“銀行、農(nóng)村信用社、兌換機(jī)構(gòu)及非金融機(jī)構(gòu)等結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入、退出審批”行政審批服務(wù)指南

'銀行、農(nóng)村信用社、兌換機(jī)構(gòu)及非

金融機(jī)構(gòu)等結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)

入、退出審批”行政審批

服務(wù)指南

發(fā)布機(jī)構(gòu)：國家外匯管理局貴州省分局

一、項(xiàng)目名稱

銀行、農(nóng)村信用社、兌換機(jī)構(gòu)及非金融機(jī)構(gòu)等結(jié)匯、售匯業(yè)

務(wù)市場準(zhǔn)入、退出審批

二、適用范圍

本指南適用于“銀行、農(nóng)村信用社、兌換機(jī)構(gòu)及非金融機(jī)構(gòu)

等結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入、退出審批”的申請和辦理。

三、設(shè)定依據(jù)

（一）《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第532號）

第二十四條：“金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營或者終止經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)，應(yīng)

當(dāng)經(jīng)外匯管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)；經(jīng)營或者終止經(jīng)營其他外匯業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)

按照職責(zé)分工經(jīng)外匯管理機(jī)關(guān)或者金融業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

（二）《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第532號）

第五十三條：“非金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院

外匯管理部門批準(zhǔn)，具體管理辦法由國務(wù)院外匯管理部門另行制

定”。

四、銀行（含農(nóng)村信用社）人民幣與外匯衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)市場

準(zhǔn)入

（一）辦理依據(jù)

1.《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第532號）;

2.《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法》（中國人民銀行令（2014）

第2號）；

3.《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦

法實(shí)施細(xì)則〉的通知》（匯發(fā)（2014）53號）。

（二）受理機(jī)構(gòu)

僅適用于總行。

政策性銀行、全國性商業(yè)銀行向國家外匯管理局申請；其他

銀行向所在地國家外匯管理局分局（外匯管理部）申請，如處于

市（地、州、區(qū)）、縣，應(yīng)向所在地國家外匚管理局中心支局或

支局申請，并逐級上報(bào)至國家外匯管理局分局（外匯管理部）。

外國銀行分行視同總行管理。

（三）決定機(jī)構(gòu)

政策性銀行、全國性商業(yè)銀行決定機(jī)構(gòu)為國家外匯管理局；

其他銀行決定機(jī)構(gòu)為所在地國家外匯管理局分局（外匯管理部）。

外國銀行分行視同總行管理。

（四）審批數(shù)量

無數(shù)量限制。

（五）辦事條件

申請人需同時(shí)符合以下條件：

1.取得即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)資格。

2.有健全的衍生產(chǎn)品交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度及

適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)識別、計(jì)量、管理和交易系統(tǒng)，配備開展衍生產(chǎn)品業(yè)

務(wù)所需要的專業(yè)人員。

3.符合銀行業(yè)監(jiān)督管理部門有關(guān)金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)資

格的規(guī)定。

（六）申請材料

提交材料原件,份紙質(zhì)/

序號數(shù)要求備注

名稱復(fù)印件電子

申請報(bào)

紙質(zhì)/

1告、可行原件1

電子

性報(bào)告及

業(yè)務(wù)計(jì)劃

書

應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：

行

銀

應(yīng)

1.業(yè)務(wù)操作規(guī)程，包括交

根

當(dāng)

據(jù)

易受理、客戶評估、單證審

擬

辦

核等業(yè)務(wù)流程和操作標(biāo)準(zhǔn)；開

各

衍

類

2.產(chǎn)品定價(jià)模型，包括定

生

品

價(jià)方法和各項(xiàng)參數(shù)的選取產(chǎn)

業(yè)

衍生產(chǎn)品的

標(biāo)準(zhǔn)及來源；務(wù)

實(shí)

業(yè)務(wù)內(nèi)部紙質(zhì)/特

2原件13.風(fēng)險(xiǎn)管理制度,包括風(fēng)際

征

管理規(guī)章電子戰(zhàn)

險(xiǎn)管理架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)模型指標(biāo)

具

,fe針

制度有

及量化管理指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)緩釋

對

與

措施、頭寸平盤機(jī)制；性

適

性

用

的

4.會計(jì)核算制度，包括科件

文

目設(shè)置和會之核算方法；

和

料

資

5.統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度，包括數(shù)

據(jù)采集渠道和操作程序。

主管人員

和主要交紙質(zhì)/

3原件1

易人員名電子

單、履歷。

符合銀行

業(yè)監(jiān)督管

理部門有

加蓋銀

關(guān)金融衍

行公章紙質(zhì)/

4生產(chǎn)品交1

的復(fù)臼電子

易業(yè)務(wù)資

件

格規(guī)定的

證明文

件。

（七）申請接受

申請人可通過窗口、郵寄、國家外匯管理局政務(wù)服務(wù)網(wǎng)上辦

理系統(tǒng)等方式提交材料。

（八）基本辦理流程

1.申請人提交申請；

2.決定是否予以受理；

3.不予受理的，出具不予受理通知書；受理的，出具受理通

知書，進(jìn)行審查報(bào)批;

4.不予許可的，出具不予許可通知書。許可的，向申請人出

具正式公文或備案通知書。

5.材料不全或不符合法定形式的，一次性告知補(bǔ)正材料，并

出具《行政許可補(bǔ)正通知書》。

（九）辦理方式

一般程序：申請、受理、審查、出具正式公文或備案通知書。

（+）審批時(shí)限

2（）個工作日。

（十一）審批收費(fèi)依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)

不收費(fèi)。

（十二）審批結(jié)果

正式公文或備案通知書。

（十三）結(jié)果送達(dá)

通過現(xiàn)場告知或電話通知申請人，并通過現(xiàn)場領(lǐng)取或郵寄方

式將結(jié)果送達(dá)。

（十四）申請人權(quán)利和義務(wù)

申請人有權(quán)依法提出行政審批申請，依法進(jìn)行投訴、舉報(bào)、

復(fù)議、訴訟等。申請人有義務(wù)保證申請材料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確,

獲批后合法合規(guī)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

（十五）事項(xiàng)審查類型

前審后批

（十六）辦公地址、時(shí)間及咨詢、投訴渠道

對外服務(wù)時(shí)間

機(jī)構(gòu)名稱地址咨詢電話監(jiān)督投訴電話

（工作日）

國家外匯管貴陽市南明區(qū)寶山

8:30-11:30

理局貴州省北路2號人民銀行貴

14:30-17:30

分局陽中心支行1007室

國家外匯管

安順市塔山東路268:30-11:30

理局安順市

號外匯管理科14:30-17:30

中心支局

國家外匯管

六盤水市鐘山區(qū)明8:30-11:50

理局八盤水

湖路640號14:30-17:30

市中心支局

國家外匯管都勻市斗篷山路171

8:30-11:30

理局黔南州號人民銀行黔南州

14:30-17:30

中心支局中心支行703室

貴州省興義市瑞金

國家外匯管

南路42號人民銀行8:30-11:30

理局黔西南

黔西南州中心支行14:30-17:30

州中心支局

701室

國家外匯管

遵義市匯川區(qū)北海8:30-11:30

理局遵義市

路66號14:30-17:30

中心支局

銅仁市碧江區(qū)東太

國家外匯管

大道355號人民銀行8:40-11:50

理