，并應(yīng)用大數(shù)據(jù)分析手段進(jìn)行數(shù)據(jù)監(jiān)測、挖掘和比對，掌握相關(guān)領(lǐng)域違法活動特征，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)問題和防范化解區(qū)域性、行業(yè)性及系統(tǒng)性風(fēng)險。協(xié)同聯(lián)動應(yīng)充分發(fā)揮“雙隨機、一公開”監(jiān)管基本手段作用，實現(xiàn)與信用監(jiān)管、互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管、智能監(jiān)管和重點監(jiān)管、綜合監(jiān)管相聯(lián)動，并與投訴舉報、案件線索核查、專項整治和網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、相關(guān)大數(shù)據(jù)分析運用等監(jiān)管方式相互補充、相互銜接。

（資料性）

單一部門隨機抽查事項清單表A.1給出了單一部門隨機抽查事項清單。單一部門隨機抽查事項清單序號抽查項目檢查對象事項類別檢查方式檢查實施主體檢查依據(jù)備注

（規(guī)范性）

跨部門隨機抽查事項清單表B.1給出了跨部門隨機抽查事項清單。單一部門隨機抽查事項清單序號抽查領(lǐng)域抽查事項檢查對象牽頭部門配合部門備注

（規(guī)范性）

監(jiān)管實施流程表C.1給出了監(jiān)管實施流程圖。監(jiān)管實施流程圖參?考?文?獻(xiàn)[1]國