2024年新股認購及債權(quán)轉(zhuǎn)換條款3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年新股認購及債權(quán)轉(zhuǎn)換條款本合同目錄一覽1.認購協(xié)議概述1.1認購對象1.2認購方式1.3認購價格1.4認購數(shù)量1.5認購時間1.6認購資金2.債權(quán)轉(zhuǎn)換條款2.1債權(quán)定義2.2債權(quán)轉(zhuǎn)換條件2.3債權(quán)轉(zhuǎn)換比例2.4債權(quán)轉(zhuǎn)換時間2.5債權(quán)轉(zhuǎn)換流程2.6債權(quán)轉(zhuǎn)換費用3.認購及債權(quán)轉(zhuǎn)換的期限3.1認購期限3.2債權(quán)轉(zhuǎn)換期限4.認購及債權(quán)轉(zhuǎn)換的生效條件4.1認購及債權(quán)轉(zhuǎn)換的生效條件4.2生效日期5.認購及債權(quán)轉(zhuǎn)換的變更與解除5.1變更條件5.2變更流程5.3解除條件5.4解除流程6.認購及債權(quán)轉(zhuǎn)換的費用6.1認購費用6.2債權(quán)轉(zhuǎn)換費用7.認購及債權(quán)轉(zhuǎn)換的權(quán)益7.1認購權(quán)益7.2債權(quán)轉(zhuǎn)換權(quán)益8.認購及債權(quán)轉(zhuǎn)換的風(fēng)險8.1市場風(fēng)險8.2信用風(fēng)險8.3操作風(fēng)險9.信息披露與保密9.1信息披露9.2保密義務(wù)10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)11.合同解除后的處理11.1合同解除后的處理方式11.2合同解除后的責(zé)任承擔(dān)12.合同的生效、解釋和修改12.1合同的生效12.2合同的解釋12.3合同的修改13.合同的補充條款13.1補充條款的定義13.2補充條款的效力14.合同的簽署與生效日期14.1簽署日期14.2生效日期第一部分：合同如下：第一條認購協(xié)議概述1.1認購對象本合同所指的認購對象為（公司名稱）發(fā)行的（股票名稱）新股。1.2認購方式認購方式為現(xiàn)金認購。1.3認購價格認購價格為人民幣（每股價格）元。1.4認購數(shù)量認購數(shù)量為（認購股數(shù)）股。1.5認購時間認購時間為自（認購開始日期）至（認購結(jié)束日期）。1.6認購資金認購資金應(yīng)在認購時間內(nèi)足額劃入指定的認購賬戶。第二條債權(quán)轉(zhuǎn)換條款2.1債權(quán)定義本合同所指的債權(quán)為（債權(quán)名稱）。2.2債權(quán)轉(zhuǎn)換條件債權(quán)轉(zhuǎn)換條件包括但不限于：債務(wù)履行完畢、雙方協(xié)商一致等。2.3債權(quán)轉(zhuǎn)換比例債權(quán)轉(zhuǎn)換比例為（轉(zhuǎn)換比例）。2.4債權(quán)轉(zhuǎn)換時間債權(quán)轉(zhuǎn)換時間為自債權(quán)轉(zhuǎn)換條件滿足之日起的（轉(zhuǎn)換時間）內(nèi)。2.5債權(quán)轉(zhuǎn)換流程債權(quán)轉(zhuǎn)換流程包括：申請、審批、登記、確認等步驟。2.6債權(quán)轉(zhuǎn)換費用債權(quán)轉(zhuǎn)換費用包括但不限于：手續(xù)費、稅費等。第三條認購及債權(quán)轉(zhuǎn)換的期限3.1認購期限認購期限為自（認購開始日期）至（認購結(jié)束日期）。3.2債權(quán)轉(zhuǎn)換期限債權(quán)轉(zhuǎn)換期限為自債權(quán)轉(zhuǎn)換條件滿足之日起的（轉(zhuǎn)換時間）內(nèi)。第四條認購及債權(quán)轉(zhuǎn)換的生效條件4.1認購及債權(quán)轉(zhuǎn)換的生效條件認購及債權(quán)轉(zhuǎn)換經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。4.2生效日期認購及債權(quán)轉(zhuǎn)換自合同簽署之日起生效。第五條認購及債權(quán)轉(zhuǎn)換的變更與解除5.1變更條件變更條件包括但不限于：市場變化、政策調(diào)整等。5.2變更流程變更流程包括：通知、協(xié)商、修改合同等步驟。5.3解除條件解除條件包括但不限于：合同違約、不可抗力等。5.4解除流程解除流程包括：通知、協(xié)商、終止合同等步驟。第六條認購及債權(quán)轉(zhuǎn)換的費用6.1認購費用認購費用包括但不限于：手續(xù)費、稅費等。6.2債權(quán)轉(zhuǎn)換費用債權(quán)轉(zhuǎn)換費用包括但不限于：手續(xù)費、稅費等。第七條認購及債權(quán)轉(zhuǎn)換的權(quán)益7.1認購權(quán)益認購人享有新股的分紅權(quán)、表決權(quán)等權(quán)益。7.2債權(quán)轉(zhuǎn)換權(quán)益?zhèn)鶛?quán)人在債權(quán)轉(zhuǎn)換后，享有相應(yīng)比例的新股權(quán)益。第八條認購及債權(quán)轉(zhuǎn)換的風(fēng)險8.1市場風(fēng)險認購人應(yīng)自行承擔(dān)因市場波動導(dǎo)致的新股價格波動風(fēng)險。8.2信用風(fēng)險本合同涉及的債權(quán)轉(zhuǎn)換可能存在債務(wù)人信用風(fēng)險，雙方應(yīng)共同評估并采取措施降低風(fēng)險。8.3操作風(fēng)險因操作失誤、系統(tǒng)故障等原因?qū)е抡J購或債權(quán)轉(zhuǎn)換失敗的風(fēng)險，由責(zé)任方承擔(dān)。第九條信息披露與保密9.1信息披露雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，及時、準確、完整地披露相關(guān)信息。9.2保密義務(wù)雙方對本合同內(nèi)容以及相關(guān)商業(yè)秘密負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。第十條爭議解決10.1爭議解決方式本合同的爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交（指定仲裁機構(gòu)）仲裁。10.2爭議解決機構(gòu)爭議提交（指定仲裁機構(gòu)）仲裁，仲裁裁決為終局裁決，對雙方具有法律約束力。第十一條合同解除后的處理11.1合同解除后的處理方式合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定或法律規(guī)定處理相關(guān)事宜。11.2合同解除后的責(zé)任承擔(dān)合同解除后，因合同解除而產(chǎn)生的任何損失或費用，由責(zé)任方承擔(dān)。第十二條合同的生效、解釋和修改12.1合同的生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同的解釋本合同的解釋以中文為準，如有歧義，按行業(yè)慣例解釋。12.3合同的修改本合同的修改需經(jīng)雙方書面同意，并自雙方簽字蓋章之日起生效。第十三條合同的補充條款13.1補充條款的定義本合同補充條款是指本合同之外，雙方另行約定的補充內(nèi)容。13.2補充條款的效力補充條款與本合同具有同等法律效力。第十四條合同的簽署與生效日期14.1簽署日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2生效日期本合同自（具體日期）起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義本合同所指的第三方包括但不限于中介方、擔(dān)保方、評估方、審計方、監(jiān)管機構(gòu)等。15.2第三方介入原因第三方介入的原因包括但不限于：提供專業(yè)服務(wù)、履行監(jiān)管職責(zé)、提供擔(dān)保、解決爭議等。16.第三方介入的職責(zé)與權(quán)利16.1第三方職責(zé)1.1提供專業(yè)服務(wù)的第三方，應(yīng)確保服務(wù)質(zhì)量符合行業(yè)標準；1.2擔(dān)保方的第三方，應(yīng)確保擔(dān)保責(zé)任的有效履行；1.3評估方的第三方，應(yīng)提供客觀、公正的評估報告；1.4審計方的第三方，應(yīng)提供真實、完整的審計報告；1.5監(jiān)管機構(gòu)的第三方，應(yīng)依法履行監(jiān)管職責(zé)。16.2第三方權(quán)利2.1根據(jù)合同約定收取服務(wù)費用；2.2要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助；2.3在合同規(guī)定的范圍內(nèi)，對甲乙雙方的行為進行監(jiān)督和指導(dǎo)。17.第三方與其他各方的劃分說明17.1第三方與甲方的劃分甲方應(yīng)向第三方提供合同規(guī)定的必要信息和文件，并承擔(dān)因提供信息不準確或文件不完整而產(chǎn)生的責(zé)任。17.2第三方與乙方的劃分乙方應(yīng)向第三方提供合同規(guī)定的必要信息和文件，并承擔(dān)因提供信息不準確或文件不完整而產(chǎn)生的責(zé)任。17.3第三方與甲乙雙方的劃分第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保持中立，不偏袒任何一方，并對甲乙雙方的信息保密。18.第三方的責(zé)任限額18.1責(zé)任限額的定義本合同所指的責(zé)任限額是指第三方因履行合同而產(chǎn)生的賠償責(zé)任的上限。18.2責(zé)任限額的確定責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方提供服務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險程度以及合同約定的金額等因素確定。18.3責(zé)任限額的適用責(zé)任限額適用于第三方在履行合同過程中因疏忽、過失或違反合同約定而產(chǎn)生的賠償責(zé)任。19.第三方責(zé)任的免除19.1不可抗力如因不可抗力導(dǎo)致第三方無法履行合同，第三方免除責(zé)任，但應(yīng)及時通知甲乙雙方。19.2合同約定如合同中有明確約定第三方責(zé)任免除的情形，第三方在相應(yīng)情形下免除責(zé)任。20.第三方介入的流程20.1介入申請甲乙雙方應(yīng)向第三方提出介入申請，并提供必要的文件和信息。20.2介入批準第三方在收到介入申請后，應(yīng)在（規(guī)定時間內(nèi)）內(nèi)決定是否介入。20.3介入實施第三方介入后，應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的要求履行職責(zé)。20.4介入結(jié)束第三方完成職責(zé)后，應(yīng)向甲乙雙方提交報告，并退出介入。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.認購?fù)ㄖ獣敿氁螅喊ㄕJ購對象、認購價格、認購數(shù)量、認購時間、認購賬戶信息等。說明：本通知書由甲方發(fā)出，通知乙方進行新股認購。2.債權(quán)轉(zhuǎn)換協(xié)議詳細要求：包括債權(quán)定義、轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換比例、轉(zhuǎn)換時間、費用等。說明：本協(xié)議由甲乙雙方簽訂，約定債權(quán)轉(zhuǎn)換的具體事宜。3.認購資金劃撥證明詳細要求：包括劃款時間、劃款金額、劃款賬戶信息等。說明：本證明由銀行出具，證明認購資金已劃入指定賬戶。4.債權(quán)轉(zhuǎn)換登記證明詳細要求：包括債權(quán)轉(zhuǎn)換時間、轉(zhuǎn)換比例、轉(zhuǎn)換后的股權(quán)信息等。說明：本證明由證券登記結(jié)算機構(gòu)出具，證明債權(quán)已成功轉(zhuǎn)換為股權(quán)。5.第三方評估報告詳細要求：包括評估目的、評估對象、評估方法、評估結(jié)論等。說明：本報告由第三方評估機構(gòu)出具，用于評估相關(guān)資產(chǎn)或負債。6.第三方審計報告詳細要求：包括審計范圍、審計方法、審計發(fā)現(xiàn)、審計結(jié)論等。說明：本報告由第三方審計機構(gòu)出具，用于審計財務(wù)報表的真實性和完整性。7.爭議解決協(xié)議詳細要求：包括爭議解決方式、爭議解決機構(gòu)、爭議解決費用等。說明：本協(xié)議由甲乙雙方簽訂，約定爭議解決的具體事宜。8.合同變更協(xié)議詳細要求：包括變更內(nèi)容、變更原因、變更日期等。說明：本協(xié)議由甲乙雙方簽訂，約定合同變更的具體事宜。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.認購違約違約行為：未在約定時間內(nèi)完成認購或未足額支付認購資金。責(zé)任認定：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例：若乙方未在認購截止日前完成認購，應(yīng)向甲方支付人民幣（違約金金額）的違約金。2.債權(quán)轉(zhuǎn)換違約違約行為：未在約定時間內(nèi)完成債權(quán)轉(zhuǎn)換或未按照約定比例轉(zhuǎn)換。責(zé)任認定：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例：若第三方未在債權(quán)轉(zhuǎn)換截止日前完成轉(zhuǎn)換，應(yīng)向甲乙雙方支付人民幣（違約金金額）的違約金。3.信息披露違約違約行為：未按照約定及時、準確、完整地披露相關(guān)信息。責(zé)任認定：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例：若甲方未在規(guī)定時間內(nèi)披露相關(guān)信息，應(yīng)向乙方支付人民幣（違約金金額）的違約金。4.保密違約違約行為：未經(jīng)對方同意，泄露本合同內(nèi)容或相關(guān)商業(yè)秘密。責(zé)任認定：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例：若任何一方泄露本合同內(nèi)容，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц度嗣駧牛ㄟ`約金金額）的違約金。5.爭議解決違約違約行為：未按照約定參與爭議解決或未履行爭議解決機構(gòu)的裁決。責(zé)任認定：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例：若任何一方未參與爭議解決或未履行裁決，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц度嗣駧牛ㄟ`約金金額）的違約金。全文完。2024年新股認購及債權(quán)轉(zhuǎn)換條款1本合同目錄一覽1.認購股票的基本條件1.1認購股票的對象1.2認購股票的時間1.3認購股票的數(shù)量1.4認購股票的價格2.認購股票的支付方式2.1付款方式2.2付款期限2.3付款違約責(zé)任3.債權(quán)轉(zhuǎn)換的基本條件3.1債權(quán)轉(zhuǎn)換的對象3.2債權(quán)轉(zhuǎn)換的時間3.3債權(quán)轉(zhuǎn)換的比例3.4債權(quán)轉(zhuǎn)換后的權(quán)益4.債權(quán)轉(zhuǎn)換的具體流程4.1轉(zhuǎn)換申請4.2權(quán)利人確認4.3轉(zhuǎn)換登記4.4資產(chǎn)過戶5.認購股票與債權(quán)轉(zhuǎn)換的優(yōu)先級5.1優(yōu)先認購權(quán)利5.2債權(quán)轉(zhuǎn)換優(yōu)先級5.3優(yōu)先級爭議解決6.認購股票與債權(quán)轉(zhuǎn)換的交割與登記6.1交割期限6.2交割方式6.3登記手續(xù)6.4登記生效7.認購股票與債權(quán)轉(zhuǎn)換的稅收處理7.1稅收責(zé)任7.2稅收計算方法7.3稅收申報義務(wù)8.認購股票與債權(quán)轉(zhuǎn)換的財務(wù)影響8.1財務(wù)報表影響8.2財務(wù)指標變化8.3財務(wù)風(fēng)險提示9.認購股票與債權(quán)轉(zhuǎn)換的信息披露9.1信息披露內(nèi)容9.2信息披露方式9.3信息披露責(zé)任10.認購股票與債權(quán)轉(zhuǎn)換的爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決程序10.3爭議解決地點11.認購股票與債權(quán)轉(zhuǎn)換的終止條件11.1終止事由11.2終止程序11.3終止后果12.認購股票與債權(quán)轉(zhuǎn)換的違約責(zé)任12.1違約情形12.2違約責(zé)任12.3違約賠償13.認購股票與債權(quán)轉(zhuǎn)換的其他條款13.1適用法律13.2合同效力13.3合同修改13.4合同解除14.合同附件及補充協(xié)議14.1附件清單14.2補充協(xié)議簽署第一部分：合同如下：1.認購股票的基本條件1.1認購股票的對象本合同僅適用于符合條件的投資者，包括但不限于公司現(xiàn)有股東、機構(gòu)投資者以及符合監(jiān)管要求的個人投資者。1.2認購股票的時間本合同約定的認購股票時間為2024年X月X日至2024年X月X日。1.3認購股票的數(shù)量投資者可根據(jù)自身需求，在認購時間內(nèi)按照每股X元的價格認購不超過X萬股的股票。1.4認購股票的價格本次新股認購價格為每股X元，該價格根據(jù)公司董事會決議確定，并已報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)批準。2.認購股票的支付方式2.1付款方式投資者可選擇銀行轉(zhuǎn)賬、支票、現(xiàn)金等付款方式支付認購款。2.2付款期限投資者應(yīng)在認購期限內(nèi)將認購款足額支付至公司指定的賬戶。2.3付款違約責(zé)任若投資者未按時足額支付認購款，公司有權(quán)取消其認購資格，并追究其違約責(zé)任。3.債權(quán)轉(zhuǎn)換的基本條件3.1債權(quán)轉(zhuǎn)換的對象本合同適用于公司現(xiàn)有債權(quán)人，包括但不限于銀行、金融機構(gòu)、其他企業(yè)等。3.2債權(quán)轉(zhuǎn)換的時間債權(quán)轉(zhuǎn)換時間為2024年X月X日至2024年X月X日。3.3債權(quán)轉(zhuǎn)換的比例債權(quán)人可根據(jù)自身情況，將不超過X%的債權(quán)轉(zhuǎn)換為股票。3.4債權(quán)轉(zhuǎn)換后的權(quán)益?zhèn)鶛?quán)轉(zhuǎn)換后的股東享有與普通股東同等的權(quán)益。4.債權(quán)轉(zhuǎn)換的具體流程4.1轉(zhuǎn)換申請債權(quán)人需向公司提交債權(quán)轉(zhuǎn)換申請，并提供相關(guān)債權(quán)證明文件。4.2權(quán)利人確認公司收到債權(quán)轉(zhuǎn)換申請后，將進行審核，確認債權(quán)人的資格及債權(quán)額度。4.3轉(zhuǎn)換登記經(jīng)審核通過的債權(quán)轉(zhuǎn)換申請，公司將進行登記，并通知債權(quán)人。4.4資產(chǎn)過戶債權(quán)轉(zhuǎn)換完成后，公司協(xié)助辦理資產(chǎn)過戶手續(xù)。5.認購股票與債權(quán)轉(zhuǎn)換的優(yōu)先級5.1優(yōu)先認購權(quán)利公司現(xiàn)有股東享有優(yōu)先認購股票的權(quán)利。5.2債權(quán)轉(zhuǎn)換優(yōu)先級債權(quán)轉(zhuǎn)換的優(yōu)先級高于新股認購。5.3優(yōu)先級爭議解決若出現(xiàn)優(yōu)先級爭議，雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交仲裁機構(gòu)仲裁。6.認購股票與債權(quán)轉(zhuǎn)換的交割與登記6.1交割期限投資者應(yīng)在認購款支付完畢后X個工作日內(nèi)完成股票交割。6.2交割方式股票交割采用電子交割方式。6.3登記手續(xù)投資者需在公司規(guī)定的時間內(nèi)辦理股票登記手續(xù)。6.4登記生效股票登記手續(xù)辦理完畢后，股票生效。7.認購股票與債權(quán)轉(zhuǎn)換的稅收處理7.1稅收責(zé)任投資者應(yīng)自行承擔(dān)認購股票和債權(quán)轉(zhuǎn)換過程中的相關(guān)稅費。7.2稅收計算方法稅收計算方法按照國家相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。7.3稅收申報義務(wù)投資者應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)向稅務(wù)機關(guān)申報繳納相關(guān)稅費。8.認購股票與債權(quán)轉(zhuǎn)換的財務(wù)影響8.1財務(wù)報表影響投資者認購股票和進行債權(quán)轉(zhuǎn)換后，公司將相應(yīng)調(diào)整資產(chǎn)負債表和利潤表。8.2財務(wù)指標變化債權(quán)轉(zhuǎn)換可能導(dǎo)致公司的負債減少，同時增加股東權(quán)益，從而改善財務(wù)指標。8.3財務(wù)風(fēng)險提示投資者應(yīng)關(guān)注公司因認購股票和債權(quán)轉(zhuǎn)換帶來的財務(wù)風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。9.認購股票與債權(quán)轉(zhuǎn)換的信息披露9.1信息披露內(nèi)容公司將按照監(jiān)管要求披露認購股票和債權(quán)轉(zhuǎn)換的相關(guān)信息，包括認購價格、數(shù)量、時間等。9.2信息披露方式公司將通過指定的信息披露平臺和媒體進行信息披露。9.3信息披露責(zé)任公司承擔(dān)信息披露的完整性和及時性責(zé)任，投資者有責(zé)任關(guān)注相關(guān)披露信息。10.認購股票與債權(quán)轉(zhuǎn)換的爭議解決10.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。10.2爭議解決程序協(xié)商不成的，可提交仲裁機構(gòu)仲裁或向人民法院提起訴訟。10.3爭議解決地點爭議解決地點為合同簽訂地或雙方協(xié)商一致的其他地點。11.認購股票與債權(quán)轉(zhuǎn)換的終止條件11.1終止事由11.2終止程序一方提出終止合同，需提前X日通知對方，并說明終止理由。11.3終止后果合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事宜，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。12.認購股票與債權(quán)轉(zhuǎn)換的違約責(zé)任12.1違約情形任何一方違反本合同約定，均構(gòu)成違約。12.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。12.3違約賠償違約賠償金額根據(jù)違約程度和實際損失確定。13.認購股票與債權(quán)轉(zhuǎn)換的其他條款13.1適用法律本合同適用中華人民共和國法律。13.2合同效力本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.3合同修改合同的任何修改需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。13.4合同解除合同解除需符合法律規(guī)定，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。14.合同附件及補充協(xié)議14.1附件清單本合同附件包括但不限于認購說明書、債權(quán)證明文件等。14.2補充協(xié)議簽署如有需要，雙方可簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定義及類型1.1第三方的定義本合同所指的第三方，是指在甲乙雙方合同履行過程中，提供中介服務(wù)、咨詢、評估、審計、法律顧問等服務(wù)的獨立法人或其他組織。1.2第三方的類型a.中介機構(gòu)：證券公司、投資銀行、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等；b.評估機構(gòu)：資產(chǎn)評估公司、價格評估機構(gòu)等；c.咨詢機構(gòu)：財務(wù)顧問、管理咨詢公司等；d.其他提供專業(yè)服務(wù)的第三方。2.第三方的選擇及授權(quán)2.1第三方的選擇甲乙雙方均有權(quán)根據(jù)自身需求選擇合適的第三方提供服務(wù)。2.2第三方的授權(quán)甲乙雙方應(yīng)書面授權(quán)第三方在合同約定的范圍內(nèi)行使相關(guān)職責(zé)。3.第三方的責(zé)權(quán)利3.1責(zé)任a.按照合同約定提供專業(yè)、客觀、公正的服務(wù)；b.保守商業(yè)秘密，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)信息；c.在合同約定的范圍內(nèi)，對甲乙雙方提供的服務(wù)質(zhì)量負責(zé)。3.2權(quán)利a.收取合同約定的服務(wù)費用；b.要求甲乙雙方提供必要的資料和信息；c.在合同約定的范圍內(nèi)，獨立行使職責(zé)。3.3利益第三方通過提供專業(yè)服務(wù)，可獲得合同約定的服務(wù)費用和其他合法利益。4.第三方與其他各方的劃分說明4.1與甲方的劃分第三方在合同履行過程中，應(yīng)與甲方保持獨立，不得損害甲方利益。4.2與乙方的劃分第三方在合同履行過程中，應(yīng)與乙方保持獨立，不得損害乙方利益。4.3與甲乙雙方的劃分第三方在合同履行過程中，應(yīng)獨立于甲乙雙方，不得泄露任何一方的商業(yè)秘密。5.第三方的責(zé)任限額5.1責(zé)任限額的設(shè)定第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)合同約定、第三方提供服務(wù)的內(nèi)容及可能產(chǎn)生的風(fēng)險等因素確定。5.2責(zé)任限額的調(diào)整如有需要，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整第三方的責(zé)任限額。5.3超出責(zé)任限額的處理若第三方在合同履行過程中造成損失，超出責(zé)任限額部分，由甲乙雙方根據(jù)實際情況分擔(dān)。6.第三方的更換及替換6.1更換條件甲乙雙方均有權(quán)在合同履行過程中，根據(jù)實際情況更換第三方。6.2更換程序甲乙雙方更換第三方時，應(yīng)書面通知對方，并取得對方的同意。6.3替換協(xié)議更換第三方時，甲乙雙方應(yīng)簽訂替換協(xié)議，明確替換后的第三方責(zé)任。7.第三方的合同終止7.1終止條件a.第三方違約；b.第三方無法繼續(xù)履行合同；c.合同約定的終止條件成立。7.2終止程序甲乙雙方終止與第三方的合同時，應(yīng)書面通知第三方，并說明終止原因。7.3終止后果合同終止后，甲乙雙方應(yīng)按照約定處理剩余事宜，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第三方應(yīng)退還已收取的服務(wù)費用。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.認購說明書詳細說明認購股票的條件、價格、數(shù)量、時間等。包含風(fēng)險提示和投資者注意事項。2.債權(quán)證明文件證明債權(quán)存在的文件，包括但不限于借款合同、擔(dān)保合同等。文件需加蓋債權(quán)人公章或簽字。3.第三方服務(wù)協(xié)議甲乙雙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容、費用、責(zé)任等。協(xié)議需加蓋甲乙雙方公章或簽字。4.第三方授權(quán)書甲乙雙方授權(quán)第三方行使特定職責(zé)的書面文件。文件需加蓋甲乙雙方公章或簽字。5.股票交割確認書投資者確認收到股票的書面文件。文件需加蓋投資者公章或簽字。6.財務(wù)報表投資者認購股票和債權(quán)轉(zhuǎn)換后的財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負債表、利潤表等。報表需加蓋會計師事務(wù)所公章或簽字。7.信息披露文件公司按照監(jiān)管要求披露的信息文件，包括認購價格、數(shù)量、時間等。文件需加蓋公司公章或簽字。8.爭議解決協(xié)議甲乙雙方就爭議解決方式達成的書面協(xié)議。文件需加蓋甲乙雙方公章或簽字。9.合同終止協(xié)議甲乙雙方就合同終止事宜達成的書面協(xié)議。文件需加蓋甲乙雙方公章或簽字。10.補充協(xié)議甲乙雙方就合同內(nèi)容進行補充的書面協(xié)議。文件需加蓋甲乙雙方公章或簽字。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為1.1投資者未按時足額支付認購款1.2第三方未按時提供專業(yè)服務(wù)1.3公司未按規(guī)定披露信息1.4甲乙雙方未按合同約定履行義務(wù)2.責(zé)任認定標準2.1投資者未按時足額支付認購款責(zé)任認定：投資者應(yīng)向公司支付違約金，并承擔(dān)因違約造成的損失。示例：若投資者未按時支付認購款，則應(yīng)支付X%的違約金，并賠償公司因此遭受的損失。2.2第三方未按時提供專業(yè)服務(wù)責(zé)任認定：第三方應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，并承擔(dān)因違約造成的損失。示例：若第三方未按時提供專業(yè)服務(wù)，則應(yīng)支付X%的違約金，并賠償甲乙雙方因此遭受的損失。2.3公司未按規(guī)定披露信息責(zé)任認定：公司應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向投資者支付違約金，并承擔(dān)因違約造成的損失。示例：若公司未按規(guī)定披露信息，則應(yīng)支付X%的違約金，并賠償投資者因此遭受的損失。2.4甲乙雙方未按合同約定履行義務(wù)責(zé)任認定：甲乙雙方應(yīng)根據(jù)違約程度和實際損失承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例：若甲乙雙方未按合同約定履行義務(wù)，則應(yīng)根據(jù)違約情況支付違約金，并賠償對方因此遭受的損失。全文完。2024年新股認購及債權(quán)轉(zhuǎn)換條款2本合同目錄一覽1.認購股票的基本條件1.1認購資格1.2認購時間1.3認購價格1.4認購數(shù)量1.5認購方式1.6認購款項支付1.7認購款項退還2.認購股票的分配與登記2.1股票分配原則2.2股票分配流程2.3股票登記手續(xù)2.4股票登記時間2.5股票登記費用3.債權(quán)轉(zhuǎn)換的基本條件3.1債權(quán)轉(zhuǎn)換資格3.2債權(quán)轉(zhuǎn)換時間3.3債權(quán)轉(zhuǎn)換比例3.4債權(quán)轉(zhuǎn)換方式3.5債權(quán)轉(zhuǎn)換費用4.債權(quán)轉(zhuǎn)換的具體操作4.1債權(quán)確認4.2債權(quán)評估4.3債權(quán)轉(zhuǎn)換協(xié)議4.4債權(quán)轉(zhuǎn)換流程4.5債權(quán)轉(zhuǎn)換完成時間5.股票與債權(quán)的風(fēng)險提示5.1股票市場風(fēng)險5.2債權(quán)信用風(fēng)險5.3股票價格波動風(fēng)險5.4債權(quán)回收風(fēng)險6.合同生效與解除6.1合同生效條件6.2合同解除條件6.3合同解除程序6.4合同解除后的處理7.違約責(zé)任與賠償7.1違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3違約賠償方式7.4違約賠償金額8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機構(gòu)8.3爭議解決程序8.4爭議解決費用9.合同附件與補充9.1合同附件9.2補充協(xié)議9.3附件與補充協(xié)議的效力10.合同的簽署與生效10.1簽署主體10.2簽署時間10.3簽署地點10.4合同生效時間11.合同的變更與終止11.1變更條件11.2變更程序11.3終止條件11.4終止程序12.合同的保管與通知12.1合同保管責(zé)任12.2通知送達方式12.3通知送達時間12.4通知送達費用13.合同的適用法律與管轄13.1適用法律13.2管轄法院14.其他約定事項14.1合同解釋14.2不可抗力14.3合同的解釋權(quán)第一部分：合同如下：1.認購股票的基本條件1.1認購資格（1）認購人須為依法成立并有效存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、其他組織或具有完全民事行為能力的自然人。1.2認購時間（1）認購時間自本合同簽訂之日起至2024年X月X日止。（2）認購時間包括工作日及法定節(jié)假日，具體認購時間以發(fā)行人公告為準。1.3認購價格（1）認購價格按照發(fā)行人確定的每股面值計算。（2）認購價格以人民幣計價。1.4認購數(shù)量（1）認購人可根據(jù)自身需求確定認購數(shù)量，但不得低于最小認購單位。（2）最小認購單位為X股，超過最小認購單位的部分，應(yīng)以X股的整數(shù)倍認購。1.5認購方式（1）認購人可通過發(fā)行人指定的證券公司或銀行進行認購。（2）認購人需按照發(fā)行人規(guī)定的程序進行認購。1.6認購款項支付（1）認購人應(yīng)在認購期限內(nèi)將認購款項支付至發(fā)行人指定的賬戶。（2）認購款項支付方式包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金支付等，具體以發(fā)行人公告為準。1.7認購款項退還（1）如認購人未在認購期限內(nèi)支付認購款項，發(fā)行人有權(quán)取消其認購資格，并退還認購款項。（2）如認購人已支付認購款項，但未能在規(guī)定期限內(nèi)完成認購，發(fā)行人有權(quán)按照規(guī)定程序處理認購款項。2.認購股票的分配與登記2.1股票分配原則（1）按照認購人實際認購數(shù)量進行股票分配。（2）股票分配以人民幣計價，按照發(fā)行人確定的每股面值計算。2.2股票分配流程（1）認購人支付認購款項后，發(fā)行人進行股票分配。（2）發(fā)行人將在股票分配完成后，將分配結(jié)果通知認購人。2.3股票登記手續(xù)（1）認購人需按照發(fā)行人要求提供相關(guān)證明材料。（2）發(fā)行人將在收到認購人提供的證明材料后，進行股票登記。2.4股票登記時間（1）股票登記時間自股票分配完成后起至X月X日止。（2）股票登記時間以發(fā)行人公告為準。2.5股票登記費用（1）股票登記費用由認購人承擔(dān)。（2）具體費用標準以發(fā)行人公告為準。3.債權(quán)轉(zhuǎn)換的基本條件3.1債權(quán)轉(zhuǎn)換資格（1）持有發(fā)行人債權(quán)的人有權(quán)申請進行債權(quán)轉(zhuǎn)換。（2）債權(quán)轉(zhuǎn)換申請應(yīng)符合發(fā)行人規(guī)定的條件。3.2債權(quán)轉(zhuǎn)換時間（1）債權(quán)轉(zhuǎn)換時間自本合同簽訂之日起至2024年X月X日止。（2）債權(quán)轉(zhuǎn)換時間包括工作日及法定節(jié)假日，具體轉(zhuǎn)換時間以發(fā)行人公告為準。3.3債權(quán)轉(zhuǎn)換比例（1）債權(quán)轉(zhuǎn)換比例由發(fā)行人根據(jù)市場情況確定。（2）債權(quán)轉(zhuǎn)換比例以人民幣計價，按照發(fā)行人確定的每股面值計算。3.4債權(quán)轉(zhuǎn)換方式（1）債權(quán)轉(zhuǎn)換可通過發(fā)行人指定的證券公司或銀行進行。（2）債權(quán)轉(zhuǎn)換需按照發(fā)行人規(guī)定的程序進行。3.5債權(quán)轉(zhuǎn)換費用（1）債權(quán)轉(zhuǎn)換費用由債權(quán)轉(zhuǎn)換人承擔(dān)。（2）具體費用標準以發(fā)行人公告為準。4.債權(quán)轉(zhuǎn)換的具體操作4.1債權(quán)確認（1）債權(quán)轉(zhuǎn)換人需向發(fā)行人提供債權(quán)證明材料。（2）發(fā)行人將在收到債權(quán)證明材料后進行債權(quán)確認。4.2債權(quán)評估（1）發(fā)行人將對債權(quán)進行評估，確定債權(quán)轉(zhuǎn)換比例。（2）債權(quán)評估結(jié)果以人民幣計價。4.3債權(quán)轉(zhuǎn)換協(xié)議（1）債權(quán)轉(zhuǎn)換人需與發(fā)行人簽訂債權(quán)轉(zhuǎn)換協(xié)議。（2）債權(quán)轉(zhuǎn)換協(xié)議應(yīng)包括債權(quán)轉(zhuǎn)換比例、轉(zhuǎn)換時間、轉(zhuǎn)換方式等內(nèi)容。4.4債權(quán)轉(zhuǎn)換流程（1）債權(quán)轉(zhuǎn)換人按照債權(quán)轉(zhuǎn)換協(xié)議約定的時間、方式將債權(quán)轉(zhuǎn)換為股票。（2）發(fā)行人將在債權(quán)轉(zhuǎn)換完成后，向債權(quán)轉(zhuǎn)換人出具股票登記證明。4.5債權(quán)轉(zhuǎn)換完成時間（1）債權(quán)轉(zhuǎn)換完成時間自債權(quán)轉(zhuǎn)換協(xié)議簽訂之日起至X月X日止。（2）債權(quán)轉(zhuǎn)換完成時間以發(fā)行人公告為準。8.股票與債權(quán)的風(fēng)險提示8.1股票市場風(fēng)險（1）認購股票存在市場價格波動風(fēng)險，可能導(dǎo)致股票價值下跌。（2）認購人需充分了解股票市場風(fēng)險，并自行承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險。8.2債權(quán)信用風(fēng)險（1）債權(quán)轉(zhuǎn)換可能涉及發(fā)行人的信用風(fēng)險，認購人需評估發(fā)行人償債能力。（2）如發(fā)行人發(fā)生信用違約，可能導(dǎo)致債權(quán)無法按期回收。8.3股票價格波動風(fēng)險（1）股票價格受市場供求關(guān)系、宏觀經(jīng)濟、行業(yè)政策等因素影響，存在波動風(fēng)險。（2）認購人需關(guān)注市場動態(tài)，合理評估投資風(fēng)險。8.4債權(quán)回收風(fēng)險（1）債權(quán)轉(zhuǎn)換后，股票的回收可能受到市場波動、公司經(jīng)營狀況等因素影響。（2）認購人需了解并接受股票回收可能存在的風(fēng)險。9.合同生效與解除9.1合同生效條件（1）本合同自雙方簽署之日起生效。（2）合同生效前，雙方應(yīng)履行完畢合同約定的各項義務(wù)。9.2合同解除條件（1）合同約定的解除條件成就時，任何一方均有權(quán)解除合同。（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行時，合同自動解除。9.3合同解除程序（1）一方提出解除合同，應(yīng)書面通知另一方。（2）另一方收到解除通知后，應(yīng)在合理期限內(nèi)給予答復(fù)。9.4合同解除后的處理（1）合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理未履行完畢的義務(wù)。（2）合同解除后，雙方應(yīng)相互返還已支付款項。10.違約責(zé)任與賠償10.1違約情形（1）任何一方未履行合同約定的義務(wù)，構(gòu)成違約。（2）違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)支付違約金，違約金數(shù)額按合同約定執(zhí)行。（2）違約行為給對方造成損失的，違約方應(yīng)賠償損失。10.3違約賠償方式（1）違約賠償以人民幣計價。（2）賠償方式包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.4違約賠償金額（1）違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成的，可向人民法院提起訴訟。（2）違約賠償金額最高不超過合同約定的金額。11.爭議解決11.1爭議解決方式（1）雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。（2）協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機構(gòu)（1）爭議解決機構(gòu)為合同簽訂地人民法院。（2）爭議解決機構(gòu)具有對合同爭議的最終裁決權(quán)。11.3爭議解決程序（1）提起訴訟的一方應(yīng)在爭議發(fā)生后X日內(nèi)向爭議解決機構(gòu)提起訴訟。（2）爭議解決機構(gòu)應(yīng)在接到起訴狀之日起X日內(nèi)立案。11.4爭議解決費用（1）爭議解決費用由敗訴方承擔(dān)。（2）爭議解決費用包括但不限于訴訟費、律師費等。12.合同附件與補充12.1合同附件（1）本合同附件與本合同具有同等法律效力。（2）合同附件包括但不限于認購協(xié)議、債權(quán)轉(zhuǎn)換協(xié)議等。12.2補充協(xié)議（1）本合同如有未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議。（2）補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。12.3附件與補充協(xié)議的效力（1）附件與補充協(xié)議的效力以雙方簽署的日期為準。（2）附件與補充協(xié)議的效力不得違反本合同約定。13.合同的簽署與生效13.1簽署主體（1）本合同由發(fā)行人和認購人共同簽署。（2）簽署主體應(yīng)具備相應(yīng)的民事行為能力和簽署資格。13.2簽署時間（1）本合同自雙方簽署之日起生效。（2）簽署時間以合同上的日期為準。13.3簽署地點（1）本合同簽署地點為發(fā)行人所在地。（2）簽署地點以合同上的地點為準。13.4合同生效時間（1）本合同自雙方簽署之日起生效。（2）合同生效后，雙方應(yīng)按照約定履行義務(wù)。14.其他約定事項14.1合同解釋（1）本合同的解釋以本合同為準。（2）如對本合同有歧義，雙方應(yīng)協(xié)商解決。14.2不可抗力（1）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行時，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。（2）不可抗力包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。14.3合同的解釋權(quán)（1）本合同由發(fā)行人負責(zé)解釋。（2）發(fā)行人有權(quán)對本合同進行必要的修改和解釋。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定義與范圍1.1定義本合同所稱第三方，是指除甲、乙雙方之外，根據(jù)本合同的約定或甲、乙雙方共同決定，介入本合同履行過程中的任何自然人和法人。1.2范圍第三方介入的范圍包括但不限于中介方、擔(dān)保方、評估機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。2.第三方介入的同意與通知2.1同意甲、乙雙方同意第三方介入本合同，需書面通知對方，并取得對方的書面同意。2.2通知通知應(yīng)包括第三方的名稱、介入目的、介入方式、介入期限等信息。3.第三方介入的程序與條件3.1程序第三方介入的程序如下：（1）甲、乙雙方共同決定第三方介入事宜；（2）甲、乙雙方書面通知對方及第三方；（3）第三方確認介入并簽署相關(guān)文件。3.2條件（1）第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；（2）第三方介入不違反法律法規(guī)和本合同的約定；（3）第三方介入不會對甲、乙雙方的合法權(quán)益造成不利影響。4.第三方的責(zé)任與義務(wù)4.1責(zé)任第三方在本合同項下的責(zé)任如下：（1）按照甲、乙雙方的要求，履行中介、擔(dān)保、評估、法律服務(wù)、審計等職責(zé)；（2）對甲、乙雙方提供的信息保密；（3）因第三方原因?qū)е卤竞贤瑹o法履行或履行不當時，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。4.2義務(wù)第三方在本合同項下的義務(wù)如下：（1）遵守法律法規(guī)和本合同的約定；（2）按時、按質(zhì)完成相關(guān)工作；（3）積極配合甲、乙雙方解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。5.第三方的責(zé)任限額5.1限額確定第三方的責(zé)任限額由甲、乙雙方根據(jù)第三方的資