2024可轉(zhuǎn)債認購合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024可轉(zhuǎn)債認購合同本合同目錄一覽1.合同簽訂雙方基本信息1.1合同簽訂雙方名稱1.2合同簽訂雙方地址1.3合同簽訂雙方聯(lián)系方式2.可轉(zhuǎn)債發(fā)行概況2.1可轉(zhuǎn)債發(fā)行總額2.2可轉(zhuǎn)債發(fā)行價格2.3可轉(zhuǎn)債發(fā)行期限2.4可轉(zhuǎn)債票面利率2.5可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格2.6可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股比例3.認購事項3.1認購數(shù)量3.2認購價格3.3認購時間3.4認購方式4.認購資金支付方式4.1資金支付方式4.2資金支付時間4.3資金支付賬戶5.轉(zhuǎn)股事項5.1轉(zhuǎn)股條件5.2轉(zhuǎn)股時間5.3轉(zhuǎn)股價格5.4轉(zhuǎn)股比例6.募集資金用途6.1募集資金用途概述6.2募集資金具體用途7.合同履行及變更7.1合同履行期限7.2合同變更條件7.3合同變更程序7.4合同解除條件7.5合同解除程序8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約賠償9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構(gòu)9.3爭議解決程序10.合同生效及終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同終止程序11.其他約定事項11.1其他約定事項概述11.2其他約定事項具體內(nèi)容12.合同附件12.1合同附件清單12.2合同附件內(nèi)容13.合同簽署13.1合同簽署日期13.2合同簽署地點13.3合同簽署人員14.合同份數(shù)及保管14.1合同份數(shù)14.2合同保管方式第一部分：合同如下：1.合同簽訂雙方基本信息1.1合同簽訂雙方名稱1.1.1出讓方：X公司1.1.2受讓方：X投資者1.2合同簽訂雙方地址1.2.1出讓方地址：X省X市X區(qū)X路X號1.2.2受讓方地址：X省X市X區(qū)X路X號1.3合同簽訂雙方聯(lián)系方式2.可轉(zhuǎn)債發(fā)行概況2.1可轉(zhuǎn)債發(fā)行總額：人民幣1億元2.2可轉(zhuǎn)債發(fā)行價格：100元/張2.3可轉(zhuǎn)債發(fā)行期限：5年2.4可轉(zhuǎn)債票面利率：3%2.5可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格：10元/股2.6可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股比例：1:13.認購事項3.1認購數(shù)量：1000張3.2認購價格：100元/張3.3認購時間：2024年1月1日至2024年1月31日3.4認購方式：現(xiàn)金支付4.認購資金支付方式4.1資金支付方式：銀行轉(zhuǎn)賬4.2資金支付時間：2024年2月1日前4.3資金支付賬戶：X銀行，賬戶名：X公司，賬號：X5.轉(zhuǎn)股事項5.1轉(zhuǎn)股條件：自可轉(zhuǎn)債發(fā)行之日起滿6個月后，且公司股票連續(xù)20個交易日收盤價不低于轉(zhuǎn)股價格5.2轉(zhuǎn)股時間：自滿足轉(zhuǎn)股條件之日起30日內(nèi)5.3轉(zhuǎn)股價格：10元/股5.4轉(zhuǎn)股比例：1:16.募集資金用途6.1募集資金用途概述：本次募集資金主要用于公司擴大生產(chǎn)規(guī)模、研發(fā)新產(chǎn)品6.2募集資金具體用途：1.購置生產(chǎn)設(shè)備；2.研發(fā)新產(chǎn)品；3.補充流動資金8.違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1出讓方違約情形：未按時支付認購資金；未按時履行募集資金用途承諾；未按時履行轉(zhuǎn)股義務(wù)。8.1.2受讓方違約情形：未按時支付認購資金；未按時履行轉(zhuǎn)股義務(wù)。8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1出讓方違約責(zé)任：應(yīng)向受讓方支付違約金，違約金為應(yīng)付款項的1%。8.2.2受讓方違約責(zé)任：應(yīng)向出讓方支付違約金，違約金為應(yīng)付款項的1%。8.3違約賠償8.3.1出讓方違約賠償：如因違約給受讓方造成損失的，出讓方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.3.2受讓方違約賠償：如因違約給出讓方造成損失的，受讓方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。9.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機構(gòu)9.2.1本合同爭議解決機構(gòu)為合同簽訂地人民法院。9.3爭議解決程序9.3.1雙方應(yīng)按照法定程序進行訴訟，不得采取任何非法手段干擾訴訟程序。10.合同生效及終止10.1合同生效條件10.1.1雙方簽署本合同，且出讓方收到受讓方全部認購資金。10.2合同終止條件10.2.1合同履行完畢；10.2.2雙方協(xié)商一致終止合同；10.2.3發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行。10.3合同終止程序10.3.1雙方應(yīng)書面通知對方合同終止事宜；10.3.2終止合同后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事宜。11.其他約定事項11.1其他約定事項概述11.1.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充；11.1.2本合同未盡事宜，以國家法律法規(guī)及政策為準(zhǔn)。11.2其他約定事項具體內(nèi)容11.2.1本合同自雙方簽署之日起生效；11.2.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。12.合同附件12.1合同附件清單12.1.1出讓方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；12.1.2受讓方身份證復(fù)印件；12.1.3出讓方開戶銀行信息；12.2合同附件內(nèi)容12.2.1出讓方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；12.2.2受讓方身份證復(fù)印件；12.2.3出讓方開戶銀行信息。13.合同簽署13.1合同簽署日期：2024年1月1日13.2合同簽署地點：X省X市X區(qū)X路X號13.3合同簽署人員13.3.1出讓方代表：X13.3.2受讓方代表：X14.合同份數(shù)及保管14.1合同份數(shù)：一式兩份14.2合同保管方式14.2.1出讓方保存一份合同，受讓方保存一份合同；14.2.2雙方應(yīng)妥善保管合同，防止遺失、損毀。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1本合同中的“第三方”是指除合同雙方（甲方和乙方）以外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、擔(dān)保方、審計方、評估方等。2.第三方介入的條件2.1.1雙方書面同意；2.1.2第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；2.1.3第三方介入的目的是為了提高合同履行的效率、保障合同雙方的合法權(quán)益。3.第三方介入的程序3.1第三方介入的程序如下：3.1.1雙方簽署書面協(xié)議，明確第三方的介入范圍、責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)；3.1.2第三方按照雙方約定的方式和時間介入合同履行；3.1.3第三方應(yīng)在合同履行過程中保持獨立性，不得損害合同雙方的合法權(quán)益。4.第三方的責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額如下：4.1.1第三方因自身過錯導(dǎo)致合同雙方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；4.1.2第三方的賠償責(zé)任不得超過其介入合同履行時的實際收入；4.1.3第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中予以確認。5.第三方的權(quán)利5.1第三方的權(quán)利包括：5.1.1按照合同約定和介入?yún)f(xié)議的要求，對合同履行情況進行監(jiān)督；5.1.2在合同履行過程中，有權(quán)提出合理化建議；5.1.3收取合同約定和介入?yún)f(xié)議規(guī)定的費用。6.第三方的義務(wù)6.1第三方的義務(wù)包括：6.1.1按照合同約定和介入?yún)f(xié)議的要求，履行其職責(zé)；6.1.2對合同履行情況進行保密；6.1.3保證其提供的信息和服務(wù)的真實、準(zhǔn)確、完整。7.第三方與其他各方的劃分說明7.1第三方與合同雙方的關(guān)系如下：7.1.1第三方與甲方、乙方之間是委托代理或服務(wù)合同關(guān)系；7.1.2第三方不得以任何形式代表甲方或乙方與其他方進行交易；7.1.3第三方在介入合同履行過程中，不得損害甲方或乙方的合法權(quán)益。8.甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時的額外條款及說明8.1.1甲方和乙方應(yīng)書面通知對方，并征得對方同意；8.1.2甲方和乙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方介入的目的、范圍、責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)；8.1.3甲方和乙方應(yīng)在第三方介入?yún)f(xié)議中明確約定第三方的責(zé)任限額；8.1.4甲方和乙方應(yīng)共同監(jiān)督第三方的履行情況，確保第三方履行其義務(wù)。9.第三方介入后的合同變更9.1第三方介入后，如需對合同進行變更，甲方、乙方和第三方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議作為本合同附件，與本合同具有同等法律效力。10.第三方介入后的爭議解決10.1第三方介入后，如發(fā)生爭議，應(yīng)由甲方、乙方和第三方協(xié)商解決；10.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.出讓方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件要求：復(fù)印件需加蓋公章，清晰可辨。說明：用于證明出讓方的合法身份和經(jīng)營資格。2.受讓方身份證復(fù)印件要求：復(fù)印件需加蓋公章，清晰可辨。說明：用于證明受讓方的合法身份。3.出讓方開戶銀行信息要求：包括銀行名稱、賬戶名、賬號、開戶行地址。說明：用于受讓方支付認購資金。4.第三方資質(zhì)證明文件要求：第三方提供其營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等證明文件。說明：用于證明第三方具備介入合同的資質(zhì)和能力。5.第三方介入?yún)f(xié)議要求：協(xié)議需明確第三方的介入范圍、責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。說明：作為合同附件，與主合同具有同等法律效力。6.可轉(zhuǎn)債發(fā)行文件要求：包括發(fā)行公告、募集說明書、發(fā)行協(xié)議等。說明：用于證明可轉(zhuǎn)債的發(fā)行情況。7.認購資金支付憑證要求：包括銀行轉(zhuǎn)賬憑證、現(xiàn)金支付憑證等。說明：用于證明認購資金的支付情況。8.轉(zhuǎn)股通知書要求：通知書中需明確轉(zhuǎn)股條件、轉(zhuǎn)股時間、轉(zhuǎn)股價格、轉(zhuǎn)股比例。說明：用于通知受讓方可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股事宜。9.募集資金用途報告要求：報告需詳細說明募集資金的具體用途。說明：用于證明募集資金的使用情況。10.合同變更協(xié)議要求：協(xié)議需詳細說明變更內(nèi)容、變更原因、變更生效日期。說明：用于證明合同變更的有效性。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為：1.1出讓方未按時支付認購資金1.2甲方未按時履行募集資金用途承諾1.3乙方未按時履行轉(zhuǎn)股義務(wù)1.4第三方未按協(xié)議履行職責(zé)1.5雙方未按約定履行爭議解決程序2.責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)：2.1出讓方未按時支付認購資金：按未支付金額的1%支付違約金。2.2甲方未按時履行募集資金用途承諾：賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟損失。2.3乙方未按時履行轉(zhuǎn)股義務(wù)：按未轉(zhuǎn)股金額的1%支付違約金。2.4第三方未按協(xié)議履行職責(zé)：賠償因此給甲方或乙方造成的損失。2.5雙方未按約定履行爭議解決程序：違約方承擔(dān)訴訟費用。3.違約行為示例說明：3.1出讓方未按時支付認購資金：如約定于2024年2月1日前支付，但至2024年3月1日仍未支付，則應(yīng)向乙方支付1%的違約金。3.2甲方未按時履行募集資金用途承諾：如約定將募集資金用于購置生產(chǎn)設(shè)備，但實際未購置，則應(yīng)賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟損失。3.3乙方未按時履行轉(zhuǎn)股義務(wù)：如約定在滿足轉(zhuǎn)股條件后30日內(nèi)轉(zhuǎn)股，但實際未轉(zhuǎn)股，則應(yīng)向甲方支付1%的違約金。3.4第三方未按協(xié)議履行職責(zé)：如第三方未按約定對合同履行情況進行監(jiān)督，導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失，則應(yīng)賠償相應(yīng)損失。3.5雙方未按約定履行爭議解決程序：如雙方未按約定協(xié)商解決爭議，任意一方提起訴訟，則違約方承擔(dān)訴訟費用。全文完。2024可轉(zhuǎn)債認購合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.認購主體2.1認購方資格2.2出售方資格3.認購標(biāo)的3.1可轉(zhuǎn)債基本信息3.2認購價格及總額4.認購程序4.1認購方式4.2認購時間4.3認購手續(xù)5.認購資金的支付與結(jié)算5.1付款方式5.2付款時間5.3結(jié)算方式6.利息及回報6.1利息計算6.2利息支付6.3回報方式7.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股7.1轉(zhuǎn)股條件7.2轉(zhuǎn)股程序7.3轉(zhuǎn)股價格8.信用風(fēng)險8.1信用風(fēng)險的定義8.2信用風(fēng)險的管理8.3信用風(fēng)險的責(zé)任9.市場風(fēng)險9.1市場風(fēng)險的定義9.2市場風(fēng)險管理措施9.3市場風(fēng)險的責(zé)任10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約賠償11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決程序11.3爭議解決地點12.合同的生效、變更與終止12.1合同生效條件12.2合同變更程序12.3合同終止條件13.通知與送達13.1通知方式13.2送達地址13.3送達時間14.其他14.1不可抗力14.2合同附件14.3合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1本合同中，“可轉(zhuǎn)債”指根據(jù)本合同約定，由出售方發(fā)行的，投資者有權(quán)按照約定的條件將債券轉(zhuǎn)換為股票的債券。1.1.2本合同中，“認購方”指愿意按照本合同約定購買可轉(zhuǎn)債的投資者。1.1.3本合同中，“出售方”指根據(jù)本合同約定發(fā)行可轉(zhuǎn)債并負有相應(yīng)義務(wù)的一方。1.1.4本合同中，“認購價格”指認購方購買可轉(zhuǎn)債所支付的價格。1.1.5本合同中，“認購總額”指認購方認購的可轉(zhuǎn)債面值總額。1.1.6本合同中，“轉(zhuǎn)股條件”指根據(jù)本合同約定，認購方將可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股票的條件。1.1.7本合同中，“違約責(zé)任”指因一方違約而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。1.2解釋1.2.1本合同中的定義和解釋適用于本合同的全文。2.認購主體2.1認購方資格2.1.1認購方應(yīng)具備完全民事行為能力，并符合中國法律、法規(guī)規(guī)定的投資者資格。2.2出售方資格2.2.1出售方應(yīng)具備合法的發(fā)行資格，并按照中國法律、法規(guī)的規(guī)定發(fā)行可轉(zhuǎn)債。3.認購標(biāo)的3.1可轉(zhuǎn)債基本信息3.1.1可轉(zhuǎn)債的發(fā)行總額為人民幣萬元，發(fā)行面值為人民幣元。3.2認購價格及總額3.2.1認購價格根據(jù)市場情況確定，具體價格以認購公告為準(zhǔn)。4.認購程序4.1認購方式4.1.1認購方可以通過網(wǎng)絡(luò)、電話、現(xiàn)場等方式進行認購。4.2認購時間4.2.1認購時間根據(jù)認購公告確定。4.3認購手續(xù)4.3.1認購方需按照認購公告要求提供相關(guān)資料，并完成認購手續(xù)。5.認購資金的支付與結(jié)算5.1付款方式5.1.1認購方可以通過銀行轉(zhuǎn)賬、支票等方式支付認購資金。5.2付款時間5.2.1認購方應(yīng)在認購時間內(nèi)完成付款。5.3結(jié)算方式5.3.1出售方將在收到認購資金后，按照約定的結(jié)算方式結(jié)算可轉(zhuǎn)債。6.利息及回報6.1利息計算6.1.1可轉(zhuǎn)債的利息按照約定的利率計算。6.2利息支付6.2.1利息支付方式根據(jù)本合同約定執(zhí)行。6.3回報方式6.3.1投資者可以通過持有可轉(zhuǎn)債獲得利息回報，或根據(jù)轉(zhuǎn)股條件將可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股票。7.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股7.1轉(zhuǎn)股條件7.1.1投資者可以在符合轉(zhuǎn)股條件的情況下，將可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股票。7.2轉(zhuǎn)股程序7.2.1投資者需按照轉(zhuǎn)股程序提交轉(zhuǎn)股申請。7.3轉(zhuǎn)股價格7.3.1轉(zhuǎn)股價格根據(jù)市場情況確定，具體價格以轉(zhuǎn)股公告為準(zhǔn)。8.信用風(fēng)險8.1信用風(fēng)險的定義8.1.1信用風(fēng)險是指因出售方無法按時支付利息或償還本金，導(dǎo)致認購方遭受損失的風(fēng)險。8.2信用風(fēng)險的管理8.2.1出售方應(yīng)采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管理措施，確保其信用風(fēng)險在可接受范圍內(nèi)。8.2.2認購方應(yīng)密切關(guān)注出售方的信用狀況，并在必要時采取風(fēng)險規(guī)避措施。8.3信用風(fēng)險的責(zé)任8.3.1若出售方發(fā)生信用風(fēng)險，認購方有權(quán)要求出售方立即采取措施，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的額外費用。9.市場風(fēng)險9.1市場風(fēng)險的定義9.1.1市場風(fēng)險是指因市場波動導(dǎo)致可轉(zhuǎn)債價格波動，影響認購方投資收益的風(fēng)險。9.2市場風(fēng)險管理措施9.2.1出售方應(yīng)定期評估市場風(fēng)險，并采取相應(yīng)的風(fēng)險管理措施。9.3市場風(fēng)險的責(zé)任9.3.1市場風(fēng)險的責(zé)任由認購方自行承擔(dān)，出售方不承擔(dān)因市場波動導(dǎo)致的投資損失。10.違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1本合同約定的任何一方未履行其義務(wù)或違反本合同的任何規(guī)定，均構(gòu)成違約。10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.3違約賠償10.3.1違約賠償?shù)木唧w金額和方式由雙方協(xié)商確定。11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議。11.2爭議解決程序11.2.1若協(xié)商不成，雙方可以選擇仲裁或訴訟方式解決爭議。11.3爭議解決地點11.3.1爭議解決地點為認購方或出售方所在地的法院。12.合同的生效、變更與終止12.1合同生效條件12.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同變更程序12.2.1合同的任何變更均需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。12.3合同終止條件12.3.1合同終止條件包括但不限于：本合同約定的期限屆滿、雙方協(xié)商一致終止合同、法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。13.通知與送達13.1通知方式13.1.1通知可以通過書面、電子郵件、傳真等方式進行。13.2送達地址13.2.1雙方的送達地址為本合同約定的地址。13.3送達時間13.3.1送達時間以實際收到通知的時間為準(zhǔn)。14.其他14.1不可抗力14.1.1因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行或部分履行，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。14.2合同附件14.2.1本合同附件為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同中“第三方”指除甲、乙雙方以外的，根據(jù)本合同約定參與合同履行、監(jiān)督、咨詢或服務(wù)的任何個人、法人或其他組織。15.2第三方介入的情形15.2.1出售方或認購方根據(jù)本合同約定，可邀請第三方介入本合同的相關(guān)事宜。15.3第三方介入的程序15.3.1第三方介入前，甲、乙雙方應(yīng)就第三方的介入事宜達成一致，并以書面形式通知對方。15.4第三方責(zé)任15.4.1第三方在介入本合同過程中，應(yīng)遵守甲、乙雙方的要求和本合同的規(guī)定。15.5第三方權(quán)利15.5.1第三方有權(quán)根據(jù)甲、乙雙方的要求，提供專業(yè)意見或服務(wù)。15.6第三方與其他方的劃分說明15.6.1第三方與甲、乙雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系應(yīng)明確劃分，第三方不對甲、乙雙方之間的糾紛承擔(dān)責(zé)任。16.甲乙雙方增加的額外條款及說明16.1第三方資質(zhì)要求16.1.1甲、乙雙方應(yīng)要求第三方提供其資質(zhì)證明，確保第三方具備履行職責(zé)的能力。16.2第三方責(zé)任限額16.2.1第三方的責(zé)任限額由甲、乙雙方在合同中約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。16.3第三方費用16.3.1第三方的費用由甲、乙雙方協(xié)商確定，并在合同中明確。16.4第三方介入的保密義務(wù)16.4.1第三方應(yīng)遵守本合同的保密條款，不得泄露甲、乙雙方的商業(yè)秘密。17.第三方介入的具體條款17.1第三方介入?yún)f(xié)議17.1.1甲、乙雙方應(yīng)與第三方簽訂介入?yún)f(xié)議，明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。17.2第三方介入的監(jiān)督權(quán)17.2.1第三方有權(quán)對甲、乙雙方的履行情況進行監(jiān)督，并提出改進建議。17.3第三方介入的決策權(quán)17.3.1第三方在介入過程中，有權(quán)就本合同的相關(guān)事宜提出建議，但不具備最終決策權(quán)。17.4第三方介入的退出機制17.4.1若第三方無法履行職責(zé)或違反合同約定，甲、乙雙方有權(quán)要求其退出介入。18.第三方與其他方的責(zé)任劃分18.1第三方對甲、乙雙方的責(zé)任18.1.1第三方對甲、乙雙方的責(zé)任僅限于其介入?yún)f(xié)議中的約定。18.2第三方對其他方的責(zé)任18.2.1第三方對其他方的責(zé)任由其自身承擔(dān)，甲、乙雙方不承擔(dān)責(zé)任。18.3第三方與其他方的權(quán)利義務(wù)18.3.1第三方與其他方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由其自行協(xié)商確定。19.第三方介入的爭議解決19.1第三方介入過程中產(chǎn)生的爭議，應(yīng)按照介入?yún)f(xié)議中的爭議解決方式解決。19.2若介入?yún)f(xié)議中未約定爭議解決方式，則應(yīng)按照本合同中爭議解決條款執(zhí)行。20.第三方介入的合同終止20.1若第三方介入導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，甲、乙雙方可協(xié)商終止合同。20.2第三方介入的終止不影響甲、乙雙方其他權(quán)利義務(wù)的履行。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：可轉(zhuǎn)債發(fā)行說明書詳細要求和說明：包括可轉(zhuǎn)債的基本信息、認購價格、利率、轉(zhuǎn)股條件等，需經(jīng)證監(jiān)會審核通過。2.附件二：認購方身份證明文件詳細要求和說明：包括認購方的有效身份證明文件，如身份證、營業(yè)執(zhí)照等。3.附件三：出售方身份證明文件詳細要求和說明：包括出售方的有效身份證明文件，如營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明等。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議詳細要求和說明：包括第三方的資質(zhì)證明、權(quán)利義務(wù)、責(zé)任限額、費用等。5.附件五：合同履行情況報告詳細要求和說明：包括合同履行過程中的重要事項、變更情況、違約情況等。6.附件六：爭議解決文件詳細要求和說明：包括爭議解決過程中的相關(guān)文件、證據(jù)、協(xié)議等。7.附件七：不可抗力事件證明詳細要求和說明：包括不可抗力事件的證明材料，如自然災(zāi)害、政策調(diào)整等。8.附件八：其他相關(guān)文件詳細要求和說明：包括與合同履行相關(guān)的其他文件，如發(fā)票、付款憑證等。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為1.1認購方違約違約行為：未按約定時間支付認購資金。責(zé)任認定：認購方應(yīng)支付違約金，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的額外費用。示例：若認購方未在規(guī)定時間內(nèi)支付認購資金，應(yīng)支付每日萬分之五的違約金。1.2出售方違約違約行為：未按約定時間支付利息或償還本金。責(zé)任認定：出售方應(yīng)支付違約金，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的額外費用。示例：若出售方未在規(guī)定時間內(nèi)支付利息，應(yīng)支付每日萬分之五的違約金。1.3第三方違約違約行為：第三方未按協(xié)議約定履行職責(zé)。責(zé)任認定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償由此產(chǎn)生的損失。示例：若第三方未提供專業(yè)意見，應(yīng)賠償由此造成的損失。2.違約責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)違約責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)本合同約定和法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。3.違約賠償違約賠償?shù)木唧w金額和方式由雙方協(xié)商確定，或按照本合同約定的仲裁或訴訟程序解決。全文完。2024可轉(zhuǎn)債認購合同2本合同目錄一覽1.合同訂立1.1合同雙方的基本信息1.2合同的訂立時間與地點2.可轉(zhuǎn)債的基本信息2.1可轉(zhuǎn)債的面值2.2可轉(zhuǎn)債的發(fā)行總額2.3可轉(zhuǎn)債的發(fā)行價格2.4可轉(zhuǎn)債的票面利率2.5可轉(zhuǎn)債的期限2.6可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格2.7可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股比例3.認購方式與數(shù)量3.1認購方式3.2認購數(shù)量3.3認購價格4.認購款項的支付4.1付款方式4.2付款期限4.3逾期付款的違約責(zé)任5.轉(zhuǎn)股事宜5.1轉(zhuǎn)股條件5.2轉(zhuǎn)股程序5.3轉(zhuǎn)股價格調(diào)整5.4轉(zhuǎn)股收益分配6.信用風(fēng)險與風(fēng)險控制6.1信用風(fēng)險概述6.2風(fēng)險控制措施6.3風(fēng)險承擔(dān)與處理7.利息與收益7.1利息計算方式7.2利息支付方式7.3收益分配8.保密條款8.1保密信息范圍8.2保密義務(wù)8.3違反保密義務(wù)的責(zé)任9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除與終止的程序10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決程序11.違約責(zé)任11.1違約責(zé)任概述11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.3違約責(zé)任免除12.合同變更與解除12.1合同變更條件12.2合同解除條件12.3合同變更與解除的程序13.合同生效與履行13.1合同生效條件13.2合同履行期限13.3合同履行方式14.其他約定事項14.1合同附件14.2合同解釋14.3合同份數(shù)與效力第一部分：合同如下：第一條合同訂立1.1合同雙方的基本信息甲方（認購方）：[認購方全稱]，住所地：[認購方住所地]，法定代表人：[認購方法定代表人姓名]，聯(lián)系電話：[認購方聯(lián)系電話]，電子郵箱：[認購方電子郵箱]。乙方（發(fā)行方）：[發(fā)行方全稱]，住所地：[發(fā)行方住所地]，法定代表人：[發(fā)行方法定代表人姓名]，聯(lián)系電話：[發(fā)行方聯(lián)系電話]，電子郵箱：[發(fā)行方電子郵箱]。1.2合同的訂立時間與地點本合同于2024年[具體日期]在[具體地點]訂立。第二條可轉(zhuǎn)債的基本信息2.1可轉(zhuǎn)債的面值本合同約定的可轉(zhuǎn)債面值為人民幣[具體金額]元。2.2可轉(zhuǎn)債的發(fā)行總額本合同約定的可轉(zhuǎn)債發(fā)行總額為人民幣[具體金額]元。2.3可轉(zhuǎn)債的發(fā)行價格本合同約定的可轉(zhuǎn)債發(fā)行價格為人民幣[具體金額]元。2.4可轉(zhuǎn)債的票面利率本合同約定的可轉(zhuǎn)債票面利率為[具體利率]%。2.5可轉(zhuǎn)債的期限本合同約定的可轉(zhuǎn)債期限為[具體期限]，自發(fā)行之日起計算。2.6可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格本合同約定的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格為[具體價格]元。2.7可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股比例本合同約定的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股比例為[具體比例]%。第三條認購方式與數(shù)量3.1認購方式認購方對本合同約定的可轉(zhuǎn)債的認購方式為現(xiàn)金認購。3.2認購數(shù)量認購方認購的可轉(zhuǎn)債數(shù)量為[具體數(shù)量]張。3.3認購價格認購方認購的可轉(zhuǎn)債價格為人民幣[具體金額]元/張。第四條認購款項的支付4.1付款方式認購方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向乙方支付認購款項。4.2付款期限認購方應(yīng)在合同簽訂之日起[具體天數(shù)]內(nèi)支付全部認購款項。4.3逾期付款的違約責(zé)任如認購方逾期付款，應(yīng)向乙方支付逾期付款金額的[具體比例]%作為違約金。第五條轉(zhuǎn)股事宜5.1轉(zhuǎn)股條件（1）可轉(zhuǎn)債的期限屆滿；（2）發(fā)行方股票上市交易；（3）發(fā)行方未發(fā)生重大違約事件。5.2轉(zhuǎn)股程序認購方提出轉(zhuǎn)股申請后，乙方應(yīng)在[具體天數(shù)]內(nèi)完成審核，并通知認購方轉(zhuǎn)股結(jié)果。5.3轉(zhuǎn)股價格調(diào)整在可轉(zhuǎn)債存續(xù)期間，如發(fā)行方實施送股、轉(zhuǎn)增股本等行為，轉(zhuǎn)股價格將相應(yīng)調(diào)整。5.4轉(zhuǎn)股收益分配認購方持有的可轉(zhuǎn)債在轉(zhuǎn)股前產(chǎn)生的利息收益，按照可轉(zhuǎn)債的票面利率計算。第六條信用風(fēng)險與風(fēng)險控制6.1信用風(fēng)險概述本合同約定的可轉(zhuǎn)債發(fā)行方可能存在的信用風(fēng)險包括但不限于：發(fā)行方財務(wù)狀況惡化、經(jīng)營風(fēng)險等。6.2風(fēng)險控制措施（1）認購方在認購前應(yīng)充分了解發(fā)行方的信用狀況；（2）發(fā)行方應(yīng)定期披露財務(wù)信息，提高信息披露質(zhì)量；（3）本合同雙方可協(xié)商設(shè)立信用風(fēng)險保證金。6.3風(fēng)險承擔(dān)與處理信用風(fēng)險由本合同雙方按照約定的方式共同承擔(dān)。如發(fā)生信用風(fēng)險事件，雙方應(yīng)協(xié)商解決，必要時可尋求第三方協(xié)助。第七條利息與收益7.1利息計算方式（1）每年支付一次利息，支付日為每年的[具體日期]；（2）利息計算公式為：利息=可轉(zhuǎn)債面值×票面利率；（3）利息計算結(jié)果以人民幣元為單位，保留兩位小數(shù)。7.2利息支付方式利息支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，支付至認購方指定的賬戶。7.3收益分配認購方持有的可轉(zhuǎn)債在轉(zhuǎn)股前產(chǎn)生的利息收益，按照可轉(zhuǎn)債的票面利率計算，并在支付利息時一并支付。第八條保密條款8.1保密信息范圍本合同中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息、客戶信息等，均屬于保密信息的范圍。8.2保密義務(wù)雙方對本合同中約定的保密信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。8.3違反保密義務(wù)的責(zé)任如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對方遭受損失的，違反保密義務(wù)方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對方因此遭受的全部損失。第九條合同解除與終止9.1合同解除條件（1）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（2）一方違約，經(jīng)另一方催告后仍未履行；（3）合同約定的其他解除條件。9.2合同終止條件（1）可轉(zhuǎn)債期限屆滿；（2）合同約定的其他終止條件。9.3合同解除與終止的程序（1）一方提出解除或終止合同，應(yīng)提前[具體天數(shù)]書面通知另一方；（2）合同解除或終止后，雙方應(yīng)妥善處理剩余的未履行義務(wù)。第十條爭議解決10.1爭議解決方式本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機構(gòu)如協(xié)商不成，爭議解決機構(gòu)為[具體機構(gòu)名稱]。10.3爭議解決程序爭議解決機構(gòu)按照其章程和相關(guān)規(guī)定進行審理。第十一條違約責(zé)任11.1違約責(zé)任概述本合同雙方應(yīng)嚴格履行各自的義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。11.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）因違約導(dǎo)致對方遭受損失的，違約方應(yīng)賠償對方因此遭受的全部損失；（2）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約產(chǎn)生的訴訟費用。11.3違約責(zé)任免除因不可抗力導(dǎo)致違約的，違約方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時通知對方，并采取一切可能的補救措施。第十二條合同變更與解除12.1合同變更條件（1）雙方協(xié)商一致；（2）法律法規(guī)或政策發(fā)生變化；（3）合同約定的其他變更條件。12.2合同解除條件參照第九條合同解除條件。12.3合同變更與解除的程序（1）雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更或解除協(xié)議；（2）變更或解除協(xié)議生效后，雙方應(yīng)按照變更或解除協(xié)議履行各自的義務(wù)。第十三條合同生效與履行13.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同履行期限本合同自生效之日起至可轉(zhuǎn)債期限屆滿之日止。13.3合同履行方式雙方應(yīng)按照本合同約定，全面、及時、正確地履行各自的義務(wù)。第十四條其他約定事項14.1合同附件本合同附件包括但不限于：（1）認購方提交的認購申請書；（2）發(fā)行方提供的可轉(zhuǎn)債發(fā)行說明書；（3）其他與本合同相關(guān)的文件。14.2合同解釋本合同條款如有歧義，應(yīng)以有利于保護認購方權(quán)益的原則進行解釋。14.3合同份數(shù)與效力本合同一式[具體份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入概述15.1第三方定義在本合同中，第三方是指除合同雙方（甲方和乙方）以外的，為履行本合同或提供相關(guān)服務(wù)而介入的獨立法人或其他組織。第三方包括但不限于中介方、顧問、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)等。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是為了確保合同的有效履行，提高合同履行的效率，降低風(fēng)險，以及提供專業(yè)服務(wù)。15.3第三方介入方式（1）作為中介方，協(xié)助合同雙方進行交易或服務(wù)提供；（2）作為顧問，提供專業(yè)意見或建議；（3）作為評估機構(gòu)，對合同相關(guān)事項進行評估；（4）作為審計機構(gòu)，對合同履行情況進行審計。第十六條第三方責(zé)任與權(quán)利16.1第三方責(zé)任（1）第三方應(yīng)按照合同約定或其服務(wù)協(xié)議的條款，對提供的服務(wù)或意見負責(zé)。（2）第三方在提供服務(wù)過程中，如因自身原因?qū)е潞贤男惺茏杌蚴軗p，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（3）第三方在介入過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得損害合同雙方的合法權(quán)益。16.2第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定或服務(wù)協(xié)議的條款，收取合理的費用。（2）第三方有權(quán)要求合同雙方提供必要的資料和配合。第十七條第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額定義本合同中的責(zé)任限額是指第三方因違反合同約定或提供服務(wù)過程中產(chǎn)生的責(zé)任，對合同雙方可能造成的損失的最高賠償金額。17.2責(zé)任限額確定（1）第三方責(zé)任限額由合同雙方在合同中約定，或由第三方服務(wù)協(xié)議中明確規(guī)定。17.3責(zé)任限額條款本合同中的第三方責(zé)任限額條款如下：“第[具體條款序號]條，第三方在本合同項下的責(zé)任限額為人民幣[具體金額]元。如因第三方原因?qū)е潞贤p方遭受損失，第三方應(yīng)在本責(zé)任限額范圍內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任?！钡谑藯l第三方與其他各方的劃分說明18.1責(zé)任劃分（1）第三方對合同雙方的責(zé)任僅限于其提供的服務(wù)或意見，不承擔(dān)合同雙方因自身原因?qū)е碌膿p失。（2）合同雙方對第三方提供的服務(wù)或意見負責(zé)，如認為第三方存在過錯，應(yīng)與第三方協(xié)商解決。18.2保密義務(wù)（1）第三方在介入本合同過程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露合同雙方的商業(yè)秘密。（2）合同雙方應(yīng)確保第三方了解保密義務(wù)，并采取必要的保密措施。18.3合同變更（1）合同雙方在變更合同內(nèi)容時，應(yīng)通知第三方，并取得第三方的同意。（2）第三方在合同變更后，其責(zé)任和權(quán)利應(yīng)按照變更后的合同內(nèi)容執(zhí)行。第十九條第三方介入的流程與程序19.1第三方介入流程（1）合同雙方同意引入第三方；（2）合同雙方與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議或相關(guān)合同；（3）第三方開始提供服務(wù)；