T-CASME 1461-2024 高新技術企業(yè)申報服務規(guī)范

ICS03.080.01CCSA20CASMEServicespecificationforhigh-techenteIT/CASME1461—2024前言 2規(guī)范性引用文件 3術語和定義 4基本要求 5服務內容及流程 26服務評價與改進 5附錄A（規(guī)范性）企業(yè)自評表 6參考文獻 8T/CASME1461—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件由杭州基業(yè)常青知識產權運營有限公司提出。本文件由中國中小商業(yè)企業(yè)協會歸口。本文件起草單位：杭州基業(yè)常青知識產權運營有限公司、溫州知普企望知識產權運營有限公司、浙江省高新技術企業(yè)協會、陜西天創(chuàng)名揚企業(yè)服務有限公司、云浮市信息科技發(fā)展有限公司、南京加盾企服信息科技有限公司、北京順然天成咨詢有限公司、無錫市盛博至臻科技服務有限公司、海南易思行科技咨詢有限公司、西安鑫凱德信息科技有限公司、國盾（山東）知識產權運營管理有限公司、廣東聯高技術推廣服務有限公司、百匯萬博（無錫）數據技術有限公司、武漢展發(fā)科技咨詢有限公司、廣州企賦通科技有限公司、江蘇天地知識產權代理有限公司、泰州市恒希企業(yè)管理有限公司、河南智多興知識產權代理有限公司、南京鑫領航信息科技有限公司。本文件主要起草人：陶亞軍、劉興朋、薛綱、宋喂、張心雪、李煉勇、伍偉俊、黃澤輝、湯寶仙、李麗、閆旭、茆亮亮、黃良柳、黎曉燕、林小玲、趙東、徐偉才、陸仲權、楊欠欠、趙露、張其山、彭聆詩、曹書華、吳君、宋志強、趙銘弟、牛學文。1T/CASME1461—2024高新技術企業(yè)申報服務規(guī)范本文件規(guī)定了高新技術企業(yè)申報服務的基本要求、服務內容及流程、服務評價與改進。本文件適用于為高新技術企業(yè)申報提供的服務。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。《國家重點支持的高新技術領域》科技部、財政部、國家稅務總局3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1高新技術企業(yè)high-techenterprise在《國家重點支持的高新技術領域》內，持續(xù)進行研究開發(fā)與技術成果轉化，形成企業(yè)核心自主知識產權，并以此為基礎開展經營活動，在中國境內（不包括港、澳、臺地區(qū)）注冊的居民企業(yè)。3.2高新技術服務high-teachservices對其發(fā)揮核心支持作用的技術屬于《國家重點支持的高新技術領域》規(guī)定范圍的服務。3.3科技成果轉化transformationofscientificandtechnologicalachievements為提高生產力水平而對科學研究與技術開發(fā)所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料，發(fā)展新產業(yè)等活動。4基本要求4.1服務機構4.1.1應具有獨立法人資格的經濟實體，建立了完善的服務管理體系，并接受相關部門和行業(yè)協會的監(jiān)督指導。4.1.2應具備專業(yè)服務隊伍，服務人員的配置應能滿足高新技術企業(yè)的服務需求。4.1.3應公開組織架構、部門或崗位職責、辦事指南、服務流程、服務內容、服務價格及投訴處理反饋渠道等。4.2服務人員4.2.1應具有大專以上學歷，接受高新技術企業(yè)相關知識培訓并考核合格。4.2.2應積極進取、不斷提升業(yè)務能力和水平，恪守咨詢服務工作獨立、公正、客觀的原則，誠實守信，一切判斷應基于事實。4.2.3應優(yōu)先考慮顧客長遠和持續(xù)發(fā)展的利益，嚴守顧客的商業(yè)秘密，接受力所能及的委托。4.3管理制度4.3.1管理制度包括服務質量、保密等。4.3.2服務質量管理制度包括服務質量的控制、評價以及監(jiān)督考核等。服務機構應保存運行管理、服2T/CASME1461—2024務提供的全流程記錄，并保持記錄的可追溯性。服務機構應建立標準化的“記錄清單”，并對記錄模板實施有效控制。4.3.3保密管理制度包括保密范圍、密級劃分、接觸權限等。5服務內容及流程5.1前期準備5.1.1調研調研服務對象的注冊時間、主營業(yè)務、知識產權、高新技術產品（服務）領域、科技人員、研發(fā)管理水平、科技成果轉化、財務成長性、企業(yè)近三年度的凈資產和銷售收入等情況，形成調研報告。5.1.2可行性評估根據調研報告，研判服務對象是否屬于《國家重點支持的高新技術領域》認定的企業(yè)類型，評估服務對象高新技術企業(yè)申報的可行性。5.1.3政策解讀向服務對象解讀高新技術企業(yè)申報相關政策。5.1.4合同簽訂確認申報可行性且雙方達成合作意向后，擬定服務合同，合同評審，簽訂服務合同。5.2咨詢5.2.1知識產權收集服務對象的知識產權證明材料，核實知識產權的類型、內容、數量、狀態(tài)、時效性和關聯性，依據《高新技術企業(yè)認定管理辦法》，對符合申報條件的服務對象進行合規(guī)性輔導。對不符合申報條件的，指導服務對象對知識產權進行歸集或申請。5.2.2科技成果轉化5.2.2.1企業(yè)應提交能夠證明科技成果已轉化的材料，主要包括：a)知識產權證書、標準、檢測方法、技術規(guī)范、科技獎勵證書、成果評價報告、企業(yè)成果說明b)形成產品的如產品證書、產品檢測報告、產品查新報告、產品銷售證明、生產登記批準書等；c)形成的服務如銷售合同、發(fā)票、用戶意見、收入證明等；d)形成的樣品、樣機如檢測報告、實物照片等；e)以軟件著作權作為成果轉化的，應提供相應軟件著作權的軟件產品運行界面截圖或照片作為證明材料。5.2.2.2向服務對象解讀科技成果轉化的含義、要點。5.2.2.3協助服務對象確定科技成果名稱、轉化時間、轉化形式、轉化數量、轉化證明材料等，根據近三年產品開發(fā)情況初步制定科技成果轉化清單，科技成果轉化清單格式參見表1。表1科技成果轉化清單5.2.2.4協助服務對象梳理科技成果轉化與研發(fā)項目、知識產權等要素之間的內在關系。3T/CASME1461—20245.2.2.5協助服務對象梳理科技成果轉化應用成效的情況，并指導服務對象整理應用成效的說明文件。5.2.2.6根據服務對象科技成果轉化總體情況和近三年內科技成果轉化的年平均數進行綜合評價，并提出指導意見。5.2.3高新技術產品的確定5.2.3.1協助服務對象按照核心技術進行高新技術產品分類并確定產品名稱。5.2.3.2服務對象財務提供上年度各產品銷售清單及各主要產品的銷售占比。5.2.3.3確定各高新技術產品對應《國家重點支持的高新技術領域》的四級目錄。5.2.3.4服務對象按照確定的高新技術產品的名稱開票，確保高新技術產品收入占總收入的比例應符合高新技術企業(yè)的要求。5.2.3.5協助服務對象復核高新技術產品收入專項審計報告。5.2.3.6協助服務對象編寫高新技術產品技術說明內容，應包括但不限于以下內容：a)確定產品核心技術；b)確定高新技術產品與知識產權的關聯性；c)編寫知識產權對高新技術產品發(fā)揮支撐作用的說明。5.2.3.7協助服務對象編制高新技術產品收入歸集輔助賬，高新技術產品收入歸集輔助賬格式參見表5.2.3.8根據科技部門的通知，申報認定高新技術產品，取得高新技術產品證書。表2高新技術產品收入歸集輔助賬元年月日單位負責人：財務負責人：5.2.4近三年研發(fā)項目的確定及相關材料的準備5.2.4.1根據服務對象現有研發(fā)情況，確定可證明其科研能力的近三年的研發(fā)項目。5.2.4.2根據確定的研發(fā)項目對應《國家重點支持的高新技術領域》的四級目錄。5.2.4.3根據確定的研發(fā)項目準備立項報告、項目設計書，并確定各項目的研發(fā)人員、研發(fā)設備。5.2.4.4服務對象財務根據研發(fā)項目進行研發(fā)費的歸集，確保研發(fā)費占銷售收入的比例應符合高新技術企業(yè)的要求。5.3準備申報材料5.3.1選擇專家根據申報的項目類型，從本單位的專家?guī)熘羞x擇相應的專家為申報提供技術支持。5.3.2撰寫材料協助服務對象撰寫申報材料。5.4高新技術企業(yè)申報5.4.1申報條件5.4.1.1企業(yè)申請認定時應注冊成立一年以上。4T/CASME1461—20245.4.1.2企業(yè)通過自主研發(fā)、受讓、受贈、并購等方式，獲得對其產品（服務）在技術上發(fā)揮核心支持作用的知識產權的所有權。5.4.1.3對企業(yè)主要產品（服務）發(fā)揮核心支持作用的技術屬于《國家重點支持的高新技術領域》規(guī)定的范圍。5.4.1.4企業(yè)從事研發(fā)和相關技術創(chuàng)新活動的科技人員占企業(yè)當年職工總數的比例不低于10%。5.4.1.5研發(fā)費用總額占同期銷售收入總額的比例符合如下要求：a)最近一年銷售收入小于5000萬元（含）的企業(yè)，比例不低于5%；b)最近一年銷售收入在5000萬元至2億元（含）的企業(yè)，比例不低于4%；c)最近一年銷售收入在2億以上的企業(yè)，比例不低于3%；d)企業(yè)在中國境內發(fā)生的研究開發(fā)費用總額占全部研究開發(fā)費用總額的比例不低于60%。5.4.1.6近一年高新技術產品（服務）收入占企業(yè)同期總收入的比例不低于60%。5.4.1.7企業(yè)創(chuàng)新能力評價應達到相應要求。5.4.1.8企業(yè)申請認定前一年內未發(fā)生重大安全、重大質量事故或嚴重環(huán)境違法行為。5.4.2申報流程主要包括網上注冊申報、紙質材料編制、審查及受理等工作流程，申報流程見圖1。5.4.3網上注冊5.4.3.1協助服務對象按附錄A填寫企業(yè)自評表。5.4.3.2協助服務對象在相關平臺或系統上進行注冊。5.4.4填報材料5.4.4.1協助服務對象在相關平臺或系統上按要求填寫《高新技術企業(yè)認定申請書》，并上傳相關附件材料。5.4.4.2協助服務對象（涉密企業(yè)除外）在當地高新技術企業(yè)認定管理系統按要求填寫《高新技術企業(yè)認定信息表》，上傳相關“認定材料”并通過網絡提交至當地高新技術認定服務窗口。5.4.4.3服務對象上傳的電子版材料應簽字蓋章齊全、清晰完整，相關平臺或系統所填內容及順序應一致。5.4.5網上審核5.4.5.1協助服務對象對所在設區(qū)市高新技術企業(yè)認定服務窗口網上申報材料審核退回的問題申報材料進行修改完善并重新提交。5T/CASME1461—20245.4.5.2區(qū)市高新技術企業(yè)認定服務窗口審核無誤后，提交至當地科技廳，當地高新技術企業(yè)認定工作領導小組辦公室對服務對象申報材料進行網上初步形式核查。5.4.5.3協助服務對象對當地高新技術企業(yè)認定工作領導小組辦公室審核退回的問題申報材料進行修改完善并重新提交。5.4.6生成下載紙質申報材料協助服務對象對通過當地高新技術企業(yè)認定管理系統初審后的材料生成紙質申報材料并下載。5.4.7審查5.4.7.1協助服務對象將紙質申報材料提交給所在設區(qū)市的高新技術企業(yè)認定服務窗口。5.4.7.2服務窗口對服務對象提交的紙質申報材料進行審查。5.4.7.3協助服務對象對所在設區(qū)市高新技術企業(yè)認定服務窗口審核退回的問題紙質申報材料進行修改完善并重新提交。5.4.7.4審查無誤后，服務窗口提交材料至當地科技廳，由當地高新技術企業(yè)認定工作領導小組辦公室對紙質材料進行審查，對存在問題的材料退回至服務對象。5.4.7.5協助服務對象對當地高新技術企業(yè)認定工作領導小組辦公室審核退回的問題紙質申報材料進行修改完善并重新提交。5.4.8項目跟蹤項目審查過程中如有審批意見反饋，服務人員應及時協助服務對象回復或補充材料。6服務評價與改進6.1應關注服務對象需求，及時收集整理服務對象意見和建議，定期開展服務滿意度調查和服務質量評價，持續(xù)改進服務質量。6.2應持續(xù)優(yōu)化服務流程，完善服務內容