北京2024年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約構(gòu)成要素模擬試題

北京2024年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約構(gòu)成要素模擬試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題（在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請

將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，

每小題2分，60分。）

1、基金銷售的規(guī)范從內(nèi)容上主要涉及對—的規(guī)范。

A.基金投資者

B.基金銷售服務(wù)機構(gòu)

C.基金銷售行為

D.基金銷售人員

2、在進行基金公司的分析與評價時，考察基金公司概況的主要內(nèi)容有

A.公司股東狀況

B.公司經(jīng)營狀況

C.公司的沿革狀況

D.公司董事會和監(jiān)事會狀況

3、在招募說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集方法中隱瞞重要事實或者編造

重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、數(shù)額巨大、后果嚴峻或者有其他

嚴峻情節(jié)的，處—，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以

下的罰金。

A：三年以上七年以下有期徒刑

B：五年以下有期徒刑或者拘役

C：三年以下有期徒刑或者拘役

D：三年以上十年以下有期徒刑

4、制定和執(zhí)行交易安排。

A.探討部

B.投資部

C.交易部

D.法律部

5、證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職時應(yīng)具備的條件包括

A.取得基金從業(yè)資格

B.具有國家承認的碩士探討生以上學(xué)歷

C.具有3年以上金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)驗和與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)驗

D.通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律學(xué)問考試

6、基金托管人一般由一聘請。

A：基金發(fā)起人

B：基金托管人

C：基金持有人大會

D：證券交易所

7、封閉式基金利潤安排后，基金份額凈值應(yīng)當_。

A.高于份額面值

B.等于份額面值

C.不高于份額面值

D.不低于份額面值

8,代表基金份額10%以卜的基金份額持有人自行召集召開持有人大會的，此類

持有人應(yīng)至少提前一日公告持有人大會的召開時問、會議形式、審議事項、議

事程序和表決方式等事項。

A：10

B：15

C：30

D：45

9、_是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)。

A.股份有限公司

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.國有資產(chǎn)管理部門

10、機構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時，對基金、基金管理人單一指標

排名的排名期間不得少于一個月。

A.2

B.3

C.4

D.5

11、基金管理公司的主要股東應(yīng)具備的條件之一是持續(xù)經(jīng)營一個以上完整的會計

年度。

A.2

B.3

C.4

D.5

12、在基金合同生效的—，基金管理人在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合

同生效公告。

A：當日

B：次日

C：第三日

D：第五日

13、金融期貨一般不包括

A.期權(quán)期貨

B.利率期貨

C.股票指數(shù)期貨

D.貨幣期貨

14、我國對投資者從基金安排中獲得的_收入，在此類收入對個人未復(fù)原征收所

得稅以前，暫不征收所得稅。

A.國債利息

B.企業(yè)債券差價收入

C.買賣股票差價收入

D.儲蓄存款利息

15、目前，基金公司的架構(gòu)基本上都是

A.投資一體化

B.營銷一體化

C.投資和營銷一體化

D.研發(fā)和營銷一體化

16、投資指令經(jīng)風(fēng)控部門審核，可以起到—的作用。

A.防止基金經(jīng)理決策的隨意性與道德風(fēng)險

B.避開出現(xiàn)投資失誤

C.提高交易效率

D.實現(xiàn)決策人與執(zhí)行人相分別

17、某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其對

應(yīng)的認購費率為1.5%,基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。

A.9852.14

B.9852.22

C.9857.14

D.9857.22

18、基金銷售適用性的—原則要求，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業(yè)

務(wù)環(huán)節(jié)。

A.投資人利益優(yōu)先

B.全面性

C.客觀性

D.剛好性

19、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構(gòu)信息管理平

臺應(yīng)

A.具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機制

B.具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制

C.具備基金銷售費率的監(jiān)控機制

D.支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運用

20、假如基金名稱顯示投資方向，應(yīng)當有—以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向

確定的內(nèi)容。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

21.—中，賣出交易所上市債券于成交日確認債券差價收入，并按應(yīng)收取的全

部價款與其成本.應(yīng)收利息和相關(guān)費用的差額入賬

A：股票差價收入

B：債券差價收入

C：債券利息收入

D：證券買賣差價收入

22、世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是

A.道-瓊斯股票價格平均指數(shù)

B.金融時報指數(shù)

C.日經(jīng)指數(shù)

D.納斯達克指數(shù)

23、圍繞《證券投資基金法》，中國證監(jiān)會、證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會制定

并發(fā)布了一系列部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則，對—及基金從業(yè)人員管理等

各個方面作出了詳細規(guī)定。

A.基金管理人、基金托管人

B.基金募集

C.基金交易、管理、托管

D.基金信息披露、銷售

24、廣義的有價證券包括—。

A.商品證券

B.資本證券

C.合同文本

D.貨幣證券

25、1952年，美國聞名經(jīng)濟學(xué)家馬柯威茨在《金融雜志》的一篇文章中提出「

聞名的Markowitz模型，其核心是通過數(shù)量化方法來確定

A.最佳收益組合

B.最低風(fēng)險組合

C.風(fēng)險收益組合

D.最佳資產(chǎn)組合

26、證券投資詢問機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件不包括

A.注冊資本不低于2000萬元人民幣，且必需為實繳貨幣資本

B.高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟識基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事3年

以上基金業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗

C.持續(xù)從事證券投資詢問業(yè)務(wù)2個以上完整會計年度

D.最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為

27、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當為

A.無記名股票

B.記名股票

C.記名股票或無記名股票

D.優(yōu)先股票

28、國外基金直銷渠道的特點不包括

A.對客戶財務(wù)狀況更了解，對客戶限制較強

B.客戶可得到多樣化的客戶服務(wù)

C.易于建立雙向長久的聯(lián)系，提高忠誠度

D.只銷售一家基金公司的產(chǎn)品

29、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETP)的說法，不正確的是

A.ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度

B.只有大投資者才能參加ETF一級市場的交易

C.ETF贖回時一般可以得到現(xiàn)金

D.正常狀況下，ETF二級市場交易價格與基金份額凈值總是比較接近

3()、基金代銷機構(gòu)對基金管理人進行審慎調(diào)查時，應(yīng)當了解其

A.誠信狀況

B.經(jīng)營管理實力

C.投資管理實力

D.內(nèi)部限制狀況

二、多項選擇題(在每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1

個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0?5分，本大題共30小

題，每小題2分，共60分。)

31、—指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算方法》等

法律法規(guī)為依據(jù)，對管理人的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進行核對的過程。

A：基金賬務(wù)的復(fù)核

B：基金頭寸的復(fù)核

C：基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核

D：基金財務(wù)報表的復(fù)核

32、基金份額持有人享有基金―

A：資產(chǎn)全部權(quán)

B：資產(chǎn)管理權(quán)

C：基金投資權(quán)

D：資產(chǎn)保管權(quán)

33、招募說明書中最為重要的信息是一

A：基金投資目標、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準、風(fēng)險收益特征、投

資限制等

B：基金運作方式

C：從基金資產(chǎn)中列支的費用的種類、計提標準和方式

D：基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式

34.對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指

A.人員推銷

B.持續(xù)營銷

C.營業(yè)推廣

D.公共關(guān)系

35、經(jīng)中國人民銀行總行批準,—于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易，

是我國第一只上市交易的投資基金。

A：淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

B；武漢證券投資基金

C：深圳南山投資基金

D：富島基金

36、《證券投資基金法》規(guī)定，申請取得基金托管資格，應(yīng)當具備一些條件，并

經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會核準。下列關(guān)于這些條件的說法，不正確的是

A.凈資產(chǎn)和資本足夠率符合有關(guān)規(guī)定

B.全部人員都要取得基金從業(yè)資格

C.有平安高效的清算、交割系統(tǒng)

D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)限制度和風(fēng)險限制制度

37、2024年6月1日—的正式實施，以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場以

及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展歷史上的又一個重要

里程碑。

A：《中華人民共和國證券投資基金法》

B：《證券投資基金法》

C：《開放式證券投資基金試點方法》

D：《證券投資基金管理暫行方法》

38、中國證監(jiān)會—。

A.依據(jù)國務(wù)院授權(quán)，依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管

B.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

C.是全國證券、期貨市場的主管部門

D.是國務(wù)院直屬事業(yè)單位

39、影響投資者決策的外在因素有

A.個人成長的文化背景

B.身份和社會地位

C.對新產(chǎn)品的看法

D.生活方式和特性

40、我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必需依據(jù)—的有關(guān)規(guī)定，向中國

證監(jiān)會提交相關(guān)文件。

A：《中華人民共和國證券法》

B：《證券投資基金法》

C：《開放式證券投資基金試點方法》

D：《證券投資基金管理暫行方法》

41、假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，

那么該基金份額凈值為一元。

A.1

B.1.05

C.1.13

D.1.24

42、投資者評價以基金投資者的風(fēng)險承受實力類型來詳細反映，下列有關(guān)特征分

類的說法，正確的有

A.穩(wěn)健型投資者對投資的看法是希望投資收益極度穩(wěn)定，不情愿承受投資波

動對心理的煎熬，追求穩(wěn)定

B.主動型投資者有較高的風(fēng)險承受實力，專注于投資的長期增值，并情愿為

此承受較大的風(fēng)險

C.風(fēng)險較小的狀況下獲得肯定的收益是保守型投資者主要的投資目的

D.投資者以其風(fēng)險承受實力分類至少應(yīng)包括主動型、穩(wěn)健型和保守型

43、下列機構(gòu)屬于證券市場服務(wù)機構(gòu)的是

A.證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資詢問公司和資產(chǎn)評估機構(gòu)

B.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所

C.證券信用評級機構(gòu)

D.證券交易所

44、_是指由金融投資或與金融投資有干脆聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。

A.資本證券

B.資產(chǎn)證券

C.商品證券

D.貨幣證券

45、基金經(jīng)理管理基金未滿—的，公司不得變更基金經(jīng)理。如有特別狀況須要

變更的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)書面說明理由。

A：3個月

B：半年

C：9個月

D：1年

46、證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險不包括

A.政策風(fēng)險

B.經(jīng)濟周期波動風(fēng)險

C.信用風(fēng)險

D.購買力風(fēng)險

47、關(guān)于基金銷售客戶服務(wù)的方式中媒體和宣揚手冊的應(yīng)用，下列論述錯誤的是

__O

"A.通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期地向投資者傳達專業(yè)信息和傳

輸主動的投資理念

B.當市場出現(xiàn)較大波動時，剛好利用媒體的影響力來消退投資者的驚慌心情，

讓大眾更理性、更深刻地了解市場，可以削減非理性行為的發(fā)生

C.在新基金發(fā)行前，對公司形象的宣揚和對新產(chǎn)品的介紹是客戶服務(wù)不行缺

少的部分

D.基金宣揚手冊可作為一種廣告資料運用于銷售過程中

48、考察基金經(jīng)理的過往業(yè)績時，基金經(jīng)理連續(xù)管理—年以上的基金業(yè)績才具有

較強的參考意義。

A.半

B.1

C.3

D.5

49、從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放可分為_等不同層次。

A.開放國內(nèi)資本市場

B.在國際資本市場募集資金

C.有條件地開放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場

D.在國際資本市場借貸

50、下列屬于金融衍生工具的有

A.金融遠期合約

B.金融債券

C.金融期權(quán)

D.金融互換

51、下列基金類型中，屬于我國對證券投資基金的本土化創(chuàng)新的是

A.保本基金

B.ETF

C.傘型基金

D.LOF

52、依據(jù)《證券投資基金銷售管理方法》的規(guī)定，申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的機構(gòu),

在申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大改變的，應(yīng)當自改變發(fā)生之日起一個工

作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。

A.2

B.5

C.10

D.15

53、股票型基金的分析一般從—入手。

A.業(yè)績

B.風(fēng)險

C.投資組合

D.信用等級

54、關(guān)于股票的永久性，下列說法錯誤的是

A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系

B.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的

C.股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的

資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

55、基金宣揚推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當?shù)禽d最

近一個完整會計年度的業(yè)績