DB31-T 1334-2021 居民經(jīng)濟(jì)狀況核對工作規(guī)范

居民經(jīng)濟(jì)狀況核對工作規(guī)范SpecificationsforrI 1 1 1 24.1依法合規(guī) 2 2 24.4信息保密 25工作職責(zé)與人員要求 25.1工作職責(zé) 25.2人員要求 2 36.1收入 3 3 37核對程序 47.1基本要求 47.2工作流程 47.3接受委托 4 47.5身份信息驗證 4 4 5 57.9抽查 57.10出具報告 57.11終止核對 5 5 68核定規(guī)則 6 68.2財產(chǎn) 6 6 6 6ⅡDB31/T1334—20219.2系統(tǒng) 79.3設(shè)備 9.4信息管理 7 711質(zhì)量管理與改進(jìn) 711.1質(zhì)量管理 7 7附錄A(規(guī)范性)核對工作流程圖 8附錄B(規(guī)范性)核對文書要求 9附錄C(資料性)信息協(xié)查方及可協(xié)查內(nèi)容 附錄D(規(guī)范性)信息協(xié)查方式及渠道 Ⅲ本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由上海市民政局提出并組織實施。本文件由上海市社會管理和公共服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。本文件起草單位：上海市民政局、上海市居民經(jīng)濟(jì)狀況核對中心(上海市社會救助事務(wù)中心)、上海市質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院。1本文件適用于上海市的居民經(jīng)濟(jì)狀況核對工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文MZ/T075居民家庭經(jīng)濟(jì)狀況核對檔案管理MZ/T108居民家庭經(jīng)濟(jì)狀況核對信息安全管理規(guī)范3術(shù)語和定義接受核對機(jī)構(gòu)對其經(jīng)濟(jì)狀況開展調(diào)查核實的居民個人或者家庭。依法委托核對機(jī)構(gòu)對特定的居民個人或者家庭進(jìn)行經(jīng)濟(jì)狀況核對的組織。協(xié)助核對機(jī)構(gòu)查詢并提供居民經(jīng)濟(jì)狀況核對所需信息的組織。2核對機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)對涉及核對對象隱私的信息保密，不應(yīng)向與核對工作無關(guān)的組織或個人a)負(fù)責(zé)全市居民經(jīng)濟(jì)狀況核對工作體系的規(guī)劃和建設(shè)；b)建立和完善全市居民經(jīng)濟(jì)狀況核對工作規(guī)范等管理制度；e)督導(dǎo)和檢查全市居民經(jīng)濟(jì)狀況核對業(yè)務(wù)工作，組織全市核對工作人員開展上崗考核及教育f)開展全市居民經(jīng)濟(jì)狀況核對政策研究和數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析。5.1.2區(qū)級核對機(jī)構(gòu)在市級核對機(jī)構(gòu)指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)本區(qū)居民經(jīng)濟(jì)狀況核對工作，工作職責(zé)包括但不a)建立和完善本區(qū)居民經(jīng)濟(jì)狀況核對工作規(guī)范等管理制度；e)開展本區(qū)居民經(jīng)濟(jì)狀況核對政策研究和數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析。5.2.1核對機(jī)構(gòu)應(yīng)配備必要的核對工作人員，街道(鄉(xiāng)、鎮(zhèn))核對工作部門應(yīng)至少配備2名核對工作3a)具有助理社會工作師以上資格證書；b)具有2年以上相關(guān)工作經(jīng)驗。5.2.3核對機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對核對工作人員進(jìn)行安全保密教育培訓(xùn)。核對工作人員應(yīng)簽署保密協(xié)議。5.2.4核對工作人員應(yīng)經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)并通過市級核對機(jī)構(gòu)組織的上崗考核獲得崗位培訓(xùn)證書。5.2.5核對工作人員應(yīng)參加由市級核對機(jī)構(gòu)組織的繼續(xù)教育培訓(xùn)，每年不少于12課時，培訓(xùn)內(nèi)容包括銷其崗位培訓(xùn)證書。5.2.6崗位培訓(xùn)證書被注銷的人員若需再次上崗從事核對工作的，應(yīng)由區(qū)級核對機(jī)構(gòu)進(jìn)行崗前培訓(xùn)并5.2.7核對工作人員轉(zhuǎn)崗或離崗6個月以上重新從事核對工作的，應(yīng)接受區(qū)級核對機(jī)構(gòu)不少于8課時6核對內(nèi)容與核對途徑6.1.1工資性收入應(yīng)包括所從事主要職業(yè)的工資以及從事其他職業(yè)、兼職和零星勞動得到的勞動收6.1.2經(jīng)營性收入應(yīng)包括全部生產(chǎn)經(jīng)營收入扣除生產(chǎn)經(jīng)營成本和稅金后所得的收入，可通過查詢市場6.1.4轉(zhuǎn)移性收入應(yīng)包括政府對個人收入轉(zhuǎn)移的離退休金、失業(yè)保險金、社會救助金等，家庭間的贈6.2.4股權(quán)可通過查詢企業(yè)股東所占股權(quán)比例等6.2.6其他價值較大的實物或虛擬財產(chǎn)可通過查詢相關(guān)信息獲得。6.3.2教育費用支出可通過查詢學(xué)費繳納記錄等信息獲得。6.3.4其他需要核對的支出可通過查詢相關(guān)47核對程序7.1.2市級核對機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)不同項目的核對內(nèi)容、核定難度等業(yè)務(wù)特點，確定審核次數(shù)和各工作環(huán)節(jié)7.1.3核對機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)核對對象的申報信息與7.4所述的信息協(xié)查的反饋結(jié)果存在差異，需要補(bǔ)件或說7.2工作流程委托確認(rèn)的核對機(jī)構(gòu)應(yīng)按7.3~7.12的工作流程開展居民經(jīng)濟(jì)狀況核對工作，工作流程應(yīng)符合附錄A的要求。集核對所需申請材料，如身份證件、符合附錄B中B.1要求的核對委托書、符合B.2要求的核對授權(quán)7.4.1核對機(jī)構(gòu)按照約定的頻次發(fā)送信息協(xié)查請求至各信息協(xié)查方(協(xié)查內(nèi)容參見附錄C)進(jìn)行批量查7.4.2對于按規(guī)定需要核定房屋、機(jī)動車輛等實物財產(chǎn)價值的，應(yīng)開展價值評估，可采用以下任一a)由核對機(jī)構(gòu)制作符合B.3要求的價值評估委托書，并委托符合條件的估價機(jī)構(gòu)進(jìn)行估價；b)由核對對象委托符合條件的估價機(jī)構(gòu)進(jìn)行估價。列情況分別做出處理：57.7.1核定條件需要核定核對對象收入、財產(chǎn)、支出等經(jīng)濟(jì)狀況的，核對機(jī)構(gòu)應(yīng)按照7.7.2~7.7.5的要求開展核定。7.7.2一次核定7.7.2.1街道(鄉(xiāng)、鎮(zhèn))核對工作部門應(yīng)按照第8章規(guī)定對申請材料的金額進(jìn)行核定。7.7.2.2區(qū)級核對機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合申請材料核定金額和信息協(xié)查反饋結(jié)果，按照第8章規(guī)定對各項收人、財產(chǎn)或支出進(jìn)行核定。7.7.3二次核定經(jīng)一次核定，核對對象申報的經(jīng)濟(jì)狀況與信息協(xié)查反饋結(jié)果一致的，核對機(jī)構(gòu)應(yīng)按照第8章規(guī)定對一次核定的結(jié)果開展二次核定。經(jīng)一次核定，核對對象申報的經(jīng)濟(jì)狀況與信息協(xié)查反饋結(jié)果有差異的，由區(qū)級核對機(jī)構(gòu)向委托方出具符合B.4要求的中止核對通知書，列明需要補(bǔ)件說明的材料明細(xì)。7.7.5中止核對后續(xù)處理中止核對后，根據(jù)委托方規(guī)定時限，對下列情況分別做出處理：a)核對對象在規(guī)定時限內(nèi)向委托方提交補(bǔ)件材料的，核對機(jī)構(gòu)收到委托方轉(zhuǎn)交的補(bǔ)件材料后，按7.7的要求繼續(xù)核定；b)核對對象未在規(guī)定時限內(nèi)向委托方提交補(bǔ)件材料的，由委托方發(fā)起終止核對。7.8生成報告核對機(jī)構(gòu)按照核對委托書要求的時間、對象及內(nèi)容生成核對報告，報告內(nèi)容應(yīng)符合B.5的要求。核對機(jī)構(gòu)對核對報告內(nèi)容的準(zhǔn)確性和規(guī)范性進(jìn)行抽查，抽查要求如下。a)無需核定核對對象收人、財產(chǎn)、支出等經(jīng)濟(jì)狀況的，抽查比例不少于2%。抽查通過，則出具報告；抽查不通過，則分析其產(chǎn)生原因并作出處理。b)需要核定核對對象收入、財產(chǎn)、支出等經(jīng)濟(jì)狀況的，抽查比例不少于20%。抽查通過，則出具報告；抽查不通過，則按7.7的要求重新開展核定。7.10出具報告核對機(jī)構(gòu)將已確認(rèn)的核對報告發(fā)送委托方，核對結(jié)束。7.11終止核對核對機(jī)構(gòu)收到委托方符合B.6要求的終止核對通知書后，核對終止。7.12歸檔委托方接收核對報告后，核對機(jī)構(gòu)應(yīng)按照MZ/T075的相關(guān)規(guī)定對核對實施過程中的各類文檔進(jìn)行歸檔，歸檔形式宜采用電子檔案。67.13.1委托方收到核對報告后，認(rèn)為有必要進(jìn)行復(fù)核的，可以向出具核對報告的核對機(jī)構(gòu)提交復(fù)核委托，要求其對部分或整體內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核。7.13.2出具核對報告的核對機(jī)構(gòu)收到委托方符合B.7要求的復(fù)核委托書后，應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)完成復(fù)核并出具復(fù)核報告，復(fù)核報告應(yīng)包含B.5a)~k)的內(nèi)容。8核定規(guī)則8.1.1收入核定結(jié)果為核對對象在規(guī)定時間段內(nèi)的收入狀況。8.1.2應(yīng)按照核對對象的個稅申報、社保繳納等情況綜合推定工資性收入。8.1.3應(yīng)按照核對對象生產(chǎn)經(jīng)營收入扣除生產(chǎn)經(jīng)營成本和稅金后核定經(jīng)營性收入。8.1.4應(yīng)按照合同、協(xié)議規(guī)定核定財產(chǎn)性收入。8.1.5原則上按照實際獲得核定轉(zhuǎn)移性收入及其他有關(guān)收入。8.2財產(chǎn)8,2.1財產(chǎn)核定結(jié)果為核對對象在規(guī)定時間點的財產(chǎn)狀況。8.2.2應(yīng)以實名制確定財產(chǎn)所有權(quán)人。8.2.3應(yīng)按照賬戶余額核定銀行存款、理財產(chǎn)品、證券賬戶資金、非銀行支付機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)支付賬戶資金，按照股票市值核定股票類有價證券，按照券面價值核定債權(quán)類有價證券，按照凈值核定基金類有價證券，按照保險合同約定的給付時間和現(xiàn)金價值核定商業(yè)保險價值。8.2.4應(yīng)按照車輛購置登記人確定機(jī)動車輛的所有權(quán)人，按照車輛估價機(jī)構(gòu)的估價結(jié)果核定機(jī)動車輛(含牌照)的價值。8.2.5應(yīng)按照不動產(chǎn)權(quán)證書、房地產(chǎn)權(quán)證書、租用居住公房憑證、房屋所有權(quán)證書、土地使用權(quán)證書、宅基地使用證書等記載的權(quán)利人或者承租人確定房屋等不動產(chǎn)的所有權(quán)人或使用權(quán)人，按照房地產(chǎn)估價機(jī)構(gòu)的估價結(jié)果核定房屋等不動產(chǎn)的價值。8.2.6應(yīng)按照股權(quán)所有人所在公司的所有者權(quán)益以及持股比例核定股權(quán)價值。8.2.7應(yīng)按照合同、協(xié)議規(guī)定核定債權(quán)價值。8.2.8原則上按照實際價值核定其他價值較大的實物或虛擬財產(chǎn)。8.3.1支出核定結(jié)果為核對對象在規(guī)定時間段內(nèi)的支出狀況。8.3.2應(yīng)按照實際發(fā)生的、由個人支付的金額核定醫(yī)療費用支出，扣除已經(jīng)獲得的各類報銷、補(bǔ)助后的醫(yī)療費用金額核定醫(yī)療費用凈支出。8.3.3應(yīng)按照學(xué)校所發(fā)生的學(xué)費、住宿費、課本和作業(yè)本費用等核定教育費用支出。8.3.4原則上按照實際產(chǎn)生金額核定水、電、氣等公共事業(yè)費，通訊費、房租、物業(yè)管理費和其他需要核對的支出。9信息安全9.1基本要求信息安全工作應(yīng)按照MZ/T108的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。7b)不同項目申請群體的經(jīng)濟(jì)特征及變化規(guī)律；c)其他需要研究和分析的內(nèi)容。11質(zhì)量管理與改進(jìn)8(規(guī)范性)核對工作流程圖圖A.1給出了核對工作流程圖。信息協(xié)查是有經(jīng)濟(jì)狀況有無差異無是二次核定否按時補(bǔ)件核算否圖A.1核對工作流程圖9 (規(guī)范性)a)核對機(jī)構(gòu)全稱；b)委托方全稱；g)委托方公章；h)委托方與核對機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他內(nèi)容。B.2核對授權(quán)書g)委托方與核對機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他內(nèi)容。b)核對機(jī)構(gòu)全稱；e)核對機(jī)構(gòu)公章；f)估價機(jī)構(gòu)與核對機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他內(nèi)容。b)委托方全稱；c)核對對象姓名；d)中止核對原因；e)核對機(jī)構(gòu)全稱；(資料性)1發(fā)展改革部門公共信用信息2教育部門學(xué)籍、助學(xué)貸款和獎學(xué)金等信息3公安部門戶籍、死亡、機(jī)動車輛和出入境等信息4民政部門救助、婚姻登記、收養(yǎng)、社會組織管理、建檔立卡、殯葬和公墓等信息5司法部門法律援助信息6人力資源社會保障部門信息7規(guī)劃資源部門不動產(chǎn)登記信息8住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門房屋、房屋租賃和住房補(bǔ)貼等信息9住房公積金管理部門公積金繳納、提取、貸款和賬戶余額等信息交通運輸部門船舶所有權(quán)登記、出租車營運、客運和貨運等信息農(nóng)業(yè)農(nóng)村部門農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼發(fā)放信息衛(wèi)生健康部門出生證明、醫(yī)療救助等信息退役軍人事務(wù)部門稅務(wù)部門收入和納稅信息市場監(jiān)管部門個體工商戶、企業(yè)股東和法人等信息醫(yī)保部門醫(yī)療費用支出信息離婚判決、失信被執(zhí)行人等信息職工互助金信息殘疾人補(bǔ)貼信息紅十字會組織少幾住院信息非銀行支付機(jī)構(gòu)非銀行支付