產業(yè)經濟學（第四版）復習思考題答案全書

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產業(yè)經濟學（第四版）復習思考題答案全書

第一章產業(yè)經濟學概述

1.產業(yè)經濟學的研究對象是什么？

答：產業(yè)經濟學是一門以產業(yè)為研究對象的中觀層次的經濟學。

同時，從產業(yè)經濟學的產生和發(fā)展過程，特別是產業(yè)經濟學與現(xiàn)實經

濟的緊密聯(lián)系看，產業(yè)經濟學又明顯屬于應用經濟學。

2.如何理解產業(yè)的概念？有哪些常用的產業(yè)分類法，它們各有

什么特點？

答：（1）生產經營具有密切替代關系的產品或勞務（即同一類產

品或勞務）的企業(yè)的集合。產業(yè)內企業(yè)往往具有類似的生產經營技術、

工藝和經營管理等基本特性。

（2）常用的產業(yè)分類法及其特點是：三次產業(yè)分類法將產業(yè)分

為第一次產業(yè)、第二次產業(yè)和第三次產業(yè)；國際標準產業(yè)分類法，將

產業(yè)劃分為四個層次；生產結構產業(yè)分類法將產業(yè)分為消費資料產

業(yè)、資本資料產業(yè)和其它產業(yè)；生產要素分類法將產業(yè)分為勞動密集

型產業(yè)資本密集型產業(yè)知識密集型產業(yè)；產業(yè)生命周期分類法將產業(yè)

分為幼小產業(yè)、成長產業(yè)、成熟產業(yè)、衰退產業(yè)和淘汰產業(yè)。

3.結合一個事例，說明學習與研究產業(yè)經濟學的意義？

答：學習與研究產業(yè)經濟學有助于我們掌握產業(yè)經濟學的基本理

論和主要分析方法，能對現(xiàn)實經濟中存在的大量產業(yè)組織現(xiàn)象和產業(yè)

政策進行較深入的經濟學分析。例如，我國是世界鋼鐵生產第一大國,

但中國的鋼鐵產業(yè)企業(yè)規(guī)模小且分散，2005年中國鋼鐵全產業(yè)企業(yè)

多達6686家，其中消耗高、污染嚴重、工藝裝備落后的產能占總產

能的30%左右。由于競爭程度高、集中度低，產業(yè)資源配置損失和浪

費現(xiàn)象嚴重，我國鋼鐵產業(yè)規(guī)模經濟難以產生。針對這一現(xiàn)象，學習

產業(yè)經濟學中的產業(yè)組織理論，可以幫助我們分析我國鋼鐵產業(yè)規(guī)模

經濟性差的深層原因，從而對癥下藥，提出相應的對策或政策建議。

4.簡述產業(yè)經濟學理論體系的主要內容。

答：（1）國際學術界對產業(yè)經濟學的理論體系存在一定的分歧。

在國內，一般認為產業(yè)經濟學主要包括產業(yè)組織理論、產業(yè)結構理論、

產業(yè)政策理論以及反壟斷與管制理論。

（2）產業(yè)組織理論以特定產業(yè)為研究對象，著重研究一個產業(yè)

中的市場結構、市場行為和市場績效及其三者之間的互動關系；產業(yè)

結構理論主要研究產業(yè)之間的聯(lián)系及其相互影響，包括產業(yè)結構優(yōu)化

理論、產業(yè)關聯(lián)理論和產業(yè)布局理論。

（3）產業(yè)政策理論研究產業(yè)政策本身的制定、實施、修正和效

果的科學性，研究根據特定產業(yè)的現(xiàn)狀，如何制定科學的產業(yè)組織政

策和產業(yè)結構政策，在產業(yè)內形成規(guī)模經濟與競爭活力相兼容的有效

競爭格局，在產業(yè)之間協(xié)調發(fā)展，實現(xiàn)產業(yè)結構的不斷優(yōu)化。

（4）反壟斷研究政府如何立法，并通過有效地執(zhí)法，限制壟斷

企業(yè)濫用其壟斷力量。政府管制主要研究政府如何對電信、電力、運

輸、自來水和管道燃氣供應等壟斷性產業(yè)的價格、市場準入、產品與

服務質量、投資等方面的管制。

5.簡述產業(yè)組織和產業(yè)結構的理論淵源及其形成與發(fā)展過程。

答：（1）產業(yè)組織和產業(yè)結構兩大部分具有不同的理論淵源，在

不同地區(qū)呈現(xiàn)出不同的發(fā)展態(tài)勢。

(2)產業(yè)組織理論可追溯到亞當?斯密、阿爾弗雷德?馬歇爾、

張伯倫、羅賓遜夫人等。梅森及弟子貝恩等人完整地提出了結構一一

行為一一績效分析范式，標志著傳統(tǒng)產業(yè)組織理論體系的最終形成。

在哈佛學派名滿天下的同時，斯蒂格勒等芝加哥大學學者形成了有別

于哈佛學派的產業(yè)組織理論。二十世紀70年代后，引入博弈論逐漸

形成了旨在分析企業(yè)策略性行為的“新產業(yè)組織理論工

(3)產業(yè)結構理論可追溯到威廉?配第，在克拉克、庫茲涅茨、

列昂惕夫、赫爾希曼、錢納里等一大批學者的努力下，逐漸形成了產

業(yè)結構優(yōu)化理論、產業(yè)關聯(lián)理論和產業(yè)布局理論。

6.產業(yè)經濟學有哪些主要研究方法？

答：產業(yè)經濟學的主要研究方法有證研究與規(guī)范研究相結合的方

法、靜態(tài)研究與動態(tài)研究相結合的方法、定性研究與定量研究相結合

的方法法。除上述方法外，還可采取的具體研究方法有案例研究法、博弈論

研究法、計量經濟分析法等。

第二章規(guī)模經濟與范圍經濟

1.簡述規(guī)模經濟與范圍經濟的區(qū)別與聯(lián)系。

答：聯(lián)系在于，規(guī)模經濟和范圍經濟都是實現(xiàn)社會資源的有效使

用，提高經濟效率的重要手段與途徑。區(qū)別在于，如果企業(yè)增加產量

能降低單位產品的成本，則存在規(guī)模經濟；如果企業(yè)增加產品品種或

種類能節(jié)約成本，則范圍經濟存在。規(guī)模經濟通常按照不斷下降的平

均成本函數(shù)來定義的，而范圍經濟通常是以一個企業(yè)生產多種產品和

多個企業(yè)分別生產一種或少數(shù)幾種產品的相對總成本來定義的。

2.如何判別規(guī)模經濟和規(guī)模不經濟？

答：一般可以用邊際成本和平均成本的關系來區(qū)別規(guī)模經濟和規(guī)

模不經濟：如果邊際成本小于平均成本，則存在規(guī)模經濟；反之，若

邊際成本大于平均成本，則存在規(guī)模不經濟。也可以用平均成本和邊

際成本的判定系數(shù)(FC=KC)來描述規(guī)模經濟性：當FO1時，平

MC

均成木大于邊際成木，則存在規(guī)模經濟，即隨著產出量的增加，平均

成本曲線下降；當FC<1時，平均成本小于邊際成本，則存在規(guī)模不

經濟，即隨著產出量的增加，平均成本曲線上升；如果FC=1,平均

成本等于邊際成本，規(guī)模收益不變，在產出量的一定范圍內，平均成

本曲線呈水平線。

3.如何理解和度量范圍經濟？請指出范圍經濟的一個實例。

答：理解范圍經濟。范圍經濟是指利用單一經營單位內原有的生

產或銷售過程來生產或銷售多于一種產品而產生的經濟。如果企業(yè)增

加產品品種或種類能節(jié)約成本，則范圍經濟存在。范圍經濟通常是以

一個企業(yè)生產多種產品和多個企業(yè)分別生產一種或少數(shù)幾種產品的

相對總成本來定義的。

度量范圍經濟。令TC(Qx,Qy)表示一個企業(yè)生產Qx單位的產

品X和Qy單位的產品Y所發(fā)生的總成本，則存在范圍經濟的條件可

用下式表示：

TC(Qx,Qy)<TC(QX,O)+TC(O,Qy)

范圍經濟的一個經典實例。就羊毛和羊肉聯(lián)合生產的例子而言，

范圍經濟是指利用同一群綿羊同時生產羊毛和羊肉的成本，往往低于

用一群羊只生產羊毛而用另一群羊只生產羊肉的成本之和。

4.規(guī)模經濟與范圍經濟的主要來源是什么？

答：規(guī)模經濟的主要來源是：（1）專業(yè)化分工和協(xié)作的經濟性;

（2）采用大型、高效和專用設備的經濟性；（3）標準化和簡單化的

經濟性；（4）大批量采購和銷售的經濟性；（5）大批量運輸?shù)慕洕?

（6）大規(guī)模管理的經濟性。以上既有生產技術方面的因素（前三條）,

它們有利于降低生產成本；也有交易方面的因素來自于生產和交易兩

條途徑成本的降低。

范圍經濟的主要來源除了以上這些因素外，還包括：（1）生產技

術設備具有多種功能；（2）零部件或中間產品具有多種組裝性能；（3）

研究與開發(fā)的擴散效應；（4）企業(yè)無形資產的充分利用。

5.簡述影響企業(yè)適度規(guī)模的主要因素和確定企業(yè)適度規(guī)模的主

要方法。

答：（1）影響企.業(yè)適度規(guī)模的主要因素：技術與市場這兩個因素。

由于生產和經銷技術的差異以及市場規(guī)模和地點的差異，造成規(guī)模經

濟和范圍經濟在不同的工業(yè)、不同的國家和不同的時期的差異。

（2）確定企業(yè)適度規(guī)模的主要方法：量本利比較法、工程分析

法和適者生存法。

量本利比較法是一種通過比較分析不同規(guī)模企、業(yè)的產量、成本和

利潤狀況，以單位產品的成本和利潤的多少為基準確定企業(yè)適度規(guī)模

的方法。

工程分析法又叫技術定額法，它是一種在假設不同產量的基礎

上，根據基本的設備參數(shù)、工藝參數(shù)以及標準的技術費用定額等工程

技術，以確定平均成本曲線，然后通過比較不同產量的平均成本曲線,

以確定適度規(guī)模的方法。

適者生存法的基本假設是，不同規(guī)模企業(yè)的競爭會篩選出效率較

高的企業(yè)，所以，這是一種根據競爭的優(yōu)勝劣汰規(guī)律，通過縱向對比

確定企業(yè)適度規(guī)模的方法。

6.簡述一體化和多元化的關系以及多元化在一體化中的地位。

答：（1）一體化和多元化的關系。一體化有三種類型，分別是水

平一體化、垂直一體化和混合一體化。其中混合一體化就是多元化。

囚此，多元化是一體化的一種。

（2）多元化在一體化中的地位。一體化是企業(yè)擴大規(guī)模，形成

大型企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，企業(yè)的多元化屬于一體化戰(zhàn)略。在三種一體化

戰(zhàn)略中，企業(yè)的水平一體化和垂直一體化戰(zhàn)略主要是為了充分實現(xiàn)規(guī)

模經濟，而企業(yè)的多元化戰(zhàn)略（混合一體化）主要是為了充分實現(xiàn)范

圍經濟。同時，多元化戰(zhàn)略（混合一體化）是企業(yè)一體化戰(zhàn)略的較高

形式，通常要求企業(yè)在完成水平一體化和垂直一體化戰(zhàn)略的基礎上，

才能實行混合一體化或多元化戰(zhàn)略。

7.范圍經濟對多元化存在什么制約關系？

答：（1）企業(yè)應具有進入新產業(yè)的技術和管理知識。企業(yè)實行多

元化戰(zhàn)略進入新的產業(yè)領域，要求有新技術、新工藝開發(fā)新產品，以

符合新市場的需要。同時:在原有產業(yè)中積累的管理經驗在新產業(yè)中

未必全部適用，這要求企業(yè)掌握與新產業(yè)特征相適應的新的管理知

識；

（2）企業(yè)應具有協(xié)調不同產業(yè)的業(yè)務的能力。由于新產業(yè)的業(yè)

務與原有產業(yè)的業(yè)務存在較大差別，這會增加新老業(yè)務間協(xié)調的難

度。這要求企業(yè)培養(yǎng)協(xié)調不同產業(yè)的業(yè)務的能力，在新的經營格局下

協(xié)調好各種業(yè)務關系；

（3）實行多元化戰(zhàn)略取得的長期收益應大于由此帶來的各種成

本。企業(yè)的跨產業(yè)經營必然會減少在原有產業(yè)的資源配置，削弱在原

有產業(yè)的競爭力和贏利能力，產生各種現(xiàn)實的和潛在的成本。這要求

企業(yè)在制定多元化戰(zhàn)略時?，應從長期的角度對實行多元化戰(zhàn)略取得的

長期收益和由此產生的各種成本進行權衡：以取得較好的長期經濟效

益。

第三章市場集中度

1.簡述一般集中與市場集中的區(qū)別和聯(lián)系。

答：一般集中和市場集中都表示少數(shù)大企業(yè)占有了較大部分資源

的現(xiàn)象，都對市場競爭狀態(tài)有一定影響。但是二者所描述的范圍與意

義不同。

一般集中表示在整個國民經濟或全部企業(yè)的經濟活動中，最大的

企業(yè)所占比重的指標。意味著少數(shù)大企業(yè)的部分高級管理者對整個社

會經濟事務擁有較高的影響力。市場集中描述特定市場中賣者或買者

的集中程度，直接影響特定市場的競爭狀態(tài)和效率。需要指出的是，

一般集中度并不必然與市場集中度相關，也就是說，較高的一般集中

度并不意味著市場競爭性的缺失。

2.辨析市場集中度與產業(yè)集中度的區(qū)別和聯(lián)系。

答：市場集中度描述市場的集中程度，而產業(yè)集中度描述產業(yè)

的集中程度。大多數(shù)人認為產業(yè)與市場是同義詞，那么產業(yè)集中度就

是市場集中度。部分人認為產業(yè)集中度特指供給方面“使用相同原材

料、相同工藝技術”的企業(yè)群中大企業(yè)的集中程度，此時產業(yè)集中度

不同于市場集中度。不過“使用相同原材料、相同工藝技術”的企業(yè)

相互間轉換產品品種的能力較強，企業(yè)之間具有一定的替代性，因而

產業(yè)集中度對市場集中度有較大的影響。

3.試使用多種集中度指標計算某產業(yè)集中度。

答：舉例如下：

CRCRHERelativeVariancHKo.HK,HK

分企業(yè)份額2

34Eeoflog55

布

A40,30,15,58595.2851.35.84.5624.443.723.509

214

R39,29,1494,1,1,1,8291.2851.576852.0916.434.123.759

1,1778

C45,30,15,109010.3651.23.891.3433.693.233.077

0546

D40,60,25,59510.3151.22.817.6543.593.263.175

044

4.試列舉一些高集中度產業(yè)、中等集中度產業(yè)和低集中度產業(yè)。

答：在不同國家或不同時期，不同學者對劃分高集中度產業(yè)、

中集中度產業(yè)、低集中度產業(yè)沒有統(tǒng)一的標準。一般認為，大型民用

客機制造、汽車制造等產業(yè)屬于高集中度產業(yè)，服裝制造、采掘等產

業(yè)屬于中等集中度產業(yè)，餐飲、酒店服務等產業(yè)屬于低集中度產業(yè)。

5.試列舉在不同國家具有不同市場集中度的某一產業(yè)，說明產

生這種差異的主要原因。

答：隨著經濟全球化和跨國電子商務的發(fā)展，除了少數(shù)貿易不發(fā)

達國家，很多國家的市場集中度不僅取決于本國的市場容量以及影響

企業(yè)規(guī)模的其他因素是導致各國產業(yè)集中度出現(xiàn)一定差異的根本原

因，例如技術原因或者基本條件（包括市場規(guī)模、規(guī)模經濟、稀缺資

源、市場增長速度等、政府政策包括反壟斷法、專利執(zhí)照關稅配額、

并購政策、管制政策等、企業(yè)戰(zhàn)略包括兼并、限制性行為、產品差異

化等），還取決于產業(yè)的國際競爭力和貿易條件等因素。

6.以某一產業(yè)為例，分析改革開放以后我國產業(yè)集中度的變動

趨勢及主要原因。

答:隨著我國市場經濟的不斷發(fā)展，一方面迅速擴大了產業(yè)規(guī)模,

另一方面允許民營、外資企業(yè)進入，兩方面合力導致許多產業(yè)經歷了

產業(yè)集中度持續(xù)下降的階段。隨著市場競爭的深入發(fā)展，一些行業(yè)集

中度逐漸回升，例如鋼鐵、汽車等制造業(yè)；也有一些產業(yè)集中度維持

在較低水平，例如種植業(yè)、零售業(yè)等。當然，我國還有一些產業(yè)處于

開放進程中，產業(yè)集中度在逐步下降，如石油開采、冶煉業(yè)。

第四章進入與退出壁壘

1.簡述進入壁壘的含義和分類。

答：進入壁壘是指使進入者難以成功地進入一個產業(yè)，而使原有

企業(yè)能夠持續(xù)地獲得超額利潤，并能使整個產業(yè)保持高集中度的因

素。進入壁壘按其成因的不同可分為結構性進入壁壘和策略性進入壁

壘或進入阻撓。

2.為什么在位企業(yè)賺取經濟利潤是衡量進入壁壘的前提條件？

答：超額利潤（經濟利潤）的存在是市場經濟條件下吸引新企業(yè)

進入某一產業(yè)的唯一經濟因素。如果一個產業(yè)不存在經濟利潤，那就

不可能有新企業(yè)進入這一產業(yè)，討論這一產業(yè)的進入壁壘問題沒有多

少實際意義。

3.在位企業(yè)如何能夠有效地阻止?jié)撛谶M入者的進入？

答：在位企業(yè)要成功進行進入阻撓，除了投資成本滿足必需的條

件之外，這種策略性投資必須具有承諾價值，在位企業(yè)的這種投資能

否成功阻止進入取決于三個基本條件：

（1）這種策略性投資必須發(fā)生在進入者的進入決策之前，而且

能被進入者觀察到。

（2）這種投資能通過改變原有企業(yè)的策略空間和支付函數(shù)或通

過向進入者傳遞有關市場信息而改變進入者對進入后利潤的預期，從

而影響進入者的進入決策。

（3）這種投資必須是不可回收或不可逆的。

4.退出壁壘的種類有哪些？

答：退出壁壘包括以下六種：資產的專用性、退出的固定成本、

戰(zhàn)略性退出壁壘、信息壁壘、感情和管理壁壘、政府和社會壁壘。

5.比較結構性進入壁壘和策略性進入壁壘，并說明兩者之間的

關系。

答：結構性進入壁壘和策略性進入壁壘是兩種主要的進入壁壘，

最主要的差別是形成的成因不同。

(I)結構性進入壁壘是指不受企業(yè)支配的、外生的，由產品技

術特點、社會法律制度、政府政策及消費者偏好所形成的壁壘。主要

包括：規(guī)模經濟、必要資本量、原有企業(yè)的絕對成本優(yōu)勢、網絡效應、

產品差異和政策性因素。

(2)策略性進入壁壘或進入阻撓是位企業(yè)通過其策略性行為設

置的進入壁壘。策略性投資必須有承諾價值，而沉沒成本在進入阻止

的分析中具有關鍵性作用。根據原有企、業(yè)的策略性行為影響未來收入

預期的方式，可以把進入阻撓分為影響未來成本結構的進入阻撓、影

響未來市場需求結構的進入阻撓和影響潛在進入者對未來事件估計

信念的進入阻撓。

6.如何看待進入壁壘的福利效應？

答：進入壁壘的存在可能會造成社會福利的損失，但絕對的自由

進入也可能導致過度進入，因此進入壁壘的福利效應是復雜的。企業(yè)

的進入和退出是市場經濟的重要特征之一。市場效率的提高，一方面

來自企業(yè)內部配置效率的改進，另一方面也來自對低效企業(yè)的淘汰。

如果進入壁壘過高，則會使市場機制配置資源的作用弱化，行業(yè)內企

業(yè)不能夠通過兼并、重組來實現(xiàn)規(guī)模經濟和有效競爭。

7.進入壁壘和退出壁壘之間存在怎樣的聯(lián)系？

答：進入壁壘是對準備進入產業(yè)的潛在企業(yè)而言的，而退出壁壘

則是對產業(yè)內準備退出產業(yè)的現(xiàn)有企業(yè)而言的。但從進入壁壘和退出

壁壘的要素看，兩者具有一定的聯(lián)系，表現(xiàn)在兩者具有一定程度的重

復性和關聯(lián)性。

第五章博弈論與企業(yè)策略性行為

1.簡述博弈的構成要素及其含義。

答：博弈的構成要素有參與人、行動、信息、策略、支付或收益、

結果和

均衡。參與人是博弈中的決策主體，參與人的目的是選擇行動，實現(xiàn)

自身收益最大化。行動是參與人的決策變量或招式。信息是參與人在

博弈前和博弈中所能了解和觀察到的知識，包括博弈規(guī)則和參與人的

特征、行動。策略是參與人選擇行動的規(guī)貝J（何時，選擇何行動）；是

完整的相機行動方案。當參與人同時行動時，沒有任何人能夠獲得他

人行動的信息，那么，策略選，就變成簡單的行動選擇。此時，策略

與行動相同，無需區(qū)分。如果行動有先后順序，那么參與人的策略與

行動將不同。支付或收益是一個特定策略組合下，參與人所得之效用。

結果是博弈分析者所要揭示的東西，是分析者從行動、支付和其它變

量的取值中所挑選出來的一他所感興趣的一要素的集合。均衡是參與

人互為最優(yōu)的策略組合。

2.簡述產業(yè)組織理論三個經典博弈模型中企業(yè)行為的策略性特

征。

答：企業(yè)所采取的、影響競爭對手預期從而影響其行動的行為都

是策略性的。古諾模型中企業(yè)的產量次策具有策略性特征，因為古諾

模型雖然是靜態(tài)博弈，但企業(yè)在決策產量計劃的過程中是動態(tài)化思考

的：每家企業(yè)都知道自己的產量會影響對手產量，而對手也知道這一

點；于是每家企業(yè)都利用這一點來調整自己的產量計劃，使對手的產

量計劃向著有利于自己的方向變化。伯川德模型中企業(yè)的價格決策也

有策略性特征。在企業(yè)構思定價計劃的動態(tài)思考過程中，每家企業(yè)都

知道自己的定價會影響對手定價，而對手也知道這一點；每家企業(yè)都

利用這一點來調整自己的定價。斯坦克爾伯格模型中領導者的產量決

策具有策略性。領導者知道自己的定產行為會被追隨者追隨，追隨者

能觀察到領導者的產量并依之進行決策。領導者利用這種先動優(yōu)勢調

整自己的產量，使對手的產量向著有利于自己的方向變化。

3.策略性行為的含義，以及其研究的市場基礎與方法分別是什

么？

答：策略性行為是企業(yè)旨在通過影響競爭對手對該企業(yè)行動的預

期，使競爭對手在預期的基礎上做出對該企業(yè)有利的決策行為，如策

略性定價、企業(yè)邊界調整、研發(fā)等。企業(yè)影響競爭對手的預期是通過

影響它們共同的市場環(huán)境實現(xiàn)的。市場環(huán)境包括顧客、競爭對手的信

念，現(xiàn)存和潛在競爭對手的數(shù)亂競爭對手的技術和成本等因素。它

包含但比市場結構范疇更寬泛。寡占或壟斷市場結構是策略性行為研

究的市場基礎，博弈論引入使策略性行為研究達到一個新層次。博弈

論有助于在動態(tài)框架下研究企業(yè)策略性行為。

4.什么是掠奪性定價?

答：掠奪性定價是指企業(yè)（可以是在位企業(yè)，也可以是新進入企

業(yè)）將價格

削減至對手成本之下，以便將對手驅逐出市場，即使蒙受短期損失；

一旦對手離開市場，就會提價以彌補掠奪期損失。從性質上看，掠奪

性定價是一種不公平的低價行為，是以排擠對手為目的的故意行為，

它犧牲了短期利潤。

5.簡述克瑞普斯和威爾遜模型的基本思想。

答：在有限次重復博弈中，掠奪性定價將不是一個可置信的威脅,

這就是有限次重復進入下的連鎖店悖論?？巳鹌账购屯栠d模型是一

個不完全信息下的有限次重復博弈模型。在該模型中，克瑞普斯和威

爾遜試圖通過引入不完全信息，考察有限次重復進入下掠奪性定價可

置信性問題，從而解決有限次重復進入下的連鎖店悖論?？巳鹌账购?/p>

威爾遜模型的基本思想是，若在位企業(yè)打擊比容納的收益更大，且進

入者對在位企業(yè)的收益具有不完全信息，那么，掠奪性定價就成為博

弈的均衡戰(zhàn)略。

第六章企業(yè)并購行為

1.橫向并購、縱向并購、混合并購的區(qū)別是什么？

答：（1）橫向并購是指并購雙方處于同一行業(yè)的并購活動。

（2）縱向并購是指處于生產同一（或相似）產品不同生產階段的

企業(yè)之間的并購。

（3）混合并購是指既非競爭對手又非現(xiàn)實中或潛在的客戶或供應

商的企業(yè)之間的并購。

2.第五次并購浪潮的特點是什么？

答：第五次并購浪潮有四個特點：

（1）規(guī)模極大，大公司“強強聯(lián)合工

（2）跨國并購占了很大的比重。

（3）橫向與縱向并購剝離并存。

（4）并購的支付手段不是現(xiàn)金，而主要采取股票的形式。

3.舉一橫向并購的具體案例，并說明促使該并購發(fā)生的原因？

答：優(yōu)酷十豆并購案C在并購中的戰(zhàn)略導向是追求高質量的收購

對象，力求高水平的投資回報，因此是典型的資本型擴張，目的是獲

得規(guī)模經濟效應。

4.橫向并購、縱向并購和混合并購的主要動因有哪些？

答：（1）橫向并購的具體動機包括兩方面：一是由于成本節(jié)約所

致，包括規(guī)模經濟效應和管理協(xié)同效應；二是由于追求市場勢力所致。

（2）縱向并購的主要動因是減少交易費用，消除縱向價格扭曲，

實現(xiàn)有效的縱向資源配置，實現(xiàn)市場封鎖。

（3）企業(yè)通過混合并購可以充分利用資產，還可以使企業(yè)降低經

營風險。

5.簡述三種并購的福利效應。

答：（1）一方面，橫向并購擴大了企業(yè)生產規(guī)模，降低了單位產

品成本，提高了效率，形成規(guī)模經濟；另一方面，橫向并購形成賣方

集中，提高了賣方市場勢力，造成了一定程度的壟斷，導致福利損失。

(2)企業(yè)間通過實施縱向并購可以在獲得被并購企業(yè)的同時得

到所需的資源，也可以通過縱向并購達到進入某一行'業(yè)的目的，完成

企業(yè)的產業(yè)擴張。

(3)混合并購對競爭的影響可能是多方面的，某些影響可能改

善資源配置，而另一些影響可能造成行業(yè)壟斷，增加福利損失。

6.在橫向并購、縱向并購、混合并購中，哪一個最容易導致壟

斷性市場結構？為什么？

答：優(yōu)勢企、也通過橫向并購對同行'也劣勢企業(yè)的兼并，集中了同

行業(yè)的資本，在市場上獲得了一定的市場勢力。這一方面有利于優(yōu)勢

企業(yè)達到最佳的生產規(guī)模，采用新技術，取得規(guī)模經濟效益；另一方

面降低了市場競爭的程度，壟斷者可以憑借其壟斷地位獲得超額的壟

斷利潤。

第七章企業(yè)創(chuàng)新行為

L什么是企業(yè)創(chuàng)新？

答：企業(yè)創(chuàng)新包括組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新與技術創(chuàng)新多個方面c就

技術創(chuàng)新而言，是指企業(yè)在一系列外在制度安排框架與約束下，為獲

取超額利潤、提高競爭力，開發(fā)新工藝、新產品并投入市場應用的行

為集合。

2.簡要評價創(chuàng)新的需求拉動說與供給推動說。

答：“需求拉動說”主張企業(yè)創(chuàng)新的驅動力在于市場需求，市場

需求決定著創(chuàng)新的潛在利潤，進而決定著創(chuàng)新的投入與產出?！肮┙o

推動說”主張技術創(chuàng)新的動力來自科學進步的推動，實驗室的研究及

其發(fā)現(xiàn)是企業(yè)技術創(chuàng)新的驅動力。需求拉動創(chuàng)新理論將創(chuàng)新看成是經

濟中內生的變量，創(chuàng)新行為是追求利潤的企業(yè)的微觀決策行為，該理

論暗示需求的擴張會自發(fā)引致創(chuàng)新，一定程度忽略了創(chuàng)新必需的基礎

科技知識的儲備；而供給推動說將創(chuàng)新看成是由科技水平決定的外生

變量，強調科技發(fā)展水平對創(chuàng)新的決定作用，一定程度輕視了創(chuàng)新的

自發(fā)特征。事實上，創(chuàng)新同時取決于市場需求特征與技術供給特征，

因此，考慮創(chuàng)新戰(zhàn)略或研究創(chuàng)新行為時，需求拉動與供給推動都是需

要考慮的重要因素。

3.結合圖形解釋阿羅關于壟斷不利于激勵的思想。

答：如下圖所示，競爭市場中，創(chuàng)新收益最大化的創(chuàng)新收益夕，

為puvc';壟斷市場中，采納創(chuàng)新后的壟斷利潤為夕〃PC，,壟斷

企業(yè)采納創(chuàng)新后利潤增加了尸,一幾顯然，P'一戶小于尸’，因止匕

競爭條件下的創(chuàng)新激勵大于壟斷條件下的創(chuàng)新激勵。

4.為什么存在最優(yōu)專利期限？哪些因素可能影響專利最優(yōu)期

限？

答：一方血，創(chuàng)新激勵所關系到的長期技術進步和經濟增長的動

態(tài)效率要求專利的期限長度應該是足夠長的，這樣才能滿足充分激勵

的目的；而另一方面，壟斷權利所關系的社會福利水平損失的靜態(tài)效

率要求專利的期限應該是足夠短的，這樣才能盡可能地減少社會福利

的損失。這個基本的權衡問題，導致存在一個最優(yōu)專利期限。

影響專利最優(yōu)期限的因素包括：一是產品需求價格彈性。需求價

格彈性越大，最優(yōu)專利期限越短。二是創(chuàng)新容易程度。創(chuàng)新越容易，

均衡條件下一定研發(fā)支出增加導致的成本下降程度越高，最優(yōu)專利期

限越短。

5.企業(yè)的創(chuàng)新行為受哪些因素制約？

答：企業(yè)創(chuàng)新行為受到諸多因素制約。（1）制度因素。良好的知

識產權保護制度有利于促進企業(yè)進行技術創(chuàng)新；（2）創(chuàng)新體系支撐程

度。企業(yè)創(chuàng)新是一個復雜的過程，國家創(chuàng)新體系、區(qū)域創(chuàng)新體系、集

群創(chuàng)新體系等都會影響并制約企業(yè)的創(chuàng)新行為；（3）企業(yè)自身因素。

企業(yè)的創(chuàng)新人才水平，企業(yè)技術創(chuàng)新前期知識存量的積累，企業(yè)所處

行業(yè)特征等都會影響企業(yè)的創(chuàng)新動機與創(chuàng)新行為。

第八章.市場績效

1.何為市場績效？

答：市場績效是指在特定市場結構下，通過一定的市場行為使某

一產業(yè)在價格、成本、產量、利潤、產品質量、品種及技術進步等方

面達到的最終經濟成果。它實質上反映的是在特定的市場結構和市場

行為條件下市場運行的效率。

2.市場績效的衡量指標有哪些？

答：①收益率是一種衡量每一元投資盈利多少的方法。

②勒納指數(shù)，即價格一成本加成。價格一成本加成是將價格P和

邊際成本"C的差額作為。的分子而得的。

③托賓夕是指一家企業(yè)資產的市場價值（通過已經公開發(fā)行并售

出的股票和債券來衡量）與這家企業(yè)資產的重置成本的比率，是衡量

市場績效的一個指標。

3.企業(yè)改善市場績效的市場行為主要有哪些，試舉例說明企業(yè)

能否通過某種市場行為達到期望中的市場績效改善。

答：市場行為是指企業(yè)為在市場上贏得更大利潤和更高市場占有

率所采取的一系列策略性的活動，包括價格行為和產品差別化、廣告、

研究與開發(fā)等非價格行為。本節(jié)分析壟斷者的定價行為及其福利損

失，比較壟斷企業(yè)與競爭性企業(yè)的創(chuàng)新動力和創(chuàng)新能力，剖析壟斷企

業(yè)的廣告行為與社會福利目標的偏差，并簡要闡述進入威脅與進入壁

壘對壟斷者市場行為與市場績效的影響。

4.關于市場績效決定因素的爭論的主要觀點有哪些？

答：主要有哈佛學派和芝加哥學派的觀點。

哈佛學派構建了現(xiàn)代產業(yè)組織的描述性研究范式，即市場結構、

市場行為、市場績效分析框架，簡稱SCP分析框架。SCP分析范式假

定，可以對市場績效進行客觀的度量，并認為市場績效取決于市場行

為，而市場行為又取決于市場結構。由于存在這種單向的決定關系，

可以用市場結構來解釋市場績效。

芝加哥學派則認為在高集中度的市場結構中存在的高額利潤是

源于大企業(yè)的高效率，而并非像哈佛學派所說的那樣是來自壟斷勢

力，高集中產業(yè)中的高利潤率與其說是資源配置非效率的指標，倒不

如說是生產效率的結果。德姆塞茨指出，集中度與利澗率的正相關很

可能并不反映高集中產業(yè)內主要企業(yè)相互勾結提高價格的行為，倒是

更能反映高集中產業(yè)內主要大企業(yè)的更高效率和更低的成本。因為如

果市場集中和大企業(yè)利潤率的正相關關系是由于協(xié)調定價和價格上

升的結果，那么按照這種邏輯,產業(yè)寡頭壟斷定價行為能獲得利益，即

它們的利潤率也應該同該產業(yè)內的小企業(yè)或該產業(yè)中不同規(guī)模企業(yè)

的利潤率相關。德姆塞茨通過比較不同集中水平、規(guī)模的企、也，發(fā)現(xiàn)

最小資產規(guī)模的企業(yè)利潤率并沒有隨不同產業(yè)集中程度的上升而提

高，這表明，高度集中導致企業(yè)壟斷、勾結定價,從而獲得壟斷利潤的

假定并不符合實際情況。

芝加哥學派認為，哈佛學派所依據的壟斷競爭理論錯誤地將規(guī)模

的擴大等同于壟斷，殊不知規(guī)模擴大是有其內在原因的。他們的可競

爭市場理論認為，廠商規(guī)模的大小是由規(guī)模經濟的內在要求和生產技

術水平決定的，在一定的技術水平條件下，規(guī)模的擴大會帶來成本的

降低和資源配置效率的提高，只要市場當中不存在人為的進入和退出

障礙限制，市場上現(xiàn)有的廠商一一不論是僅有一個壟斷者還是有許多

活躍的廠商，就總是面臨著來自潛在進入者的競爭壓力，因此原有企

業(yè)之間的定價和產量選擇總是處于一種“無顯著超額利潤的均衡約束

狀態(tài)下”。由此，芝加哥學派主張：行業(yè)集中度的提高是市場需求和

技術水平進步的結果，大企業(yè)的高利潤率是生產效率提高的結果，而

不是資源分配無效率的結果。不能以集中度的高低和規(guī)模的大小來作

為判斷一個企'也是否是壟斷企業(yè)的標準，政府應該加以干預和管制的

是那些市場績效不好的壟斷企業(yè)。

第九章產業(yè)關聯(lián)

1.怎樣認識投入產出分析法的理論基礎？

答：投入產出分析的理論基礎是瓦爾拉斯的一般均衡理論C從邏

輯上可以證明，經濟主體追求最大化的行為可以使所有市場在一組價

格的調節(jié)下，實現(xiàn)供給和需求完全相等，即存在一組價格（也稱為均

衡價格），使所有市場都實現(xiàn)了均衡，這就是一般均衡。瓦爾拉斯是

用聯(lián)立方程組來描述一般均衡狀態(tài)的，方程組的解就是均衡價格體

系。列昂節(jié)夫的投入產出分析可以說是通過一些假定而對乩爾拉斯一

般均衡模型所做的簡化。簡化主要有以下兒個方面：用產業(yè)代替瓦爾

拉斯模型中的企業(yè)和消費者；假定生產的規(guī)模收益不變；假定各產業(yè)

的生產活動互不影響；假定消耗系數(shù)在一定時期相對穩(wěn)定；用一個年

度的數(shù)據來計算消耗系數(shù)。通過這些方面的簡化工作，一般均衡理論

在實證分析中得到了應用，但是，列昂節(jié)夫的簡化工作，使他的投入

產出分析完全排除了瓦爾拉斯一般均衡理論的核心一一價格對市場

的調節(jié)作用。這一點可以看作是為了一般均衡理論能夠應用于實證分

析而付出的代價。因此有人說，列昂節(jié)夫的最大貢獻在于把一般均衡

理論成功地應用于實證分析。

2.簡述投入產出表中“中間產品”、“最終產品”的經濟含義。

答：一個產業(yè)的產出品可以作為其它產業(yè)和本產業(yè)的投入物，還

有一部分作為滿足社會的最終需求，包括消費需求、積累需求以及出

口國外。在本期生產的而又在本期生產過程中被消耗了的產品量，故

也被稱為中間產品。這些消耗量數(shù)字實質上反映的是產業(yè)間的物質技

術聯(lián)系，數(shù)字的大小是由產業(yè)的工藝技術結構決定的。最終產品是本

期生產的而在本期不再加工的，可用于最終使用的產品。最終產品在

各個用途上的分配主要是由社會經濟因素決定的。

3.消耗系數(shù)能否反映產業(yè)中的科學技術水平？

答：消耗系數(shù)是指生產單位產品對某一產業(yè)產品的消耗量。一般

來說，科學技術水平越高，產品生產過程對于其他產業(yè)產品的消耗越

低，消耗系數(shù)就越小，也就是說，消耗系數(shù)與技術水平成反比。

4.如何計算感應度系數(shù)和影響力系數(shù)？它們的經濟含義是什

么？

答：影響力系數(shù)是指國民經濟某一個產品產業(yè)增加一個單位最終

產品時，對國民經濟各產業(yè)所產生的生產需求波及程度。影響力系數(shù)

越大，該產業(yè)對其他產業(yè)的拉動作用也越大。感應度系數(shù)表明其它產

業(yè)最終需求的變化而使該產業(yè)生產發(fā)生變化的程度。根據列昂節(jié)夫逆

矩陣來計算這兩個系數(shù)。

某產業(yè)的感應度系數(shù)=該產業(yè)橫行逆陣系數(shù)的平均值/全部產

業(yè)橫行逆陣系數(shù)的平均值

某產業(yè)的影響力系數(shù)=該產業(yè)縱列逆陣系數(shù)的平均值/全部產

業(yè)縱列逆陣系數(shù)的平均值

5.何謂生產誘發(fā)系數(shù)？如何計算該系數(shù)？

答：生產誘發(fā)系數(shù)是指該產業(yè)的各種最終需求項目的生產誘發(fā)額

除以相應的最終需求項目的合計所得的商，用于測算各產業(yè)部門的各

最終需求項目（如消費、投資、出口等）對生產的誘導作用程度。

某最終需求項目對某產業(yè)的生產誘發(fā)系數(shù)二某最終需求項目對該

產業(yè)的生產誘發(fā)額/‘各產業(yè)某最終需求項目的合計數(shù)額

第十章產業(yè)結構的演進

1.決定和影響產業(yè)結構的因素有哪些？

答：一切決定和影響經濟增長的因素都會在不同程度上對產業(yè)結

構的變動產生直接或間接的影響。技術創(chuàng)新、人口規(guī)模、經濟體制、

自然資源稟賦、資本規(guī)模、需求結構、國際貿易等是一國產業(yè)結構演

變過程中的基本制約因素。知識創(chuàng)新、技術創(chuàng)新和技術進步是經濟增

長的主要推動力量，也是產業(yè)結構變遷的動力。自然資源是社會生產

過程所依賴的外界自然條件。一國自然資源的稟賦狀況（包括地理位

置、土地狀況、礦藏總量及分布、水資源、氣候等）對一國產業(yè)結構

和經濟發(fā)展有重要影響。由于需要具有引導生產的作用，因而需求結

構的變動會導致產業(yè)結構的變動。大量的統(tǒng)計分析表明，需求結構的

變化與產業(yè)結構的變化是相對應的。國際貿易是在開放條件下來自外

部的影響產業(yè)結構變動的因素，它對產業(yè)結構的影響，主要是通過國

際比較利益機制實現(xiàn)的。一般來說，各國間產品生產的相對優(yōu)勢的變

動，隨著時間的推移會引起進出口結構的變動，進而帶動國內產業(yè)結

構、消費結構和貿易結構的變動。

2,簡述不同經濟時代的產業(yè)結構特征。

答：（1）不同經濟時代的產業(yè)結構呈現(xiàn)出不同產品結構特征、生

產組織特征。比如，重工業(yè)化是工業(yè)結構演進中的一個階段，無論是

重工業(yè)還是輕工業(yè)，都會由以原材料為中心的結構向以加工、組裝為

中心的結構演進，即進入工業(yè)結構的“高加工度化”，它表明工業(yè)體

系以生產初級產品為主，向生產高級復雜、高附加值產品為主的階段

過渡，意味著工業(yè)結構H趨高級化。

（2）經濟發(fā)展的階段性也決定了主導產業(yè)群的序列更替性，不同

的經濟發(fā)展階段其主導產業(yè)也不同，特定時期的主導產業(yè)，是在具體

條件下選擇的結果。一旦條件變化，原有的主導產業(yè)群對經濟的帶動

作用就會弱化、消失，進而被新的主導產業(yè)群所替代。

3.產業(yè)結構演進的規(guī)律有哪些？

答：（1）“配第一克拉克定理:隨著經濟的發(fā)展，人均國民收入

的提高，勞動力首先由第一次產業(yè)向第二次產業(yè)移動；當人均國民收

入水平進一步提高時，勞動力便向第三次產業(yè)移動。勞動力在產業(yè)間

的分布狀況為：第一次產業(yè)將減少，第二、第三次產業(yè)將增加。勞動

力轉移的原因是由經濟發(fā)展中各產業(yè)間出現(xiàn)收入（附加價值）的相對

差異造成的。人們總是由低收入的產業(yè)向高收入的產業(yè)移動。人均國

民收入水平越高的國家，農業(yè)勞動力在全部勞動力中所占的比重相對

來說就越小，而第二、第三產業(yè)中勞動力所占的比重相對來說就越大。

（2）庫茲涅茨定理。第一，第一產業(yè)的相對國民收入（即比較勞

動生產率）在大多數(shù)國家都低于1。農業(yè)勞動力相對比重的減少，農

業(yè)實現(xiàn)的國民收入相對比重的減少，是任何國家在發(fā)展的一定階段上

的普遍現(xiàn)象。

第二，第二次產業(yè)國民收入相對比重的上升是普遍現(xiàn)象。但勞動

力相對比重的變化，由于不同的國家工業(yè)化的水平不同且存在差異，

綜合起來看是微增或沒有大的變化。

第三，第三次產業(yè)的相對國民收入，一般表現(xiàn)為下降趨勢，但勞

動力的相對比重幾乎在所有國家都是上升的。

（3）霍夫曼定理

工業(yè)化過程中消費資料（消費品）工業(yè)的凈產值和資本資料（資

本品）工業(yè)的凈產值之比（后人稱其為霍夫曼比例）是不斷下降的。

霍夫曼把工業(yè)化的過程分解為四個階段：

第一階段，消費資料工業(yè)的生產在制造業(yè)中占有統(tǒng)治地位，霍夫

曼比例為5（±1）,為工業(yè)化的起步階段；

第二階段，資本資料工業(yè)獲得了較快的發(fā)展，霍夫曼比例為

2.5（±1）,工業(yè)化有了相當發(fā)展的階段；

第三階段，霍夫曼比例為1,表明資本資料工業(yè)開始處于主體地

位，是實現(xiàn)重工化的重要標志；

第四階段，資本資料工'業(yè)的規(guī)模大于消費資料工業(yè)的規(guī)模，霍夫

曼比例小于1O

（4）錢納里標準結構

即經濟發(fā)展的不同階段具有不同的產業(yè)結構。根據不同的經濟發(fā)

展階段，有一個標準結構與之對應。錢納里標準結構為不同國家和地

區(qū)的根據經濟發(fā)展目標制定產業(yè)結構轉換政策提供了理論依據。

（5）主導產業(yè)轉換規(guī)律

主導產業(yè)轉換次序：從產業(yè)結構變遷的歷史看，主導產業(yè)轉換引

致產業(yè)結構演進，存在著從以農業(yè)為主的結構開始，按順序依次向以

輕工業(yè)為主的結構、以基礎工業(yè)作為重心的重工業(yè)為主的結構、以高

加工度工業(yè)為重心的結構、以信息產業(yè)和知識產業(yè)為主的結構演進的

規(guī)律性。

不同發(fā)展階段主導產業(yè)的關系：不同發(fā)展階段的主導產業(yè)群，既

存在替代關系，又存在相互作用。不同階段的主導產業(yè)群的選擇不是

隨機的，前一主導產業(yè)群為后一主導產業(yè)群奠定發(fā)展的基礎。

4.簡述我國產業(yè)結構存在的主要問題及調整對策。

答：當前我國產業(yè)結構存在的問題有：（1）整體技術水平較低，

自主研發(fā)能力薄弱；（2）“高投入、高能耗、高污染、低附加值”特

征明顯；（3）在能源、礦產資源、環(huán)境容置、土地等方面存在明顯的

資源瓶頸。

優(yōu)化我國的產業(yè)結構主要可以從以下四個方面著手：（1）加強企

業(yè)的自主研發(fā)能力，提高科學技術的產業(yè)轉化能力；（2）通過理順資

源價格體系，加強技改力度，淘汰落后生產能力，引進先進的生產管

理技術，改變“三高一低”現(xiàn)狀；（3）加快第三產業(yè)，尤其是生產性

服務業(yè)的發(fā)展；（4）實現(xiàn)農業(yè)發(fā)展的“高效化、生態(tài)化、有機化”。

5.試述產業(yè)結構與經濟發(fā)展的關系。

答：產業(yè)結構與經濟發(fā)展具有顯著的正向關系，也就是說，產業(yè)

結構優(yōu)化將極大地促進一個國家或者地區(qū)的經濟發(fā)展。（1）產業(yè)結構

的合理化將根據消費需求和資源條件?，對初始不理想的產業(yè)結構進行

有關變量的調整，理順結構，使資源在產業(yè)間合理配置和有效利用。

（2）產業(yè)結構高度化使得資源利用水平隨著經濟技術的進步不斷突

破原有界限，從而不斷推進產業(yè)結構中朝陽產業(yè)的成長，代表產業(yè)技

術水平的高效率產業(yè)部門比重不斷增長，經濟系統(tǒng)內部顯示出巨大的

持續(xù)創(chuàng)新能力，進而極大地提高產業(yè)附加值，促進經濟的良性發(fā)展。

6.產業(yè)結構合理化與高度化的基準有哪些？

產業(yè)結構合理化的基準：

綜觀經濟學家們的理論研究和實證分析，合理的產業(yè)結構應符合

以下主要判別基準：（1）充分有效地利用國內外兩個市場和兩種資

源；（2）國民經濟各部門協(xié)調發(fā)展，社會再生產順暢進行；（3）產

業(yè)結構與需求結構相適應；（4）有利于科技進步和產業(yè)結構向高度

化、現(xiàn)代化推進；（5）具有良好的經濟效益，實現(xiàn)人口、資源和環(huán)

境的可持續(xù)發(fā)展。

產業(yè)結構高度化的基準：

產業(yè)結構高度化的基本意涵是，產業(yè)結構從低水平狀態(tài)向高水平

狀態(tài)躍遷，是一個動態(tài)過程?？梢詮囊韵聨讉€視角探尋產業(yè)結構高度

化的基準：

（1）一、二、三產業(yè)的比例構成

（2）勞動生產率的產業(yè)間差異

(3)綜合考慮產業(yè)間比例關系與勞動生產率

(4)多指標綜合評分

7.試述如何用高新技術產業(yè)改造我國傳統(tǒng)產業(yè)？

(1)我國傳統(tǒng)產業(yè)發(fā)展面臨的主要問題：

產業(yè)組織規(guī)模偏小，企業(yè)技術裝備水平較低，工藝水平不高，創(chuàng)

新能力不強，產品檔次低、附加值低。關鍵技術依賴進口，優(yōu)秀人才

資源缺乏。能源消超高、能源消費結構有待改善。更新改造資金不足,

用于產品開發(fā)、提高產品質量的投入明顯不足。

(2)政策建議：

①建立以企業(yè)為主體的技術創(chuàng)新體系。企業(yè)是市場的主題，也

是運用高新技術改造傳統(tǒng)產業(yè)的主體。要通過深化改革，促進企業(yè)建

立起不斷追求技術進步的創(chuàng)新機制，進而成為科技投入、科研開發(fā)和

科技成果轉化的主要力量。

②大力推進信息化進程。緊緊抓住技術裝備更新、工藝創(chuàng)新、

產品創(chuàng)新等關鍵環(huán)節(jié)，盡快改變傳統(tǒng)工業(yè)以中低檔加工為主的現(xiàn)狀，

推進傳統(tǒng)產業(yè)的信息化進程。信息化帶動工業(yè)化戰(zhàn)略是加快高技術提

升傳統(tǒng)產業(yè)的主要途徑，而軟件產業(yè)是信息化的核心和靈魂，是維持

和增強產業(yè)競爭力的基礎。用軟件技術改造和提升傳統(tǒng)產業(yè)，從整體

上促進我省產業(yè)向質量型、效益型方向發(fā)展。用電子信息技術提升裝

備工業(yè)，以數(shù)控機床、重要基礎件為重點，增強重大裝備的開發(fā)能力,

推進機電一體化。

③加大政府扶持力度，不斷推進技術創(chuàng)新。通過規(guī)范和明確政

府部門在支持企業(yè)技術創(chuàng)新，市場導向和服務方面的職能，推動技術

創(chuàng)新成果的轉化、推廣和應用，淘汰落后技術和工藝，完善技術創(chuàng)新

激勵機制和約束機制。

④加強人才隊伍建設。一要積極創(chuàng)造條件吸引國內外高科技人

才和企業(yè)家來我國創(chuàng)業(yè)，帶動產業(yè)發(fā)展。二要留住現(xiàn)有人才，做到人

盡其才，人盡其用。三要建立完善的人才，激勵機制，增強技術人員

技術創(chuàng)新的積極性和主動性，營造良好的用人環(huán)境。四要加強職業(yè)技

術教育，強化技術培訓，提高技工的業(yè)務能力，造就一批高素質的技

工隊伍。

⑤努力促進產學研的有機結合。在建立以企業(yè)為主體的技術創(chuàng)

新體系的同時.，不能忽略高等院校與科研院所的科研力量，應努力構

建一種企業(yè)與高校和科研院所的合作機制：促進產學研的有機結合，

從而推進傳統(tǒng)產業(yè)的改造和升級。

8.如何認識戰(zhàn)略性新興產業(yè)在我國經濟社會發(fā)展中的特殊作

用？

(1)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)是推進產業(yè)結構調整、轉變經濟發(fā)展方

式的必由之路。長期以來，我國經濟增長過度依靠資源、資金和物質

投入帶動的狀況沒有改變。伴隨著生產要素成本的上升、資源環(huán)境的

約束和國際競爭格局的變化，這種粗放的發(fā)展模式已難以為繼，必須

大力推進產業(yè)結構優(yōu)化升級，加快轉變經濟發(fā)展方式。戰(zhàn)略性新興產

業(yè)屬于技術密集、知識密集、人才密集的高科技產業(yè)。發(fā)展戰(zhàn)略性新

興產業(yè)，對提升我國產業(yè)產品附加值，發(fā)展綠色低碳經濟，提高經濟

增長的質量發(fā)揮重要的促進作用。

(2)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)是增強自主創(chuàng)新能力、搶占經濟科技制

高點的戰(zhàn)略選擇。當前，發(fā)達國家重新重視發(fā)展實體經濟，提出了“再

工業(yè)化”、“低碳經濟”、“智慧地球”等新的理念，加快布局新能

源、新材料、信息、環(huán)保、生命科學等領域發(fā)展，搶占未來科技和產

業(yè)發(fā)展制高點，這從客觀上對我國經濟發(fā)展形成了巨大的壓力和制

約。

(3)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)是改善人民生活水平、提高生產力的客

觀需要。市場需求是戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展的方向。發(fā)展戰(zhàn)略性新興產

業(yè)，將對滿足人民群眾日益增長的物質文化需求帶來明顯的促進作

用，并顯著提高生產力。

9.如何看待網絡技術的普及、運用對人類生產、生活方式的影

響？

網絡技術的普及、運用是產業(yè)結構升級的表現(xiàn)，更是技術水平提

升對經濟產生積極的促進作用的表現(xiàn)?，F(xiàn)代網絡技術對人類的生產生

活方式產生了深遠的影響，表現(xiàn)在以下幾個方面：

(1)提高了交易效率，有助于制造業(yè)、服務業(yè)的優(yōu)化升級。現(xiàn)

代通信手段快速發(fā)展，對經濟社會發(fā)展和人民生活水平提高起到了

“助推器”的作用，網上購物、網上銷售等現(xiàn)代銷售手段的應用，為

越來越多的廠商帶來了便利和效益，極大地提高了交易效率。同時，

網絡技術的發(fā)展，還可以帶動制造業(yè)、服務業(yè)的優(yōu)化升級，提高產業(yè)

結構的層次。

(2)有助于提高廠商的組織化程度。廠商可以系統(tǒng)地得到生產

與市場的信息，生產的產前、產中與產后將有機的聯(lián)成一個整體，也

有利于廠商從個體經營走向規(guī)模經營、集約經營。當廠商的權益受到

侵犯時，可由組織代理個人與交易對方談判，從而切實維護廠商的

利益。

(3)使人類的生活更加便捷。通過網絡幾乎可以獲得任何需要

的信息，開闊了人們的視野，交流也更加方便。通過網絡還可以購買

商品和服務，降低了交易的成本，也使得人類的生活更加便捷。

第十一章.產業(yè)布局

1.簡述古典區(qū)位論的基本思想。

答：占典區(qū)位論主要指杜能的農業(yè)區(qū)位論與韋伯的工業(yè)區(qū)位論，

它們的核心思想是交通成本是決定農業(yè)或工業(yè)區(qū)位的重要變量。杜能

認為不同運輸成本等參數(shù)決定著農作物的種植區(qū)間，從而決定農業(yè)布

局；韋伯的工業(yè)區(qū)位論認為運輸費用以及其他生產費用的最小化是工

業(yè)布局的基本原則，其中運輸費用是工業(yè)布局的重要決定力量。它們

沒有考慮市場因素，因此被稱為古典區(qū)位理論。

2.簡要敘述正六邊形市場區(qū)形成機制，

答：在均質無差異平原地帶，產品價格隨距離增大而上升，使單

個企業(yè)的市場區(qū)最初是以產地為圓心、以最大銷售距離為半徑的圓

形，通過自由競爭，零利潤均衡下，圓形市場被擠壓使得平原上所有

居民消費需求均被覆蓋，最后形成正六邊形產業(yè)市場區(qū)。

3.高新技術產業(yè)布局與傳統(tǒng)產業(yè)相比有何不同？

答：傳統(tǒng)產業(yè)布局中，交通運輸條件、自然資源稟賦等起著比較

重要的作用；高新技術產業(yè)布局中，高水平人力資本水平、高校與科

研院所的區(qū)位條件影響較大，高新技術產業(yè)布局也受良好的自然與人

文環(huán)境影響。而且，傳統(tǒng)產業(yè)集聚在空間上負面效應容易顯現(xiàn)，而高

新技術產業(yè)集聚的環(huán)境污染、交通擁堵等負面效應不容易顯現(xiàn)。

4.產業(yè)集聚可能帶來哪些優(yōu)勢？是否有合理的規(guī)模界限？

答：產業(yè)集聚的優(yōu)勢主要有：（1）規(guī)模經濟和知識溢出，主要體

現(xiàn)在勞動力市場優(yōu)勢、專業(yè)化服務提供優(yōu)勢、知識溢出效應等；（2）

穩(wěn)定高效的分工合作，主要基于產業(yè)集聚形成了長期穩(wěn)定的企業(yè)間關

系、地方化網絡和根植性特征（3）節(jié)約交易費用，集群網絡內企業(yè)

可以采用介于科層指令與市場交易之間的交易模式，既保證交易的靈

活性又保證交易的穩(wěn)定性；（4）獲取競爭優(yōu)勢，產.業(yè)集聚往往能較好

地整合多方資源，提升企業(yè)適應性與應變能力。

產業(yè)集聚存在合理的規(guī)模界限。因為集聚在帶來經濟收益的同

時，也會產生負面效應，如要素價格上升、環(huán)境質量下降等。在一定

地域的基礎設施和生產力水平下，當集聚程度超過一定限度時，集聚

所帶來的優(yōu)越性和效益就會消失，甚至走向反面。

5.產業(yè)集聚發(fā)展過程中應當貫徹產業(yè)布局理論的哪些要求？

答：（1）發(fā)揮比較優(yōu)勢的原則，各地區(qū)根據自身要素稟賦形成的

比較優(yōu)勢決定產業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)展具有比較優(yōu)勢的產業(yè)；（2）突出生

態(tài)效率的原則，就是在不損害生態(tài)環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展能力的基礎上進

行產業(yè)集聚布局；（3）追求協(xié)調發(fā)展的原則，根據不同產業(yè)對區(qū)位因

素的要求和不同區(qū)位所具備的區(qū)位因素優(yōu)勢，分層次有序布局相關產

業(yè)；（4）培育新區(qū)位因素的原則，根據產業(yè)發(fā)展需求，注重技術、知

識、信息和文化等新型區(qū)位因素的培育，保持和提升相關產業(yè)在本區(qū)

域集聚布局的吸引力。

第十二章產業(yè)組織與反壟斷政策

1.為什么說實現(xiàn)有效競爭是產業(yè)組織政策的基本目標？

答：高效率的競爭應是規(guī)模經濟與競爭活力相兼容的“有效競

爭，，。有效競爭問題就是經濟效率問題，有效競爭的實質就是追求較

高的經濟效率。政府制定產業(yè)組織政策的基本目標是為了促進產業(yè)組

織合理化，在總體上保證整個產業(yè)既能實現(xiàn)規(guī)模經濟，又不失競爭活

力，處于有效競爭狀態(tài)，以提高產業(yè)經濟效率。

2.簡述有效競爭的衡量標準。

答：對于有效競爭的衡量標準，應注意三個原則：（1）有效競爭

是一種競爭收益明顯大于競爭成本的競爭：（2）有效競爭是一種適度

競爭；（3）有效競爭應符合規(guī)模經濟要求。

3?為什么中國產業(yè)組織政策要轉向競爭政策優(yōu)先？

答：（1）中國長期實行產業(yè)扶持導向的產業(yè)組織政策，嚴重影響

市場競爭、經濟效率和社會公平；（2）中國產業(yè)組織政策的導向應確

立競爭政策優(yōu)先和基礎性地位；（3）具體政策：深化市場化改革，強

化競爭政策執(zhí)法，建立競爭效應評估審查制度（公平競爭審查制度）。

4.壟斷有哪些主要類型？

答：經濟壟斷、自然壟斷和行政壟斷。經濟壟斷也稱市場壟斷，

主要是價格合謀、濫用支配地位等。自然壟斷是在特殊行業(yè)由于規(guī)模

經濟等因素造成的一家企業(yè)經營的格局。行政壟斷主要是政府運用行

政權力排斥和限制市場競爭。

5.反壟斷法禁止的壟斷行為有哪些？

答：世界各國反壟斷法主要禁止三種典型壟斷行為：（1）禁止壟

斷協(xié)議：限制競爭協(xié)議是兩個或者兩個以上的市場主體以協(xié)議、決議

或者其它聯(lián)合方式實施的限制競爭行為。（2）企業(yè)并購控制：企業(yè)并

購會導致促進合謀或企業(yè)市場勢力提高。（3）禁止濫用市場支配

地位:市場支配地位企業(yè)實施的各種排斥競爭對手的限制競爭行為。

第十三章公用事業(yè)的管制政策

L如何理解公用事業(yè)，它有哪些基本特點？

答：公用事業(yè)（publicutilities）是一個產業(yè)集合，它是由以一定

的基礎設施為物質載體向現(xiàn)代社會提供普遍需要的產品（包括服務）

的公用產業(yè)所組成的群體。而這些產業(yè)的生產經營企業(yè)被稱為公用企

業(yè)。公用事業(yè)的范圍很廣，既包括電信、電力、鐵路、航空、郵政等

全國性的公用事業(yè)，也包括城市供水、供氣、供熱、公交、污水和垃

圾處理，甚至環(huán)境衛(wèi)生、園林綠化等區(qū)域性的城市公用事業(yè)。盡管這

些公用產業(yè)具有特定的功能和服務對象，但通常具有以下基本特點：

1.基礎性。公用事業(yè)在經濟發(fā)展和社會生活中具有基礎性地位，

主要體現(xiàn)在兩方面：一是公用事業(yè)所提供的產品和服務是生產部門進

行生產和人們生活的基礎性條件；二是公用事業(yè)所提供的產品價格構

成了其它部門產品的成本，其性能和價格的變化，必然對其他部門產

生連鎖反應。

2.壟斷性。公用事業(yè)具有顯著規(guī)模經濟與范圍經濟等特點，因此,

從技術經濟的角度看，公用事業(yè)存在成本弱增性（subadditivity）,表

現(xiàn)為在特定的業(yè)務范圍內，由一家企業(yè)提供一定數(shù)量的產品比兩家或

兩家以上的企業(yè)提供相同數(shù)量的產品具有更高的生產效率，即具有自

然壟斷性。

3.網絡性。公用事業(yè)通常具有生產、輸送、銷售等業(yè)務垂直一體

化的特點，其中，網絡輸送業(yè)務是核心業(yè)務，許多產品只有通過物理

網絡才能進入消費領域「這使公用事業(yè)需要有一個完整統(tǒng)一的網絡.

并實行全程全網聯(lián)合作業(yè)，實現(xiàn)網絡的有效協(xié)調和高效運行。

4.外部性。作為基礎設施產業(yè)，公用事業(yè)的發(fā)展不僅會相互促進

這些產業(yè)的自身發(fā)展，而且為推動整個社會經濟發(fā)展提供基礎條件，

從而產生巨大的正外部性。但除正外部性外，公用事業(yè)的某些活動也

會產生負外部性。因此，政府管制的一個重要目標，就是要鼓勵企業(yè)

采取能產生正外部性的行為，防止企業(yè)采取產生負外部性的行為。

5.公益性。公用事業(yè)所提供的許多產品，與其他產品不同，一般

不是為特定對象服務，而是為社會公眾服務，而且在使用和服務過

程中一般不能獨占或排他性消費，具有明顯的公用性。

2.如何理解公用事業(yè)的成本弱增性？

答：成本弱增性所要討論的是，由一家企業(yè)提供整個產業(yè)的產量

成本較低還是這家企業(yè)與另外的企一業(yè)共同亮供相同產量的成本較低。

在圖14—2中，AG和AC2在產量為Q*點處相交，Q*點決定了

成本弱增的范圍，當產量小于Q*時，由單個企業(yè)生產成本最低，所

以，在此范圍內成本函數(shù)是弱增的。值得注意的是，成本弱增性是描

述自然壟斷經濟特征的最好方法，盡管在產量Q'與Q*之間存在規(guī)模

不經濟，但從社會效率看，由一個企業(yè)生產效率最高。由此可見，規(guī)

模經濟并不是自然壟斷的必要條件，決定芻然壟斷的是成本弱增性。

根據自然壟斷的成本弱增性程度，我們還可以將自然壟斷分為

“強自然壟斷''和"弱自然壟斷

3.結合一個具體事例討論公用事業(yè)的管制需求。

答：以電信產業(yè)為例，由于自然壟斷性問題而產生的對政府管制

的需求：（1）抑制企業(yè)制定壟斷價格，維護社會分配效率。電信企業(yè)

處于壟斷地位，如果不存在任何外部約束，它就可能會制定出大大高

于成本的價格，以取得壟斷利潤，扭曲分配效率；（2）防止破壞性競

爭，保證社會生產效率和供應穩(wěn)定。如果不存在政府管制，在信息不

完全的情況下，許多電信服務企業(yè)就會盲目地進入電信產業(yè)，進行重

復投資，過度競爭；（3）制約壟斷企業(yè)的不止當競爭行為。電信產業(yè)

也可能存在少數(shù)電信服務企業(yè)（中國電信、中國聯(lián)通）采取合謀行為,

共同獲取壟斷利潤的可能性。為制約壟斷企業(yè)的各種不正當競爭行

為，這也需要實行政府管制；（4）解決公用事業(yè)的外部性問題。向人

口稀少的地區(qū)提供通信產品和服務是一種類型的正外部性，如果沒有

政府管制，就難以取得這類正外部性。

4.簡述價格管制的政策目標。

答：促進社會分配效率、刺激企業(yè)生產效率和維護企業(yè)發(fā)展?jié)摿?

構成公用事業(yè)價格管制的二維政策目標體系C（I）自然壟斷性業(yè)務領

域通常由一家企'也壟斷經營，如果不存在任何外部約束機制，它就有

可能通過制定壟斷價格，從而扭曲社會分配效率。這就需要政府對公

用事業(yè)的價格實行管制，以促進社會分配效率。（2）政府通過采取一

定的管制政策措施，建立一種類似于競爭機制的體制，以刺激企業(yè)優(yōu)

化生產要素組合，充分利用規(guī)模經濟，不斷進行技術革新和管理創(chuàng)新,

努力實現(xiàn)最大生產效率。（3）政府在制定公用事.業(yè)管制價格時，要考

慮到使企業(yè)具有一定的自我積累、不斷進行大規(guī)模投資的能力。

這三維政策目標體系是政府制定公用事業(yè)管制價格的主要依據，

也是進行價格管制政策分析的重要工具。

5.簡述制定進入管制政策的基本思路。

答：公用事業(yè)是自然壟斷性業(yè)務和競爭性業(yè)務并存的產業(yè)，政府

根據這些產業(yè)的具體業(yè)務領域的情況分別制定進入管制政策。對于競

爭性業(yè)務領域，適宜采取放開競爭政策，但這些業(yè)務領域畢竟也存在

一定的規(guī)模經濟性，為了實現(xiàn)規(guī)模經濟與競爭活力相兼容的有效競

爭，政府也應該適當控制進入壁壘，以保持能維護規(guī)模經濟的市場競

爭。對于自然壟斷性業(yè)務領域，由于存在較為顯著的規(guī)模經濟，因此,

對具有自然壟斷性的業(yè)務領域應嚴格控制，逐步放松進入壁壘，以保

證有效競爭。

6.為什么說聯(lián)網管制是公用事業(yè)實現(xiàn)有效競爭的關鍵？

答：新企業(yè)進入公用事業(yè)后，與產業(yè)內原有主導性企業(yè)之間的競

爭效果關鍵性地決定于企業(yè)之間的聯(lián)網條件。已經建立了龐大網絡的

主導性企業(yè)完全有能力通過拒絕與其他競爭企業(yè)聯(lián)網而排斥競爭者，

或者，通過制定盡可能高的聯(lián)網成本價格而使競爭者望而卻步。因此,

聯(lián)網條件的決定權不能掌握在主導性企業(yè)手中，而應當納入政府管制

的范圍。由此，聯(lián)網管制是公用事業(yè)實現(xiàn)有效競爭的關鍵。

7.如何看待企業(yè)內部業(yè)務間的交叉補貼行為？

答：首先，在被管制的公用事業(yè)中，企業(yè)內部業(yè)務間交叉補貼行

為是普遍存在的。其次，交叉補貼行為有其不利的一面。壟斷企業(yè)會

采取內部業(yè)務間交叉補貼戰(zhàn)略行為，以在競爭性業(yè)務領域取得競爭優(yōu)

勢，擊敗競爭對手。因此，這是一種不正當?shù)母偁幮袨?。交叉補貼還

可能使接受壟斷性服務的消費者承擔過高的價格，而使接受競爭性服

務的消費者享受過低的價格，由此造成的消費者之間收入再分配效應

扭曲了社會分配效率。最后，交叉補貼行為有其合理的一面。例如，

有關電力和通信企業(yè)對不同地理位置的業(yè)務實行內部業(yè)務間交叉補

貼行為，這有利于促進社會分配的“公平性”和普遍服務。

8.如何評價管制的有效性？

答：公用事業(yè)的管制是有成本的，同時也為社會帶來一定的收益。

對管制成本與收益分析，是權衡政府管制的利弊得失，分析公用事業(yè)

管制政策有效性的重要途徑。如果管制成本小于消費者剩余增量與生

產者剩余增量之和，則管制增加了社會福利，那么，管制的社會成本

是負的，即管制是有效的；如果相反，一產業(yè)通過管制獲得壟斷，管

制的社會成本就是正的，即管制是無效的C也就是說，只有當管制成

本小于消費者剩余增量與生產者剩余增量之和時，采取某項管制才是

有效的，否則就是無效的。

9.試公用事業(yè)的放松管制趨勢。

答：20世紀80年代以來，公用事業(yè)的放松管制已成為一種世界

潮流，而科技進步則對放松管制產生強有力的推動作用。中國公用事

業(yè)現(xiàn)行管制體制存在一系列低效率問題，客觀上也要求中國放松管

制。

（1）盡管世界各國在公用事業(yè)管制體制改革的時間、具體改革

內容等方面存在較大差異，但其改革的實質內容就是放松管制，實行

開放與競爭政策

（2）科學技術會引起公用事業(yè)設備的革新、運作方式的變化、

企業(yè)組織結構的調整，等等，從而引起公用事業(yè)技術經濟特征的變化,

大大縮小了自然壟斷的范圍。

（3）中國改革開放以來，公用事業(yè)是一個改革相對滯后的領域。

傳統(tǒng)管制體制的不少弊端還不同程度地存在，壟斷問題還比較嚴重。

因此，中國要從根本上消除公用事業(yè)的低效率問題，就必須進一步放

松管制，在公用事業(yè)建立與市場經濟體制相適應的管制體制，盡可能

發(fā)揮市場機制的積極作用，以提高斷性產業(yè)的經濟效率。

第十四