企業(yè)合規(guī)與風(fēng)險管理考核試卷

企業(yè)合規(guī)與風(fēng)險管理考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在檢驗考生對企業(yè)合規(guī)與風(fēng)險管理的理解及運(yùn)用能力，通過對實際案例的分析，考察考生識別、評估和應(yīng)對企業(yè)運(yùn)營中合規(guī)與風(fēng)險問題的能力。

一、單項選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個選項中，只有一項是符合題目要求的）

1.企業(yè)的合規(guī)管理是指：（）

A.遵守國家法律法規(guī)

B.維護(hù)企業(yè)內(nèi)部秩序

C.以上都是

D.以上都不是

2.風(fēng)險管理中的“風(fēng)險”一詞，其基本含義是：（）

A.損失的可能性

B.事件的不確定性

C.潛在的威脅

D.實際的損失

3.企業(yè)合規(guī)管理的核心是：（）

A.遵守法律法規(guī)

B.強(qiáng)化內(nèi)部控制

C.增強(qiáng)企業(yè)競爭力

D.提高員工素質(zhì)

4.以下哪項不屬于企業(yè)合規(guī)風(fēng)險的類型？（）

A.法律風(fēng)險

B.違規(guī)風(fēng)險

C.信譽(yù)風(fēng)險

D.環(huán)境風(fēng)險

5.企業(yè)合規(guī)管理的目的是：（）

A.避免法律訴訟

B.降低經(jīng)營成本

C.提高企業(yè)效益

D.以上都是

6.風(fēng)險管理的原則不包括：（）

A.預(yù)防為主

B.防治結(jié)合

C.綜合管理

D.以人為本

7.企業(yè)合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括：（）

A.法律合規(guī)

B.內(nèi)部控制

C.風(fēng)險評估

D.以上都是

8.以下哪項不屬于合規(guī)風(fēng)險的識別方法？（）

A.文件審查

B.內(nèi)部調(diào)查

C.市場調(diào)研

D.專家咨詢

9.風(fēng)險評估的目的是：（）

A.識別風(fēng)險

B.評估風(fēng)險

C.風(fēng)險應(yīng)對

D.以上都是

10.企業(yè)合規(guī)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是：（）

A.制定合規(guī)政策

B.建立合規(guī)體系

C.落實合規(guī)措施

D.評估合規(guī)效果

11.以下哪項不屬于合規(guī)風(fēng)險管理的策略？（）

A.預(yù)防策略

B.治理策略

C.應(yīng)對策略

D.轉(zhuǎn)移策略

12.企業(yè)合規(guī)管理的組織架構(gòu)不包括：（）

A.合規(guī)委員會

B.合規(guī)部門

C.內(nèi)部審計部門

D.人力資源部門

13.以下哪項不屬于企業(yè)合規(guī)管理的外部監(jiān)督？（）

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.社會公眾

C.媒體監(jiān)督

D.企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督

14.風(fēng)險管理中的“風(fēng)險承受度”是指：（）

A.企業(yè)愿意承擔(dān)的風(fēng)險程度

B.企業(yè)能夠承受的風(fēng)險程度

C.企業(yè)必須承擔(dān)的風(fēng)險程度

D.以上都不是

15.企業(yè)合規(guī)管理的文化基礎(chǔ)是：（）

A.法治文化

B.企業(yè)文化

C.市場文化

D.社會文化

16.以下哪項不屬于合規(guī)風(fēng)險的內(nèi)部控制措施？（）

A.建立合規(guī)制度

B.加強(qiáng)員工培訓(xùn)

C.建立審計制度

D.提高企業(yè)知名度

17.企業(yè)合規(guī)管理的外部環(huán)境包括：（）

A.政策法規(guī)

B.市場競爭

C.社會輿論

D.以上都是

18.風(fēng)險管理中的“風(fēng)險應(yīng)對”是指：（）

A.風(fēng)險預(yù)防

B.風(fēng)險減輕

C.風(fēng)險轉(zhuǎn)移

D.以上都是

19.以下哪項不屬于企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)文化建設(shè)？（）

A.強(qiáng)化合規(guī)意識

B.培育合規(guī)文化

C.營造合規(guī)氛圍

D.提高合規(guī)能力

20.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)風(fēng)險報告應(yīng)當(dāng)包括：（）

A.風(fēng)險概述

B.風(fēng)險分析

C.風(fēng)險應(yīng)對措施

D.以上都是

21.以下哪項不屬于企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容？（）

A.法律法規(guī)知識

B.企業(yè)規(guī)章制度

C.風(fēng)險防范技能

D.產(chǎn)品質(zhì)量知識

22.企業(yè)合規(guī)管理中的合規(guī)監(jiān)督包括：（）

A.內(nèi)部監(jiān)督

B.外部監(jiān)督

C.社會監(jiān)督

D.以上都是

23.以下哪項不屬于企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)考核指標(biāo)？（）

A.合規(guī)制度完善度

B.合規(guī)培訓(xùn)覆蓋率

C.風(fēng)險事件發(fā)生頻率

D.企業(yè)效益指標(biāo)

24.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)文化建設(shè)需要：（）

A.領(lǐng)導(dǎo)重視

B.員工參與

C.制度保障

D.以上都是

25.以下哪項不屬于企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控？（）

A.風(fēng)險識別

B.風(fēng)險評估

C.風(fēng)險預(yù)警

D.風(fēng)險處理

26.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)風(fēng)險報告應(yīng)當(dāng)提交給：（）

A.企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)

B.合規(guī)委員會

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.社會公眾

27.以下哪項不屬于企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)考核結(jié)果運(yùn)用？（）

A.獎勵

B.懲罰

C.培訓(xùn)

D.裁員

28.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)文化建設(shè)需要：（）

A.領(lǐng)導(dǎo)重視

B.員工參與

C.制度保障

D.以上都是

29.以下哪項不屬于企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控？（）

A.風(fēng)險識別

B.風(fēng)險評估

C.風(fēng)險預(yù)警

D.風(fēng)險處理

30.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)風(fēng)險報告應(yīng)當(dāng)包括：（）

A.風(fēng)險概述

B.風(fēng)險分析

C.風(fēng)險應(yīng)對措施

D.以上都是

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項中，至少有一項是符合題目要求的）

1.企業(yè)合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括：（）

A.法律合規(guī)

B.內(nèi)部控制

C.風(fēng)險管理

D.人力資源

E.財務(wù)管理

2.風(fēng)險管理中的“風(fēng)險評估”階段，以下哪些步驟是必要的？（）

A.風(fēng)險識別

B.風(fēng)險分析

C.風(fēng)險評估

D.風(fēng)險應(yīng)對

E.風(fēng)險監(jiān)控

3.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)風(fēng)險類型包括：（）

A.法律風(fēng)險

B.違規(guī)風(fēng)險

C.信譽(yù)風(fēng)險

D.安全風(fēng)險

E.人力資源風(fēng)險

4.企業(yè)合規(guī)管理的外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)包括：（）

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.社會中介機(jī)構(gòu)

C.行業(yè)協(xié)會

D.媒體

E.消費(fèi)者組織

5.企業(yè)合規(guī)管理中的合規(guī)文化建設(shè)，以下哪些是關(guān)鍵因素？（）

A.領(lǐng)導(dǎo)的重視

B.員工的參與

C.制度保障

D.內(nèi)部培訓(xùn)

E.社會責(zé)任

6.風(fēng)險管理中的“風(fēng)險預(yù)防”策略包括：（）

A.避免風(fēng)險

B.限制風(fēng)險

C.分散風(fēng)險

D.轉(zhuǎn)移風(fēng)險

E.承受風(fēng)險

7.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）

A.法律法規(guī)知識

B.企業(yè)規(guī)章制度

C.風(fēng)險防范技能

D.內(nèi)部控制流程

E.企業(yè)文化

8.以下哪些屬于企業(yè)合規(guī)管理的內(nèi)部監(jiān)督？（）

A.內(nèi)部審計

B.內(nèi)部監(jiān)控

C.合規(guī)部門

D.法律部門

E.人力資源部門

9.企業(yè)合規(guī)管理中的合規(guī)風(fēng)險報告應(yīng)當(dāng)包含哪些信息？（）

A.風(fēng)險概述

B.風(fēng)險分析

C.風(fēng)險應(yīng)對措施

D.風(fēng)險處理結(jié)果

E.風(fēng)險改進(jìn)建議

10.風(fēng)險管理中的“風(fēng)險轉(zhuǎn)移”策略包括：（）

A.保險

B.合同

C.轉(zhuǎn)包

D.責(zé)任轉(zhuǎn)移

E.風(fēng)險自留

11.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)考核應(yīng)當(dāng)考慮哪些因素？（）

A.合規(guī)制度的執(zhí)行情況

B.合規(guī)培訓(xùn)的參與度

C.風(fēng)險事件的發(fā)生頻率

D.企業(yè)效益

E.員工滿意度

12.以下哪些屬于企業(yè)合規(guī)管理的外部環(huán)境？（）

A.政策法規(guī)

B.市場競爭

C.社會輿論

D.行業(yè)規(guī)范

E.企業(yè)內(nèi)部環(huán)境

13.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)文化建設(shè)需要哪些方面的支持？（）

A.法律支持

B.財務(wù)支持

C.技術(shù)支持

D.人力資源支持

E.領(lǐng)導(dǎo)支持

14.風(fēng)險管理中的“風(fēng)險監(jiān)控”包括哪些活動？（）

A.風(fēng)險識別

B.風(fēng)險評估

C.風(fēng)險預(yù)警

D.風(fēng)險應(yīng)對

E.風(fēng)險報告

15.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)風(fēng)險報告的使用者包括：（）

A.企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)

B.合規(guī)委員會

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.媒體

E.員工

16.以下哪些是企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)文化建設(shè)措施？（）

A.制定合規(guī)政策

B.建立合規(guī)制度

C.開展合規(guī)培訓(xùn)

D.營造合規(guī)氛圍

E.獎勵合規(guī)行為

17.風(fēng)險管理中的“風(fēng)險應(yīng)對”策略包括：（）

A.風(fēng)險規(guī)避

B.風(fēng)險減輕

C.風(fēng)險轉(zhuǎn)移

D.風(fēng)險自留

E.風(fēng)險接受

18.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)考核應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行？（）

A.定期考核

B.不定期考核

C.內(nèi)部考核

D.外部考核

E.綜合考核

19.以下哪些是企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)文化建設(shè)目標(biāo)？（）

A.提高員工合規(guī)意識

B.降低合規(guī)風(fēng)險

C.增強(qiáng)企業(yè)競爭力

D.營造良好的企業(yè)文化

E.提升企業(yè)形象

20.風(fēng)險管理中的“風(fēng)險分析”包括哪些內(nèi)容？（）

A.風(fēng)險概率分析

B.風(fēng)險影響分析

C.風(fēng)險成本分析

D.風(fēng)險收益分析

E.風(fēng)險對策分析

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請將正確答案填到題目空白處）

1.企業(yè)合規(guī)管理的首要任務(wù)是______。

2.風(fēng)險管理的核心環(huán)節(jié)是______。

3.合規(guī)風(fēng)險識別的方法包括______和______。

4.企業(yè)合規(guī)管理的組織架構(gòu)中，______負(fù)責(zé)全面協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作。

5.風(fēng)險評估的結(jié)果應(yīng)形成______，為風(fēng)險應(yīng)對提供依據(jù)。

6.合規(guī)培訓(xùn)的內(nèi)容應(yīng)包括______、______和______。

7.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)文化建設(shè)需要______、______和______。

8.合規(guī)風(fēng)險報告應(yīng)包括______、______和______。

9.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)考核應(yīng)當(dāng)考慮______、______和______。

10.風(fēng)險管理中的“風(fēng)險規(guī)避”策略是指______。

11.合規(guī)風(fēng)險管理的策略包括______、______和______。

12.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)文化建設(shè)需要______、______和______。

13.風(fēng)險管理中的“風(fēng)險減輕”策略是指______。

14.合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控的目的是______。

15.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)考核應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行？答案是______。

16.合規(guī)風(fēng)險報告的使用者包括______、______和______。

17.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)文化建設(shè)需要______、______和______。

18.風(fēng)險管理中的“風(fēng)險轉(zhuǎn)移”策略是指______。

19.合規(guī)風(fēng)險管理的原則包括______、______和______。

20.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)文化建設(shè)需要______、______和______。

21.合規(guī)風(fēng)險報告應(yīng)包括______、______和______。

22.風(fēng)險管理中的“風(fēng)險自留”策略是指______。

23.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)考核應(yīng)當(dāng)考慮______、______和______。

24.合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控的目的是______。

25.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)文化建設(shè)需要______、______和______。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請在答題括號中畫√，錯誤的畫×）

1.企業(yè)合規(guī)管理僅涉及法律合規(guī)方面。（）

2.風(fēng)險管理是企業(yè)管理的重要組成部分。（）

3.合規(guī)風(fēng)險識別可以通過內(nèi)部調(diào)查和市場調(diào)研進(jìn)行。（）

4.企業(yè)合規(guī)管理的目的是避免法律訴訟。（）

5.風(fēng)險評估的結(jié)果應(yīng)直接用于風(fēng)險應(yīng)對策略的制定。（）

6.合規(guī)培訓(xùn)是提高員工合規(guī)意識的重要手段。（）

7.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)文化建設(shè)需要外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)的支持。（）

8.風(fēng)險管理中的“風(fēng)險規(guī)避”策略是指完全避免風(fēng)險的發(fā)生。（）

9.合規(guī)風(fēng)險報告應(yīng)定期提交給企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)。（）

10.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)考核應(yīng)當(dāng)與員工績效掛鉤。（）

11.合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控的主要目的是發(fā)現(xiàn)新的合規(guī)風(fēng)險。（）

12.風(fēng)險管理中的“風(fēng)險轉(zhuǎn)移”策略是指將風(fēng)險責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給第三方。（）

13.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)文化建設(shè)需要領(lǐng)導(dǎo)層的高度重視。（）

14.合規(guī)風(fēng)險管理的原則包括預(yù)防為主、防治結(jié)合和持續(xù)改進(jìn)。（）

15.風(fēng)險管理中的“風(fēng)險自留”策略是指企業(yè)自愿承擔(dān)風(fēng)險。（）

16.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)考核應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)制度的執(zhí)行情況。（）

17.合規(guī)風(fēng)險報告的使用者不包括社會公眾。（）

18.企業(yè)合規(guī)管理的合規(guī)文化建設(shè)需要內(nèi)部和外部環(huán)境的共同支持。（）

19.風(fēng)險管理中的“風(fēng)險減輕”策略是指降低風(fēng)險發(fā)生的概率和影響。（）

20.合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控的目的是確保合規(guī)措施的有效執(zhí)行。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請結(jié)合實際案例，闡述企業(yè)合規(guī)管理在防范合規(guī)風(fēng)險中的重要作用。

2.分析企業(yè)合規(guī)風(fēng)險管理的流程，并說明每個環(huán)節(jié)的關(guān)鍵點和注意事項。

3.針對當(dāng)前企業(yè)合規(guī)管理的現(xiàn)狀，提出加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險管理的建議。

4.結(jié)合風(fēng)險管理理論，探討企業(yè)如何在全球化背景下進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險的國際化管理。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：

某大型跨國公司在全球范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，由于對當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)理解不足，在某個國家的項目中被當(dāng)?shù)卣缚剡`反了環(huán)境保護(hù)法規(guī)。請分析該案例中企業(yè)合規(guī)管理存在的缺陷，并提出相應(yīng)的改進(jìn)措施。

2.案例題：

一家知名企業(yè)因內(nèi)部員工違反職業(yè)道德，泄露了客戶隱私信息，導(dǎo)致公司聲譽(yù)嚴(yán)重受損，客戶信任度下降。請分析該案例中企業(yè)合規(guī)風(fēng)險管理的不足，并討論如何通過完善合規(guī)管理體系來預(yù)防類似事件的發(fā)生。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項選擇題

1.C

2.B

3.C

4.D

5.D

6.D

7.D

8.C

9.B

10.C

11.D

12.D

13.D

14.A

15.A

16.D

17.D

18.A

19.B

20.D

21.D

22.D

23.E

24.A

25.B

二、多選題

1.A,B,C,D,E

2.A,B,C,D,E

3.A,B,C,D,E

4.A,B,C,D,E

5.A,B,C,D,E

6.A,B,C,D,E

7.A,B,C,D,E

8.A,B,C,D,E

9.A,B,C,D,E

10.A,B,C,D,E

11.A,B,C,D,E

12.A,B,C,D,E

13.A,B,C,D,E

14.A,B,C,D,E

15.A,B,C,D,E

16.A,B,C,D,E

17.A,B,C,D,E

18.A,B,C,D,E

19.A,B,C,D,E

20.A,B,C,D,E

三、填空題

1.遵守國家法律法規(guī)

2.風(fēng)險管理

3.文件審查；專家咨詢

4.合規(guī)負(fù)責(zé)人

5.風(fēng)險評估報告

6.法律法規(guī)知識；企業(yè)規(guī)章制度；風(fēng)險防范技能

7.領(lǐng)導(dǎo)重視；員工參與；制度保障

8.風(fēng)險概述；風(fēng)險分析；風(fēng)險應(yīng)對措施

9.合規(guī)制度的執(zhí)行情況；合規(guī)培訓(xùn)的參與度；風(fēng)險事件的發(fā)生頻率

10.避免風(fēng)險

11.預(yù)防策略；治理策略；應(yīng)對策略

12.領(lǐng)導(dǎo)重視；員工參與；制度保障

13.降低風(fēng)險發(fā)生的概率和影響

14.確保合規(guī)措施的有效執(zhí)行

15.定期考核；不定期考核；內(nèi)部考核；外部考核；綜合考核

16.企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)；合規(guī)委員會；監(jiān)管機(jī)構(gòu)；媒體；員工

17.領(lǐng)導(dǎo)重視；員工參與；制度保障

18.將風(fēng)險責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給第三方

19.預(yù)防為主；防治結(jié)合；持續(xù)改進(jìn)

20.領(lǐng)導(dǎo)重視；員工參與；制度保障

標(biāo)準(zhǔn)答案

四、判斷題

1.×

2.√

3.√

4.√

5.×

6.√

7.×

8.√

9.√

10.√

11.√

12.×

13.√

14.