上市公司法律合規(guī)與管理考核試卷

上市公司法律合規(guī)與管理考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在測(cè)試考生對(duì)上市公司法律合規(guī)與管理知識(shí)的掌握程度，包括公司治理結(jié)構(gòu)、法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面，以評(píng)估其勝任上市公司合規(guī)與管理工作的能力。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.上市公司應(yīng)當(dāng)定期披露的信息中，不屬于定期報(bào)告的是（）。

A.年度報(bào)告

B.季度報(bào)告

C.半年度報(bào)告

D.月度報(bào)告

2.上市公司董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)不包括（）。

A.督促信息披露

B.組織股東大會(huì)

C.負(fù)責(zé)公司內(nèi)部審計(jì)

D.協(xié)調(diào)投資者關(guān)系

3.下列哪項(xiàng)不屬于上市公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.激勵(lì)機(jī)制

C.監(jiān)事會(huì)監(jiān)督

D.財(cái)務(wù)報(bào)告流程

4.上市公司進(jìn)行信息披露時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A.公平性

B.及時(shí)性

C.真實(shí)性

D.滿足性

5.上市公司股東大會(huì)的召集人不能履行職責(zé)時(shí)，由（）召集和主持。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事會(huì)

C.獨(dú)立董事

D.股東代表

6.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反公司章程的規(guī)定或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議的，公司可以（）。

A.撤換

B.削減薪酬

C.限制權(quán)利

D.以上都是

7.上市公司信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

C.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下

D.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下

8.上市公司募集資金必須用于（）。

A.資產(chǎn)重組

B.增資擴(kuò)股

C.新產(chǎn)品研發(fā)

D.上述都可以

9.上市公司因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司應(yīng)當(dāng)自立案調(diào)查之日起（）內(nèi)向股東大會(huì)報(bào)告。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

10.上市公司收購(gòu)人通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式收購(gòu)上市公司股份的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)的股份應(yīng)當(dāng)達(dá)到（）以上。

A.30%

B.35%

C.40%

D.45%

11.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股份及其變動(dòng)情況，自公司股票上市交易之日起（）內(nèi)申報(bào)。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.1年

12.上市公司應(yīng)當(dāng)披露的關(guān)聯(lián)交易包括（）。

A.與控股股東的交易

B.與實(shí)際控制人的交易

C.與控股股東、實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)方之間的交易

D.以上都是

13.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反公司章程的規(guī)定或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議的，責(zé)令改正，給予警告，可以并處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D.4萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下

14.上市公司年度報(bào)告的披露時(shí)間不得晚于（）。

A.次年1月31日

B.次年4月30日

C.次年6月30日

D.次年9月30日

15.上市公司進(jìn)行信息披露時(shí)，信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，給予警告，并處以（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D.4萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下

16.上市公司募集資金使用情況應(yīng)當(dāng)定期披露，披露間隔不得少于（）。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.12個(gè)月

17.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反公司章程的規(guī)定或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議的，可以并處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D.4萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下

18.上市公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容（）。

A.公司基本情況

B.經(jīng)營(yíng)成果

C.財(cái)務(wù)狀況

D.以上都是

19.上市公司信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，這是（）原則的要求。

A.公平性

B.及時(shí)性

C.真實(shí)性

D.滿足性

20.上市公司募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶的資金使用情況應(yīng)當(dāng)定期披露，披露間隔不得少于（）。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.12個(gè)月

21.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反公司章程的規(guī)定或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議的，可以（）。

A.撤換

B.削減薪酬

C.限制權(quán)利

D.以上都是

22.上市公司應(yīng)當(dāng)披露的關(guān)聯(lián)交易中，涉及關(guān)聯(lián)方為公司提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)在（）披露。

A.年度報(bào)告

B.季度報(bào)告

C.半年度報(bào)告

D.每月報(bào)告

23.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反公司章程的規(guī)定或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D.4萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下

24.上市公司應(yīng)當(dāng)披露的關(guān)聯(lián)交易中，涉及關(guān)聯(lián)方為公司提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)在（）披露。

A.年度報(bào)告

B.季度報(bào)告

C.半年度報(bào)告

D.每月報(bào)告

25.上市公司募集資金使用情況應(yīng)當(dāng)定期披露，披露間隔不得少于（）。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.12個(gè)月

26.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反公司章程的規(guī)定或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議的，可以（）。

A.撤換

B.削減薪酬

C.限制權(quán)利

D.以上都是

27.上市公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容（）。

A.公司基本情況

B.經(jīng)營(yíng)成果

C.財(cái)務(wù)狀況

D.以上都是

28.上市公司信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，這是（）原則的要求。

A.公平性

B.及時(shí)性

C.真實(shí)性

D.滿足性

29.上市公司募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶的資金使用情況應(yīng)當(dāng)定期披露，披露間隔不得少于（）。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.12個(gè)月

30.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反公司章程的規(guī)定或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議的，可以（）。

A.撤換

B.削減薪酬

C.限制權(quán)利

D.以上都是

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。

A.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

B.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案

C.制定公司的基本管理制度

D.修改公司章程

2.上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)哪些事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督（）。

A.董事會(huì)的決議

B.管理層的決策

C.公司財(cái)務(wù)報(bào)告

D.公司的關(guān)聯(lián)交易

3.上市公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)包括（）。

A.保證公司資產(chǎn)的安全完整

B.提高公司運(yùn)營(yíng)效率

C.促進(jìn)公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)

D.增強(qiáng)公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力

4.上市公司信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)符合以下哪些要求（）。

A.真實(shí)性

B.及時(shí)性

C.完整性

D.可理解性

5.上市公司股東大會(huì)的決議方式包括（）。

A.議決事項(xiàng)

B.表決程序

C.決議生效

D.決議內(nèi)容

6.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.具有完全民事行為能力

B.無(wú)犯罪記錄

C.具有必要的經(jīng)營(yíng)管理能力

D.無(wú)重大失信記錄

7.上市公司募集資金可以用于以下哪些項(xiàng)目（）。

A.新產(chǎn)品研發(fā)

B.技術(shù)改造

C.資產(chǎn)收購(gòu)

D.增加注冊(cè)資本

8.上市公司信息披露義務(wù)人披露的信息，如果涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密，可以（）。

A.不披露

B.部分披露

C.適當(dāng)延遲披露

D.替換為概括性描述

9.上市公司關(guān)聯(lián)交易可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A.影響公司獨(dú)立性

B.侵害中小股東利益

C.導(dǎo)致關(guān)聯(lián)方利益輸送

D.影響公司財(cái)務(wù)狀況

10.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反公司章程或者股東大會(huì)決議，可能受到的處罰包括（）。

A.警告

B.罰款

C.撤換

D.職務(wù)限制

11.上市公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)披露的信息包括（）。

A.公司基本情況

B.經(jīng)營(yíng)成果

C.財(cái)務(wù)狀況

D.公司治理結(jié)構(gòu)

12.上市公司進(jìn)行信息披露時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原則（）。

A.公平性

B.及時(shí)性

C.真實(shí)性

D.完整性

13.上市公司募集資金使用情況的披露要求包括（）。

A.專(zhuān)項(xiàng)賬戶的資金使用情況

B.募集資金的用途變更

C.募集資金的到位情況

D.募集資金的資金成本

14.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有本公司股份的情況，應(yīng)當(dāng)在（）披露。

A.年度報(bào)告

B.季度報(bào)告

C.半年度報(bào)告

D.股東大會(huì)公告

15.上市公司關(guān)聯(lián)交易披露的內(nèi)容應(yīng)包括（）。

A.關(guān)聯(lián)交易的金額

B.關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)政策

C.關(guān)聯(lián)交易的決策程序

D.關(guān)聯(lián)交易的影響

16.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反公司章程或者股東大會(huì)決議，可能受到的紀(jì)律處分包括（）。

A.警告

B.記過(guò)

C.離職

D.永久禁止從事證券業(yè)務(wù)

17.上市公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括的財(cái)務(wù)報(bào)表附件有（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤(rùn)表

C.現(xiàn)金流量表

D.所有者權(quán)益變動(dòng)表

18.上市公司信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)的，可能承擔(dān)的法律責(zé)任包括（）。

A.行政處罰

B.民事責(zé)任

C.刑事責(zé)任

D.市場(chǎng)禁入

19.上市公司內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)符合以下哪些原則（）。

A.全面性

B.合理性

C.可行性

D.可靠性

20.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反公司章程或者股東大會(huì)決議，可能導(dǎo)致的后果包括（）。

A.公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B.公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

C.公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.個(gè)人法律責(zé)任

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.上市公司信息披露的目的是為了保障投資者_(dá)_____。

2.上市公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)______工作。

3.上市公司內(nèi)部控制制度的核心是______。

4.上市公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括______。

5.上市公司募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶的資金使用情況應(yīng)當(dāng)定期______。

6.上市公司關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循______原則。

7.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反公司章程的規(guī)定或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議的，公司可以______。

8.上市公司信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予______，并處以______的罰款。

9.上市公司募集資金必須用于______。

10.上市公司年度報(bào)告的披露時(shí)間不得晚于______。

11.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股份及其變動(dòng)情況，自公司股票上市交易之日起______內(nèi)申報(bào)。

12.上市公司應(yīng)當(dāng)披露的關(guān)聯(lián)交易包括______。

13.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反公司章程的規(guī)定或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議的，責(zé)令改正，給予______，并處以______的罰款。

14.上市公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括______。

15.上市公司信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有______記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

16.上市公司募集資金使用情況應(yīng)當(dāng)定期______。

17.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反公司章程的規(guī)定或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議的，可以______。

18.上市公司關(guān)聯(lián)交易可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)包括______。

19.上市公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)包括______。

20.上市公司信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)符合以下哪些要求（）。

21.上市公司股東大會(huì)的召集人不能履行職責(zé)時(shí)，由______召集和主持。

22.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件包括______。

23.上市公司募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶的資金使用情況應(yīng)當(dāng)定期______。

24.上市公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括的財(cái)務(wù)報(bào)表附件有______。

25.上市公司信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)的，可能承擔(dān)的法律責(zé)任包括______。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫(huà)√，錯(cuò)誤的畫(huà)×）

1.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員可以同時(shí)兼任同一家上市公司的多個(gè)職務(wù)。（）

2.上市公司年度報(bào)告的披露時(shí)間可以晚于次年的4月30日。（）

3.上市公司募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶的資金只能用于原定用途，不得挪作他用。（）

4.上市公司關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)應(yīng)當(dāng)參照市場(chǎng)價(jià)格確定。（）

5.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后，不得在公司擔(dān)任任何職務(wù)。（）

6.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有本公司股份的變動(dòng)情況不需要披露。（）

7.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反公司章程或者股東大會(huì)決議，公司可以立即解除其職務(wù)。（）

8.上市公司信息披露義務(wù)人披露的信息，如果涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密，可以不披露。（）

9.上市公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷和報(bào)酬情況。（）

10.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反公司章程或者股東大會(huì)決議，可能受到的處罰包括罰款和警告。（）

11.上市公司募集資金使用情況的披露要求包括專(zhuān)項(xiàng)賬戶的資金使用情況和資金成本。（）

12.上市公司關(guān)聯(lián)交易可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)包括損害公司利益和侵害中小股東權(quán)益。（）

13.上市公司內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)符合全面性和合理性的原則。（）

14.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股份及其變動(dòng)情況，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)申報(bào)。（）

15.上市公司關(guān)聯(lián)交易的披露可以延遲至次年的年度報(bào)告。（）

16.上市公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（）

17.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反公司章程或者股東大會(huì)決議，可能導(dǎo)致的后果包括公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。（）

18.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后，可以在公司擔(dān)任獨(dú)立董事。（）

19.上市公司信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)的，可能承擔(dān)的法律責(zé)任包括行政處罰和民事責(zé)任。（）

20.上市公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是提高公司運(yùn)營(yíng)效率和增強(qiáng)公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)簡(jiǎn)述上市公司法律合規(guī)的重要性及其對(duì)公司治理的影響。

2.論述上市公司內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)原則及其在防范風(fēng)險(xiǎn)中的作用。

3.結(jié)合實(shí)際案例，分析上市公司在信息披露中可能存在的違規(guī)行為及其后果。

4.針對(duì)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的職責(zé)和行為規(guī)范，提出加強(qiáng)法律合規(guī)管理的建議。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：

某上市公司在年度報(bào)告中披露，公司募集資金主要用于新項(xiàng)目建設(shè)，但在實(shí)際操作中，部分資金被用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。請(qǐng)分析該行為違反了哪些法律法規(guī)，并討論公司可能面臨的法律責(zé)任和監(jiān)管措施。

2.案例題：

某上市公司在關(guān)聯(lián)交易中，以低于市場(chǎng)價(jià)的價(jià)格將一項(xiàng)資產(chǎn)出售給關(guān)聯(lián)方。該關(guān)聯(lián)交易未按照規(guī)定進(jìn)行披露。請(qǐng)分析該行為違反了哪些法律法規(guī)，并討論公司及相關(guān)責(zé)任人員可能面臨的法律后果。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.D

2.C

3.C

4.D

5.A

6.D

7.A

8.D

9.C

10.B

11.A

12.D

13.A

14.C

15.A

16.B

17.D

18.D

19.C

20.D

21.D

22.C

23.B

24.B

25.A

26.D

27.D

28.C

29.C

30.D

二、多選題

1.ABC

2.ABCD

3.ABCD

4.ABCD

5.ABC

6.ABCD

7.ABC

8.ACD

9.ABCD

10.ABC

11.ABCD

12.ABCD

13.ABCD

14.ABCD

15.ABCD

16.ABCD

17.ABCD

18.ABCD

19.ABCD

20.ABCD

三、填空題

1.信息對(duì)稱(chēng)

2.督促信息披露

3.內(nèi)部控制

4.公司基本情況、經(jīng)營(yíng)成果、財(cái)務(wù)狀況、公司治理結(jié)構(gòu)

5.披露

6.公平性、公正性、公開(kāi)性

7.撤換

8.警告，5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

9.新產(chǎn)品研發(fā)、技術(shù)改造、資產(chǎn)收購(gòu)、增加注冊(cè)資本等

10.次年4月30日

11.1年

12.與控股股東、實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)方之間的交易

13.警告，1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

14.公司基本情況、經(jīng)營(yíng)成果、財(cái)務(wù)狀況、公司治理結(jié)構(gòu)

15.虛假

16.披露

17.撤換、削減薪酬、限制權(quán)利

18.影響公司獨(dú)立性、侵害中小股東利益、導(dǎo)致關(guān)聯(lián)方利益輸送、