2024年標(biāo)準(zhǔn)股權(quán)融資協(xié)議指南版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年標(biāo)準(zhǔn)股權(quán)融資協(xié)議指南版B版本合同目錄一覽1.股權(quán)融資協(xié)議概述1.1定義與解釋1.2股權(quán)融資的基本原則1.3協(xié)議的法律效力2.融資方與投資方信息2.1融資方信息2.2投資方信息2.3雙方的權(quán)利與義務(wù)3.融資規(guī)模與估值3.1融資規(guī)模3.2企業(yè)估值3.3融資資金的用途4.股權(quán)分配與股份授予4.1股權(quán)分配原則4.2股份授予數(shù)量4.3股份授予條件5.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃5.1激勵(lì)計(jì)劃的原則5.2激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施步驟5.3激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整與終止6.估值調(diào)整機(jī)制6.1估值調(diào)整的原則6.2估值調(diào)整的觸發(fā)條件6.3估值調(diào)整的計(jì)算方法7.股東權(quán)益保護(hù)7.1股東權(quán)益的保障措施7.2股東大會(huì)的召開(kāi)與決策7.3股東間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓8.協(xié)議的履行與終止8.1融資方的履行義務(wù)8.2投資方的履行義務(wù)8.3協(xié)議的終止條件9.爭(zhēng)議解決方式9.1爭(zhēng)議解決的方式9.2仲裁地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)9.3仲裁結(jié)果的執(zhí)行10.合同的修訂與補(bǔ)充10.1修訂的條件與程序10.2補(bǔ)充協(xié)議的效力10.3修訂與補(bǔ)充的記錄與保管11.保密條款11.1保密信息的定義與范圍11.2保密義務(wù)的履行11.3保密信息的泄露處理12.法律適用與爭(zhēng)議解決12.1法律適用12.2爭(zhēng)議解決方式12.3法律解釋權(quán)歸屬13.合同的生效、變更與解除13.1合同的生效條件13.2合同的變更程序13.3合同的解除條件與后果14.其他條款14.1通知與送達(dá)14.2合同的完整性與互斥性14.3合同的繼承與轉(zhuǎn)讓第一部分：合同如下：第一條股權(quán)融資協(xié)議概述1.1定義與解釋?zhuān)?）融資方：指依據(jù)中國(guó)法律設(shè)立，持有合法營(yíng)業(yè)執(zhí)照的____（公司名稱(chēng)）。（3）股權(quán)融資：指融資方為獲取投資方投資，同意在一定條件下，向投資方出售或分配其一定比例的股權(quán)，以獲取資金用于企業(yè)發(fā)展的行為。（4）協(xié)議：指本股權(quán)融資協(xié)議，是融資方與投資方之間關(guān)于股權(quán)融資的約定。1.2股權(quán)融資的基本原則（1）自愿原則：融資方與投資方應(yīng)基于自愿、平等、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，簽訂和履行本協(xié)議。（2）公平互利原則：融資方與投資方應(yīng)保證協(xié)議的簽訂與履行符合雙方共同利益，公平分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)與收益。（3）合法合規(guī)原則：融資方與投資方應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和政策，確保協(xié)議的合法性、合規(guī)性。1.3協(xié)議的法律效力本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力。本協(xié)議未盡事宜，按照相關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。本協(xié)議的修改、補(bǔ)充必須采用書(shū)面形式，經(jīng)雙方協(xié)商一致后生效。第二條融資方與投資方信息2.1融資方信息（1）名稱(chēng)：____（公司名稱(chēng)）。（2）住所：____（公司地址）。（3）法定代表人：____（姓名）。（4）聯(lián)系人：____（姓名），聯(lián)系電話：____，電子郵箱：____。2.2投資方信息（1）名稱(chēng)：____（投資者名稱(chēng)）。（2）住所：____（投資者地址）。（3）法定代表人：____（姓名）。（4）聯(lián)系人：____（姓名），聯(lián)系電話：____，電子郵箱：____。2.3雙方的權(quán)利與義務(wù)（1）融資方義務(wù)：按照本協(xié)議約定，向投資方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的公司信息；按照約定用途使用投資方的投資資金；履行協(xié)議約定的其他義務(wù)。（2）投資方義務(wù)：按照本協(xié)議約定，向融資方支付投資資金；履行協(xié)議約定的其他義務(wù)。（3）雙方權(quán)利：雙方均有權(quán)按照協(xié)議約定，要求對(duì)方履行義務(wù)；雙方均有權(quán)查閱、復(fù)制對(duì)方的有關(guān)資料和文件。第三條融資規(guī)模與估值3.1融資規(guī)模融資方本次融資的規(guī)模為人民幣_(tái)___萬(wàn)元整（大寫(xiě)：____萬(wàn)元整），用于____（融資用途）。3.2企業(yè)估值根據(jù)____（估值機(jī)構(gòu)名稱(chēng)）出具的估值報(bào)告，融資方本次股權(quán)融資的估值為人民幣_(tái)___萬(wàn)元整（大寫(xiě)：____萬(wàn)元整）。3.3融資資金的用途融資方承諾按照本協(xié)議約定的用途使用投資方的投資資金，具體用途如下：（1）____（用途1）；（2）____（用途2）；（3）____（用途3）；（4）____（用途4）。第四條股權(quán)分配與股份授予4.1股權(quán)分配原則本協(xié)議項(xiàng)下的股權(quán)分配，按照公平、公正、合理的原則，結(jié)合融資方的實(shí)際需要和投資方的投資額，由雙方協(xié)商確定。4.2股份授予數(shù)量融資方同意向投資方授予的股份數(shù)量為_(kāi)___股，占融資方總股本的____%。4.3股份授予條件（1）投資方按照本協(xié)議約定，向融資方支付投資資金。（2）融資方按照本協(xié)議約定，完成融資資金的用途。（3）雙方履行完畢本協(xié)議約定的其他條件。第五條股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃5.1激勵(lì)計(jì)劃的原則股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃應(yīng)遵循公平、公正、合理的原則，確保激勵(lì)效果與公司發(fā)展目標(biāo)相一致。5.2激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施步驟（1）融資方與投資方協(xié)商確定激勵(lì)計(jì)劃的具體方案。（2）融資方將激勵(lì)計(jì)劃提交公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議。（3）激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過(guò)后，由融資方負(fù)責(zé)實(shí)施。5.3激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整與終止（1）激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施期間，如遇特殊情況，融資方與投資方協(xié)商一致后，可對(duì)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整。（2）激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施期間，如融資方或第八條估值調(diào)整機(jī)制6.1估值調(diào)整的原則估值調(diào)整應(yīng)確保投資方的投資價(jià)值得到保障，同時(shí)兼顧融資方的實(shí)際情況。6.2估值調(diào)整的觸發(fā)條件（1）融資方未能按照本協(xié)議約定完成融資資金的用途。（2）融資方財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大不利變化。（3）其他雙方約定的觸發(fā)估值調(diào)整的條件。6.3估值調(diào)整的計(jì)算方法估值調(diào)整的計(jì)算方法由雙方協(xié)商確定，并在協(xié)議中予以明確。第九條股東權(quán)益保護(hù)7.1股東權(quán)益的保障措施融資方應(yīng)采取有效措施，保障投資方的股東權(quán)益，包括但不限于：（1）按照協(xié)議約定，定期提供公司財(cái)務(wù)報(bào)表和經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告。（2）投資方有權(quán)參加公司股東大會(huì)，并對(duì)公司重大事項(xiàng)行使表決權(quán)。（3）投資方有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根薄、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議記錄等資料。7.2股東大會(huì)的召開(kāi)與決策（1）股東大會(huì)由融資方召集，至少每年召開(kāi)一次。（2）股東大會(huì)的決策程序按照公司章程和法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行。7.3股東間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?）投資方在協(xié)議約定的鎖定期內(nèi)，不得將其持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方。（2）鎖定期結(jié)束后，投資方按照協(xié)議約定，可以將其持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方。第十條協(xié)議的履行與終止8.1融資方的履行義務(wù)（1）按照約定用途使用投資方的投資資金。（2）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的公司信息。（3）履行協(xié)議約定的其他義務(wù)。8.2投資方的履行義務(wù)（1）向融資方支付投資資金。（2）履行協(xié)議約定的其他義務(wù)。8.3協(xié)議的終止條件（1）雙方協(xié)商一致，解除本協(xié)議。（2）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行，雙方協(xié)商一致終止協(xié)議。（3）投資方提前終止本協(xié)議，但需支付相應(yīng)的違約金。第十一條爭(zhēng)議解決方式9.1爭(zhēng)議解決的方式（1）向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。（2）提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。9.2仲裁地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)如選擇仲裁解決爭(zhēng)議，仲裁地點(diǎn)為_(kāi)___（具體地點(diǎn)），仲裁機(jī)構(gòu)為_(kāi)___（具體機(jī)構(gòu)）。9.3仲裁結(jié)果的執(zhí)行雙方均應(yīng)遵守仲裁裁決，不得再就同一事項(xiàng)提起訴訟或仲裁。第十二條合同的修訂與補(bǔ)充10.1修訂的條件與程序本協(xié)議的修訂需雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面修訂協(xié)議。10.2補(bǔ)充協(xié)議的效力補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力，為本協(xié)議的組成部分。10.3修訂與補(bǔ)充的記錄與保管雙方應(yīng)妥善保管本協(xié)議及其修訂協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議等相關(guān)文件。第十三條保密條款11.1保密信息的定義與范圍保密信息是指本協(xié)議的簽訂、履行過(guò)程中，雙方披露的不得對(duì)外公開(kāi)的信息。11.2保密義務(wù)的履行雙方對(duì)保密信息負(fù)有保密義務(wù)，不得向第三方披露。11.3保密信息的泄露處理如發(fā)生保密信息泄露，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十四條其他條款12.1通知與送達(dá)雙方通過(guò)書(shū)面形式發(fā)出的通知，送達(dá)對(duì)方指定的聯(lián)系方式即為有效。12.2合同的完整性與互斥性本協(xié)議未盡事宜，不得影響本協(xié)議的完整性和雙方的互斥性。12.3合同的繼承與轉(zhuǎn)讓本協(xié)議的繼承與轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：融資方公司章程詳細(xì)要求和說(shuō)明：該附件應(yīng)包括融資方的公司章程全文，包括但不限于公司名稱(chēng)、成立時(shí)間、注冊(cè)資本、股東信息、董事會(huì)構(gòu)成、監(jiān)事會(huì)構(gòu)成、公司經(jīng)營(yíng)范圍等。2.附件二：投資方主體資格證明詳細(xì)要求和說(shuō)明：該附件應(yīng)包括投資方的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他合法成立證明，以及投資方的法定代表人身份證明。3.附件三：融資方財(cái)務(wù)報(bào)表詳細(xì)要求和說(shuō)明：該附件應(yīng)包括融資方最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表，以及審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告。4.附件四：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃詳細(xì)方案詳細(xì)要求和說(shuō)明：該附件應(yīng)詳細(xì)描述股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施步驟、激勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)條件、股份授予數(shù)量、授予條件、解鎖條件等。5.附件五：估值報(bào)告詳細(xì)要求和說(shuō)明：該附件應(yīng)包括由估值機(jī)構(gòu)出具的融資方股權(quán)估值報(bào)告，報(bào)告中應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明估值方法、估值結(jié)果和估值依據(jù)。6.附件六：投資方支付投資資金的證明文件詳細(xì)要求和說(shuō)明：該附件應(yīng)包括投資方支付投資資金的銀行轉(zhuǎn)賬記錄、投資資金的用途證明等。7.附件七：協(xié)議的修訂協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：該附件應(yīng)包括本協(xié)議的任何修訂協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議，以及這些協(xié)議的簽署日期和簽署人信息。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.融資方未能按照約定用途使用投資方的投資資金，構(gòu)成違約。示例說(shuō)明：如果融資方將投資資金用于非約定用途，例如未經(jīng)投資方同意，將資金用于投資方的關(guān)聯(lián)公司。2.融資方財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大不利變化，未及時(shí)通知投資方，構(gòu)成違約。示例說(shuō)明：融資方在未經(jīng)投資方同意的情況下，進(jìn)行可能導(dǎo)致其財(cái)務(wù)狀況重大不利變化的交易。3.投資方未按照約定支付投資資金，構(gòu)成違約。示例說(shuō)明：投資方未能在約定的時(shí)間內(nèi)向融資方支付投資資金。4.投資方未按照約定履行股東義務(wù)，如未參加股東大會(huì)、未行使表決權(quán)等，構(gòu)成違約。示例說(shuō)明：投資方連續(xù)兩次未參加融資方召集的股東大會(huì)。5.雙方未履行協(xié)議約定的其他義務(wù)，構(gòu)成違約。示例說(shuō)明：雙方未能按照協(xié)議約定提供對(duì)方所需的財(cái)務(wù)報(bào)表和經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.融資方：指依據(jù)中國(guó)法律設(shè)立，持有合法營(yíng)業(yè)執(zhí)照的有限責(zé)任公司。2.投資方：指具有投資能力的法人、其他組織或者自然人。3.股權(quán)融資：指融資