證券監(jiān)管協(xié)議合同三篇

證券監(jiān)管協(xié)議合同三篇《合同篇一》合同編號(hào)：____________甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）：乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）：鑒于甲方為證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，乙方為證券市場(chǎng)參與者，雙方為維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障投資者權(quán)益，經(jīng)友好協(xié)商，就乙方遵守證券法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，接受甲方監(jiān)管事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：第一條協(xié)議宗旨1.1本協(xié)議旨在明確甲乙雙方的權(quán)益和義務(wù)，規(guī)范乙方證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，確保證券市場(chǎng)的公平、公正、透明。第二條乙方義務(wù)2.1乙方應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國(guó)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的證券業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)規(guī)定。2.2乙方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行甲方的監(jiān)管要求，配合甲方開(kāi)展監(jiān)管工作，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的業(yè)務(wù)信息。2.3乙方在進(jìn)行證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平交易的原則，不得損害投資者合法權(quán)益。第三條甲方監(jiān)管職責(zé)3.1甲方依法對(duì)乙方進(jìn)行證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，有權(quán)要求乙方相關(guān)業(yè)務(wù)信息、資料、文件等。3.2甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)向乙方告知監(jiān)管政策、規(guī)則的變動(dòng)，對(duì)乙方的業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)指導(dǎo)。3.3甲方在履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，應(yīng)遵循依法行政、公開(kāi)、公正、效率原則，保護(hù)乙方合法權(quán)益。第四條保密條款4.1甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。4.2未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，甲乙雙方不得向第三方披露本協(xié)議內(nèi)容以及履行過(guò)程中的相關(guān)信息。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2乙方違反證券法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，甲方有權(quán)依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)乙方進(jìn)行監(jiān)管處罰。第六條爭(zhēng)議解決6.1甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向甲方所在地人民法院提起訴訟。第七條協(xié)議的生效、變更和解除7.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年。7.2除非甲乙雙方書(shū)面同意，本協(xié)議不得變更或解除。7.3協(xié)議期滿(mǎn)前，甲乙雙方未能就續(xù)簽事宜達(dá)成一致的，本協(xié)議自動(dòng)終止。第八條其他約定8.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本協(xié)議未盡事宜，可由甲乙雙方另行協(xié)商補(bǔ)充。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：________（注：本合同僅為示例，具體內(nèi)容需根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整。在簽訂合請(qǐng)務(wù)必遵循相關(guān)法律法規(guī)，確保合同內(nèi)容的合法性、合規(guī)性。）《合同篇二》合同編號(hào)：____________甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）：乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）：鑒于甲方為證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，乙方為證券市場(chǎng)參與者，雙方為維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障投資者權(quán)益，經(jīng)友好協(xié)商，就乙方遵守證券法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，接受甲方監(jiān)管事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：第一條服務(wù)內(nèi)容1.1甲方根據(jù)證券法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方進(jìn)行證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。1.2乙方應(yīng)按照甲方的監(jiān)管要求，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的業(yè)務(wù)信息，配合甲方開(kāi)展監(jiān)管工作。第二條服務(wù)數(shù)量與質(zhì)量2.1甲方應(yīng)按照證券法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行必要的監(jiān)管。2.2乙方應(yīng)確保給甲方的業(yè)務(wù)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第三條服務(wù)費(fèi)用與支付3.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，支付與監(jiān)管相關(guān)的費(fèi)用。3.2費(fèi)用的具體金額、支付方式和時(shí)間等事項(xiàng)，由甲乙雙方另行協(xié)商確定。第四條交付及驗(yàn)收4.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，提交相關(guān)業(yè)務(wù)信息、資料、文件等。4.2甲方應(yīng)對(duì)乙方提交的上述信息、資料、文件等進(jìn)行驗(yàn)收，確保其符合法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定。第五條知識(shí)產(chǎn)權(quán)5.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，歸甲方所有。5.2未經(jīng)甲方書(shū)面同意，乙方不得使用甲方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第六條合同變更與解除6.1本協(xié)議的變更或解除，應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并書(shū)面確認(rèn)。6.2甲方有權(quán)依據(jù)證券法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，解除本協(xié)議。第七條雙方權(quán)利與義務(wù)7.1甲方權(quán)利與義務(wù)7.1.1甲方有權(quán)對(duì)乙方的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，要求乙方相關(guān)業(yè)務(wù)信息、資料、文件等。7.1.2甲方應(yīng)依法保護(hù)乙方的合法權(quán)益，不得濫用監(jiān)管權(quán)力。7.2乙方權(quán)利與義務(wù)7.2.1乙方應(yīng)遵守證券法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，接受甲方的監(jiān)管。7.2.2乙方有權(quán)要求甲方監(jiān)管政策、規(guī)則的變動(dòng)信息，并獲得甲方的合規(guī)指導(dǎo)。第八條違約責(zé)任8.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。8.2乙方違反證券法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，甲方有權(quán)依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)乙方進(jìn)行監(jiān)管處罰。第九條爭(zhēng)議解決9.1甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向甲方所在地人民法院提起訴訟。第十條保密條款10.1甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。10.2未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，甲乙雙方不得向第三方披露本協(xié)議內(nèi)容以及履行過(guò)程中的相關(guān)信息。第十一條其他約定11.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。11.2本協(xié)議未盡事宜，可由甲乙雙方另行協(xié)商補(bǔ)充。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：________（注：本合同僅為示例，具體內(nèi)容需根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整。在簽訂合請(qǐng)務(wù)必遵循相關(guān)法律法規(guī)，確保合同內(nèi)容的合法性、合規(guī)性。）《合同篇三》合同編號(hào)：____________甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）：乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）：鑒于甲方為證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，乙方為證券市場(chǎng)參與者，雙方為維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障投資者權(quán)益，經(jīng)友好協(xié)商，就乙方遵守證券法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，接受甲方監(jiān)管事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：第一條服務(wù)內(nèi)容1.1甲方根據(jù)證券法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方進(jìn)行證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。1.2乙方應(yīng)按照甲方的監(jiān)管要求，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的業(yè)務(wù)信息，配合甲方開(kāi)展監(jiān)管工作。第二條服務(wù)數(shù)量與質(zhì)量2.1甲方應(yīng)按照證券法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行必要的監(jiān)管。2.2乙方應(yīng)確保給甲方的業(yè)務(wù)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第三條費(fèi)用與支付3.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，支付與監(jiān)管相關(guān)的費(fèi)用。3.2費(fèi)用的具體金額、支付方式和時(shí)間等事項(xiàng)，由甲乙雙方另行協(xié)商確定。第四條交付及驗(yàn)收4.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，提交相關(guān)業(yè)務(wù)信息、資料、文件等。4.2甲方應(yīng)對(duì)乙方提交的上述信息、資料、文件等進(jìn)行驗(yàn)收，確保其符合法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定。第五條知識(shí)產(chǎn)權(quán)5.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，歸甲方所有。5.2未經(jīng)甲方書(shū)面同意，乙方不得使用甲方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第六條合同的變更與解除6.1本協(xié)議的變更或解除，應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并書(shū)面確認(rèn)。6.2甲方有權(quán)依據(jù)證券法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，解除本協(xié)議。第七條雙方的權(quán)利與義務(wù)7.1甲方權(quán)利與義務(wù)7.1.1甲方有權(quán)對(duì)乙方的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，要求乙方相關(guān)業(yè)務(wù)信息、資料、文件等。7.1.2甲方應(yīng)依法保護(hù)乙方的合法權(quán)益，不得濫用監(jiān)管權(quán)力。7.2乙方權(quán)利與義務(wù)7.2.1乙方應(yīng)遵守證券法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，接受甲方的監(jiān)管。7.2.2乙方有權(quán)要求甲方監(jiān)管政策、規(guī)則的變動(dòng)信息，并獲得甲方的合規(guī)指導(dǎo)。第八條違約責(zé)任8.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。8.2乙方違反證券法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，甲方有權(quán)依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)乙方進(jìn)行監(jiān)管處罰。第九條爭(zhēng)議解決9.1甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向甲方所在地人民法院提起訴訟。第十條保密條款10.1甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。10.2未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，甲乙雙方不得向第三方披露本協(xié)議內(nèi)容以及履行過(guò)程中的相關(guān)信息。第十一條其他約定11.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。11.2本協(xié)議未盡事宜，可由甲乙雙方另行協(xié)商補(bǔ)充。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：________（注：本合同僅為示例，具體內(nèi)容需根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整。在簽訂合請(qǐng)務(wù)必遵循相關(guān)法律法規(guī)，確保合同內(nèi)容的合法性、合規(guī)